吳菲菲，蒼思吉，苗 紅，袁 菲，黃魯成

(北京工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，北京 100124)

0 引言

當(dāng)前，隨著國內(nèi)外形勢(shì)的深刻變化，強(qiáng)大的科技創(chuàng)新能力成為許多國家謀求發(fā)展和搶占主動(dòng)權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。國務(wù)院2016年印發(fā)的《國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》指出，國家力量的核心支撐是科技創(chuàng)新能力，但科技創(chuàng)新要獲得長遠(yuǎn)發(fā)展，需要更好地統(tǒng)籌部署研究與試驗(yàn)發(fā)展合作，只有從總體上扭轉(zhuǎn)科技創(chuàng)新以跟蹤為主的局面，才能完善國家創(chuàng)新體系?？萍佳邪l(fā)難度和風(fēng)險(xiǎn)是完善國家創(chuàng)新體系的最大阻力，現(xiàn)有認(rèn)知水平、難以預(yù)測(cè)的市場(chǎng)力量[1]均會(huì)產(chǎn)生無法預(yù)見的技術(shù)困難，諸如因雙方合作行為或投資配比不協(xié)調(diào)而導(dǎo)致項(xiàng)目中斷[2]、合作成果權(quán)屬分配爭(zhēng)議而導(dǎo)致合作失敗[3]的案例屢見不鮮。因此，分析研發(fā)合作動(dòng)因，追蹤研發(fā)合作關(guān)系演化過程及績效影響因素，可為研發(fā)合作提供全過程、系統(tǒng)化參考。

單主體研發(fā)存在能力不足、資源匱乏、成本較高等問題，因此合作研發(fā)是提升創(chuàng)新能力的重要途徑。研發(fā)合作始于20世紀(jì)80年代中期到90年代中期，最早以一些跨部門合作研發(fā)模式出現(xiàn)。2010年以前，關(guān)于研發(fā)合作的研究主題比較單一，多集中于企業(yè)間及由政府扶持研發(fā)合作所產(chǎn)生的溢出效應(yīng)。近年來，隨著國家對(duì)開放式創(chuàng)新的不斷強(qiáng)化，合作研發(fā)行為日益增加。然而，相關(guān)文獻(xiàn)主要探討單方面機(jī)制，對(duì)合作雙方知識(shí)轉(zhuǎn)移[4]的討論較少，尚未形成對(duì)研發(fā)合作全過程的系統(tǒng)認(rèn)識(shí)。為深入了解研發(fā)合作全過程，本文在Web of Science核心合集中對(duì)2010-2019年研發(fā)合作文獻(xiàn)展開搜索，共得到英文文獻(xiàn)592篇，運(yùn)用Derwent Data Analyzer(DDA)軟件對(duì)其進(jìn)行主題清洗并統(tǒng)計(jì)分析作者、發(fā)文機(jī)構(gòu)和期刊年度發(fā)文量。在整體態(tài)勢(shì)分析的基礎(chǔ)上，從《Research Policy》《Technovation》《Strategic Management Journal》等國際高質(zhì)量期刊中選取50篇文獻(xiàn)，按照研發(fā)合作管理全過程進(jìn)行歸納討論，最后總結(jié)并展望研發(fā)合作未來重點(diǎn)研究方向。

1 文獻(xiàn)概況與研究設(shè)計(jì)

1.1 年度發(fā)文量統(tǒng)計(jì)

近10年來，研發(fā)合作領(lǐng)域發(fā)文趨勢(shì)呈非均衡波段增長趨勢(shì)。本文依據(jù)發(fā)文量增長演化趨勢(shì)將其劃分為3個(gè)發(fā)展階段：①2010-2012年共發(fā)文163篇，占近10年發(fā)文總量的27.5%，2012年達(dá)到第一個(gè)發(fā)文高峰，研究內(nèi)容涵蓋研發(fā)合作影響因素、研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)、研發(fā)合作伙伴選擇等；②2013-2015年共產(chǎn)出192篇文獻(xiàn)，占比為32.4%，研究內(nèi)容以研發(fā)國際化與跨區(qū)域研發(fā)合作、產(chǎn)學(xué)研合作為主；③2016-2019年共發(fā)文237篇，占比為40.0%，研究主題主要涉及研發(fā)合作創(chuàng)新績效及研發(fā)合作治理模式選擇，如圖1所示。

圖1 近10年發(fā)文量變化趨勢(shì)

1.2 研究熱點(diǎn)

