周 勇，劉雨瑩

（西安建筑科技大學(xué)，陜西 西安 710055）

一、問題的提出

黨的十九大報(bào)告中提出了要提高全要素生產(chǎn)率（TFP）的緊迫要求，這標(biāo)志著我國(guó)經(jīng)濟(jì)從高速增長(zhǎng)階段已經(jīng)轉(zhuǎn)向了高質(zhì)量發(fā)展階段。但是，傳統(tǒng)的TFP 沒有關(guān)注到環(huán)境污染和資源消耗等問題[1]，不能準(zhǔn)確地描述我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀。所以，為了持續(xù)推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的綠色發(fā)展，一些學(xué)者嘗試在TFP 的測(cè)度中加入環(huán)境和資源的約束[2]，計(jì)量出綠色全要素生產(chǎn)率（GTFP）來(lái)衡量經(jīng)濟(jì)的綠色高質(zhì)量發(fā)展。

目前從區(qū)域視角來(lái)看，已有諸多學(xué)者研究了財(cái)政分權(quán)[3]、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)[4]、金融發(fā)展[5]等對(duì)GTFP 的影響，但是這些主要是從區(qū)域的政策、外部環(huán)境等方面進(jìn)行研究。而GTFP 增長(zhǎng)的本質(zhì)是由產(chǎn)業(yè)的投資所帶動(dòng)，GTFP 增長(zhǎng)的真實(shí)驅(qū)動(dòng)是來(lái)自于區(qū)域的產(chǎn)業(yè)投資和創(chuàng)新活動(dòng)[6]。在中國(guó)城市化的進(jìn)程中，建筑業(yè)的投資伴隨著城市化的發(fā)展成為了過去二三十年間推動(dòng)中國(guó)城市前進(jìn)的重要的產(chǎn)業(yè)投資，但是建筑業(yè)本身卻是一個(gè)高投入、高損耗、高污染的行業(yè)，隨著建筑業(yè)的發(fā)展，在促進(jìn)區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施的改善，推進(jìn)城市化進(jìn)程和經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的同時(shí)，還造成了地區(qū)的能源消耗及環(huán)境破壞問題日益加劇，嚴(yán)重制約著區(qū)域經(jīng)濟(jì)的綠色發(fā)展，影響區(qū)域的GTFP。建筑業(yè)作為一個(gè)特殊的產(chǎn)業(yè)，對(duì)區(qū)域的綠色發(fā)展及可持續(xù)發(fā)展影響很大，但是現(xiàn)在學(xué)者的研究中主要存在兩個(gè)問題：一方面是目前主要從外部視角來(lái)看，如研究政策、金融環(huán)境等對(duì)GTFP 的影響，而從引起區(qū)域GTFP 本質(zhì)增長(zhǎng)的產(chǎn)業(yè)驅(qū)動(dòng)視角方面的研究不夠；另一方面是建筑業(yè)對(duì)區(qū)域影響的研究主要集中在建筑業(yè)投資對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)績(jī)效方面[7]，而這種績(jī)效的度量并沒有考慮到綠色和可持續(xù)發(fā)展的問題。因此，建筑業(yè)投資對(duì)GTFP 的影響到底會(huì)產(chǎn)生什么樣的作用及程度是我們有待于研究和明確的問題。

中國(guó)政府采用了各種政策去鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型，而建筑業(yè)在轉(zhuǎn)型發(fā)展和增長(zhǎng)的過程中深深地受到了環(huán)境規(guī)制的影響，環(huán)境規(guī)制能保證對(duì)建筑業(yè)的約束和制約，因此研究建筑業(yè)投資對(duì)GTFP 的影響不得不考慮環(huán)境規(guī)制在其中的作用，只有這樣才能真正解釋和理解我國(guó)建筑業(yè)的投資如何促進(jìn)區(qū)域GTFP 的增長(zhǎng)。

本文基于2006—2017 年我國(guó)省級(jí)的面板數(shù)據(jù)，實(shí)證探討了建筑業(yè)投資對(duì)GTFP的影響以及環(huán)境規(guī)制在這一過程中的調(diào)節(jié)效應(yīng)。與已有研究對(duì)比，本文主要從以下兩個(gè)方面進(jìn)行延展：（1）從建筑業(yè)投資的視角，探討了其對(duì)區(qū)域GTFP的非線性影響，探尋建筑業(yè)發(fā)展與綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展共存的最優(yōu)路徑；（2）引入環(huán)境規(guī)制這一制度因素作為調(diào)節(jié)變量，探討不同的環(huán)境規(guī)制制度對(duì)建筑業(yè)投資與GTFP的影響，尋求如何使環(huán)境規(guī)制在資源配置中施展出更好的作用，從而使建筑的發(fā)展與綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展更加匹配。

