安正斌，國(guó)光梅，朱海燕，李 珂，嚴(yán)艷芳，李立郎，潘衛(wèi)東，楊小生，王 瑜

（貴州省中國(guó)科學(xué)院天然產(chǎn)物化學(xué)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，貴州 貴陽(yáng) 550014）

新發(fā)急性呼吸道傳染病新冠肺炎已迅速蔓延并成為全球性重大的公共衛(wèi)生事件[1]。國(guó)家衛(wèi)健委、國(guó)家中醫(yī)藥管理局頒布的《新型冠狀病毒肺炎診療方案（試行第八版）》中明確指出，中藥注射劑與中藥湯劑聯(lián)合使用，對(duì)防治新冠肺炎具有一定功效[2-3]。中藥民族藥傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)因分布廣泛、產(chǎn)量較多、毒副作用較小等優(yōu)點(diǎn)占據(jù)著我國(guó)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的半壁江山，地處西南地區(qū)的貴州省自然資源條件豐富，是全國(guó)四大中藥材主產(chǎn)區(qū)之一[4]。積極發(fā)展大健康中醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)是深入貫徹習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于守住發(fā)展和生態(tài)兩條底線重要指示精神的戰(zhàn)略選擇[4]。科學(xué)研究中特色中藥民族藥科研院所科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化在促進(jìn)我國(guó)健康產(chǎn)業(yè)發(fā)展、重大疾病防治中發(fā)揮著不可或缺的作用。在國(guó)務(wù)院辦公廳頒布的《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》及貴州省人大常委會(huì)頒布的《貴州省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》等方案條例為科研院所科技成果轉(zhuǎn)化提供了基本遵循和制度保證。然而，相比于其他產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域來(lái)講，中藥民族藥基礎(chǔ)性科研機(jī)構(gòu)的科技成果從基礎(chǔ)實(shí)驗(yàn)室走向市場(chǎng)的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化路途艱難又崎嶇。以貴州省中國(guó)科學(xué)院天然產(chǎn)物化學(xué)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室為例（下稱天產(chǎn)室）以聚焦國(guó)家大健康醫(yī)藥戰(zhàn)略的需求與地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展為目標(biāo)，以重大科學(xué)問(wèn)題和關(guān)鍵技術(shù)問(wèn)題為導(dǎo)向，開(kāi)展區(qū)域性特色中藥民族藥基礎(chǔ)研究及應(yīng)用基礎(chǔ)研究，建立了現(xiàn)代特色中藥民族藥物發(fā)現(xiàn)和發(fā)展階段的“資源-質(zhì)量-化學(xué)-藥理-藥物創(chuàng)新”綜合性研究體系。文章對(duì)該科研機(jī)構(gòu)“十三五”的主要科學(xué)技術(shù)成果產(chǎn)出、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化特征及現(xiàn)狀進(jìn)行了分析，揭示了中藥民族藥科研機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化存在的主要問(wèn)題。

1 主要科技成果產(chǎn)出現(xiàn)狀

1.1 獲批科研立項(xiàng)數(shù)逐年遞增

中藥民族藥科研機(jī)構(gòu)所承擔(dān)的項(xiàng)目大多為基礎(chǔ)性研究項(xiàng)目，研究周期一般較長(zhǎng)。“十三五”期間，天產(chǎn)室針對(duì)喀斯特地區(qū)特色民族醫(yī)藥若干基礎(chǔ)問(wèn)題組織實(shí)施國(guó)家、省市級(jí)和橫向科研項(xiàng)目201項(xiàng)，其中國(guó)家級(jí)項(xiàng)目30項(xiàng)，省市級(jí)項(xiàng)目133項(xiàng)，橫向項(xiàng)目38項(xiàng)，項(xiàng)目總經(jīng)費(fèi)10443萬(wàn)元。由圖1可以看出，2018年因獲批一個(gè)國(guó)家級(jí)喀斯特項(xiàng)目該年項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)較其他年大幅上漲。2020年國(guó)家級(jí)項(xiàng)目總數(shù)有所下滑，然而橫向項(xiàng)目數(shù)量逐漸增長(zhǎng)，項(xiàng)目承擔(dān)總數(shù)量逐年遞增明顯，這也表明近幾年天產(chǎn)室在逐漸重視橫向科技的合作研究。

1.2 科技產(chǎn)出量質(zhì)齊進(jìn)并重發(fā)展

天產(chǎn)室圍繞貴州大健康產(chǎn)業(yè)和貴州十二大農(nóng)業(yè)特色產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求進(jìn)行研究，取得了一定的成果。如圖2所示，2016-2020年，發(fā)表中藥民族藥相關(guān)研究性論文447篇，其中SCI收錄論文163篇。SCI發(fā)表數(shù)量逐年遞增。五年累計(jì)共申請(qǐng)各類專利95件，授權(quán)專利53件，專利授權(quán)通過(guò)率55.8 %，2020年專利授權(quán)通過(guò)率最大，達(dá)87.5 %。相比上一年，2019年文章增長(zhǎng)率較專利授權(quán)率要大。

