四川大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 肖灑

一、技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀

（一）總體現(xiàn)狀

根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的2020年我國專利統(tǒng)計年報，我國2020年專利有效量總數(shù)為1219.1萬項，其中，發(fā)明專利305.7萬，占比25.1%。發(fā)明專利申請量2018年為154萬，2020年則是149.7萬。技術(shù)成果井噴式涌現(xiàn)的同時，技術(shù)成果轉(zhuǎn)化率低下的問題尤其凸顯。

據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局2020年樣本調(diào)查結(jié)果顯示，有效發(fā)明專利的產(chǎn)業(yè)化率總體為34.7%，比起2017年36.3%的發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率有所下降。其中，企業(yè)的專利產(chǎn)業(yè)化率較高，為 44.9%，高校最低，為3.8%，具體參見圖1。

圖1 2015-2020年有效發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率狀況（%）

日本的發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率在2010年為54.2%，2014年為48.9%，2018年為47.6%，計算得到2010年到2018年專利產(chǎn)業(yè)化率的算術(shù)平均數(shù)為50.25%。2015年到2018年，我國發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率的算術(shù)平均數(shù)為34.73%，我國專利利用上還有較大進(jìn)步空間。

（二）現(xiàn)行的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化方案

國家將技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化作為科技興國的一項重點工作進(jìn)行部署，2016年先后印發(fā)了《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》和《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》，大力推進(jìn)科技成果市場化、產(chǎn)業(yè)化?，F(xiàn)有的轉(zhuǎn)化方案主要是以下三種方式：一是開展科技成果信息匯交和發(fā)布。建立國家科技成果信息系統(tǒng)，提供專利信息查詢、成果公布等公益服務(wù)。二是建設(shè)多種形式的創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)園區(qū)。建立了一批財政資金主導(dǎo)的創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)園，鼓勵民間資本進(jìn)入創(chuàng)新市場，出現(xiàn)了眾創(chuàng)空間等載體。三是營造良好的轉(zhuǎn)化環(huán)境。將專利產(chǎn)業(yè)化率作為考評指標(biāo)，建立信息平臺，促進(jìn)專利轉(zhuǎn)讓，出臺政策加快專利轉(zhuǎn)移。

二、技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的困境

根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局2020年專利調(diào)查報告顯示，2020年全國有效發(fā)明專利平均轉(zhuǎn)化率為34.7%，高校平均轉(zhuǎn)化率僅為3.8%，科研單位為11.3%，均遠(yuǎn)低于全國平均水平（如圖2所示），雖然不斷推行了利好政策，但是專利產(chǎn)業(yè)化率并沒有穩(wěn)步上升，反而略微下降。

圖2 全國有效發(fā)明專利平均轉(zhuǎn)化率（單位%）

（一）技術(shù)成果產(chǎn)權(quán)不明晰

科研機構(gòu)、高校的不少技術(shù)成果產(chǎn)生于國家或者各部委開展的專項研究活動，有財政資金注入。2018年的調(diào)查報告顯示，65%的高校專利權(quán)人接受過政府專利資助，科研機構(gòu)則41.6%。這部分技術(shù)成果如果沒有后續(xù)的政府項目，由于產(chǎn)權(quán)不明晰的原因，高?；蚴强蒲腥藛T難以主動進(jìn)行轉(zhuǎn)化。

（二）嚴(yán)重缺乏專利管理人員

根據(jù)2018年的調(diào)查報告，76.3%的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理人員在2人以下（含兼職），50.3%的企業(yè)未建立知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)管理制度，21.9%的高校、47.5%的科研機構(gòu)未建立專利管理機構(gòu)，缺乏專利管理職能部門。73.3%的高校、科研機構(gòu)的知識產(chǎn)權(quán)管理人員在2人以下（含兼職）。由于管理力量的嚴(yán)重不足，除了極少數(shù)重大成果、急需的實用技術(shù)能在大量的技術(shù)成果中脫穎而出以外，其余大量專利其實是被忽略了。

