摘 要：技術(shù)貿(mào)易不僅是國(guó)際貿(mào)易中的重要組成部分，還是國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的有力體現(xiàn)。隨著國(guó)際技術(shù)貿(mào)易規(guī)模增長(zhǎng)速度的加快，在國(guó)際貿(mào)易中的地位愈發(fā)顯著。由于技術(shù)貿(mào)易內(nèi)容非常豐富，本文就高新技術(shù)產(chǎn)品、知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及技術(shù)合同三個(gè)方面，分析了當(dāng)前我國(guó)對(duì)外技術(shù)貿(mào)易的現(xiàn)狀及存在的問(wèn)題，找出可能的原因，并給出相應(yīng)的對(duì)策建議。

關(guān)鍵詞：技術(shù)貿(mào)易;知識(shí)產(chǎn)權(quán);技術(shù)合同;海外并購(gòu)

本文索引：郝潔.<標(biāo)題>[J].商展經(jīng)濟(jì)，2021（21）：-054.

中圖分類(lèi)號(hào)：F752 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

DOI：10.12245/j.issn.2096-6776.2021.21.16

技術(shù)貿(mào)易不僅是我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的重要組成部分，還是調(diào)整國(guó)際貿(mào)易結(jié)構(gòu)的重要環(huán)節(jié)。隨著我國(guó)高新科技的進(jìn)步，雖然國(guó)際技術(shù)合作的數(shù)量和規(guī)模進(jìn)一步提升，但是，在技術(shù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)和技術(shù)水平等方面還存在諸多問(wèn)題。本文旨在對(duì)我國(guó)技術(shù)貿(mào)易的現(xiàn)狀進(jìn)行探討，為以科技驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和優(yōu)化國(guó)際貿(mào)易結(jié)構(gòu)提供建議。

1 我國(guó)對(duì)外技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展現(xiàn)狀

本文就我國(guó)的高新技術(shù)產(chǎn)品、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)合同等方面的數(shù)據(jù)探討中國(guó)技術(shù)貿(mào)易在各方面的發(fā)展趨勢(shì)。

1.1 高新技術(shù)產(chǎn)品

高新技術(shù)產(chǎn)品具備較高的技術(shù)含量、良好的經(jīng)濟(jì)效益和廣闊的市場(chǎng)前景。在我國(guó)技術(shù)貿(mào)易中，進(jìn)口的主要是成套設(shè)備，而出口的大多為加工類(lèi)產(chǎn)品。雖然從數(shù)據(jù)來(lái)看，我國(guó)的高新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)出口總額提高，且一直處于順差狀態(tài)，但實(shí)際情況是，技術(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)我國(guó)的高新技術(shù)產(chǎn)品有相當(dāng)多的出口限制，使得國(guó)內(nèi)有進(jìn)口需求的產(chǎn)品無(wú)法進(jìn)口，因此，如果只憑借數(shù)據(jù)來(lái)分析問(wèn)題，就容易引起誤導(dǎo)（見(jiàn)圖1）。

1.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的重要客體，在國(guó)際技術(shù)貿(mào)易中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可和轉(zhuǎn)讓?zhuān)丛S可證貿(mào)易）和含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品占有很大的比例（見(jiàn)圖2）。

從圖2可以看出，我國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)的支付，即進(jìn)口每年都在穩(wěn)步攀升，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的出口卻與進(jìn)口的體量相差甚遠(yuǎn)，直到2016年才有了提升的勢(shì)頭。對(duì)于我國(guó)進(jìn)出口技術(shù)貿(mào)易的體量來(lái)說(shuō)，這樣的提升還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，可以預(yù)測(cè)近幾年我國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)費(fèi)用的支付方面還處于一個(gè)逆差的狀態(tài)。

1.3 企業(yè)并購(gòu)

企業(yè)并購(gòu)也是技術(shù)出口的一種途徑。當(dāng)前中國(guó)企業(yè)的研發(fā)競(jìng)爭(zhēng)力雖然有所起色，但是總體來(lái)說(shuō)依舊不強(qiáng)，往往受困于“技術(shù)陷阱”，定位于利潤(rùn)較低的價(jià)值鏈中間的加工環(huán)節(jié)，借鑒美國(guó)與日韓的企業(yè)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)跨國(guó)并購(gòu)來(lái)獲取核心技術(shù)是實(shí)現(xiàn)中國(guó)企業(yè)跨越性發(fā)展的有效途徑（見(jiàn)表1）。