二、理論分析與研究假設(shè)

（一）建筑業(yè)投資對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響

目前大多數(shù)學(xué)者的研究表明建筑業(yè)投資和我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間保持著長(zhǎng)久均衡的關(guān)系[8]，建筑業(yè)投資對(duì)GDP 的增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率高，但是建筑業(yè)投資與GTFP 之間的關(guān)系也需要我們進(jìn)行研究。

建筑業(yè)投資可以通過多個(gè)方面來(lái)影響區(qū)域的GTFP，既有促進(jìn)方面，也有抑制方面。從促進(jìn)方面來(lái)看，首先，建筑業(yè)投資區(qū)別于別的投資的最大不同在于其特殊的投資屬性。建筑業(yè)投資作為重要的投資形式，對(duì)經(jīng)濟(jì)存在較強(qiáng)的“投資乘數(shù)”效應(yīng)[9]，經(jīng)過首輪拉動(dòng)和再次拉動(dòng)帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和推動(dòng)消費(fèi)內(nèi)需。建筑業(yè)投資的增長(zhǎng)可以帶動(dòng)上下游產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，例如水泥、機(jī)械等產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，產(chǎn)業(yè)的發(fā)展又會(huì)帶動(dòng)員工收入的增加，從而促進(jìn)本地消費(fèi)需求的增加。本地需求的增加會(huì)使地區(qū)市場(chǎng)規(guī)模增大，加強(qiáng)企業(yè)引進(jìn)更先進(jìn)的技術(shù)、更節(jié)能減排的設(shè)備，產(chǎn)生“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”效應(yīng)，此外因?yàn)榈貐^(qū)市場(chǎng)規(guī)模增大還會(huì)吸引更多的新企業(yè)的加入，推動(dòng)企業(yè)推出新技術(shù)、提高效率進(jìn)行良性競(jìng)爭(zhēng)，進(jìn)一步提高區(qū)域的GTFP。其次，建筑業(yè)作為傳統(tǒng)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，建筑業(yè)投資還可以為農(nóng)民工提供大量的就業(yè)崗位，豐富的就業(yè)機(jī)會(huì)，促使人口從農(nóng)村向城市集聚，擴(kuò)大了城市的人口和規(guī)模，人口的集聚更有利于節(jié)約成本去集中利用能源，降低能耗和處理污染排放等問題，從而提高區(qū)域的GTFP。最后，作為保護(hù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)也離不開建筑業(yè)的發(fā)展，交通、通訊、園林等基礎(chǔ)設(shè)施水平的提高能夠促進(jìn)區(qū)域間生產(chǎn)要素的流動(dòng)，便于人口、信息、資源的傳播發(fā)展，建筑業(yè)投資不僅帶來(lái)了基礎(chǔ)設(shè)施的跨越式發(fā)展和完善，極大地加速了城市化發(fā)展進(jìn)程，還可以促使區(qū)域間資源優(yōu)化、進(jìn)而推動(dòng)了區(qū)域的綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展，提高GTFP。

從抑制方面來(lái)看，首先，建筑業(yè)是一個(gè)資源高消耗的產(chǎn)業(yè)，隨著城市化的腳步加快，建筑產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展，而每年生產(chǎn)建筑材料所需要的原材料，例如石灰礦石、水、沙等的需求日益增多，過度地開采造成了資源的快速枯竭和環(huán)境退化，不利于區(qū)域GTFP 的提高；其次，建筑業(yè)也是一個(gè)消耗能源多的產(chǎn)業(yè)，成為我國(guó)僅次于工業(yè)、交通的第三大“能耗大戶”，我國(guó)歷年與建筑相關(guān)的能耗已達(dá)到全國(guó)能耗的30%～40%，并且建筑行業(yè)能耗總量仍逐年上升，成為抑制我國(guó)GTFP 上升的重要原因；最后，建筑業(yè)還是一個(gè)高污染產(chǎn)業(yè)，在建筑物的開發(fā)、利用和拆毀階段中，會(huì)產(chǎn)生大量的副產(chǎn)物，就是常說的建筑垃圾，目前，我國(guó)建筑垃圾的數(shù)量已達(dá)到城市垃圾總量的三分之一以上，絕大多數(shù)的建筑垃圾未經(jīng)處理就被運(yùn)往郊外或鄉(xiāng)村，露天堆放或填滿，造成了嚴(yán)重的環(huán)境污染問題；從污染排放來(lái)說，在建筑業(yè)發(fā)展過程中，產(chǎn)生了大量的固體廢棄物、空氣、水和噪聲污染等，這些成為構(gòu)成環(huán)境污染的重要影響因素，極大地?fù)p害了生態(tài)的平衡，嚴(yán)重制約著區(qū)域經(jīng)濟(jì)的綠色增長(zhǎng)。

