◎ 劉佳琪 大連海事大學(xué)法學(xué)院

1.電子提單概述

隨著計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)和高效通信技術(shù)的出現(xiàn)和發(fā)展，電子提單作為一種低成本高效能的事物便應(yīng)運(yùn)而生。目前典型的商業(yè)實(shí)踐有Bolero電子提單、ESS電子提單、E-TITLE電子提單，采用分布式節(jié)點(diǎn)共識(shí)算法進(jìn)行數(shù)據(jù)生成和更新、采取加密鏈?zhǔn)絽^(qū)塊結(jié)構(gòu)進(jìn)行數(shù)據(jù)驗(yàn)證與存儲(chǔ)、利用自動(dòng)化腳本代碼進(jìn)行數(shù)據(jù)操作與編程，搭建一個(gè)去中心化的在區(qū)塊鏈電子提單系統(tǒng)則是目前行業(yè)的新嘗試。根據(jù)現(xiàn)有電子提單的商業(yè)實(shí)踐和新嘗試，筆者認(rèn)為電子提單是指通過(guò)電子形式簽發(fā)和流轉(zhuǎn)的能夠模擬紙面提單達(dá)到功能等同效果的電子數(shù)據(jù)。

2.我國(guó)現(xiàn)行法律下電子提單的法律地位探析

在中國(guó)法下，對(duì)電子提單法律地位的考察可以從《民法典》合同編、《電子簽名法》和《海商法》三部法律入手。

在《民法典》中，第469條第3款規(guī)定數(shù)據(jù)電文視為書(shū)面形式，第474條規(guī)定采用數(shù)據(jù)電文形式的要約生效時(shí)間，第491條采用數(shù)據(jù)電文形式的合同成立時(shí)間，第492條第2款規(guī)定了采用數(shù)據(jù)電文形式的合同成立地點(diǎn)。因此可以看出數(shù)據(jù)電文及其他電子通信手段在我國(guó)的合法性問(wèn)題得到了基本解決。但是根據(jù)《民法典》第463條規(guī)定“本編調(diào)整因合同產(chǎn)生的民事關(guān)系”可知，上述規(guī)定僅僅解決了合同法領(lǐng)域數(shù)據(jù)電文的合法性問(wèn)題，在諸如保險(xiǎn)法、票據(jù)法、海商法等民商法領(lǐng)域內(nèi)，數(shù)據(jù)電文的合法性仍不確定。

在《電子簽名法》中，該法第2條規(guī)定了電子簽名和數(shù)據(jù)電文的定義。第3款以“功能等同”的原則承認(rèn)電子合同以及其他電子文件具有與書(shū)面文件同等的法律效力?？梢钥闯觥峨娮雍灻ā啡娉姓J(rèn)可數(shù)據(jù)電文法律地位，所涉范圍除了合同外，還包括“其他文件、單證”。這里的“其他文件、單證”應(yīng)理解為包括除了第3條明確排除的適用范圍外在民商事領(lǐng)域所適用的各種文書(shū)。

在《海商法》中，第71條規(guī)定：“提單，是指用以證明海上貨物運(yùn)輸合同和貨物已經(jīng)由承運(yùn)人接收或者裝船，以及承運(yùn)人保證據(jù)以交付貨物的單證?！痹谠摲l中并沒(méi)有明確要求提單必須以紙質(zhì)的形式出現(xiàn)，只要求能夠?qū)崿F(xiàn)上述三個(gè)功能即可被《海商法》認(rèn)定為提單。除此之外第43條第2款規(guī)定：“航次租船合同應(yīng)當(dāng)書(shū)面訂立。電報(bào)、電傳和傳真具有書(shū)面效力?！贝丝钜?guī)定令我國(guó)《海商法》以開(kāi)放的姿態(tài)將電報(bào)、電傳和傳真納入到書(shū)面范圍內(nèi)。但是很可惜我國(guó)《海商法》第四章第四節(jié)運(yùn)輸單證中并沒(méi)有明確規(guī)定提單應(yīng)當(dāng)且僅應(yīng)當(dāng)是紙面形式的，也沒(méi)有否定電子數(shù)據(jù)形式提單的法律地位，換句話說(shuō)該法沒(méi)有明確承認(rèn)也沒(méi)有明確否定電子提單的法律地位。