圖2 2016-2020年發(fā)表論文及授權(quán)專利數(shù)

2 中藥民族藥科研院所技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的特征及現(xiàn)狀

2.1 轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的特征

中藥民族藥科研院所按照科研單位分類管理規(guī)定隸屬于社會(huì)公益事業(yè)、技術(shù)基礎(chǔ)研究類型[5]，承擔(dān)的課題多以基礎(chǔ)類研究為主，應(yīng)用類研究較少，科技成果也往往表現(xiàn)為非物化產(chǎn)品，因而在技術(shù)成果轉(zhuǎn)化方面效率較低、周期較長(zhǎng)，轉(zhuǎn)化過(guò)程需具備高投入、長(zhǎng)周期、高風(fēng)險(xiǎn)、高收益等特征。另外，中藥民族藥科技成果要實(shí)現(xiàn)落地于臨床，最后真正服務(wù)于患者，因此要更多地考量科技成果轉(zhuǎn)化后的新產(chǎn)品、新技術(shù)、新方法是否符合法律要求，患者能否負(fù)擔(dān)等多方面因素。因此，較其他技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化來(lái)說(shuō)，中藥民族藥科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化容易受到更多復(fù)雜因素的影響，基于專利技術(shù)交易進(jìn)行技術(shù)商業(yè)化是科研院所科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化最常見(jiàn)的方式之一[6]。

2.2 天產(chǎn)室科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀

在出臺(tái)的《貴州省中國(guó)科學(xué)院天然產(chǎn)物化學(xué)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室(貴州醫(yī)科大學(xué)天然產(chǎn)物化學(xué)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室)科技成果轉(zhuǎn)化管理辦法》（黔院天化通[2019]4號(hào)）中明確70%的轉(zhuǎn)讓收益分配給完成該技術(shù)成果的主要科技人員，5%分配給該團(tuán)隊(duì)依托的二級(jí)部門(mén)后，大幅提升了科技人員對(duì)中藥民族藥科技成果轉(zhuǎn)化的積極性，主要以專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓為主，多渠道與多家企業(yè)展開(kāi)技術(shù)合作。2016-2020年，自行轉(zhuǎn)讓相關(guān)科技成果5項(xiàng)，轉(zhuǎn)化收益150萬(wàn)元（見(jiàn)圖3）。然而專利成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化實(shí)踐仍然表現(xiàn)不佳，真正能實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的科技成果率不足10%。

圖3 2016-2020年中藥民族藥科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化數(shù)及轉(zhuǎn)化金額

3 影響中藥民族藥科研院所科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的主要因素

3.1 體制機(jī)制不健全影響科研人員轉(zhuǎn)化積極性

目前技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化存在系列機(jī)制體制障礙，科研院所科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化部門(mén)設(shè)置不夠完善，科研院所一般未設(shè)立專門(mén)的科技成果轉(zhuǎn)化部門(mén)，科研開(kāi)發(fā)處是科研管理的領(lǐng)導(dǎo)部門(mén)，僅從事項(xiàng)目合同管理、轉(zhuǎn)化信息收集發(fā)布、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、科技服務(wù)、國(guó)際合作、宣傳等工作，職能作用有限。不健全的科技管理機(jī)制體制在一定程度上影響著科研院所科研效率的提高。另外，科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效分配機(jī)制不完善，現(xiàn)行的科研評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)勵(lì)體系主要瞄準(zhǔn)論文、專著、獎(jiǎng)勵(lì)等，結(jié)題方式主要限定在論文的產(chǎn)出和成果的鑒定上，而對(duì)成果是否轉(zhuǎn)化、實(shí)用價(jià)值、二次開(kāi)發(fā)等沒(méi)有考核評(píng)價(jià)，嚴(yán)重影響科研單位科研人員對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的積極性。

3.2 科學(xué)基礎(chǔ)研究與實(shí)際生產(chǎn)應(yīng)用相對(duì)脫節(jié)