綜上所述，建筑業(yè)投資從正反兩個(gè)方面影響著GTFP，但是影響程度的大小我們不得而知，而且不同水平的建筑業(yè)投資對(duì)區(qū)域GTFP 產(chǎn)生的影響可能也不同，基于此本文提出如下假設(shè)：

H1：建筑業(yè)投資對(duì)區(qū)域GTFP 的影響是非線性的。

（二）建筑業(yè)投資、環(huán)境規(guī)制與綠色全要素生產(chǎn)率

環(huán)境規(guī)制是當(dāng)局以保護(hù)環(huán)境和節(jié)約資源為目的而對(duì)企業(yè)進(jìn)行的一種控制和干預(yù)行為，依靠政策的制定和措施的實(shí)施來(lái)滿足人們對(duì)美好生活環(huán)境的期待。建筑業(yè)作為傳統(tǒng)的高損耗、高污染、高排放的產(chǎn)業(yè)必定會(huì)受到環(huán)境規(guī)制的制約和影響，環(huán)境規(guī)制的實(shí)施會(huì)對(duì)建筑業(yè)投資的發(fā)展模式產(chǎn)生著潛移默化的改變并且影響著區(qū)域的GTFP。在過往的研究中，有將環(huán)境規(guī)制看作一個(gè)整體來(lái)研究，有將其劃分為不同類別來(lái)進(jìn)行研究，本文則按照環(huán)境規(guī)制的傳導(dǎo)形式的不同劃分為市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制和行政型環(huán)境規(guī)制[10]，市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制是通過排污費(fèi)、排污補(bǔ)貼、排污許可證等工具實(shí)現(xiàn)，是借助市場(chǎng)化手段激勵(lì)企業(yè)將外部費(fèi)用內(nèi)部化，使企業(yè)具備一定的彈性，能夠預(yù)防資源損害、降低環(huán)境污染，帶動(dòng)綠色經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。行政型環(huán)境規(guī)制是我國(guó)政府控制環(huán)境污染最傳統(tǒng)的方法，其特點(diǎn)是強(qiáng)制性，政府通過出臺(tái)有關(guān)環(huán)境保護(hù)的政策法規(guī)，對(duì)環(huán)境污染過程進(jìn)行直接的事前預(yù)防、事中規(guī)制和事后補(bǔ)救，做到及時(shí)有效的環(huán)境保護(hù)。

對(duì)建筑產(chǎn)業(yè)而言，一方面市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制的實(shí)施加劇了建筑業(yè)自身的成本，增大了政府對(duì)建筑業(yè)生產(chǎn)行為的約束，促使建筑業(yè)推行生產(chǎn)方式的改革創(chuàng)新，完善產(chǎn)品的環(huán)境性能，尋求變廢為寶的新途徑，激勵(lì)建筑業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)技術(shù)的創(chuàng)新以達(dá)到提高生產(chǎn)效率的要求，環(huán)境技術(shù)的創(chuàng)新以解決污染排放的問題。市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制推動(dòng)建筑產(chǎn)業(yè)尋求更高的能源利用率和更少的污染排放，產(chǎn)生“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”，這一看法與“波特假說”相契合[11]，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制將會(huì)促使企業(yè)進(jìn)行更多的創(chuàng)新活動(dòng)，提高綠色生產(chǎn)力和競(jìng)爭(zhēng)力，抵消因征收排污費(fèi)而增加的成本，有利于綠色經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，促進(jìn)區(qū)域GTFP 的提升。另一方面，市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制還可以激發(fā)建筑業(yè)產(chǎn)生“競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)”，市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制的實(shí)施能改變區(qū)域內(nèi)建筑業(yè)的數(shù)量和規(guī)模，從而對(duì)建筑業(yè)產(chǎn)生動(dòng)力去進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，區(qū)域內(nèi)的建筑產(chǎn)業(yè)為了謀求更好的發(fā)展會(huì)通過相互競(jìng)爭(zhēng)促使企業(yè)推行改革，提高效率，減少污染，最終達(dá)到提升區(qū)域GTFP 的目標(biāo)。

