劉 敏

（廣東寶言律師事務(wù)所，廣東 佛山 528300）

新時代企業(yè)刑事合規(guī)對刑事法律風(fēng)險防控有直接的影響，基于此，分析企業(yè)刑事法律風(fēng)險，分析企業(yè)以及員工涉嫌犯罪或成為犯罪對象，對企業(yè)以及員工財產(chǎn)權(quán)、人身權(quán)等帶來風(fēng)險具有現(xiàn)實意義。所以，在這一過程中，以依法治國為視角，重視企業(yè)刑事合規(guī)的建構(gòu)，對企業(yè)刑事法律風(fēng)險防控水平提升有積極作用。新時代背景下，企業(yè)刑事合規(guī)的建構(gòu)則是在數(shù)據(jù)合規(guī)的基礎(chǔ)上，對企業(yè)刑事風(fēng)險進行控制，從而實現(xiàn)企業(yè)刑事法律風(fēng)險防控水平提升［1］。

一、企業(yè)刑事合規(guī)的要素分析

從程序法的角度進行分析，企業(yè)刑事合規(guī)，則需要從法律激勵的角度進行控制，在企業(yè)刑事審前轉(zhuǎn)處協(xié)議包括不起訴協(xié)議以及緩起訴協(xié)議，并對犯罪行為以及內(nèi)部治理等方面進行綜合控制［2］。結(jié)合本土的刑事訴訟，在對企業(yè)刑事合規(guī)的要素及執(zhí)行等方面進行分析中，則可以針對企業(yè)刑事與司法環(huán)境優(yōu)化等方面進行控制，在構(gòu)建企業(yè)刑事合規(guī)制度的視角下，對企業(yè)自主預(yù)防機制進行完善，對實現(xiàn)企業(yè)刑事風(fēng)險預(yù)防與控制等方面有積極作用。在對企業(yè)犯罪案件、法定要求及條件等方面進行分析中，則需要從適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的角度，對企業(yè)刑事案例進行評估與分析，從而實現(xiàn)企業(yè)刑事風(fēng)險預(yù)防與應(yīng)對的控制效果提升。為保障企業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展需求，在對企業(yè)刑事訴訟全過程的制度集合以及司法體系建設(shè)等方面進行優(yōu)化的視角下，可實現(xiàn)企業(yè)刑事合規(guī)經(jīng)營水平提升。從實體法的角度進行分析，則需要結(jié)合企業(yè)刑事合規(guī)的實際情況，對刑罰減讓、責(zé)任基準(zhǔn)點以及管理體系等方面進行優(yōu)化，在對主動報案、認(rèn)罪、犯罪等情節(jié)進行綜合評估與分析的基礎(chǔ)上，可建立刑罰減讓，并對刑事責(zé)任追究體系進行完善與優(yōu)化，從而提高企業(yè)刑事合規(guī)的經(jīng)營與發(fā)展水平［3］。

二、企業(yè)刑事合規(guī)建構(gòu)的策略

（一）強化能動意識

在“互聯(lián)網(wǎng)+”視角下，企業(yè)刑事法律風(fēng)險防范與控制，則需結(jié)合企業(yè)的實際發(fā)展與經(jīng)營發(fā)展需求，并對企業(yè)刑事風(fēng)險進行數(shù)據(jù)預(yù)防與分析，從而實現(xiàn)企業(yè)刑事合規(guī)防控水平提升。在實現(xiàn)數(shù)據(jù)合規(guī)以及運營管理的基礎(chǔ)上，全面參與到依法治國中，堅持黨對企業(yè)經(jīng)營的領(lǐng)導(dǎo)，并建立戰(zhàn)略規(guī)劃體系，從而實現(xiàn)企業(yè)刑事合規(guī)運營服務(wù)水平提升。完善企業(yè)刑事法律風(fēng)險防控機制，其中包含事前預(yù)防機制、事中處置機制以及企業(yè)刑事后精進機制，并將其貫穿到企業(yè)全生命周期，從而塑造企業(yè)的文化格局，對員工行為進行監(jiān)督與管理，從而保證企業(yè)刑事合規(guī)達到最佳的預(yù)防狀態(tài)。在這一過程中，還需要開展數(shù)據(jù)合規(guī)宣傳活動，并對企業(yè)所面臨的刑事法律風(fēng)險以及合規(guī)意識等方面進行培訓(xùn)，強化企業(yè)職工的法制精神，并對企業(yè)管理層、職工的刑事預(yù)防能動意識進行優(yōu)化，而且，從微觀細(xì)節(jié)著手，強調(diào)企業(yè)的全員全程參與到企業(yè)刑事法律風(fēng)險的預(yù)防活動中，這對企業(yè)刑事法律風(fēng)險防控方面有積極作用。