分析研究熱點(diǎn)有助于把握現(xiàn)有研究關(guān)注的重點(diǎn)領(lǐng)域。從基于關(guān)鍵詞和Keywords Plus提煉出的詞云圖可以看出，創(chuàng)新(Innovation)和績效(Performance)是近年來研發(fā)合作熱點(diǎn)主題，具體內(nèi)容包括研發(fā)合作伙伴關(guān)系、跨期模式研發(fā)合作與創(chuàng)新績效關(guān)系等。知識(shí)(knowledge)、吸收能力(Absorptive-Capacity)、溢出效應(yīng)(Spillovers)、戰(zhàn)略聯(lián)盟(Strategic Alliances)、網(wǎng)絡(luò)(Networks)等也屬于熱點(diǎn)詞匯。其中，研發(fā)合作知識(shí)行為和機(jī)制是近幾年的熱點(diǎn)主題，著重探討知識(shí)異質(zhì)性對(duì)研發(fā)合作的影響、知識(shí)創(chuàng)造與轉(zhuǎn)移及知識(shí)溢出對(duì)創(chuàng)新的影響等，如圖2所示。

圖2 研發(fā)合作文獻(xiàn)中前20位高頻詞詞云

1.3 文獻(xiàn)期刊分布

分析高質(zhì)量期刊發(fā)文情況可以掌握研究熱度和方向。就發(fā)文量看，《Journal of Technology Transfer(JTT)》和《Research Policy(RP)》研發(fā)合作類期刊發(fā)文量最高，都達(dá)到22篇，占前10位發(fā)文量最高期刊發(fā)文總量的36.4%。其中，JTT在3個(gè)年度區(qū)間內(nèi)的發(fā)文趨勢(shì)較平穩(wěn)，幾乎沒有發(fā)文數(shù)量上的波動(dòng)，而RP發(fā)文數(shù)量略有下降；《Technological Forecasting and Social Change(TFSC)》關(guān)于研發(fā)合作的發(fā)文存在一段空白期，近10年來首篇關(guān)于研發(fā)合作的文章出現(xiàn)在2015年。該文章顛覆了之前對(duì)研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)的研究，提出研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)度中心性和中介中心性服從冪律分布且存在無標(biāo)度性規(guī)律，這一創(chuàng)新性觀點(diǎn)使得該期刊對(duì)研發(fā)合作的討論重回學(xué)者研究視野。在之后發(fā)展階段，該期刊研發(fā)合作類文章發(fā)文量迅猛增長，相較上一階段呈現(xiàn)跳躍式增長，如表1和圖3所示。

表1 前10位發(fā)文量最高期刊

圖3 文獻(xiàn)發(fā)表期刊時(shí)間分布狀況

除上述發(fā)文量較多期刊外，合作管理或聯(lián)盟管理類綜述還經(jīng)常以《Strategic Management Journal(SMJ)》《Journal of Business Research(JBR)》兩本頂級(jí)學(xué)術(shù)期刊劃定源文獻(xiàn)檢索期刊范圍[5]。本文綜合期刊發(fā)文量、影響因子和發(fā)文質(zhì)量，選定《Research Policy(RP)》《Technovation》《Technological Forecasting and Social Change(TFSC)》《Journal of Technology Transfer(JTT)》《Strategic Management Journal(SMJ)》《Journal of Business Research(JBR)》作為文獻(xiàn)研究主要來源期刊。

1.4 作者合作網(wǎng)絡(luò)

構(gòu)建作者合作網(wǎng)絡(luò)有助于進(jìn)一步挖掘研發(fā)合作領(lǐng)域的主要學(xué)術(shù)群體。對(duì)研發(fā)合作問題跨學(xué)科、跨機(jī)構(gòu)現(xiàn)象進(jìn)行分析，能夠揭示研發(fā)合作規(guī)律和趨勢(shì)，并從作者間的合作關(guān)系中窺探研究主題融合情況。從統(tǒng)計(jì)結(jié)果可以看出，自2010年至今有超過700家機(jī)構(gòu)和上千名作者參與研發(fā)合作研究，主要作者合作關(guān)系網(wǎng)絡(luò)如圖4所示。

圖4 主要作者合作關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

本文將主要作者合作關(guān)系網(wǎng)絡(luò)劃分為3個(gè)子群：一是以Da Via、Dalla Betta等(2013)為代表的團(tuán)隊(duì)，其中有7名作者節(jié)點(diǎn)中心度在該子群最高，為6.8，說明該團(tuán)隊(duì)中有6位作者的地位相當(dāng)，作者所屬機(jī)構(gòu)囊括多樣化合作主體，包括大學(xué)(曼徹斯特大學(xué)等)、企業(yè)(英飛朗科技公司)和研究所(SLAC國家加速器實(shí)驗(yàn)室等)，解決創(chuàng)新問題的途徑已經(jīng)轉(zhuǎn)向企業(yè)與學(xué)校、研究所之間的合作，并通過主體異質(zhì)性更好地實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新績效；二是以Belderbos、Lokshin(2018)為代表的團(tuán)隊(duì)，兩位教授分別來自馬斯特里赫特大學(xué)和魯汶大學(xué)，屬于跨機(jī)構(gòu)合作，兩者中間中心度最高，分別為24和16，在協(xié)調(diào)該子群合作者資源方面發(fā)揮了重要作用，且在網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)核心位置。針對(duì)研發(fā)合作問題進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn)，跨機(jī)構(gòu)研究者合作能夠帶來更多成果產(chǎn)出，如表2所示。