而從行政型環(huán)境規(guī)制的角度來(lái)看，首先它主要是通過制定相關(guān)政策，在不考慮執(zhí)行成本的前提下達(dá)到治理環(huán)境的目的。一方面我國(guó)行政型環(huán)境規(guī)制在制定的過程中不能很好地因地制宜，政府與市場(chǎng)信息不對(duì)等，無(wú)法顧及到所有建筑企業(yè)的真實(shí)信息，所以并不能達(dá)到很好的治污效果并造成地方的資源能源的浪費(fèi)；另一方面行政型環(huán)境規(guī)制的制定并沒有考慮到建筑企業(yè)的差異性，為了達(dá)到同樣的環(huán)境準(zhǔn)則，不同規(guī)模的企業(yè)所需的成本是不同的，這樣會(huì)給邊際成本高的企業(yè)造成負(fù)擔(dān)，而邊際成本低的企業(yè)又不能發(fā)揮最大的環(huán)境治理效果，從而不利于區(qū)域的GTFP 的提升。其次行政型環(huán)境規(guī)制的實(shí)施增加了地方政府對(duì)建筑業(yè)環(huán)境污染治理的投資，但是建筑業(yè)投資是一個(gè)投入與風(fēng)險(xiǎn)并存且回報(bào)周期很長(zhǎng)的領(lǐng)域，巨額的環(huán)境治理投入可能會(huì)使當(dāng)?shù)卣疄榱吮Ｗo(hù)財(cái)路反而變成了污染企業(yè)的保護(hù)傘，不利于綠色經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

基于此，本文提出如下假設(shè)：

H2a：建筑業(yè)投資對(duì)GTFP 的影響受市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制的正向調(diào)節(jié)作用。

H2b：建筑業(yè)投資對(duì)GTFP 的影響受行政型環(huán)境規(guī)制的負(fù)向調(diào)節(jié)作用。

三、綠色全要素生產(chǎn)率的測(cè)算及結(jié)果分析

（一）測(cè)算方法

Chung 等（1995）[12]提出了Malmquist-Luenberger（ML）指數(shù)，但是它卻不能解決可傳遞性、可加性以及線性規(guī)劃無(wú)解等問題，所以，Oh（2010）[13]建立了Global Malmquist-Luenberger（GML）指數(shù)法，從全局的角度來(lái)解決以上的缺陷。而SBM 方向性距離函數(shù)解釋了徑向模型對(duì)無(wú)效率的度量沒有涵蓋松弛變量的問題，并且將非期望產(chǎn)出的環(huán)境污染問題考慮其中，所以，本文最終采用基于SBM 的GML指數(shù)法測(cè)算各地區(qū)的GTFP，GML 指數(shù)計(jì)算方法如下所示：

GML 指數(shù)為綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)，大于1 表示其在增長(zhǎng)，等于1 表示不變，小于1 表示下降。進(jìn)一步可分解為（綠色技術(shù)效率指數(shù)）和（綠色技術(shù)進(jìn)步指數(shù)）。

（二）數(shù)據(jù)選取

測(cè)算GML 需要要素投入、期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出3 類指標(biāo)。其中要素投入包括資本投入、勞動(dòng)力投入和能源投入。資本投入沿用了學(xué)者張軍等（2004）[14]的永續(xù)盤存法對(duì)各省份的資本存量進(jìn)行計(jì)算，得出以2006 年為基期的各省份資本投入的數(shù)據(jù)；勞動(dòng)力投入采用各省份的年底從業(yè)人數(shù)來(lái)度量；能源投入采用各省市換算為標(biāo)準(zhǔn)煤后的能源消耗總量來(lái)衡量。期望產(chǎn)出為各省份的實(shí)際GDP，并運(yùn)用各省份的GDP 平減指數(shù)調(diào)整為2006 年的不變價(jià)格。非期望產(chǎn)出的選擇國(guó)內(nèi)外學(xué)者有許多不同看法，如選用工業(yè)“三廢”的排放量[3]、選用二氧化碳和二氧化硫排放量[5]等。因?yàn)樗廴竞痛髿馕廴臼悄壳拔覈?guó)面臨的最重要的環(huán)境問題，所以二氧化硫、COD 和氮氧化物等陸續(xù)成為節(jié)能減排目標(biāo)關(guān)注的污染物。其中，二氧化硫和COD 自十一五規(guī)劃以來(lái)一直被看作是我國(guó)測(cè)算各地區(qū)污染排放的重要指標(biāo)，受到國(guó)家的嚴(yán)密監(jiān)測(cè)，與經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過程密切相關(guān)，所以，本文選擇這二氧化硫和COD 作為指標(biāo)測(cè)算非期望產(chǎn)出。

（三）結(jié)果分析

根據(jù)上述所選指標(biāo)，采用MAXDEA 軟件測(cè)算我國(guó)2006—2017 年省級(jí)GML 指數(shù)，可以看出，2006—2017 年間我國(guó)綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)的幾何平均值為1.045 5，年均增速為4.55%，說明在過去十年間我國(guó)GTFP 整體呈現(xiàn)上升態(tài)勢(shì)。而從分解項(xiàng)來(lái)看，綠色技術(shù)效率指數(shù)和綠色技術(shù)進(jìn)步指數(shù)的幾何平均值分別為0.999 7 和1.045 8，綠色技術(shù)進(jìn)步的變動(dòng)與GTFP 發(fā)展趨勢(shì)接近，說明綠色技術(shù)進(jìn)步是GTFP 增加的主要推動(dòng)力。這樣的結(jié)果符合我國(guó)目前所走的綠色轉(zhuǎn)型道路，說明綠色轉(zhuǎn)型是我國(guó)未來(lái)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的必然選擇和內(nèi)在需求，并肯定了綠色技術(shù)水平在其中發(fā)揮的重要作用。