受英國(guó)脫歐及歐盟加強(qiáng)外商投資審查影響，中企海外并購(gòu)更為審慎。2016年是海外并購(gòu)火速升溫的一年，原因在于2016年我國(guó)參與企業(yè)并購(gòu)的豪華陣容，目前，耳熟能詳?shù)闹袊?guó)上市公司大都在2016年并購(gòu)成功，比如阿里巴巴、騰訊、萬(wàn)達(dá)等，海外并購(gòu)的行業(yè)大多涉及電子支付、廣告、游戲、影視、電腦硬件等領(lǐng)域，大多以服務(wù)業(yè)為主。隨著我國(guó)的綜合經(jīng)濟(jì)水平不斷提升，服務(wù)業(yè)和娛樂(lè)產(chǎn)業(yè)的比重不斷升高，且成為目前我國(guó)的首要關(guān)注點(diǎn)。但是隨著國(guó)內(nèi)監(jiān)管制度的完善和相關(guān)國(guó)家對(duì)我國(guó)的貿(mào)易限制行為加劇，海外并購(gòu)再次“退潮”。

2 我國(guó)對(duì)外技術(shù)貿(mào)易的問(wèn)題及原因

隨著我國(guó)國(guó)際貿(mào)易總量的不斷攀升，國(guó)際貿(mào)易結(jié)構(gòu)也在不斷優(yōu)化調(diào)整。同時(shí)，對(duì)外貿(mào)易，特別是技術(shù)貿(mào)易卻遇到了重重阻力。

2.1 限制性商業(yè)行為

發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家及發(fā)展中國(guó)家內(nèi)部有很多針對(duì)技術(shù)貿(mào)易的各類(lèi)限制性行為。

2.1.1 限制性商業(yè)行為帶來(lái)的問(wèn)題及影響

隨著貿(mào)易自由化的推進(jìn)，國(guó)際貿(mào)易壁壘，在各國(guó)的多邊及雙邊談判下，不斷削減，技術(shù)性貿(mào)易壁壘卻隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的進(jìn)步，在綠色環(huán)保的要求下，推陳出新、層出不窮。特別是近兩年，貿(mào)易保護(hù)主義不斷抬頭，貿(mào)易保護(hù)變本加厲。以美國(guó)為例，美方對(duì)中國(guó)實(shí)施了一系列歧視性的貿(mào)易政策和投資政策，大多是以“技術(shù)”“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”“安全”為名做的背書(shū)。

2.1.2 限制性商業(yè)行為產(chǎn)生的原因

（1）技術(shù)貿(mào)易額的大幅度增長(zhǎng)。根據(jù)《2017年世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)告》一些結(jié)論表明，無(wú)形資本的收入在2000—2014年實(shí)際增長(zhǎng)75%，2014年達(dá)到驚人的59000億美元。

（2）真正的技術(shù)轉(zhuǎn)讓仍很困難。從知識(shí)產(chǎn)權(quán)說(shuō)起，發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家傳播技術(shù)，以促進(jìn)后者的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。國(guó)際技術(shù)貿(mào)易所轉(zhuǎn)讓的使用權(quán)，在國(guó)際技術(shù)貿(mào)易中，技術(shù)的接收方（貿(mào)易的進(jìn)口者）向技術(shù)的供給方（貿(mào)易的出口者）進(jìn)行技術(shù)之間的轉(zhuǎn)讓后，并不能得到該項(xiàng)技術(shù)的所有權(quán)、制造權(quán)和該技術(shù)產(chǎn)品的銷(xiāo)售權(quán)。技術(shù)所有權(quán)轉(zhuǎn)讓通常不發(fā)生在國(guó)際技術(shù)貿(mào)易中，所以，作為發(fā)展中國(guó)家，技術(shù)進(jìn)步的90%依賴(lài)于發(fā)達(dá)國(guó)家。