（三）信息不對稱

高校對市場最需要的實用技術(shù)存在信息不對稱，部分高校的技術(shù)成果放到市場中沒有需求。市場不了解高校、科研機構(gòu)的各種專利，高校的研發(fā)范圍廣、專利類別多，企業(yè)不能準(zhǔn)確獲取到自己需要的技術(shù)成果。

（四）專利轉(zhuǎn)讓困難

專利持有人可能因為缺乏應(yīng)用專利技術(shù)的實施條件等原因，需要進(jìn)行專利轉(zhuǎn)讓、授權(quán)等方式，讓需要的企業(yè)部門購買專利后進(jìn)行相應(yīng)技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化。根據(jù)2020年統(tǒng)計數(shù)據(jù)，2020年專利轉(zhuǎn)讓率僅為6.2%，遠(yuǎn)低于市場實際需要。除了信息不對稱外，造成專利轉(zhuǎn)讓困難主要有以下幾個原因：（1）沒有一個權(quán)威可信的專利轉(zhuǎn)讓平臺。目前實際可用的專利轉(zhuǎn)讓平臺都是民間資本成立商業(yè)化平臺，各種轉(zhuǎn)讓平臺魚龍混雜，甚至有部分平臺沒有在知識產(chǎn)權(quán)局備案。平臺的服務(wù)質(zhì)量也有待提升，部分平臺收取了代理費以后并未進(jìn)行實際的宣傳推廣，信息發(fā)布、市場評估等服務(wù)質(zhì)量不理想。（2）專利交易代理價格不透明，較高的中介費以及不高的成功率對專利轉(zhuǎn)讓造成了阻礙。（3）缺少真正實用的科技信息檢索數(shù)據(jù)庫。雖然2016年發(fā)布的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》指出要建立國家科技成果信息系統(tǒng)，但實際效果并不理想，現(xiàn)在查詢專利信息仍然不便利。目前僅能在國家知識產(chǎn)權(quán)局建立的專利檢索及分析平臺以及各個交易平臺進(jìn)行專利檢索，在易用性、大數(shù)據(jù)智能匹配方面做得比較差，無法做到跨越高校、科研機構(gòu)、企業(yè)、中介機構(gòu)的信息網(wǎng)絡(luò)聯(lián)通。

三、淺談?wù)龠M(jìn)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新路徑

（一）釋放高校、科研機構(gòu)技術(shù)成果

因為高校與科研機構(gòu)的技術(shù)成果產(chǎn)權(quán)不明晰，研發(fā)范圍廣、項目雜，相關(guān)項目組幾乎不具備專利轉(zhuǎn)化的能力，導(dǎo)致高校技術(shù)成果雖多，但是很難產(chǎn)業(yè)化。下面是政府部門促進(jìn)專利產(chǎn)業(yè)化的三個方向：

1.細(xì)化產(chǎn)權(quán)分配、利益分配

在單位工作的職務(wù)發(fā)明人申報的專利，其所有權(quán)在單位，目前大部分單位缺少專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理人員，高校、科研單位普遍存在沒有技術(shù)轉(zhuǎn)移的專業(yè)隊伍、專利產(chǎn)業(yè)化經(jīng)費不足的問題。因此，專利產(chǎn)業(yè)化非常需要職務(wù)發(fā)明人積極主動地尋求技術(shù)合作、專利授權(quán)轉(zhuǎn)讓等，推動發(fā)明人與單位共有產(chǎn)權(quán)十分重要。

根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計數(shù)據(jù)，目前有職務(wù)發(fā)明人與單位共有產(chǎn)權(quán)實際做法的單位占比為17.6%。這其中，發(fā)明人對專利權(quán)享有比例在10%以下的占39.7%。目前職務(wù)發(fā)明人與單位共有產(chǎn)權(quán)這一做法還應(yīng)加大推廣力度，對于高校和科研單位等難以自行實施技術(shù)產(chǎn)業(yè)化實踐的單位，應(yīng)當(dāng)出臺共有產(chǎn)權(quán)的相關(guān)政策，從科研經(jīng)費匹配、政策指導(dǎo)入手，促使高校、科研單位主動實行職務(wù)科技成果所有權(quán)分配，提升分配比例，讓職務(wù)發(fā)明人能在專利產(chǎn)業(yè)化過程中獲利，提升發(fā)明人的積極性。