我國(guó)按照經(jīng)濟(jì)水平發(fā)展差異可劃分為東部、中部、西部三部分，可看出在2006—2017 年間，東部、中部、西部三部分綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)均呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)，但東部的增長(zhǎng)率明顯高于中部和西部區(qū)域；從分解指數(shù)來(lái)看，東部、中部、西部的綠色技術(shù)效率值相差不大，而東部的綠色技術(shù)進(jìn)步指數(shù)卻顯著高于中部、西部區(qū)域。所以表明東部、中部、西部三部分地區(qū)的GTFP 增速差異主要是來(lái)自綠色技術(shù)進(jìn)步的不同，東部是我國(guó)經(jīng)濟(jì)最具有活力、開放度最高的地區(qū)，給技術(shù)進(jìn)步提供了大力的支持，各類人才、知識(shí)、資金等資源要素向這里聚集，使得東部地區(qū)的綠色技術(shù)進(jìn)步領(lǐng)先于全國(guó)。從各省市自治區(qū)的綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)來(lái)看，在2006—2017 年間，全國(guó)綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)年均增速最大的三個(gè)省份為山東、江蘇和廣東，均位于東部沿海地區(qū)，而全國(guó)只有西部地區(qū)的寧夏和新疆兩個(gè)省份綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)的年均增速小于1，新疆是因?yàn)榫G色技術(shù)效率下降而拖累了GTFP 的增長(zhǎng)，寧夏則是需要提高綠色技術(shù)創(chuàng)新來(lái)改善GTFP。

上述結(jié)果和前人的研究大體呈現(xiàn)相同的趨勢(shì)[15-16]，均顯示我國(guó)各地區(qū)GTFP 呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，其中東部地區(qū)漲幅最顯著，綠色技術(shù)進(jìn)步推進(jìn)了GTFP的增加，是促使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和實(shí)現(xiàn)環(huán)境質(zhì)量提升的主要途徑，而綠色技術(shù)效率的普遍低下則是造成了我國(guó)GTFP 增速緩慢的主要原因。由于本文選取了二氧化硫和COD 兩個(gè)受到國(guó)家密切關(guān)注的污染排放要素作為非期望產(chǎn)出的測(cè)算指標(biāo)，使結(jié)果更能準(zhǔn)確反映我國(guó)具體國(guó)情，更具有研究?jī)r(jià)值。

四、實(shí)證分析

（一）模型設(shè)定

基于上文研究，本文構(gòu)建了建筑業(yè)投資影響區(qū)域GTFP 的模型，如式（1）所示：

其中，lnGTFP 代表GTFP，lnCI 代表建筑業(yè)投資，Xit代表控制變量，β0代表常數(shù)項(xiàng)，下標(biāo)i、t 分別代表各研究對(duì)象代碼和年份，μi、φt分別表示控制了地點(diǎn)和時(shí)間，εit代表隨機(jī)誤差項(xiàng)。

在此基礎(chǔ)上，為了進(jìn)一步研究建筑業(yè)投資與GTFP 之間的關(guān)系是否會(huì)受到環(huán)境規(guī)制的影響，本文構(gòu)建模型如下：

其中，Z 為本文選擇的調(diào)節(jié)變量，其他變量與模型（1）一樣。

（二）樣本選擇與數(shù)據(jù)來(lái)源參考文獻(xiàn)：

本文選取我國(guó)2006—2017 年省級(jí)面板數(shù)據(jù)為研究樣本，所有原始數(shù)據(jù)均來(lái)自于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》及對(duì)應(yīng)年份的地方統(tǒng)計(jì)年鑒。為了使數(shù)據(jù)量綱級(jí)統(tǒng)一，本文對(duì)無(wú)單位型變量如GTFP，總量型變量如建筑業(yè)投資進(jìn)行取對(duì)數(shù)處理，對(duì)于比率型變量如研發(fā)強(qiáng)度、對(duì)外貿(mào)易等采用原始數(shù)據(jù)。

表1 2006—2017 年中國(guó)各地區(qū)的綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)及其分解指數(shù)

