文/劉建明 幸雯 黃志宇

0 引言

科技進(jìn)步和知識創(chuàng)新已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的第一動力。習(xí)近平總書記指出，“當(dāng)今世界，科技創(chuàng)新已經(jīng)成為提高綜合國力的關(guān)鍵支撐，成為社會生產(chǎn)方式和生活方式變革進(jìn)步的強(qiáng)大引領(lǐng)，誰牽住了科技創(chuàng)新這個牛鼻子，誰走好了科技創(chuàng)新這步先手棋，誰就能占領(lǐng)先機(jī)、贏得優(yōu)勢”。由世界知識產(chǎn)權(quán)組織、美國康奈爾大學(xué)和歐洲工商學(xué)院聯(lián)合發(fā)布的年度報告《全球創(chuàng)新指數(shù)》，對全球100多個經(jīng)濟(jì)體的創(chuàng)新能力進(jìn)行評價，是全球創(chuàng)新監(jiān)測和評價的知名報告之一。廣東作為改革開放的排頭兵，堅持創(chuàng)新在現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，建設(shè)具有全球影響力的科技和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新高地，正朝著建設(shè)更高水平科技創(chuàng)新強(qiáng)省的目標(biāo)邁進(jìn)。2019年，廣東研發(fā)經(jīng)費支出超過3000億元，研發(fā)經(jīng)費投入強(qiáng)度達(dá)到2.88%，已經(jīng)達(dá)到發(fā)達(dá)國家的水平。本文基于《全球創(chuàng)新指數(shù)》報告的監(jiān)測和評價框架，結(jié)合廣東實際情況，構(gòu)建具有廣東特色的創(chuàng)新監(jiān)測指標(biāo)體系。

1 全球創(chuàng)新指數(shù)介紹及啟示

1.1 全球創(chuàng)新指數(shù)評價框架特點

全球創(chuàng)新指數(shù)報告是一個動態(tài)評估體系，經(jīng)歷了13年的演化，指標(biāo)體系日趨穩(wěn)定，基于創(chuàng)新投入-創(chuàng)新產(chǎn)出理論，屬于典型的投入產(chǎn)出評價指標(biāo)體系。從2010年開始，全球創(chuàng)新指數(shù)評價體系中，創(chuàng)新投入和產(chǎn)出兩大模塊對應(yīng)的一級指標(biāo)基本不再變動，投入模塊包含制度與政策、人力資本和研究、基礎(chǔ)設(shè)施、市場成熟度和商業(yè)成熟度5個指標(biāo)，產(chǎn)出模塊包含知識和技術(shù)產(chǎn)出、創(chuàng)意產(chǎn)出2個指標(biāo)。2020年，全球創(chuàng)新指數(shù)劃分為2個一級指數(shù)（投入和產(chǎn)出）、7個二級指標(biāo)、21個三級指標(biāo)、80個四級指標(biāo)，四級指標(biāo)中有57個硬指標(biāo)（定量指標(biāo)）、18個綜合指標(biāo)（相對指標(biāo)）、5個軟指標(biāo)（定性指標(biāo)）。其中，硬指標(biāo)數(shù)據(jù)大都通過公開的渠道，包括世界銀行、OECD、世界經(jīng)濟(jì)論壇等權(quán)威機(jī)構(gòu)或組織獲?。痪C合指標(biāo)的數(shù)據(jù)一般來源于國際組織和知名大學(xué)；軟指標(biāo)的數(shù)據(jù)則是通過調(diào)查得來，調(diào)查是為了獲取對于某些問題的主觀判斷。全球創(chuàng)新指數(shù)報告對100多個經(jīng)濟(jì)體的情況按照創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新投入兩類指標(biāo)進(jìn)行評估，最終計算得出全球創(chuàng)新指數(shù)排名，指數(shù)框架如圖1所示。