（3）技術(shù)轉(zhuǎn)讓爭(zhēng)議持續(xù)。發(fā)展中國(guó)家希望建立更自由的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易環(huán)境，以促進(jìn)自身更快的技術(shù)進(jìn)步，而發(fā)達(dá)國(guó)家則尋求在世界范圍內(nèi)引入更嚴(yán)格的技術(shù)保護(hù)。1970年以來(lái)，雙方的矛盾不斷升級(jí)，引起社會(huì)的廣泛關(guān)注和經(jīng)濟(jì)界的激烈討論，協(xié)商后簽署的“與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議”（TRIPS）標(biāo)志著發(fā)展中國(guó)家對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的一部分妥協(xié)，但與之相關(guān)的辯論從未停止。

2.2 我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度仍需加強(qiáng)

當(dāng)前，我國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的力度已經(jīng)逐步加強(qiáng)，執(zhí)行嚴(yán)格，法律法規(guī)也在進(jìn)一步完善，但執(zhí)行中仍遇到了一些問(wèn)題。

（1）我國(guó)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)理念需要更新，與國(guó)際接軌。我國(guó)自古崇尚知識(shí)無(wú)價(jià)亦無(wú)界，認(rèn)為知識(shí)技術(shù)是全人類(lèi)的寶貴財(cái)富，應(yīng)該為全人類(lèi)共享，共享才能促進(jìn)發(fā)展，共享才能得到更大的進(jìn)步，共享是我國(guó)對(duì)知識(shí)的樸素觀念，但共享并不意味著免費(fèi)使用。發(fā)達(dá)國(guó)家的科學(xué)技術(shù)發(fā)展歷程也證明，對(duì)知識(shí)的保護(hù)、有償使用，能夠促進(jìn)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，有強(qiáng)大的激勵(lì)作用。因此，我國(guó)應(yīng)該以此為借鑒，完善國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，與國(guó)際接軌，并嚴(yán)格執(zhí)行。

（2）國(guó)際貿(mào)易中的技術(shù)壁壘、貿(mào)易伙伴國(guó)的技術(shù)準(zhǔn)入及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法規(guī)，仍需要深入研究。應(yīng)從政府層面和行業(yè)協(xié)會(huì)層面進(jìn)行系統(tǒng)研究，從而完善我國(guó)的相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)體系。

（3）我國(guó)對(duì)技術(shù)貿(mào)易的研究明顯過(guò)少，由于技術(shù)貿(mào)易的范圍很廣，可以存在于三大產(chǎn)業(yè)中，因此，分類(lèi)研究非常必要。但在知網(wǎng)等比較大的網(wǎng)絡(luò)資料庫(kù)中搜索國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓標(biāo)題時(shí)，從1980—2020年，只有340多篇論文，且包括交叉重復(fù)的內(nèi)容。對(duì)技術(shù)貿(mào)易的原理和相關(guān)的經(jīng)濟(jì)模型，法律的認(rèn)識(shí)不夠深入。在國(guó)家統(tǒng)計(jì)局內(nèi)，對(duì)于技術(shù)貿(mào)易的數(shù)據(jù)也不是特別完備，會(huì)在角度、行業(yè)等方面有所缺失，且更新緩慢，在統(tǒng)計(jì)年報(bào)上也只有只言片語(yǔ)，需要繼續(xù)加大力度。

2.3 技術(shù)貿(mào)易的不平衡

和總體貿(mào)易形勢(shì)相似，我國(guó)在技術(shù)貿(mào)易方面也存在著諸多的不平衡。

2.3.1 行業(yè)不均衡

從表2可以看出：第一，我國(guó)技術(shù)貿(mào)易的轉(zhuǎn)移方式較為集中。技術(shù)進(jìn)口中的50%以上都是專(zhuān)利的許可和技術(shù)轉(zhuǎn)讓權(quán)。然后是技術(shù)出口，對(duì)于企業(yè)的技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)占比達(dá)到60%以上。第二，我國(guó)技術(shù)進(jìn)出口的行業(yè)比較集中，進(jìn)口以通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)和電子芯片等其他電子設(shè)備制造業(yè)，交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)和化學(xué)原料，藥物制品等行業(yè)為主，出口以通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)和電子芯片、軟件和研究實(shí)驗(yàn)發(fā)展等行業(yè)為主。需要說(shuō)明的是，我國(guó)的通信設(shè)備雖然大量進(jìn)出口，但出口的地域多為欠發(fā)達(dá)國(guó)家，平均技術(shù)水平較低。