中藥民族藥科研院所存在重基礎(chǔ)研究、輕實(shí)際生產(chǎn)應(yīng)用的問(wèn)題?？茖W(xué)基礎(chǔ)研究不比應(yīng)用研究，其科技成果大多局限在實(shí)驗(yàn)室或小試，基礎(chǔ)研究周期長(zhǎng)，中試和工業(yè)化生產(chǎn)階段欠缺，應(yīng)用基礎(chǔ)研究力量薄弱，從科技成果到樣品再到商品的演變不足?？蒲羞x題多以論文、專利等為指標(biāo)在中藥民族藥科研院所中最為普遍，獲批研究項(xiàng)目和成果較多側(cè)重對(duì)基礎(chǔ)科學(xué)的貢獻(xiàn)，往往忽視對(duì)商業(yè)價(jià)值的評(píng)估探究，致使科研與市場(chǎng)一般存在“兩張皮”的嚴(yán)重問(wèn)題。重項(xiàng)目申報(bào)而輕成果產(chǎn)出和管理，科研人員缺乏市場(chǎng)意識(shí)[7]。較多科研成果市場(chǎng)迎合度不高，缺乏實(shí)際推廣應(yīng)用的生命力。

3.3 專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化人才及中介平臺(tái)不完善

科技成果能否轉(zhuǎn)化成功，專業(yè)的技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化人才起著不可或缺的作用?？蒲性核騽?chuàng)新成果轉(zhuǎn)化過(guò)程復(fù)雜、定價(jià)機(jī)制繁瑣，技術(shù)經(jīng)理人作為科研院所和企業(yè)間的聯(lián)系橋梁，必須具備與技術(shù)發(fā)明人、投資家、行業(yè)技術(shù)專家及市場(chǎng)分析家進(jìn)行交流合作的能力，既要懂技術(shù)，又要有市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)的經(jīng)驗(yàn)，還要懂投融資、法律，具備談判技巧，成為真正的復(fù)合型人才。目前，由于職稱晉升等發(fā)展空間有限，缺乏技術(shù)經(jīng)理人已成為科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的最大障礙。同時(shí)，特有的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化平臺(tái)少，科技中介服務(wù)不夠完善。因不能及時(shí)、有效掌握企業(yè)需求，科研院所技術(shù)研發(fā)與地方企業(yè)需求存在相對(duì)脫節(jié)，導(dǎo)致供需雙方在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中不能有效對(duì)接，這樣使得一些科技成果與實(shí)際需求不相符，這不利于科技成果轉(zhuǎn)化在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中做出貢獻(xiàn)[8]。

3.4 區(qū)域特色優(yōu)勢(shì)不突出不能轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)

中藥民族藥科研院所普遍存在研究特色不夠明顯、科學(xué)研究方向散而不精、高水平高質(zhì)量的原創(chuàng)科研成果不多且可轉(zhuǎn)化應(yīng)用的成果較少、“胡子眉毛一把抓”等問(wèn)題，所具有的資源優(yōu)勢(shì)未能有效地轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，導(dǎo)致科技成果產(chǎn)出率低下，制約著成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化率。

4 促進(jìn)中藥民族藥科研院所技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的對(duì)策

鑒于中藥民族藥發(fā)展過(guò)程中存在的研究基礎(chǔ)薄弱、機(jī)制體制不健全、科學(xué)基礎(chǔ)研究與生產(chǎn)應(yīng)用相對(duì)脫節(jié)、專業(yè)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化技術(shù)人才及中介平臺(tái)不完善、區(qū)域特色優(yōu)勢(shì)不夠明顯等突出問(wèn)題，為保障中藥民族藥的可持續(xù)、良好發(fā)展，作者建議可采用以下措施。例如，建立健全轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)制提升科研人員的積極性；發(fā)揮地方優(yōu)質(zhì)資源打造特色中藥民族藥品牌；架好中介機(jī)構(gòu)橋梁積極促進(jìn)三方有效融合；多方位拓寬院企合作轉(zhuǎn)化渠道打通最后一公里。

4.1 建立健全轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)制提升科研人員積極性

創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展，科技領(lǐng)域需要不斷創(chuàng)新。習(xí)近平在兩院院士大會(huì)講話中強(qiáng)調(diào)：“推進(jìn)自主創(chuàng)新,最緊迫的是要破除體制機(jī)制障礙?！蔽覈?guó)人才發(fā)展體制機(jī)制還不完善，激發(fā)人才創(chuàng)新創(chuàng)造活力的激勵(lì)機(jī)制還不健全，頂尖人才和團(tuán)隊(duì)比較缺乏[9]。中藥民族藥科研機(jī)構(gòu)應(yīng)進(jìn)一步完善管理體制，最大限度解放和激發(fā)科技作為第一生產(chǎn)力所蘊(yùn)藏的巨大潛能。科技管理人員要增強(qiáng)管理和服務(wù)意識(shí)，提升管理水平和服務(wù)技能。建立健全科研機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收益分配激勵(lì)機(jī)制，提升科研人員轉(zhuǎn)化科技成果的積極性。