（二）落實主體責(zé)任

企業(yè)刑事合規(guī)的構(gòu)建是系統(tǒng)化工程，刑事法律風(fēng)險對企業(yè)的生態(tài)結(jié)構(gòu)以及企業(yè)經(jīng)營與發(fā)展等會產(chǎn)生直接的影響。所以，重視企業(yè)刑事風(fēng)險的預(yù)防與防控，可建立多主體的協(xié)同支持機制，并針對企業(yè)本身、企業(yè)員工、企業(yè)的經(jīng)營與發(fā)展等方面進行綜合控制。一方面，企業(yè)刑事合規(guī)在綜合發(fā)展的過程中，要落實責(zé)任到人，并按照相關(guān)的刑事法律，建立針對企業(yè)刑事預(yù)防的章程與制度，對自身經(jīng)營過程中，所包含的刑事數(shù)據(jù)進行科學(xué)劃分，在實際經(jīng)營與發(fā)展中，其中包含個人信息、商業(yè)機密等相關(guān)數(shù)據(jù)，所以，在企業(yè)刑事合規(guī)建構(gòu)與制度化管理的視角下，明確企業(yè)刑事的主體責(zé)任，并對企業(yè)的經(jīng)營與發(fā)展等方面進行優(yōu)化，在對企業(yè)刑事風(fēng)險進行評估與控制的基礎(chǔ)上，可實現(xiàn)企業(yè)刑事預(yù)防水平的進一步提升。另一方面，結(jié)合企業(yè)的經(jīng)營需求，對企業(yè)職工行為進行管控，在刑事風(fēng)險教育培訓(xùn)的基礎(chǔ)上，對企業(yè)經(jīng)營與發(fā)展等方面進行優(yōu)化，重視企業(yè)經(jīng)營管理所涉及的數(shù)據(jù)的利用，并利用現(xiàn)代科技支持，例如，對身份識別、病毒查殺等方面進行綜合控制，對企業(yè)刑事預(yù)防以及風(fēng)險防控水平提升等方面有積極作用。在實現(xiàn)企業(yè)刑事合規(guī)與控制的過程中，可在刑事風(fēng)險預(yù)防與控制的視角下，了解法律，在此基礎(chǔ)上，掌握法律，并通過法治思維以及法治經(jīng)營的方式，深化內(nèi)部改革，逐步提高企業(yè)本身應(yīng)對風(fēng)險的能力。而且，還需要重視對企業(yè)高級管理人才以及個別股東等人員的行為進行合規(guī)管控，并對企業(yè)刑事風(fēng)險進行分解，在經(jīng)營管理與行為分析的基礎(chǔ)上，對企業(yè)項目資質(zhì)進行審查，并對企業(yè)的技術(shù)水平以及內(nèi)部審查等方面進行綜合控制，對進一步提高企業(yè)刑事風(fēng)險的預(yù)防水平方面有積極作用。