綜合上述三部法律的考察，筆者認(rèn)為在我國(guó)現(xiàn)有法律下，電子提單的法律地位仍然不明確，雖然有學(xué)者認(rèn)為我國(guó)《海商法》并不承認(rèn)電子提單的法律地位，但筆者認(rèn)為在我國(guó)當(dāng)前法律沒(méi)有明確規(guī)定電子提單法律地位的情況下，不應(yīng)當(dāng)武斷地認(rèn)為沒(méi)有明確就是否定，反而應(yīng)當(dāng)抱有開(kāi)放的心態(tài)去接納，理由如下：

第一，我國(guó)的電子商務(wù)立法及相關(guān)部門(mén)規(guī)章承認(rèn)電子數(shù)據(jù)的效力，為承認(rèn)電子提單提供了良好的法律環(huán)境?！睹穹ǖ洹返?69條第3款規(guī)定以電子數(shù)據(jù)交換、電子郵件等方式能夠有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容，并可以隨時(shí)調(diào)取查用的數(shù)據(jù)電文，視為書(shū)面形式,《電子簽名法》確定了電子數(shù)據(jù)和電子數(shù)據(jù)認(rèn)證的法律效力,《電子認(rèn)證服務(wù)管理辦法》為電子認(rèn)證提供了依據(jù)。原交通部先后頒布的《海上國(guó)際集裝箱運(yùn)輸電子數(shù)據(jù)交換管理辦法》、《海上國(guó)際集裝箱運(yùn)輸電子數(shù)據(jù)交換電子報(bào)文替代紙面單證管理規(guī)則》、《國(guó)際海上集裝箱電子數(shù)據(jù)交換協(xié)議規(guī)章》、《國(guó)際海上集裝箱運(yùn)輸電子數(shù)據(jù)交換報(bào)文傳遞和進(jìn)出口業(yè)務(wù)流程規(guī)定》等部門(mén)規(guī)章為我國(guó)國(guó)際海上集裝箱運(yùn)輸中電子提單的使用與管理提供了一定的法律依據(jù)。

第二，電子提單的商業(yè)實(shí)踐明確肯定了電子提單的法律地位。當(dāng)前商業(yè)實(shí)踐中的電子提單往往從外形和流程都盡量模仿紙質(zhì)單據(jù)，比如Bolero電子提單直接將紙面提單掃描到電腦系統(tǒng)里，ESSDOCS電子提單則直接在電腦系統(tǒng)里生成電子提單，所有這些平臺(tái)無(wú)一例外都盡可能讓電子提單保持與紙質(zhì)提單相同的格式，甚至連一些細(xì)節(jié)都全部保留。而且電子提單平臺(tái)一般都宣傳其平臺(tái)所簽發(fā)的電子提單能夠與紙面提單取得相同的法律地位。

第三，從國(guó)際立法趨勢(shì)和國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，應(yīng)當(dāng)承認(rèn)電子提單的法律地位。在國(guó)際立法趨勢(shì)層面，為解決電子提單的應(yīng)用問(wèn)題，CMI制定了《國(guó)際海事委員會(huì)電子提單規(guī)則》；UNCITRAL制定《電子商務(wù)示范法》，建立了一套基于“獨(dú)一無(wú)二性”要求的電子提單法律制度；《鹿特丹規(guī)則》對(duì)運(yùn)輸單證的電子化進(jìn)行了專門(mén)規(guī)定；UNCITRAL為從法律上支持電子可轉(zhuǎn)讓記錄的國(guó)內(nèi)使用和跨境使用制定了《ETR示范法》。在國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，跨境無(wú)紙化貿(mào)易被認(rèn)為是世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新增長(zhǎng)點(diǎn)，其增長(zhǎng)速度早已連續(xù)多年超過(guò)全世界貿(mào)易增速。而中國(guó)更是從2012年8月開(kāi)始進(jìn)行通關(guān)作業(yè)無(wú)紙化改革，到2014年4月中國(guó)已經(jīng)對(duì)所有海關(guān)通關(guān)的業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)和業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了全部無(wú)紙化，在為進(jìn)出口公司減少通關(guān)時(shí)間、降低貿(mào)易成本方面成效顯著。