表2 作者中心度排名

1.5 研究設(shè)計(jì)

1.5.1 研究方法

傳統(tǒng)文獻(xiàn)綜述法通常依靠人工閱讀和編碼進(jìn)行分析且篩選出的文獻(xiàn)體量較大，多個(gè)工作者篩選、編碼標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一及閱讀者視覺疲勞均會(huì)導(dǎo)致判斷不清晰[6]。為避免這種情況，本文以研發(fā)合作發(fā)展現(xiàn)狀與演化分析為依據(jù)，運(yùn)用系統(tǒng)分析法和文獻(xiàn)計(jì)量法，設(shè)置文獻(xiàn)納入標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)選定的研發(fā)合作文獻(xiàn)進(jìn)行歸類和述評(píng)。

1.5.2 文獻(xiàn)納入與剔除標(biāo)準(zhǔn)

本文以文獻(xiàn)計(jì)量結(jié)果和研發(fā)合作研究現(xiàn)狀為依據(jù)，設(shè)置以下納入標(biāo)準(zhǔn)：

(1)期刊檢索標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)刊載研發(fā)合作類文獻(xiàn)發(fā)文量和期刊在管理類研究中的影響力，本文選定《Research Policy(RP)》《Technovation》《Technological Forecasting and Social Change(TFSC)》《Journal of Technology Transfer(JTT)》《Strategic Management Journal(SMJ)》《Journal of Business Research(JBR)》為期刊源?！禦&D Management》從期刊名看與本研究緊密相關(guān)，但因其重點(diǎn)關(guān)注研發(fā)投資與研發(fā)決策問題，研發(fā)合作相關(guān)發(fā)文量并不突出，故未納入統(tǒng)計(jì)。

(2)部分文章只在實(shí)證研究或案例分析時(shí)將研發(fā)合作項(xiàng)目作為調(diào)查對(duì)象來解決相關(guān)機(jī)制問題，因此本文僅將研發(fā)合作作為研究主題的文章納入研究范圍。

(3)由于本文主要基于研發(fā)合作管理全過程視角梳理現(xiàn)有研究，因此僅將從中微觀視角檢索到的研發(fā)合作研究主題和機(jī)制文獻(xiàn)納入研究范圍。按照文獻(xiàn)納入標(biāo)準(zhǔn)，從檢索出的592篇源文獻(xiàn)中篩選出50篇文章進(jìn)行歸類分析。

表3 納入文獻(xiàn)期刊信息

1.5.3 文獻(xiàn)篩選與歸類

對(duì)592篇源文獻(xiàn)進(jìn)行歸納和50篇文獻(xiàn)進(jìn)行精讀，通過與該領(lǐng)域?qū)＜也粩嗵接?，?gòu)建研發(fā)合作全過程概念模型，如圖5所示。

圖5 研發(fā)合作全過程概念模型

本文根據(jù)全過程概念模型對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行歸類，探討研發(fā)合作動(dòng)因(研發(fā)合作驅(qū)動(dòng)與醞釀階段)，以合作伙伴類型為基礎(chǔ)，將研發(fā)合作形式劃分為企業(yè)與大學(xué)或研究機(jī)構(gòu)的合作、企業(yè)與供應(yīng)商或客戶的縱向合作、企業(yè)與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或同行的橫向合作3種模式。從研發(fā)合作管理全過程視角將研究主題劃分為治理模式選擇、網(wǎng)絡(luò)與演化(研發(fā)合作形成與演化階段)、研發(fā)合作績效(研發(fā)合作檢驗(yàn)與產(chǎn)出階段)，最終文獻(xiàn)歸類情況如表4所示。

表4 文獻(xiàn)歸類情況

2 研究主題

2.1 研發(fā)合作驅(qū)動(dòng)與醞釀階段

2.1.1 研發(fā)合作定義

研發(fā)合作是提高內(nèi)部科技創(chuàng)新能力和促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的一種手段(汪雪峰等，2015)。由于學(xué)者在研究研發(fā)合作時(shí)?；诓煌暯呛颓榫埃虼顺２捎肦&D cooperation、R&D collaboration、collaborative R&D、cooperative R&D、R&D alliance、research and development collaboration等術(shù)語定義研發(fā)合作，如表5所示。

