李夢琪

（同濟(jì)大學(xué)政治與國際關(guān)系學(xué)院，上海 200092）

0 引言

依據(jù)霸權(quán)穩(wěn)定論經(jīng)典邏輯，霸權(quán)國的國力衰落時(shí)，其主導(dǎo)的國際政治經(jīng)濟(jì)格局將面臨動(dòng)搖和瓦解，隨著新興大國的壯大，戰(zhàn)爭暴發(fā)的可能性也隨之增大。權(quán)力轉(zhuǎn)移論學(xué)者也同樣認(rèn)為，一個(gè)新崛起的大國必然會(huì)挑戰(zhàn)守成大國，雙方最終無可避免地通過戰(zhàn)爭來實(shí)現(xiàn)霸權(quán)的轉(zhuǎn)移。然而，20世紀(jì)50年代，老牌資本主義國家英國面對新崛起的美國，卻在避免發(fā)生大規(guī)模的軍事沖突與戰(zhàn)爭下，實(shí)現(xiàn)了霸權(quán)的和平轉(zhuǎn)移，這一現(xiàn)象背后的動(dòng)因值得深入探討。在角色轉(zhuǎn)變這一視角下，英美霸權(quán)和平轉(zhuǎn)移是美國自身角色定位轉(zhuǎn)變與英國對美國角色期盼轉(zhuǎn)變雙重建構(gòu)的結(jié)果。

1 英美角色轉(zhuǎn)變的雙重建構(gòu)機(jī)制

國際社會(huì)中，國家角色是指國家適當(dāng)?shù)纳鐣?huì)位置及其被社會(huì)公認(rèn)的分類，以及由此產(chǎn)生的為社會(huì)所期待的、適當(dāng)?shù)男袨槟Ｊ?。角色的轉(zhuǎn)變對英美霸權(quán)的和平轉(zhuǎn)移產(chǎn)生了雙重建構(gòu)機(jī)制，一方面是美國自身角色認(rèn)知的轉(zhuǎn)變，另一方面是英國對美國角色期待的轉(zhuǎn)變。在兩者的雙重作用之下，英美在角色碰撞之中逐漸達(dá)成一致的角色認(rèn)知，最終實(shí)現(xiàn)了霸權(quán)的和平轉(zhuǎn)移。

1.1 自身角色定位

按現(xiàn)實(shí)主義學(xué)者的觀點(diǎn)，國際社會(huì)處于無政府狀態(tài)，無政府狀態(tài)之下的國際社會(huì)充滿著競爭與沖突。一國想要在激烈的國際競爭中生存下去，首先要對自己國家有一個(gè)準(zhǔn)確的角色定位，這是一國對外行為的基礎(chǔ)與前提，也是一國在國際社會(huì)激烈競爭之中生存的必要手段。

在英美霸權(quán)和平轉(zhuǎn)移之中，美國對自身定位的準(zhǔn)確性以及對國際社會(huì)的把握度使得其最終通過和平手段順利接過了英國手中的權(quán)力棒，確立了其在全球中的領(lǐng)導(dǎo)地位。美國角色定位的轉(zhuǎn)變是綜合考量其在國際體系中的國家實(shí)力以及國際地位的結(jié)果。一戰(zhàn)之前，美國實(shí)力較弱，其自身定位為地區(qū)主導(dǎo)者；一戰(zhàn)至二戰(zhàn)間，歐洲沖突戰(zhàn)爭不斷，國際局勢的險(xiǎn)峻性對美國先前的中立政策做出了挑戰(zhàn)，這一時(shí)期美國將自身角色定位為戰(zhàn)爭參與者；二戰(zhàn)之后，美國憑借其在兩次世界大戰(zhàn)之中積累下來的國際資本與國際能力，最終確立了其全球領(lǐng)導(dǎo)者的國家角色。由此可見美國在其實(shí)力與位置基礎(chǔ)之上實(shí)現(xiàn)角色定位的轉(zhuǎn)變，最終實(shí)現(xiàn)了霸權(quán)的和平轉(zhuǎn)移。

1.2 他國角色期待

無政府狀態(tài)下的國際社會(huì)中不僅存在我者，同樣也存在他者，一國的國家角色不僅僅是自身角色定位這個(gè)單一性條件所能決定的，他國對該國的角色期待也起到很大的作用。他國的角色期待不僅反映了本國的實(shí)力與地位，同時(shí)也體現(xiàn)了對他國實(shí)力與地位的考量。