（三）變量設(shè)定

1.被解釋變量：綠色全要素生產(chǎn)率（lnGTFP）。由于GML 指數(shù)為GTFP 的增長(zhǎng)率，因此需要對(duì)其進(jìn)行調(diào)整得到實(shí)際的GTFP 數(shù)值。本文令基期2006 年的GTFP 為1，2007 年實(shí)際的GTFP 用2006 年的GTFP乘以2007 年的GML 指數(shù)，以此類推可得2006—2017年每年的實(shí)際ln的值。

2.解釋變量：建筑業(yè)投資（lnCI）：采用各省份建筑業(yè)固定資產(chǎn)投資額來(lái)表現(xiàn)一個(gè)地區(qū)建筑業(yè)投資的力度或強(qiáng)度。

3.調(diào)節(jié)變量：市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制（ER1）：目前對(duì)市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制的度量方法分歧不大，一般采用排污補(bǔ)貼、排污費(fèi)[17]表示?？紤]到中國(guó)實(shí)施征收排污費(fèi)的時(shí)間較長(zhǎng)，以及數(shù)據(jù)的完整性、可獲得性，所以本文采用各省份排污費(fèi)與GDP 的比值來(lái)表示。

行政型環(huán)境規(guī)制（ER2）：行政型環(huán)境規(guī)制主要是政府部門為了解決棘手的環(huán)境問題，通過行政立法和命令的方式來(lái)實(shí)施，學(xué)者對(duì)行政型環(huán)境規(guī)制的度量方法分歧很大，一般采用各地區(qū)環(huán)境法規(guī)個(gè)數(shù)[18]、“三同時(shí)”項(xiàng)目環(huán)保投資額[19]等。為了便于更加完整地反映現(xiàn)實(shí)情況，本文采用各省環(huán)境污染治理投資額與GDP 比值來(lái)表示。

4.控制變量：除了建筑業(yè)投資和環(huán)境規(guī)制兩個(gè)要素以外，影響GTFP 增長(zhǎng)率的還有其他重要的因素，本文選取以下五項(xiàng)作為控制變量。

研發(fā)投入（RD）：采用各地區(qū)研發(fā)經(jīng)費(fèi)與GDP的比值來(lái)表示。內(nèi)生增長(zhǎng)理論認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新能夠提高生產(chǎn)率，研發(fā)投入作為衡量一個(gè)地區(qū)科技活動(dòng)規(guī)模、創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)，會(huì)通過影響技術(shù)創(chuàng)新來(lái)影響GTFP。

對(duì)外貿(mào)易（TRA）：采用各地區(qū)進(jìn)出口貿(mào)易總額與GDP 的比值來(lái)表示。對(duì)外貿(mào)易一方面引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，產(chǎn)生知識(shí)溢出利于GTFP，另一方面由于我國(guó)的貿(mào)易以初級(jí)產(chǎn)品為主，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展動(dòng)力不足，競(jìng)爭(zhēng)力不夠，使GTFP 受到抑制。

城市化水平（UR）：采用各省歷年城鎮(zhèn)人口與總?cè)丝诘谋戎祦?lái)表示。我國(guó)城市化的進(jìn)程在加快，地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施逐漸完善，資源配置更加合理，城市的集聚效應(yīng)有利于集中處理環(huán)境污染。

政府干預(yù)（GOV）：采用各省歷年財(cái)政支出與GDP的比值來(lái)表示政府的干預(yù)能力。一方面政府采用一定的行政手段對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)，彌補(bǔ)市場(chǎng)的不足；另一方面在自由市場(chǎng)中，政府不能具有充分的信息能做出明智的決定，會(huì)造成資源的浪費(fèi)，降低資源配置效率。

非建筑業(yè)投資（lnFCI）：采用各地區(qū)固定資產(chǎn)投資額與建筑業(yè)固定資產(chǎn)投資額的差值來(lái)表示一個(gè)地區(qū)的非建筑業(yè)投資，其他投資也會(huì)影響到地區(qū)的GTFP，控制此變量可以準(zhǔn)確顯示建筑業(yè)投資與GTFP 的具體關(guān)系。

表2 變量描述性統(tǒng)計(jì)