表5 研發(fā)合作定義

參考以上定義并基于全過程管理視角，本文認(rèn)為研發(fā)合作是指為獲取外部知識(shí)、共享獨(dú)有技術(shù)和研發(fā)成果，以股權(quán)聯(lián)盟或非股權(quán)聯(lián)盟為治理模式，由企業(yè)、高校、研究機(jī)構(gòu)等多主體自發(fā)形成的合作安排或采取的創(chuàng)新戰(zhàn)略。需要注意的是，研發(fā)合作雖然出現(xiàn)在開放式創(chuàng)新環(huán)境中，但不等同于開放式創(chuàng)新。與研發(fā)合作的具體性、針對(duì)性相比，開放式創(chuàng)新旨在為創(chuàng)新活動(dòng)提供一個(gè)總體框架，在這一框架內(nèi)，組織通過研發(fā)合作、技術(shù)并購等手段將創(chuàng)造性思維轉(zhuǎn)化成實(shí)際產(chǎn)品和利潤。

2.1.2 研發(fā)合作動(dòng)因

影響研發(fā)合作的動(dòng)因比較復(fù)雜，組織個(gè)體特征、行業(yè)層面不確定性和政府支持均會(huì)對(duì)研發(fā)合作產(chǎn)生重要影響。從研發(fā)合作各階段看，Banerjee & Siebert[11]認(rèn)為，技術(shù)、需求和利潤不確定性會(huì)對(duì)全過程研發(fā)合作產(chǎn)生影響，3類不確定性研發(fā)早期階段表現(xiàn)得比較明顯。

在微觀層面，組織開展研發(fā)合作主要是基于資源基礎(chǔ)和交易成本考量，即通過知識(shí)創(chuàng)造與技術(shù)轉(zhuǎn)移，研發(fā)合作能夠幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)資源價(jià)值最大化，在低于市場(chǎng)交易成本條件下，促進(jìn)企業(yè)與外部資源建立聯(lián)系[14]。企業(yè)自身研發(fā)能力[10]、創(chuàng)始人人力資本[7]、現(xiàn)有技術(shù)水平[8]、合作伙伴間信任[9]、規(guī)模[10]從不同方向上影響企業(yè)研發(fā)合作意愿。另外，中觀層面上行業(yè)環(huán)境不確定性及與合作伙伴的行業(yè)鄰近性[9]、宏觀層面上政府給予的資金支持也是研發(fā)合作的主要驅(qū)動(dòng)力[10]。

研發(fā)合作動(dòng)因雖然產(chǎn)生于驅(qū)動(dòng)和醞釀階段，但在形成與演化階段，當(dāng)組織選擇合作伙伴、治理模式或管理自身研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)時(shí)，各種動(dòng)因組合及其在不同條件下產(chǎn)生的作用都可能影響最終績效。

2.2 研發(fā)合作形成與演化階段

2.2.1 研發(fā)合作主體選擇

通常而言，企業(yè)會(huì)嵌入到賣方、客戶、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或其它實(shí)體社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中[13]。為更好地區(qū)分研發(fā)合作創(chuàng)新結(jié)果，需要區(qū)分不同類型合作主體，因?yàn)樗鼈円圆煌绞綇浹a(bǔ)焦點(diǎn)公司的資源和能力。研發(fā)合作主體屬性特征包括企業(yè)、大學(xué)/研究機(jī)構(gòu)。

(1)企業(yè)間研發(fā)合作。行業(yè)內(nèi)、行業(yè)間進(jìn)行研發(fā)合作通常涉及競(jìng)合博弈，本文將其稱為橫向研發(fā)合作或縱向研發(fā)合作。其中，縱向研發(fā)合作是指與價(jià)值鏈上下游供應(yīng)商、客戶之間進(jìn)行R&D合作。在橫向研發(fā)合作中，競(jìng)合關(guān)系使得合作主要聚焦于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，與產(chǎn)學(xué)研合作不同，二者主要存在以下差異：①研發(fā)合作目標(biāo)不同。Bolli & Woerter[17]認(rèn)為，企業(yè)與大學(xué)開展研發(fā)合作與產(chǎn)品創(chuàng)新有關(guān)，而橫向研發(fā)合作與流程創(chuàng)新有關(guān)；②二者知識(shí)產(chǎn)權(quán)共同所有權(quán)中的價(jià)值分配存在一定差異。由于技術(shù)領(lǐng)域重疊可能性高，同行間研發(fā)合作價(jià)值分配更加謹(jǐn)慎[19]。根據(jù)組織邊界理論，供應(yīng)商、用戶和組織協(xié)作網(wǎng)絡(luò)提供獨(dú)特互補(bǔ)資源推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新。通過對(duì)特定技術(shù)生命周期協(xié)作研發(fā)模式的分析可知，縱向研發(fā)合作在合作演化過程中起重要作用[18]。目前，關(guān)于研發(fā)合作的文獻(xiàn)主要從價(jià)值鏈角度對(duì)研發(fā)合作不同屬性主體進(jìn)行分類，未來可從產(chǎn)業(yè)鏈或跨產(chǎn)業(yè)角度考察研發(fā)合作。