圖1 2020年全球創(chuàng)新指數(shù)評價體系框架

1.2 報告特點及2020年的研究結(jié)論

《全球創(chuàng)新指數(shù)》報告創(chuàng)新性地將不同國家或地區(qū)按照收入組別進(jìn)行分類評價，劃分為高收入經(jīng)濟(jì)體、中等偏上收入經(jīng)濟(jì)體、中等偏下收入經(jīng)濟(jì)體和低收入經(jīng)濟(jì)體，以測度不同收入水平的創(chuàng)新表現(xiàn)；同時，該報告重點關(guān)注對創(chuàng)新集群及創(chuàng)新領(lǐng)域的評價，對全球經(jīng)濟(jì)體中的熱點創(chuàng)新集群進(jìn)行排名，并持續(xù)發(fā)布世界科技集群百強(qiáng)榜單，突出以微觀數(shù)據(jù)來反映不同集群的創(chuàng)新特征。結(jié)合年度全球發(fā)展態(tài)勢，每年確定一個主題作為研究背景，在此框架下提出一系列關(guān)于創(chuàng)新總體發(fā)展的主要結(jié)論。

《2020年全球創(chuàng)新指數(shù)》報告結(jié)合了2019年新冠肺炎疫情的背景，聚焦“誰為創(chuàng)新出資”主題，提出了6項主要研究結(jié)論，其中多次提及中國。報告認(rèn)為，全球創(chuàng)新格局呈現(xiàn)東移趨勢，發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體在創(chuàng)新領(lǐng)域表現(xiàn)不凡，創(chuàng)新活動集中在一些高收入經(jīng)濟(jì)體和主要為中國的科學(xué)技術(shù)集群層面。近年來，中國創(chuàng)新表現(xiàn)持續(xù)處于上升期，成為全球創(chuàng)新指數(shù)排名躍升顯著的經(jīng)濟(jì)體。在《2020年全球創(chuàng)新指數(shù)》報告特定的創(chuàng)新領(lǐng)域（如風(fēng)險投資、研發(fā)、創(chuàng)業(yè)或高科技生產(chǎn)），中國香港領(lǐng)先全球；中國與以色列、盧森堡并列第三。在排名前100位的集群中，中國的集群數(shù)量僅次于美國。

1.3 對構(gòu)建廣東科技創(chuàng)新監(jiān)測指標(biāo)的若干啟示

一是拓寬創(chuàng)新監(jiān)測與評價思路，為研究創(chuàng)新提供獨特視角。在評價經(jīng)濟(jì)體綜合創(chuàng)新能力過程中，全球創(chuàng)新指數(shù)不僅運用總指數(shù)得分排名來衡量各經(jīng)濟(jì)體的綜合創(chuàng)新實力，還采用產(chǎn)出類指標(biāo)與投入類指標(biāo)的比值來反映創(chuàng)新效率，將創(chuàng)新投入指數(shù)和創(chuàng)新產(chǎn)出指數(shù)的比值定義為創(chuàng)新效率指數(shù)，并以該比值來測度哪些國家最擅于將創(chuàng)新投入轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)出。借鑒該指數(shù)，根據(jù)投入與產(chǎn)出兩者增長的同步性，結(jié)合創(chuàng)新能力指標(biāo)監(jiān)測情況用于評價廣東創(chuàng)新發(fā)展取得的成績，是研究創(chuàng)新治理的一個新視角。二是報告覆蓋范圍廣，包括發(fā)達(dá)國家、發(fā)展中國家和不發(fā)達(dá)國家，不同國家之間差異較大，對于各地發(fā)展差異較大的廣東科技創(chuàng)新監(jiān)測具有借鑒意義。該報告的評價對象覆蓋全球100多個經(jīng)濟(jì)體，涉及可用于國際間創(chuàng)新能力評價指標(biāo)多達(dá)80余個，指標(biāo)體系框架及分收入組別評價等研究思路已成為國內(nèi)開展區(qū)域創(chuàng)新能力評價的重要參考，特別是在研究不同發(fā)展階段的創(chuàng)新型城市，為同時評價涵蓋發(fā)達(dá)地區(qū)和欠發(fā)達(dá)地區(qū)的創(chuàng)新狀況提供了新的研究思路。三是全球創(chuàng)新指數(shù)報告中的部分評價指標(biāo)有失偏頗。全球創(chuàng)新指數(shù)中的“維基百科每月編輯次數(shù)”就不太符合中國國情，我國民眾主要使用百度百科。因此，在構(gòu)建廣東科技創(chuàng)新監(jiān)測評價指標(biāo)體系時，選擇的評價指標(biāo)必須要符合省情。