五、實(shí)證結(jié)果和分析

（一）建筑業(yè)投資對(duì)綠色全要素生產(chǎn)率的影響

本文以省級(jí)面板數(shù)據(jù)為樣本，通過豪斯曼檢驗(yàn)，采用固定效應(yīng)模型分析建筑業(yè)投資對(duì)GTFP 的影響，并同時(shí)對(duì)時(shí)間和地區(qū)進(jìn)行了控制，結(jié)果如表3所示。模型一為固定效應(yīng)估計(jì)結(jié)果，表明建筑業(yè)投資與GTFP 顯著負(fù)向相關(guān)（bf=-0.054，p<0.05），建筑業(yè)投資的平方項(xiàng)與GTFP 顯著正向相關(guān)（bf=0.009，p<0.05），H1 得到驗(yàn)證，建筑業(yè)投資與GTFP 呈現(xiàn)U型關(guān)系，說明在建筑業(yè)投資較低時(shí)，資金投入不到位并未產(chǎn)生規(guī)?；a(chǎn)，建筑業(yè)資源的浪費(fèi)大，污染控制不達(dá)標(biāo)，阻礙了地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，這種結(jié)果和建筑業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)情況相貼合，建筑業(yè)雖然作為城市投資的主要?jiǎng)恿Γ窃谕顿Y較低時(shí)，建筑業(yè)的發(fā)展更多依靠的是勞動(dòng)和資本的投入，是一種粗放式的發(fā)展模式，從發(fā)展質(zhì)量來(lái)看，對(duì)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)更多的是一種低質(zhì)量的增長(zhǎng)，無(wú)益于GTFP 的提升；而在建筑業(yè)投資程度較高時(shí)，大量的資金投入可以更好地實(shí)施技術(shù)改革創(chuàng)新，產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)，達(dá)到地區(qū)的資源優(yōu)化，并且?guī)?dòng)上下游產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，規(guī)?；陌l(fā)展、創(chuàng)新的拉動(dòng)，使建筑業(yè)逐漸轉(zhuǎn)換為精細(xì)化發(fā)展模式，對(duì)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)才是一種高質(zhì)量、良性的增長(zhǎng)，從而促進(jìn)區(qū)域GTFP 的提升。模型二到模型五依次減少控制變量，對(duì)比減少控制變量與模型一的回歸結(jié)果可知，依次減少控制變量后，建筑業(yè)投資與其平方項(xiàng)的系數(shù)估計(jì)值在符合和顯著性方面都沒有發(fā)生任何改變，印證了結(jié)果的穩(wěn)健性。

表3 主效應(yīng)回歸結(jié)果

控制變量方面，研發(fā)投入與GTFP 顯著正向相關(guān)（bf=0.247，p<0.001），說明研發(fā)投入促使產(chǎn)業(yè)推進(jìn)技術(shù)改革、進(jìn)行升級(jí)改造，引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)的前進(jìn)。對(duì)外貿(mào)易與GTFP 負(fù)向相關(guān)（bf=-0.337，p<0.001），說明我國(guó)大部分地區(qū)對(duì)外貿(mào)易目前仍處于較低水平，以初級(jí)產(chǎn)品為主，依賴低價(jià)勞動(dòng)力帶來(lái)的低成本，而高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力不足，不具競(jìng)爭(zhēng)力，未能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。城鎮(zhèn)化與GTFP 正向相關(guān)（bf=1.442，p<0.001），說明隨著城市化的推進(jìn)，城市各類資源配置更合理，做到了污染的集中處理，提高了效率，改善了環(huán)境。政府干預(yù)與GTFP 負(fù)向相關(guān)（bf=-1.527，p<0.001），說明在自由市場(chǎng)中，政府對(duì)信息不能做出及時(shí)的處理、明智的抉擇，不能對(duì)資源進(jìn)行有效的調(diào)配，所以政府行為在一定程度下干預(yù)了企業(yè)的發(fā)展，阻礙了資源的流動(dòng)，不利于GTFP 的提升。非建筑業(yè)投資與GTFP 負(fù)向相關(guān)（bf=-0.113，p<0.001），說明中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展仍然更多地依靠勞動(dòng)和資本的投入所引起的增長(zhǎng)，對(duì)環(huán)境污染嚴(yán)重，無(wú)益于經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量增長(zhǎng)。

為了確保建筑業(yè)投資與GTFP 之間的U 型關(guān)系，本文采取Utest 法對(duì)其進(jìn)行查驗(yàn)，結(jié)果如表4 所示，表4 表明兩者的關(guān)系曲線在建筑業(yè)投資取值低值處的斜率顯著為負(fù)（s=-0.0647，p<0.05），在建筑業(yè)投資取值高值處的斜率顯著為正（s=0.0742，p<0.05），兩者的關(guān)系曲線的拐點(diǎn)在lnCI=2.9667 處，屬于自變量的取值范圍（-0.579 8，7.033 0），同時(shí)Utest的結(jié)果也顯示兩者的關(guān)系曲線為顯著的U 型（p=0.0194<0.05）。