(2)產(chǎn)學(xué)研合作。企業(yè)與大學(xué)(或研究機(jī)構(gòu))研發(fā)互動(dòng)是科學(xué)對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生直接影響的一種重要途徑。從histcite軟件生成的源文獻(xiàn)引文網(wǎng)絡(luò)和近10年研究主題看，關(guān)于產(chǎn)學(xué)研合作的探討一直是研發(fā)合作領(lǐng)域的熱點(diǎn)話題。雖然產(chǎn)學(xué)研協(xié)作失敗的可能性較小[36]，但雙方協(xié)調(diào)成本高，合作失敗在很大程度上與協(xié)調(diào)問題有關(guān)，如任務(wù)不確定性增加導(dǎo)致協(xié)調(diào)和控制分散化[21]。在協(xié)調(diào)不暢情況下，根據(jù)Garrett-Jones等[20]的建議，尋找一些具有雙重機(jī)構(gòu)嵌入性的人員加入研發(fā)合作是一種不錯(cuò)的選擇。由于產(chǎn)學(xué)研合作政策自身的特殊性，合作研發(fā)項(xiàng)目選擇還必然受國家宏觀政策和經(jīng)濟(jì)性質(zhì)的影響[22]。

圖6 源文獻(xiàn)引文網(wǎng)絡(luò)

(3)伙伴選擇。伙伴選擇是建立研發(fā)合作關(guān)系的重要決策[42]。由于多屬性主體組合方式經(jīng)常出現(xiàn)，因此正確識(shí)別合作伙伴可以使組織在合作中保持相互依存關(guān)系，更好地整合外部資源。企業(yè)在選擇研發(fā)合作伙伴時(shí)受技術(shù)相關(guān)性與企業(yè)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)[24]、技術(shù)實(shí)力與開放性程度[25]及企業(yè)地位[26]3個(gè)因素的影響。目前，企業(yè)間研發(fā)合作呈橫向研發(fā)合作擴(kuò)張趨勢(shì)[18]，組織間競(jìng)合成為新常態(tài)。為明確合作主體異質(zhì)性對(duì)研發(fā)合作造成的影響，需要進(jìn)一步討論產(chǎn)學(xué)研研發(fā)合作關(guān)系特殊的治理模式。

2.2.2 研發(fā)合作治理模式選擇

研發(fā)合作治理模式包括股權(quán)/非股權(quán)聯(lián)盟形式。一般來說，企業(yè)與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手合作時(shí)通常使用正式協(xié)議保護(hù)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)并阻止意料之外的知識(shí)流動(dòng)[27]。相反，學(xué)術(shù)性合作研發(fā)項(xiàng)目普遍信任度高，這種信任關(guān)系可以動(dòng)員各方共享更多知識(shí)、追求更好的關(guān)系治理[36]。在研發(fā)合作治理模式中，討論較多的主要是合資企業(yè)(股權(quán)式戰(zhàn)略聯(lián)盟)和合同協(xié)議(契約式戰(zhàn)略聯(lián)盟)兩種模式。

(1)股權(quán)式戰(zhàn)略聯(lián)盟——模糊的組織界限促進(jìn)知識(shí)轉(zhuǎn)移和技術(shù)獲取。股權(quán)式戰(zhàn)略聯(lián)盟包括合資企業(yè)型聯(lián)盟和股權(quán)參與型聯(lián)盟。其中，合資企業(yè)型聯(lián)盟在研發(fā)合作治理模式中比較常見，其主要是指由兩個(gè)或多個(gè)組織共同組成新法律實(shí)體從事研發(fā)及相關(guān)日常經(jīng)營工作。股權(quán)式戰(zhàn)略聯(lián)盟是知識(shí)轉(zhuǎn)移的“沃土”，合資企業(yè)帶來的模糊組織邊界有助于伙伴之間分享隱性知識(shí)，但也有可能給合作伙伴帶來危機(jī)。因此，合作領(lǐng)域豐富的技術(shù)經(jīng)驗(yàn)可以減少合資企業(yè)負(fù)面溢出效應(yīng)，使治理模式發(fā)揮最大作用[28]。當(dāng)組織面臨高技術(shù)產(chǎn)業(yè)合作、知識(shí)侵吞風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，出于降低交易風(fēng)險(xiǎn)的考慮，更應(yīng)該選擇股權(quán)聯(lián)盟治理模式[14]。從聯(lián)盟多樣化投資組合角度看，參與多伙伴聯(lián)盟的企業(yè)更有可能采用股權(quán)結(jié)構(gòu)，以促進(jìn)合作伙伴知識(shí)共享[13]。