對于分配比例的實際核定，各個單位應(yīng)當(dāng)組織專家成立一個技術(shù)成果評審小組，在技術(shù)成果定型以后，除了評審專利本身的技術(shù)價值外，還需要根據(jù)職務(wù)發(fā)明人所負(fù)責(zé)的科研項目占用的科研經(jīng)費、專利價值、單位科研資源占用情況等核定所有權(quán)分配比例，讓高價值、低資源占用的發(fā)明人享有更高的所有權(quán)比例，確保所有權(quán)分配比例合理。

2.統(tǒng)籌個人所有的專利

高校和研究所8%的專利歸科研人員個人所有，而個人的信息渠道、企業(yè)資源、議價能力均遠(yuǎn)不如機構(gòu)。在確定技術(shù)成果市場化之后的利益分配方案后，個人未能轉(zhuǎn)化的專利應(yīng)當(dāng)交給單位負(fù)責(zé)技術(shù)轉(zhuǎn)移的團(tuán)隊進(jìn)行運作，提高技術(shù)成果市場化效率。

3.轉(zhuǎn)移科研重心

將除了基礎(chǔ)科學(xué)以外的科研重心從廣泛得多類別研發(fā)轉(zhuǎn)變?yōu)橐允袌鰹閷?dǎo)向的技術(shù)開發(fā)，讓科研項目以最終項目成果市場化、效益化為目標(biāo)，推動高校、科研機構(gòu)與企業(yè)部門的技術(shù)合作，形成產(chǎn)業(yè)化合力。具體實踐中，在科研項目立項之前，可以采用市場調(diào)研、與企業(yè)合作開發(fā)、爭取企業(yè)開發(fā)項目等方式，讓科研成果真正服務(wù)于市場。

（二）做大做強技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)團(tuán)隊

技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)團(tuán)隊分為國有技術(shù)轉(zhuǎn)移團(tuán)隊和各單位自行成立的技術(shù)轉(zhuǎn)移團(tuán)隊。技術(shù)轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵參與者需要政府部門通過行政指導(dǎo)、政策激勵等方式進(jìn)行引導(dǎo)協(xié)調(diào)，技術(shù)成果庫建設(shè)、需求庫建設(shè)等網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施、關(guān)鍵節(jié)點等，因前期投入巨大，后期外部性顯著，也需要財政資金投入、政府部門牽頭建立。政府部門通過建立完整的知識產(chǎn)權(quán)管理制度，在現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)管理部門下增設(shè)技術(shù)轉(zhuǎn)移科，并給該部門配備數(shù)量足夠的專職人員。

該部門的主要職能為：一是統(tǒng)籌建立科技成果庫，按應(yīng)用場景、行業(yè)形成科技成果包，并對外開放查詢接口，允許第三方平臺授權(quán)查詢，為后期市場化運作打下基礎(chǔ)。二是統(tǒng)籌建立技術(shù)需求庫。技術(shù)轉(zhuǎn)移需求方主要為企業(yè)，技術(shù)需求屬于企業(yè)的商業(yè)機密，民間機構(gòu)缺乏權(quán)威性和公信力，難以獲得準(zhǔn)確的企業(yè)需求，造成民間發(fā)明者、高校、科研機構(gòu)供給的專利與企業(yè)的需求匹配不準(zhǔn)確，因此需要政府部門牽頭建設(shè)，精準(zhǔn)收集技術(shù)需求，一方面后期可以參照征信系統(tǒng)，建立第三方訪問授權(quán)接入制度，最大程度地避免信息泄露，另一方面可以精準(zhǔn)指導(dǎo)高校、科研機構(gòu)根據(jù)市場需求進(jìn)行科研立項，提高專利技術(shù)供需轉(zhuǎn)移的成功率。三是對國內(nèi)的專利交易平臺進(jìn)行監(jiān)管，規(guī)范第三方交易市場、中介活動，建立統(tǒng)一的技術(shù)信息標(biāo)準(zhǔn)，形成一個規(guī)范的交易環(huán)境，同時負(fù)責(zé)相應(yīng)的消費者保護(hù)工作，包括處理專利轉(zhuǎn)移過程中的投訴等。