2 構(gòu)建廣東科技創(chuàng)新監(jiān)測指標(biāo)體系

2.1 指標(biāo)選擇

參考《全球創(chuàng)新指數(shù)》的投入-產(chǎn)出模型，結(jié)合廣東創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的要求以及經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的實際情況，以及科技對于經(jīng)濟(jì)促進(jìn)作用的原則，構(gòu)建廣東科技創(chuàng)新監(jiān)測指標(biāo)體系。該指標(biāo)體系遵循科學(xué)性、連續(xù)性和可獲取性的原則，結(jié)合廣東創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展考核的要求，形成了由創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、企業(yè)創(chuàng)新和創(chuàng)新績效5個一級指標(biāo)和規(guī)上工業(yè)企業(yè)設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)比例等40個二級指標(biāo)構(gòu)成的監(jiān)測指標(biāo)體系。具體指標(biāo)如表1所示。

表1 廣東科技創(chuàng)新監(jiān)測指標(biāo)體系

2.2 計算方法

由于各指標(biāo)采用了不同的量綱，不能直接對各指標(biāo)進(jìn)行復(fù)合計算形成綜合評價的結(jié)果。本文以2016年作為基期，采用指數(shù)分析法，各級指標(biāo)經(jīng)過標(biāo)準(zhǔn)化后均能得到一個無量綱的數(shù)值。具體計算方法如下：

第一步，將所有的二級指標(biāo)按照式（1）去除指標(biāo)量綱，得到二級指標(biāo)無量綱后的數(shù)值。

第二步，采用線性加權(quán)綜合法對二級指標(biāo)效用值復(fù)合得到一級指標(biāo)指數(shù)。公式如下：

3 廣東科技創(chuàng)新監(jiān)測指數(shù)分析

“十三五”期間，廣東科技創(chuàng)新能力進(jìn)步明顯，科技創(chuàng)新監(jiān)測指數(shù)從2016年的100.00快速進(jìn)步到2019年的170.03，年均增量達(dá)到17.51。分年度來看，2017年綜合總指數(shù)增量只有15.21，后面兩年的指數(shù)增量均超過20.00（見圖2），這主要得益于廣東大力實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，出臺了系列促進(jìn)科技創(chuàng)新的政策文件，包括《廣東省創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展工作考核實施辦法》《關(guān)于強(qiáng)化實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)一步推進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新深入發(fā)展的實施意見》《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)科技創(chuàng)新的若干政策措施》等，通過這些政策文件持續(xù)優(yōu)化廣東創(chuàng)新環(huán)境，增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新動力，提升企業(yè)創(chuàng)新能力，深化科技體制改革，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

圖2 廣東科技創(chuàng)新監(jiān)測指數(shù)變化趨勢

3.1 創(chuàng)新環(huán)境監(jiān)測指數(shù)

創(chuàng)新環(huán)境監(jiān)測指數(shù)顯示廣東創(chuàng)新環(huán)境不斷優(yōu)化，指數(shù)增長勢頭較好，從2016年的100.00快速攀升至2019年的195.16（見圖3），尤其在2018年，該指數(shù)增量達(dá)到58.21。這主要得益于近年來廣東省委省政府高度重視科技創(chuàng)新工作，自2017年年底啟動省實驗室建設(shè)，對標(biāo)國內(nèi)外最好最高最優(yōu)打造戰(zhàn)略科技力量，為廣東營造濃厚的科研氛圍提供了大平臺。此外，廣東加大研發(fā)費用加計扣除政策宣傳力度，持續(xù)推動企業(yè)研發(fā)費用稅前加計扣除政策落實，激勵和引導(dǎo)企業(yè)加大研發(fā)投入，增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新能力。

圖3 廣東科技創(chuàng)新監(jiān)測指數(shù)一級指標(biāo)變化情況

3.2 創(chuàng)新投入監(jiān)測指數(shù)

廣東創(chuàng)新投入監(jiān)測指數(shù)前三年保持平穩(wěn)增長，在2019年達(dá)到206.61，是唯一一個指數(shù)超過200的一級指標(biāo)，年均增量達(dá)到26.65。這說明廣東省研發(fā)經(jīng)費和研發(fā)人力資源投入均呈現(xiàn)穩(wěn)步增長趨勢。廣東為了甩掉“卡脖子”的手，突破制約產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)，近年來組織實施多批次省重點領(lǐng)域研發(fā)計劃，實施揭榜掛帥制度，鼓勵有實力的企業(yè)、高校和科研院所開展關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)。此外，廣東加大了基礎(chǔ)研究經(jīng)費的投入力度和強(qiáng)度，聚焦國家戰(zhàn)略和廣東優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，布局10家省實驗室，推進(jìn)國家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施落戶廣東，在前沿科學(xué)技術(shù)上加大投入力度。