(2)契約式戰(zhàn)略聯(lián)盟(非股權(quán)式戰(zhàn)略聯(lián)盟)——靈活的組織形式和協(xié)調(diào)復(fù)雜性。不同于股權(quán)式戰(zhàn)略聯(lián)盟的長期約束，契約式戰(zhàn)略聯(lián)盟將合作過程中需要遵守的準(zhǔn)則體現(xiàn)在合同協(xié)議中或者基于信任的治理機(jī)制中。在契約式戰(zhàn)略聯(lián)盟中，短期合同經(jīng)常受到合作雙方青睞，因?yàn)榻M織可以將同一合作范式應(yīng)用于符合公司目標(biāo)和可用資源的多個(gè)對(duì)象，隨著技術(shù)的不斷進(jìn)步，再轉(zhuǎn)向以創(chuàng)新為中心的合作[29]。由于合作結(jié)果不確定和合作過程中知識(shí)分配的復(fù)雜性，不完全合同經(jīng)常存在，因此需要適度依靠管理體系[21]和監(jiān)督委員會(huì)[27]調(diào)節(jié)。該合作模式涉及的主要是無形資源和互補(bǔ)資源[14]。為共同創(chuàng)造價(jià)值，組織應(yīng)當(dāng)幫助彼此從正式契約關(guān)系轉(zhuǎn)向關(guān)系治理[9,28]，同時(shí)關(guān)注聯(lián)盟能力培養(yǎng)。

綜上所述，已有研究主要考慮合作伙伴多樣性對(duì)合作績效產(chǎn)生的影響，由于現(xiàn)有研發(fā)合作伙伴類型已經(jīng)固定，因此未來應(yīng)考慮治理模式對(duì)最終合作效果的反饋。

2.2.3 研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)及其演化

在全球研發(fā)網(wǎng)絡(luò)背景下，合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)成為技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的重要組織形式。伴隨著互聯(lián)網(wǎng)的迅速發(fā)展，組織關(guān)系資本增加，伙伴關(guān)系和組織形式多樣化直接導(dǎo)致合作網(wǎng)絡(luò)越來越復(fù)雜，使得抓住演化規(guī)律和特征成為關(guān)鍵。當(dāng)前，研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)研究方法主要采用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)度量標(biāo)準(zhǔn)[31-32]，其可以更好地剖析合作鏈接，從演化中抓住發(fā)展方向。

(1)合作網(wǎng)絡(luò)社會(huì)屬性：領(lǐng)導(dǎo)核心、卓越組織與集群效應(yīng)。研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)被描述為一種核心—外圍模型[30]，即研發(fā)能力較強(qiáng)和技術(shù)合作經(jīng)驗(yàn)成熟的一批企業(yè)被連接在一個(gè)緊密的核心地帶，其它企業(yè)則分散在網(wǎng)絡(luò)外圍。在這種結(jié)構(gòu)中，已有的有效合作機(jī)制及成熟的支持機(jī)構(gòu)對(duì)網(wǎng)絡(luò)中各節(jié)點(diǎn)組織的吸引力更強(qiáng)，網(wǎng)絡(luò)從具有稀疏鏈接的小分區(qū)發(fā)展成為由主要組件和較小二元組件組成的更加完善的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)[32]，使網(wǎng)絡(luò)演化變得更加廣泛、集群和不平等。集群主體更有可能與提供卓越研究和先進(jìn)知識(shí)的組織建立聯(lián)系，因?yàn)樗鼈兛梢詭椭黧w占據(jù)更多中心位置，從而更好地嵌入到整個(gè)研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)中。

(2)對(duì)未知風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避——固有伙伴關(guān)系強(qiáng)化。從理論上講，研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)發(fā)展是一個(gè)路徑依賴過程，早期主要以高科技企業(yè)為主體[31]，隨著時(shí)間推移才慢慢擴(kuò)大到其它機(jī)構(gòu)。同時(shí)，合作伙伴引發(fā)當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)協(xié)作鏈形成，溢出—收益反饋促使超級(jí)互聯(lián)企業(yè)合作關(guān)系增強(qiáng)，導(dǎo)致研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)中星型結(jié)構(gòu)(顯著偏好依附)和環(huán)型結(jié)構(gòu)(顯著循環(huán)閉合)出現(xiàn)[30]，即擁有很多合作者的公司很有可能在下一時(shí)期吸引更多合作者。