2.3.2 地區(qū)不均衡

從表3中國(guó)技術(shù)進(jìn)出口的地區(qū)來(lái)看，技術(shù)貿(mào)易轉(zhuǎn)移的地區(qū)較為集中，技術(shù)轉(zhuǎn)移大多發(fā)生在東部地區(qū)，全國(guó)又以上海地區(qū)為首。究其本源是中國(guó)的貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易不均衡所致，服務(wù)貿(mào)易大多發(fā)生在東部地區(qū)，而服務(wù)貿(mào)易與信息技術(shù)與計(jì)算機(jī)這塊炙手可熱的蛋糕脫不了干系，又因?yàn)橹悄苁謾C(jī)的發(fā)展，我國(guó)的芯片業(yè)主要集中在東部地區(qū)與中部地區(qū)，所以地區(qū)發(fā)展的不均衡難以避免，只能通過(guò)經(jīng)濟(jì)發(fā)展致使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，再去改變各地區(qū)的技術(shù)貿(mào)易和本身的科學(xué)技術(shù)狀況。

從表4可以看出，我國(guó)主要的技術(shù)貿(mào)易對(duì)象為日本，德國(guó)和美國(guó)。其中，美國(guó)與我國(guó)技術(shù)貿(mào)易合同的金額占總金額的34.7%，日本與我國(guó)技術(shù)貿(mào)易合同的金額占總金額的18.6%，德國(guó)與我國(guó)技術(shù)貿(mào)易合同的金額占總金額的10.8%。

2.4 國(guó)際技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力薄弱

技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力的強(qiáng)弱，不能只看貿(mào)易數(shù)據(jù)的大小比較。一般的衡量貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力的指數(shù)難以衡量技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力以及技術(shù)貿(mào)易優(yōu)勢(shì)，誤用甚至?xí)贸雠c實(shí)際情況相悖的結(jié)論。有學(xué)者使用RCA（比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)）測(cè)算了我國(guó)專(zhuān)利技術(shù)貿(mào)易，經(jīng)過(guò)測(cè)算，均小于0.1，說(shuō)明我國(guó)專(zhuān)利技術(shù)的體量與對(duì)外貿(mào)易的總額相比，競(jìng)爭(zhēng)力相當(dāng)薄弱（謝瑩，2018）。

技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力根本上來(lái)源于本國(guó)國(guó)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。因此對(duì)于技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力的探討不能一概而論，不同產(chǎn)業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、發(fā)展?fàn)顩r與提升方式有很大的差異。但不論是發(fā)展中國(guó)家，還是發(fā)達(dá)國(guó)家，科技的發(fā)展都離不開(kāi)政府的支持，也應(yīng)特別關(guān)注對(duì)高端人才的培養(yǎng)與引進(jìn)。

3 提升我國(guó)對(duì)外技術(shù)貿(mào)易的建議與對(duì)策

在了解我國(guó)對(duì)外技術(shù)貿(mào)易的現(xiàn)狀和優(yōu)缺點(diǎn)后，提高我國(guó)的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力和調(diào)節(jié)內(nèi)部和外部的各類(lèi)不平衡成為一個(gè)亟待解決的問(wèn)題。

3.1 自主技術(shù)創(chuàng)新

要實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，還要從我國(guó)自身的科研做起。科研經(jīng)費(fèi)的投入為科學(xué)技術(shù)的發(fā)展提供了必要的保障與激勵(lì)。

我國(guó)科研部發(fā)出號(hào)召：截止到2020年，中國(guó)進(jìn)入技術(shù)創(chuàng)新型國(guó)家。成為技術(shù)國(guó)家的基礎(chǔ)就是不斷投入科研經(jīng)費(fèi)，除了大型企業(yè)外，還要照顧到資本競(jìng)爭(zhēng)比較弱的中小型企業(yè)，對(duì)他們來(lái)說(shuō)，要實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)費(fèi)很多，還有被稱(chēng)為技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)陷阱的阻力，要實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的可持續(xù)循環(huán)，對(duì)教育業(yè)的投資是必不可少的，只有源源不斷地引入和培養(yǎng)人才，才能從根本上加快技術(shù)創(chuàng)新的速度。