英美霸權(quán)的和平轉(zhuǎn)移的過程也是英國對于美國角色期待不斷轉(zhuǎn)變的一個(gè)過程，這是英國在綜合考慮自身實(shí)力與國家地位雙重作用之下所做出的國家選擇。一戰(zhàn)前期，英國作為老牌資本主義國家，其自身實(shí)力相對較強(qiáng)，美國崛起成為英國地位最大的威脅，此時(shí)英國將美國定位為權(quán)力競爭者；一戰(zhàn)至二戰(zhàn)間，英國的實(shí)力大幅衰落，英國迫切需要美國加入戰(zhàn)爭中，聯(lián)合美國力量對德國進(jìn)行抵制，英國將美國定位為戰(zhàn)爭參與者；二戰(zhàn)后，英國為防止其實(shí)力進(jìn)一步衰落，同時(shí)為與東方陣營抗衡，選擇發(fā)展英美特殊關(guān)系，最終將美國角色定位為西方引領(lǐng)者。由此可見，英國在實(shí)力基礎(chǔ)之上實(shí)現(xiàn)了對美國角色期待的轉(zhuǎn)變，是其出于利益最大化考量之下做出的理性選擇。

1.3 角色共識(shí)

國家將自我期待和他者期待相統(tǒng)一就形成了國家的角色共識(shí)，國家會(huì)按照角色要求行事，進(jìn)行角色扮演，從而形成國家在國際社會(huì)中的功能。當(dāng)自身角色定位與他國角色期待相沖突之時(shí)，國家之間只能通過戰(zhàn)爭與武力來解決；當(dāng)自身角色定位與他國角色期待一致之時(shí)，即達(dá)成角色共識(shí)之時(shí)，國家之間就可以通過和平方式解決國際問題。

英美霸權(quán)的和平轉(zhuǎn)移即是美國自身角色定位以及英國對美國角色期待相統(tǒng)一的最優(yōu)結(jié)果。在角色理論視角下，國際社會(huì)是由相互對立或補(bǔ)充的角色組成的角色體系，各行為體處在適當(dāng)?shù)奈恢蒙喜l(fā)揮其功能，從而形成國際社會(huì)各領(lǐng)域內(nèi)的分工體系，用明確的或隱含的社會(huì)契約將這種分工體系固定化就形成了國際秩序。角色共識(shí)的一致性使得英美之間形成了良好的角色互動(dòng)，最終以和平方式轉(zhuǎn)移了世界霸權(quán)。

2 美國自身角色定位轉(zhuǎn)變的進(jìn)程性分析

美國自身角色定位轉(zhuǎn)變的時(shí)間可界定為一戰(zhàn)前，一戰(zhàn)至二戰(zhàn)，二戰(zhàn)后三個(gè)時(shí)期，其在不同時(shí)間內(nèi)國家對外政策具有不同的表現(xiàn)，美國在這一時(shí)期內(nèi)國家實(shí)力以及在國際社會(huì)中的位置能力的逐步轉(zhuǎn)變使其逐步轉(zhuǎn)變自己的角色認(rèn)知，最終實(shí)現(xiàn)角色定位的轉(zhuǎn)變。

2.1 一戰(zhàn)前：地區(qū)主導(dǎo)者

委內(nèi)瑞拉危機(jī)發(fā)生在英美權(quán)力轉(zhuǎn)移過程的起始階段，是英美圍繞拉美地區(qū)秩序展開的一場爭奪，并最終以和平方式實(shí)現(xiàn)了國際秩序的變遷。1895年委內(nèi)瑞拉危機(jī)爆發(fā)前后，從英美之間的權(quán)力資源對比來看，兩國的權(quán)力轉(zhuǎn)移處于起始階段。在這一時(shí)期，美國的角色定位主要集中于美洲，成為地區(qū)主導(dǎo)者，這一時(shí)期由于美國相對于老牌資本主義國家英國來說，實(shí)力對比懸殊，其主要將目光集中于美洲地區(qū)，自身角色定位為地區(qū)主導(dǎo)者。19世紀(jì)末,英國開始選擇從美洲戰(zhàn)略撤退。1912年7月,英美簽署協(xié)定建立調(diào)停雙方爭端的法庭。至此,英國在美洲完成戰(zhàn)略撤退。英國拱手將西半球讓給了美國。英國退出美洲后,美國以門羅主義為指導(dǎo),正式確立了美洲事務(wù)的主導(dǎo)權(quán),成為西半球的霸主。