(3)不同行業(yè)、國家合作研發(fā)程度不同——整體網(wǎng)絡(luò)集中程度的相對(duì)性?，F(xiàn)有文獻(xiàn)在考察研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)時(shí)通常集中于構(gòu)建某一產(chǎn)業(yè)或技術(shù)領(lǐng)域研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)，所選擇的行業(yè)或技術(shù)領(lǐng)域也主要是知識(shí)密集型高技術(shù)行業(yè)，合作關(guān)系復(fù)雜、網(wǎng)絡(luò)密度高。如果將研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)置于區(qū)域、國家甚至全球視角，充分考慮全球范圍內(nèi)的企業(yè)分布將會(huì)發(fā)現(xiàn)，企業(yè)間研發(fā)聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)極為稀疏，并由此形成分離的國家和行業(yè)集群趨勢(shì)。部分典型上市公司只涉及較少的伙伴關(guān)系，且平均壽命不超過7年[31]。發(fā)達(dá)國家在全球聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)主導(dǎo)地位很大程度上取決于其經(jīng)濟(jì)規(guī)模，一些在網(wǎng)絡(luò)中控制力較差的發(fā)展中國家實(shí)際上很有可能是更加積極的合作者。因此，除關(guān)注整體網(wǎng)絡(luò)演化趨勢(shì)外，組織也應(yīng)時(shí)刻注意自身研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)，合理規(guī)劃合作項(xiàng)目并適當(dāng)調(diào)整自身結(jié)構(gòu)，降低知識(shí)重組帶來的協(xié)作成本。

2.3 研發(fā)合作檢驗(yàn)與產(chǎn)出階段

(1)創(chuàng)新績效——多項(xiàng)目組合設(shè)計(jì)有利于提升創(chuàng)新績效，鞏固知識(shí)能力，保護(hù)創(chuàng)新資源。研發(fā)合作有助于知識(shí)共享和資源分配，增加意外創(chuàng)新產(chǎn)出。當(dāng)前，已有越來越多的企業(yè)使用開放式創(chuàng)新模式，讓外部行動(dòng)者參與進(jìn)來以提高企業(yè)創(chuàng)新績效。但在漸進(jìn)式創(chuàng)新環(huán)境中，組織知識(shí)吸收能力和研發(fā)強(qiáng)度不足會(huì)給創(chuàng)新績效提升帶來更多障礙。其中，企業(yè)創(chuàng)新與協(xié)作能力[34]、企業(yè)吸收能力[12]、企業(yè)與合作伙伴技術(shù)距離[39]對(duì)研發(fā)合作和突破式創(chuàng)新關(guān)系起正向調(diào)節(jié)作用。不同類型研發(fā)合作項(xiàng)目組合設(shè)計(jì)也會(huì)影響組織創(chuàng)新績效，甚至有可能成為預(yù)測(cè)未來創(chuàng)新產(chǎn)出的重要指標(biāo)[13]。在研發(fā)合作過程中，企業(yè)經(jīng)常派遣專家學(xué)習(xí)特定知識(shí)，增強(qiáng)伙伴間知識(shí)交流，提高自身知識(shí)密集性[15]，以保護(hù)創(chuàng)新資源。除組合設(shè)計(jì)外，合作項(xiàng)目新穎性、復(fù)雜性也會(huì)影響創(chuàng)新績效。雖然近10年關(guān)于研發(fā)合作與創(chuàng)新績效的論文數(shù)量較多，但目前針對(duì)研發(fā)合作與創(chuàng)新績效關(guān)系的界定尚不明確，有必要作深入探討。

(2)合作績效——囿于研發(fā)成本可能導(dǎo)致合作過早失敗。在伙伴關(guān)系中，由于組織在復(fù)雜的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度下共同進(jìn)行研發(fā)工作，因此失敗成為企業(yè)合作的常見結(jié)果。交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)過度追求自我利益是引發(fā)研發(fā)合作伙伴關(guān)系不穩(wěn)定的主要原因。基于資源的觀點(diǎn)表明，合伙企業(yè)資源不平等有可能導(dǎo)致權(quán)力失衡，從而過早終止合伙關(guān)系[37]。尤其是當(dāng)雙方以降低研發(fā)成本為主要合作目的時(shí)，企業(yè)間研發(fā)協(xié)作更有可能成為失敗策略[35]。當(dāng)企業(yè)堅(jiān)持以產(chǎn)品為中心的創(chuàng)新戰(zhàn)略時(shí)，遭受研發(fā)合作失敗的可能性較低，因?yàn)樘剿鲃?chuàng)新機(jī)會(huì)戰(zhàn)略會(huì)降低合作關(guān)系出現(xiàn)故障的可能[23,37]。同時(shí)，合作績效也與合作伙伴關(guān)系親密度、知識(shí)整合能力和知識(shí)轉(zhuǎn)移密切相關(guān)[36]。