3.2 加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整

我國(guó)的技術(shù)貿(mào)易存在區(qū)域不均衡和行業(yè)不均衡兩大難題。要解決這兩大問(wèn)題，加快我國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整，就要繼續(xù)推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，把勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化為技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整促進(jìn)了貿(mào)易結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，使得我國(guó)的對(duì)外技術(shù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化。

由于中國(guó)的勞動(dòng)密集型和資源密集型產(chǎn)業(yè)在貿(mào)易中占有相當(dāng)大的比例，應(yīng)該一方面繼續(xù)發(fā)揮勞動(dòng)力和資源的優(yōu)勢(shì)，另一方面可以在優(yōu)勢(shì)品項(xiàng)上進(jìn)行技術(shù)改造和產(chǎn)業(yè)升級(jí)，提高大宗傳統(tǒng)商品中的技術(shù)含量，努力把新興技術(shù)、新興材料滲透到傳統(tǒng)制造業(yè)，促進(jìn)勞動(dòng)密集型和資源密集型產(chǎn)業(yè)升級(jí)，使其重新在國(guó)際市場(chǎng)上獲得競(jìng)爭(zhēng)力。另外，還可以通過(guò)拓展和完善產(chǎn)業(yè)鏈，增強(qiáng)基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)實(shí)力，大力發(fā)展中間產(chǎn)品，以減少加工貿(mào)易對(duì)零部件進(jìn)口的依賴(lài)，從而大大降低高價(jià)進(jìn)口中間產(chǎn)品對(duì)出口效益增長(zhǎng)的負(fù)面影響，推動(dòng)貿(mào)易條件改善。

3.3 優(yōu)化調(diào)整技術(shù)貿(mào)易政策

中國(guó)應(yīng)善用發(fā)展中國(guó)家的身份?？紤]到發(fā)展中國(guó)家技術(shù)貿(mào)易處于劣勢(shì)，容易被壟斷并高額要價(jià)，《世界貿(mào)易組織協(xié)定》下的許多協(xié)議都規(guī)定應(yīng)該給予發(fā)展中國(guó)家一定的補(bǔ)貼和紅利。中國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家，可以善用這一身份，積極開(kāi)展外交行動(dòng)，爭(zhēng)取相關(guān)貿(mào)易的優(yōu)惠待遇。

發(fā)掘優(yōu)勢(shì)，爭(zhēng)取新技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定的話語(yǔ)權(quán)。由于我國(guó)長(zhǎng)期處于技術(shù)落后狀態(tài)，難以對(duì)現(xiàn)行的國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)擁有話語(yǔ)權(quán)。隨著新技術(shù)的層出不窮，應(yīng)盡快發(fā)掘優(yōu)勢(shì)項(xiàng)目，支持高新技術(shù)企業(yè)，爭(zhēng)取加入新技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定。

總體來(lái)說(shuō)，雖然我國(guó)的技術(shù)貿(mào)易總額不斷增長(zhǎng)，但貿(mào)易結(jié)構(gòu)仍有很大的提升空間。貿(mào)易其實(shí)是一國(guó)綜合實(shí)力的反映，能夠真實(shí)反映一國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。因此，我國(guó)技術(shù)貿(mào)易的提升，最終是國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、科技研發(fā)水平進(jìn)步的結(jié)果。

參考文獻(xiàn)

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Abstract： Technology trade is not only an important part of international trade， but also a powerful evidence of domestic industrial development and international competitiveness. With the rapid growth of the scale of international technology trade， its position in international trade is becoming more and more significant. Because the content of technology trade is very rich， this paper analyzes the current situation and existing problems of China’s foreign technology trade in terms of high-tech products， intellectual property rights and technology contracts， finds out the possible causes， and gives corresponding countermeasures and suggestions.

Keywords： technology trade; intellectual property rights; technology contract; overseas mergers and acquisitions