表4 Utest 測(cè)試結(jié)果

（二）建筑業(yè)投資、環(huán)境規(guī)制與綠色全要素生產(chǎn)率

表5 為考慮了環(huán)境規(guī)制調(diào)節(jié)效應(yīng)的回歸結(jié)果，模型六表示市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制對(duì)GTFP 有顯著的正向影響（bf=0.447，p<0.05），模型七加入了市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制與建筑業(yè)投資平方的交互項(xiàng)，結(jié)果顯示市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制對(duì)建筑業(yè)投資與GTFP 之間的U 型關(guān)系有顯著的正向調(diào)節(jié)作用（bf=-0.056，p<0.05），H2a 得到驗(yàn)證。根據(jù)學(xué)者對(duì)U 型關(guān)系形狀的研究[20]，當(dāng)調(diào)節(jié)變量與自變量平方項(xiàng)的交互系數(shù)小于0 時(shí)，調(diào)節(jié)變量正向影響U 型關(guān)系，曲線變得更平穩(wěn)，交互系數(shù)大于0 時(shí)情況則相反，該結(jié)果說明在建筑業(yè)投資強(qiáng)度相同時(shí)，市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制越強(qiáng)的地方GTFP 越高，市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制弱化了建筑業(yè)投資與GTFP 的U 型關(guān)系，使曲線變得更平緩。模型八表明了行政型環(huán)境規(guī)制對(duì)GTFP 有顯著的負(fù)向作用（bf=-4.299，p<0.001）。模型九加入了行政型環(huán)境規(guī)制與建筑業(yè)投資平方的交互項(xiàng)，結(jié)果顯示行政型環(huán)境規(guī)制對(duì)建筑業(yè)投資與GTFP 之間的U 型關(guān)系有顯著的正向調(diào)節(jié)作用（bf=-0.262，p<0.001），H2b 未得到驗(yàn)證，說明在建筑業(yè)投資強(qiáng)度相同時(shí)，行政型環(huán)境規(guī)制越強(qiáng)的地方GTFP 越高，表明我國(guó)有關(guān)環(huán)境的規(guī)章制度的實(shí)施，提高了建筑業(yè)的準(zhǔn)入門檻，對(duì)不達(dá)標(biāo)的企業(yè)進(jìn)行處罰，推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，生產(chǎn)效率得到提高，實(shí)現(xiàn)了地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。

表5 調(diào)節(jié)效應(yīng)回歸結(jié)果

六、研究結(jié)論與政策建議

（一）研究結(jié)論

本文選取了我國(guó)2006—2017 年省級(jí)面板數(shù)據(jù)，實(shí)證探討了建筑業(yè)投資對(duì)GTFP 的影響以及環(huán)境規(guī)制在這一過程中的調(diào)節(jié)效應(yīng)。結(jié)果表明建筑業(yè)投資與GTFP 呈U 型關(guān)系，市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制促進(jìn)了GTFP，行政型環(huán)境規(guī)制抑制了GTFP，兩種環(huán)境規(guī)制都弱化了建筑業(yè)投資與GTFP 之間的U 型關(guān)系。

（二）政策建議

（1）我國(guó)GTFP 的分布呈現(xiàn)整體上升，局部增速不同的基本情況，GTFP 上升的重要途徑是綠色技術(shù)的進(jìn)步，因此我國(guó)政府和企業(yè)應(yīng)該繼續(xù)加大研發(fā)投入和提升綠色創(chuàng)新，而在綠色技術(shù)效率方面我國(guó)還有待提升，通過挖掘現(xiàn)有技術(shù)資源潛力，積累經(jīng)驗(yàn)、管理方式轉(zhuǎn)變等方式提升技術(shù)利用效率，促進(jìn)GTFP 的提升。

（2）建筑業(yè)作為我國(guó)的支柱產(chǎn)業(yè)，對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)度依舊很大，所以我國(guó)建筑業(yè)未來(lái)的發(fā)展仍要走規(guī)?；缆?，進(jìn)行供給側(cè)改革，通過合并、兼并，關(guān)閉落后的產(chǎn)能和小的產(chǎn)能，通過規(guī)?；瘜?shí)現(xiàn)收益，并進(jìn)一步加大對(duì)建筑業(yè)的投資，加快技術(shù)改革創(chuàng)新，發(fā)展綠色建筑、智能建筑來(lái)減少對(duì)資源、能源的消耗，環(huán)境的污染，使我國(guó)經(jīng)濟(jì)從低質(zhì)量增長(zhǎng)走向高質(zhì)量增長(zhǎng)，從而推動(dòng)區(qū)域GTFP 的進(jìn)步。

（3）我國(guó)目前環(huán)境規(guī)制的實(shí)施效果明顯，應(yīng)繼續(xù)深化市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制的改革，通過經(jīng)濟(jì)激勵(lì)建筑產(chǎn)業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，提高研發(fā)能力，改善管理，降低污染，產(chǎn)生“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”，從而發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)；繼續(xù)提高行政型環(huán)境規(guī)制的穩(wěn)定合理性，制定與建筑產(chǎn)業(yè)特性相匹配的規(guī)章制度，增加行政型環(huán)境規(guī)制的可操作性，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步、效率提高，實(shí)現(xiàn)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展與污染控制的“雙贏”。