研發(fā)合作雖然能夠提高組織創(chuàng)新績效，但企業(yè)協(xié)作能力、吸收能力等在其中發(fā)揮的調(diào)節(jié)效應(yīng)截然不同，且不同類型研發(fā)合作組合設(shè)計(jì)本身也影響組織創(chuàng)新績效，任何影響知識(shí)在組織邊界之間順利轉(zhuǎn)移和流通的負(fù)面因素都可能造成創(chuàng)新績效和合作績效低下。

3 總結(jié)與展望

本文采用文獻(xiàn)計(jì)量法分析近10年研發(fā)合作文獻(xiàn)，通過文獻(xiàn)精讀、作者討論、回環(huán)反饋形成研發(fā)合作全過程概念模型，對(duì)研發(fā)合作全過程現(xiàn)狀作深入分析與總結(jié)。由于本文僅選取價(jià)值較高的文獻(xiàn)進(jìn)行研究，對(duì)研發(fā)合作管理全過程每個(gè)環(huán)節(jié)細(xì)節(jié)的探討可能存在一定的局限性。因此，未來應(yīng)該在體量更大的文獻(xiàn)基礎(chǔ)上作更加細(xì)致的歸納，重點(diǎn)探討以下幾個(gè)方向：

(1)從產(chǎn)業(yè)鏈和產(chǎn)業(yè)環(huán)境視角，及時(shí)彌補(bǔ)關(guān)鍵薄弱環(huán)節(jié)，通過完整布局提升企業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈上的統(tǒng)治力。除考慮合作主體異質(zhì)性外，未來還可以進(jìn)一步探討如何制衡研發(fā)合作與內(nèi)部研發(fā)的關(guān)系。

(2)對(duì)研發(fā)合作與創(chuàng)新績效關(guān)系進(jìn)行梳理。目前，研發(fā)合作與創(chuàng)新績效關(guān)系尚不明確，如部分學(xué)者認(rèn)為研發(fā)合作多樣性本身就對(duì)創(chuàng)新績效具有積極影響[37]，但另外一些學(xué)者認(rèn)為只有在吸收能力等因素[12]的調(diào)節(jié)作用下，合作組合多樣性才能對(duì)創(chuàng)新績效產(chǎn)生積極影響。甚至還有部分學(xué)者認(rèn)為，合作者多樣性增加導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部知識(shí)貶值，從而負(fù)向影響創(chuàng)新活動(dòng)[33]。因此，未來應(yīng)在不同情景、概念內(nèi)涵下探析二者間關(guān)系。

(3)在當(dāng)今嚴(yán)峻的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下，研發(fā)合作面臨著逆全球化和區(qū)域間競(jìng)爭(zhēng)加劇的挑戰(zhàn)。然而，現(xiàn)有研發(fā)合作研究幾乎沒有及時(shí)捕捉到這些特殊情景。為應(yīng)對(duì)新一輪挑戰(zhàn)，應(yīng)考慮現(xiàn)有治理模式是否仍然適用，能否創(chuàng)造新的治理模式以更好地應(yīng)對(duì)以競(jìng)爭(zhēng)加劇為前提的合作問題？因此，未來應(yīng)將研究重點(diǎn)放在逆全球化研發(fā)活動(dòng)競(jìng)合博弈分析上，構(gòu)建組織間研發(fā)競(jìng)合演化模型解決這些問題。

另外，從我國研發(fā)合作現(xiàn)狀看，雖然我國全社會(huì)研發(fā)投入占GDP的比重為2.19%(與歐盟平均水平相當(dāng))，但目前我國研發(fā)合作仍然面臨組織模式發(fā)展不充分、科技成果轉(zhuǎn)化率低、原始創(chuàng)新能力薄弱等問題。因此，企業(yè)應(yīng)重視創(chuàng)新合作成果轉(zhuǎn)化模式，將合作成果投入到工業(yè)與商業(yè)應(yīng)用實(shí)踐中去。隨著創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)概念的提出，用研發(fā)合作生態(tài)約束機(jī)會(huì)主義行為是比較可行的辦法。另外，為營造創(chuàng)新環(huán)境、提高合作成功率，應(yīng)建立并完善合作創(chuàng)新群體網(wǎng)絡(luò)，鼓勵(lì)各創(chuàng)新主體充分發(fā)揮自身異質(zhì)性作用，與其他主體進(jìn)行合作研發(fā)，形成相互依賴和共生演進(jìn)的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。