我國(guó)《海商法》在沒(méi)有明確電子提單法律地位的情況下，不應(yīng)當(dāng)武斷地認(rèn)為沒(méi)有明確就是否定，這不利于我國(guó)《海商法》的與時(shí)俱進(jìn)，更不利于單子提單在我國(guó)的發(fā)展。綜合上述三點(diǎn)理由，筆者認(rèn)為在當(dāng)下正在進(jìn)行的《海商法》修改中科學(xué)有效地承認(rèn)電子提單的法律地位。

3.為明確我國(guó)電子提單法律地位的立法建議

在當(dāng)前交通運(yùn)輸部提請(qǐng)審議的《中華人民共和國(guó)海商法（修改送審稿）》第四章第一節(jié)第五十條第十款中規(guī)定了“電子運(yùn)輸記錄”，試圖以立法的方式明確電子提單在我國(guó)的法律地位，但可惜的是這樣的立法模式并沒(méi)有賦予電子運(yùn)輸記錄與提單相同的承運(yùn)人據(jù)以交付貨物的功能，換言之為了防止電子提單可能無(wú)法實(shí)現(xiàn)請(qǐng)求權(quán)單一所帶來(lái)的危害，修改稿中并沒(méi)有賦予電子提單物權(quán)憑證功能，這樣的立法方式雖然解決了電子提單在我國(guó)法下沒(méi)有明確法律地位的問(wèn)題，但是這樣很可能無(wú)法真正實(shí)現(xiàn)電子提單與紙面提單的功能等同，進(jìn)而無(wú)法實(shí)現(xiàn)電子提單完全取代紙面提單的愿景。

筆者認(rèn)為對(duì)于明確電子提單法律地位的立法中，可以借鑒采用《ETR示范法》中“單一性”加“控制”的方式實(shí)現(xiàn)電子提單與紙面提單之間功能等同的條件，這樣的法律安排將實(shí)現(xiàn)電子提單具有和紙面提單相同的物權(quán)憑證功能。其中“單一性”做法的要求是，在電子提單使其持有人有權(quán)要求履行其中指明的義務(wù)的情況下，對(duì)該電子提單進(jìn)行可靠識(shí)別，從而避免對(duì)同一項(xiàng)義務(wù)提出多重請(qǐng)求，而“控制”做法則側(cè)重于使用一種可靠方法識(shí)別該電子提單的控制人?！皢我恍浴笔恰凹堎|(zhì)提單”的功能等同，“控制”是“占有”的功能等同，前者明確權(quán)利的客體，后者明確權(quán)利的主體。前者確保只有一個(gè)對(duì)象，后者確保只有一個(gè)人和這個(gè)對(duì)象建立聯(lián)系。采用“單一性”和“控制”概念，簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)就是對(duì)電子提單既“認(rèn)單”又“認(rèn)人”，其作用之一是防止系統(tǒng)未經(jīng)授權(quán)復(fù)制電子提單。這樣的法律安排兼容性高，可以確保無(wú)論是在登記處、令牌和分布式賬本的技術(shù)模式都能使用，較為妥善的解決了電子提單取代紙質(zhì)的問(wèn)題。因此筆者建議直接將《ETR示范法》第10條“對(duì)使用電子可轉(zhuǎn)讓記錄的要求”和第11條“控制”轉(zhuǎn)化添加到《海商法》下，并對(duì)“單一性”進(jìn)行明確解釋，這樣可以更加全面的實(shí)現(xiàn)電子提單對(duì)紙面提單的功能等同，更好的推動(dòng)電子提單大規(guī)模商業(yè)實(shí)踐。除此之外，應(yīng)當(dāng)在《海商法》下對(duì)于電子提單的簽發(fā)、轉(zhuǎn)讓、注銷等程序性問(wèn)題根據(jù)電子提單的特殊性進(jìn)行擴(kuò)大性解釋或立法修改，以使《海商法》更好的適應(yīng)電子提單的適用，明確電子提單在我國(guó)的法律地位。