3.3 創(chuàng)新產(chǎn)出監(jiān)測指數(shù)

廣東創(chuàng)新產(chǎn)出監(jiān)測指數(shù)從2016年的100.00增長至2019年的165.21，排在五個一級指數(shù)的第三位。這表明“十三五”期間，廣東科技創(chuàng)新成果豐碩，主要表現(xiàn)在高等學(xué)校和科研院所的原始創(chuàng)新能力不斷提升，科技論文數(shù)量穩(wěn)步提升；企業(yè)創(chuàng)新活躍度高，全省專利授權(quán)量快速增長，2019年的專利授權(quán)量是2016年的兩倍多，發(fā)明專利授權(quán)量的表現(xiàn)也很優(yōu)秀，三年時間增長了50%；科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活躍，技術(shù)合同成交額逐年遞增，年均增量達(dá)到62.60。

3.4 企業(yè)創(chuàng)新監(jiān)測指數(shù)

“十三五”期間，廣東企業(yè)創(chuàng)新監(jiān)測指數(shù)也是穩(wěn)步提升，從2016年的100.00增長到2019年的163.97，年均增長量達(dá)到21.32。由此可見，廣東企業(yè)堅持把創(chuàng)新作為發(fā)展的第一動力，研發(fā)經(jīng)費投入和研發(fā)人員均實現(xiàn)兩位數(shù)的快速增長。隨著國內(nèi)科技成果不斷涌現(xiàn)，國內(nèi)技術(shù)市場不斷完善，企業(yè)購買境內(nèi)技術(shù)經(jīng)費也是不斷攀升，2019年企業(yè)購買境內(nèi)技術(shù)經(jīng)費支出是2016年的四倍多。

3.5 創(chuàng)新績效監(jiān)測指數(shù)

廣東創(chuàng)新績效監(jiān)測指數(shù)是5個一級指數(shù)中增長最慢的指數(shù)，近三年的年均增長率只有6.39，遠(yuǎn)低于全省平均水平。這說明，廣東在創(chuàng)新績效方面的表現(xiàn)不算優(yōu)秀，主要體現(xiàn)在廣東高技術(shù)制造業(yè)增加值近年來的增長較為緩慢，占規(guī)上工業(yè)企業(yè)增加值的比重徘徊在30%左右，說明科技創(chuàng)新在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)高端化的成效不太顯著；此外，科技創(chuàng)新在節(jié)能減排、高效率地利用資源方面的作用還未發(fā)揮出來，萬元地區(qū)生產(chǎn)總值能耗下降幅度不大。

4 結(jié)論與展望

本文通過借鑒《全球創(chuàng)新指數(shù)》報告的指標(biāo)體系，從創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、企業(yè)創(chuàng)新和創(chuàng)新績效五個方面對廣東科技創(chuàng)新的情況進(jìn)行全方位的監(jiān)測。通過對監(jiān)測指數(shù)的測算研究發(fā)現(xiàn)，“十三五”期間廣東科技創(chuàng)新監(jiān)測指數(shù)實現(xiàn)了快速增長，取得了較為顯著的成績，這與廣東近年來深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究能力建設(shè)，積極布局省實驗室和大科學(xué)裝置，出臺一系列促進(jìn)科技創(chuàng)新的政策分不開。從一級指數(shù)來看，廣東創(chuàng)新環(huán)境自《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)科技創(chuàng)新的若干政策措施》出臺后得到進(jìn)一步優(yōu)化，實現(xiàn)了創(chuàng)新資源的高效配置和創(chuàng)新要素的自由流動;創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出指數(shù)也處于先進(jìn)水平，“十三五”期間，廣東研發(fā)經(jīng)費投入全面超過江蘇，領(lǐng)先優(yōu)勢越來越明顯；專利申請和授權(quán)量位居全國前列；企業(yè)研發(fā)資本投入和人員投入均實現(xiàn)快速增長，企業(yè)創(chuàng)新主體不斷壯大；但創(chuàng)新績效仍需進(jìn)一步加強(qiáng)，尤其是利用科技創(chuàng)新改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級，提升產(chǎn)業(yè)整體效能，促進(jìn)綠色發(fā)展等方面任重道遠(yuǎn)。