2.2 一戰(zhàn)至二戰(zhàn)：戰(zhàn)爭參與者

美國盡管也是第一次世界大戰(zhàn)的參戰(zhàn)國，但參戰(zhàn)時(shí)間較晚，而且戰(zhàn)火并沒有波及美國本土。美國在第一次世界大戰(zhàn)中先是中立，隨后參戰(zhàn),這時(shí)在經(jīng)濟(jì)和政治實(shí)力上，基本上仍然是一個(gè)羽毛未豐的新興現(xiàn)代化的資本主義國家，她企圖稱霸但是力不從心。戰(zhàn)后，美國在鞏固拉丁美洲基地的同時(shí)，開展了全球范圍內(nèi)的爭奪經(jīng)濟(jì)霸權(quán)的斗爭。這一階段表明美國自身角色定位已有了開始轉(zhuǎn)變的跡象，在二戰(zhàn)時(shí)期最終確立自己戰(zhàn)爭參與者的角色。在第二次世界大戰(zhàn)中，1941年底隨著珍珠港事件的爆發(fā)，美國參加組織了世界反法西斯戰(zhàn)爭。這次戰(zhàn)爭的結(jié)果，使美國成為得益最大的唯一超級(jí)大國，奠定了美國在戰(zhàn)后稱霸資本主義世界的基礎(chǔ)。一戰(zhàn)至二戰(zhàn)這段時(shí)期，美國首先是觀望狀態(tài)，保持中立，在自身實(shí)力提升及英國實(shí)力逐漸衰落的基礎(chǔ)之上，美國將自身角色定位由地區(qū)主導(dǎo)者轉(zhuǎn)變?yōu)閼?zhàn)爭參與者。

2.3 二戰(zhàn)后：全球領(lǐng)導(dǎo)者

二戰(zhàn)后，美國作為戰(zhàn)勝國以及占據(jù)優(yōu)勢地位的秩序主導(dǎo)國，在體系層面上，與其他國家簽訂了《雅爾塔宣言》，建立了戰(zhàn)后的雅爾塔體系，在金融層面上，其通過布雷頓森林體系確立了美元的主導(dǎo)地位。這一時(shí)期的美國處于戰(zhàn)后稱霸資本世界的鼎盛時(shí)期，與其實(shí)力以及國家地位相適應(yīng)，其角色定位也隨其實(shí)力的上升以及國家地位的上升相應(yīng)的發(fā)生了轉(zhuǎn)變。二戰(zhàn)后，美國已經(jīng)轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋€(gè)在全球占據(jù)實(shí)力優(yōu)勢地位的大國，其在戰(zhàn)爭中得到了大量的財(cái)富與實(shí)力，在實(shí)力上升的基礎(chǔ)之上，美國最終擁有了追求全球霸權(quán)的這一現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)其自一戰(zhàn)后長期以來的全球霸權(quán)夢想。

綜合上述分析，美國自近代以來的自身角色定位的轉(zhuǎn)變是綜合其國家實(shí)力與國家地位雙重考慮的結(jié)果，在二者上升占據(jù)優(yōu)勢的情況之下，美國一步步實(shí)現(xiàn)了角色轉(zhuǎn)變，由地區(qū)主導(dǎo)者轉(zhuǎn)向戰(zhàn)爭參與者再到全球領(lǐng)導(dǎo)者，這是美國在物質(zhì)層面占據(jù)優(yōu)勢下的理性選擇。

3 英國對美角色期待轉(zhuǎn)變的進(jìn)程性分析

英國作為老牌資本主義國家，其對美國的崛起在不同時(shí)期表現(xiàn)出了不同的態(tài)度，由一開始的警惕最終轉(zhuǎn)向后期的依賴以及承認(rèn)，英國對美角色期待的轉(zhuǎn)變也大致分為一戰(zhàn)前、一戰(zhàn)至二戰(zhàn)以及二戰(zhàn)后三個(gè)時(shí)期，其轉(zhuǎn)變是依據(jù)英國的國家實(shí)力以及國家地位雙重考量下做出的理性選擇。

3.1 一戰(zhàn)前：權(quán)力競爭者

一戰(zhàn)之前，面對美國的崛起，英國表現(xiàn)出了警惕性的態(tài)度，一方面其忌憚?dòng)诿绹鴮?shí)力的上升，企圖將其壓制于美洲之內(nèi)，這是出于英國自身實(shí)力的考慮。一戰(zhàn)前英國仍然是全球的主導(dǎo)性國家，英國實(shí)力相較于美國來講具有很大的優(yōu)勢。美國的崛起帶來了英美之間制海權(quán)的爭奪?！坝捎诤Ｑ蟮耐ㄟ_(dá)性極強(qiáng),它造就了擁有強(qiáng)大實(shí)力和空間形態(tài)巨大的權(quán)力結(jié)構(gòu)。海洋把歐亞大陸變成了一個(gè)統(tǒng)一的單元，而海權(quán)支配著新舊世界之間的關(guān)系”。美國作為一個(gè)新崛起的大國不斷挑戰(zhàn)英國在航海領(lǐng)域的地位，在這一時(shí)期英國將美國的角色定為權(quán)力競爭者，主要提防美國實(shí)力進(jìn)一步的上升。英國在國際社會(huì)中仍處于主導(dǎo)者的位置，其相對實(shí)力仍處于領(lǐng)先位置，故其具有資本和能力將防止美國進(jìn)一步挑戰(zhàn)其國際地位與國際實(shí)力。