（三）成立專家團隊

結(jié)合企業(yè)刑事合規(guī)建構(gòu)的發(fā)展需求，在進行質(zhì)量管理與控制的視角下，則需要突出人才戰(zhàn)略的重要性，對企業(yè)核心資本、數(shù)據(jù)合規(guī)以及法律風(fēng)險等方面進行防控，在重視風(fēng)險預(yù)防與控制的視角下，可聘請專業(yè)律師，對企業(yè)刑事風(fēng)險進行判別、評估。

此外，結(jié)合企業(yè)的綜合發(fā)展需求，在對法律風(fēng)險防范以及特性法律風(fēng)險等方面分析中，可以對不同的刑事風(fēng)險進行評估，從而進一步提高企業(yè)刑事風(fēng)險防控水平。在落實企業(yè)刑事風(fēng)險管控的視角下，可從刑事專業(yè)律師參與的角度，對企業(yè)經(jīng)營管理、民商風(fēng)險等方面進行綜合控制，通過刑事風(fēng)險評估與控制，可結(jié)合企業(yè)的實際發(fā)展需求，對企業(yè)刑事風(fēng)險進行識別與分析，并重視企業(yè)刑事合規(guī)服務(wù)的常態(tài)化、信息化發(fā)展。在這一過程中，還需要對企業(yè)刑事風(fēng)險預(yù)防以及風(fēng)險識別與應(yīng)對等方面進行控制，在企業(yè)刑事合規(guī)介入的基礎(chǔ)上，可實現(xiàn)企業(yè)刑事風(fēng)險防控水平提升。

（四）完善內(nèi)控機制

從企業(yè)刑事合規(guī)建構(gòu)的角度進行分析，在加強企業(yè)犯罪預(yù)防工作的過程中，則針對企業(yè)刑事的可罰性、刑事風(fēng)險等方面進行綜合控制，在企業(yè)刑事合規(guī)管理與控制的基礎(chǔ)上，完善企業(yè)的規(guī)章制度，并從企業(yè)協(xié)同治理的角度進行完善，從而提高企業(yè)刑事預(yù)防與管控水平。充分利用刑事法律專家的專業(yè)支持，對企業(yè)刑事合規(guī)中的刑事法律風(fēng)險進行分析，在對系列管理工作的開展進行優(yōu)化的基礎(chǔ)上，可實現(xiàn)企業(yè)刑事預(yù)防的最大化價值產(chǎn)出。

因此，企業(yè)對刑事預(yù)防與合規(guī)、內(nèi)部協(xié)調(diào)、外部合作、內(nèi)部戰(zhàn)略管理等方面進行優(yōu)化，從而實現(xiàn)企業(yè)刑事風(fēng)險預(yù)防與控制。此外，在對企業(yè)刑事風(fēng)險進行分析中，則需要將被動轉(zhuǎn)化為主動，咨詢專業(yè)人員，并對企業(yè)刑事的法律風(fēng)險進行診斷，在合法的狀態(tài)下，對企業(yè)經(jīng)營行為以及員工發(fā)展訴求等方面進行綜合控制，從而提高企業(yè)刑事預(yù)防與風(fēng)險應(yīng)對控制效果提升［4］。

三、結(jié)論

新時代，企業(yè)刑事合規(guī)的建構(gòu)與完善，則是從數(shù)據(jù)合規(guī)與企業(yè)刑事法律風(fēng)險防控的角度進行優(yōu)化，對進一步提高企業(yè)的可持續(xù)化發(fā)展水平有積極作用。在完善企業(yè)刑事合規(guī)機制的視角下，不斷強化企業(yè)的主觀能動意識，并重視主體責(zé)任落實，完善企業(yè)的內(nèi)部控制機制，對進一步提高企業(yè)刑事合規(guī)水平有積極作用。從法律視角下，對企業(yè)刑事合規(guī)建構(gòu)進行完善，則通過改良組織的內(nèi)控環(huán)境與文化，提高企業(yè)刑事的情景預(yù)防效果。