各單位也應(yīng)當(dāng)根據(jù)實際情況建立自己的專利轉(zhuǎn)移團(tuán)隊，其主要職能有：一是管理本單位的專利，充分利用，厘清所有權(quán)；二是提供法律支持，避免所有的專利陷入法律糾紛；三是統(tǒng)籌聯(lián)系，對內(nèi)促進(jìn)相應(yīng)專利的自行實施，對外聯(lián)系企業(yè)進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移。

（三）構(gòu)建全國統(tǒng)一的專利轉(zhuǎn)讓平臺

專利技術(shù)供應(yīng)方與專利技術(shù)需求方之前存在信息不對稱，專利需求方需要一個全國性的平臺展示自己的需求，對相應(yīng)的專業(yè)進(jìn)行求購，專利供應(yīng)方需要一個全國性的平臺展示自己的專利，在全國范圍內(nèi)尋找合作伙伴。在2016年印發(fā)的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》中就指出“完善技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易、知識產(chǎn)權(quán)交易等各類平臺功能，促進(jìn)科技成果與資本的有效對接”，但是現(xiàn)存的地方性專利交易中心存在適用面窄、提供服務(wù)單一等問題，遠(yuǎn)不能滿足專利供需方的需要。

應(yīng)當(dāng)建立一個全國性的，具有專利需求發(fā)布、專利轉(zhuǎn)讓求購、專利智能搜索、大數(shù)據(jù)精準(zhǔn)匹配等功能的平臺。平臺通過整合全國企業(yè)、高校、科研機構(gòu)以及政府機關(guān)的信息資源，做成跨地區(qū)、跨行業(yè)的線上平臺，讓專利轉(zhuǎn)移各環(huán)節(jié)參與者最大限度地實現(xiàn)信息共享。應(yīng)當(dāng)以特定的標(biāo)準(zhǔn)對專利價值進(jìn)行初步評估，并允許專利持有人上傳第三方機構(gòu)評估報告，讓專利價值更直觀。對專利供應(yīng)較多的高校、專利需求量較大且有持續(xù)需求的企業(yè)建立獨立的展示區(qū)。同時平臺應(yīng)與全國各地方高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園聯(lián)動，實現(xiàn)信息互通，成為高校聯(lián)系產(chǎn)業(yè)的紐帶。最后形成官方平臺為主、第三方交易平臺等市場化專利轉(zhuǎn)移手段為補充的專利轉(zhuǎn)讓市場。

四、結(jié)論

本文分析了技術(shù)產(chǎn)業(yè)化存在的困難后，提出了促進(jìn)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新路徑。本文認(rèn)為，專利技術(shù)成果與需求數(shù)據(jù)庫必須建立，并且應(yīng)當(dāng)由政府部門主管，在保證信息安全的前提下允許第三方接入。并成立一個全國性的交易平臺，在各參與者之間最大限度地共享信息資源，減少信息不對稱的不良影響，提高專利產(chǎn)業(yè)化率。各單位應(yīng)當(dāng)與發(fā)明者共享專利產(chǎn)權(quán)，并成立專利轉(zhuǎn)移團(tuán)隊，形成技術(shù)成果管理、推廣體系，同時推行以市場應(yīng)用為導(dǎo)向的科研立項。從2016年開始，國家連續(xù)出臺多個利好政策，對創(chuàng)新團(tuán)隊、高新技術(shù)初創(chuàng)企業(yè)提供稅收減免、創(chuàng)業(yè)孵化園等配套設(shè)施，在政策的引導(dǎo)下，相信未來專利產(chǎn)業(yè)化一定能取得長足的進(jìn)步。