3.2 一戰(zhàn)至二戰(zhàn)：戰(zhàn)爭參與者

一戰(zhàn)至二戰(zhàn)期間，英國實(shí)力的衰落已成為不爭的事實(shí)。就英美整體國家實(shí)力而言，美國的實(shí)力與英國相比已經(jīng)處于優(yōu)勢地位。長久以來的經(jīng)濟(jì)衰退,加上一戰(zhàn)的嚴(yán)重破壞，使英國無力維護(hù)一戰(zhàn)之后的世界秩序。德國再度挑戰(zhàn)英國的霸權(quán),發(fā)動(dòng)了第二次世界大戰(zhàn)。二戰(zhàn)中英美結(jié)成同盟關(guān)系與蘇聯(lián)一起對付德意日法西斯的挑戰(zhàn),試圖重建世界秩序。美國強(qiáng)大的國家實(shí)力,使開始主導(dǎo)戰(zhàn)爭進(jìn)程，逐步掌握建立戰(zhàn)后世界秩序的主導(dǎo)權(quán)。英國實(shí)力衰退以及國際地位下降的雙重作用之下，英國需要美國積極參與戰(zhàn)爭之中，將美國定位為戰(zhàn)爭參與者。美國也在綜合自身實(shí)力與利益考量之下通過了《租借法案》，真正參與到了戰(zhàn)爭之中，在這一時(shí)期雙方的角色認(rèn)知達(dá)成了一致。

3.3 二戰(zhàn)后：西方引領(lǐng)者

1947年2月，英國向美國國會(huì)遞交了兩份照會(huì)，照會(huì)宣稱，英國在3月31日以后將無法對希臘和土耳其提供進(jìn)一步的財(cái)政援助，希望由美國承擔(dān)援助希臘和土耳其的任務(wù)。這兩份照會(huì)表明，“英國此刻已將領(lǐng)導(dǎo)世界這一任務(wù)，連同其全部負(fù)擔(dān)和全部光榮，一起移交給了美國”。由此，美國成功的填補(bǔ)上英國在希臘的權(quán)力真空，實(shí)現(xiàn)了權(quán)力轉(zhuǎn)移。這一時(shí)期英國實(shí)力的衰落以及國際地位的下降使得其不得不對世界霸權(quán)進(jìn)行讓渡，同時(shí)受英美特殊關(guān)系的影響，英國也希望借助于以美國為領(lǐng)導(dǎo)下的西方主義陣營的強(qiáng)大而保持其國際影響力與國際地位，避免其國際地位的進(jìn)一步下降。在國家實(shí)力與國家地位的雙重考慮之下英國最終對美國角色期待定位為西方引領(lǐng)者。

綜合上述分析，英國對美國角色期待的轉(zhuǎn)變是綜合英國國家實(shí)力與國家地位雙重考慮的結(jié)果，在不可避免的英國實(shí)力衰落以及國際地位下降的情況之下，英國對美國的角色期待逐步由權(quán)力競爭者向戰(zhàn)爭參與者，西方引領(lǐng)者轉(zhuǎn)變，這是美國在物質(zhì)層面優(yōu)勢逐漸衰退下所做出的理性選擇。

4 結(jié)語

英美之間霸權(quán)的和平轉(zhuǎn)移是美國自身角色定位以及英國對美角色期待達(dá)成一致實(shí)現(xiàn)角色共識(shí)的最優(yōu)結(jié)果。一方面，美國在綜合其國家實(shí)力以及國家地位的基礎(chǔ)之上對自身角色定位的不斷轉(zhuǎn)變，其具有爭奪霸權(quán)的能力與意愿，最終確立了全球領(lǐng)導(dǎo)者的這一角色，體現(xiàn)了其對霸權(quán)轉(zhuǎn)移的需求；另一方面，英國對美國的角色認(rèn)知轉(zhuǎn)變是通過英國綜合自身實(shí)力考量所做出的，其選擇和平轉(zhuǎn)移霸權(quán)，發(fā)展英美特殊關(guān)系，這是英國權(quán)衡各方利弊的最優(yōu)結(jié)果。英美霸權(quán)和平轉(zhuǎn)移是英美兩國在角色轉(zhuǎn)變下做出的理性選擇。