完善科研院所技術(shù)人員分類評(píng)價(jià)制度，建立健全以科技創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績(jī)效為導(dǎo)向的分類評(píng)價(jià)體系。對(duì)主要從事應(yīng)用研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)、成果轉(zhuǎn)化工作的科研人員，把科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的貢獻(xiàn)作為科研人員職務(wù)晉升、職稱評(píng)審、績(jī)效考核等的重要依據(jù)。

4.2 發(fā)揮地方優(yōu)質(zhì)資源打造特色中藥民族藥品牌

堅(jiān)持中藥民族藥的特色科學(xué)研究方向，集合優(yōu)質(zhì)資源，積極引進(jìn)及培養(yǎng)一批懂技術(shù)、懂市場(chǎng)的專業(yè)復(fù)合型科技成果轉(zhuǎn)化人才。打造創(chuàng)新學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)，強(qiáng)化原創(chuàng)性研究，堅(jiān)決避免低水平重復(fù)及同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)。充分發(fā)揮地域生態(tài)環(huán)境、氣候條件、生物資源、民族醫(yī)藥等優(yōu)勢(shì)，開(kāi)展資源和特色民族藥的基礎(chǔ)及應(yīng)用研究，促進(jìn)中藥民族藥新藥研發(fā)，占領(lǐng)制高點(diǎn)，堅(jiān)持高標(biāo)準(zhǔn)、深層次科研，把核心技術(shù)和關(guān)鍵理論作為創(chuàng)新的根本。實(shí)現(xiàn)中藥材產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)和創(chuàng)新研發(fā)，大力開(kāi)發(fā)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的藥食兩用產(chǎn)品，積極推進(jìn)拳頭產(chǎn)品投入市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新能力與成果產(chǎn)出的大幅提升，加快科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

4.3 架好中介機(jī)構(gòu)橋梁積極促進(jìn)三方有效融合

科技中介機(jī)構(gòu)在科研院所科技成果登記、成果交流、成果推薦中選擇出適合技術(shù)轉(zhuǎn)化、進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化的項(xiàng)目起著至關(guān)重要的作用，為科研院所和企業(yè)提供決策咨詢、有效資源配置、項(xiàng)目信息交流、專利代理、協(xié)助開(kāi)發(fā)等服務(wù)。應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)政府的有力引導(dǎo)，發(fā)揮政府宏觀調(diào)控的主體作用，搭建區(qū)域性科技成果產(chǎn)業(yè)化的有效中介機(jī)構(gòu)；鼓勵(lì)科研院所和市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)積極合作，共擔(dān)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的收益和風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)成果轉(zhuǎn)化工作的開(kāi)展。促進(jìn)科研人員、市場(chǎng)和中介機(jī)構(gòu)的有效融合，推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化。

4.4 多方位拓寬院企合作轉(zhuǎn)化渠道打通最后一公里

中藥民族藥科研院所要對(duì)接產(chǎn)業(yè)需求，開(kāi)展以市場(chǎng)為導(dǎo)向的技術(shù)研發(fā)，第一時(shí)間捕捉市場(chǎng)需求、行業(yè)前沿，多角度、多方位從企業(yè)視角分析成果技術(shù)轉(zhuǎn)化情況及轉(zhuǎn)化過(guò)程中的瓶頸問(wèn)題。加快科技成果研發(fā)、科技轉(zhuǎn)移中介橋梁、科技轉(zhuǎn)化受體三方的協(xié)同合作[10]。為使科研成果更好地適應(yīng)社會(huì)需求、提高科研成果轉(zhuǎn)化速度，鼓勵(lì)企業(yè)參與中藥民族藥的開(kāi)發(fā)生產(chǎn)，企業(yè)-科研院所聯(lián)合建立實(shí)驗(yàn)室等深度合作形式，減少中間環(huán)節(jié)，縮短科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化周期。積極多渠道多方位拓寬轉(zhuǎn)化，與企業(yè)簽訂戰(zhàn)略框架協(xié)議、派駐科技特派員等，打通科技成果向市場(chǎng)化轉(zhuǎn)化的最后一公里。

5 結(jié)束語(yǔ)

科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化涉及到政治、社會(huì)環(huán)境等諸多方面，具有較強(qiáng)的系統(tǒng)性和復(fù)雜性。中藥民族藥科研院所要發(fā)揮自身區(qū)域特色優(yōu)勢(shì)資源，積極圍繞市場(chǎng)實(shí)際需求、依托政府，制定科學(xué)且合理的技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)制，提高轉(zhuǎn)化的應(yīng)用力，真正讓中藥民族藥科研院所科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化落地生根，為地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量的后續(xù)發(fā)展、全國(guó)大健康產(chǎn)業(yè)提供科學(xué)技術(shù)的有力支撐。