王波明

《國家的重生》

馬國川著

中信出版集團

2021年8月

翻閱馬國川的這本新書《國家的重生》，我不由得想起40多年前的往事。

那是在改革開放初期，有一本名為《訪日歸來的思索》的書風(fēng)靡一時。作者包括中國社會科學(xué)院的領(lǐng)導(dǎo)和專家，1978年11月他們到日本進行了一個多月的考察，回國后撰寫報告介紹戰(zhàn)后日本的經(jīng)濟發(fā)展情況，展示當時日本民眾生活，大開國人眼界。人們驚訝地發(fā)現(xiàn)日本原來已經(jīng)那么富裕，因此出現(xiàn)了學(xué)習(xí)東鄰的熱潮。

日本走過的道路值得關(guān)注

從那時起，我就對日本產(chǎn)生了興趣，認為這是一個非常值得關(guān)注的國家。1980年我到美國留學(xué)，看到市場上有許多日本產(chǎn)品，而且越來越多。事實上，從1981年到1986年間，日本對美國的出口遠遠高于日本從美國的進口。為了解決美國巨額貿(mào)易赤字問題，1985年9月，美國、日本、聯(lián)邦德國、法國、英國等五國的財政部長和央行行長齊集紐約協(xié)商，于是誕生了著名的《廣場協(xié)議》。協(xié)議簽署地“廣場飯店”就位于紐約第59街，距離我就讀的哥倫比亞大學(xué)并不遠。

《廣場協(xié)議》簽署后，日元升值，日本借機大力拓展海外市場。我碩士畢業(yè)后在紐約交易所工作，就發(fā)現(xiàn)有大量日本資本涌入美國。無論是工業(yè)、房地產(chǎn)還是文化等產(chǎn)業(yè)，到處都可以看到日本人活躍的身影。日本富豪在美國購買工廠、豪宅、飯店、藝術(shù)品，日本三菱公司甚至買下了被視為美國象征的洛克菲勒中心大廈。這一波“買下美國”的熱潮一直持續(xù)到上世紀90年代初，才終于平息下來。由于泡沫經(jīng)濟破滅，“日本神話”逐漸褪色。隨著中國經(jīng)濟的起飛，許多國人也不再把日本作為學(xué)習(xí)對象。尤其是2010年中國GDP總量超過日本之后，有些人對日本頗不以為然。

但是我認為，作為和中國一樣的追趕型國家，日本走過的道路是值得關(guān)注的，其經(jīng)驗和教訓(xùn)都是寶貴財富，不應(yīng)忽視。馬國川先生以五年之力完成的“日本三部曲”（《國家的啟蒙》《國家的歧路》《國家的重生》），描寫的恰好是從1853年到1973年的日本現(xiàn)代化進程。讀日本這段歷史，可以讓我們更清晰地了解日本所走過的曲折道路。以日本為參照，審視同時代中國的現(xiàn)代化奮斗歷程，更可以給我們許多思想啟迪。

日本戰(zhàn)后何以實現(xiàn)經(jīng)濟騰飛

《國家的重生》講述的是1945年到1973年日本的故事，誠如副標題所示，主題是“日本戰(zhàn)后騰飛之路”。一個滿目瘡痍的戰(zhàn)敗之國，僅僅用20多年的時間就成為僅次于美國的經(jīng)濟大國，躋身世界強國之列，在世界范圍內(nèi)都是罕見的（只有聯(lián)邦德國可以相提并論）。如果放眼“二戰(zhàn)”結(jié)束后的全球，就會發(fā)現(xiàn)，同時期有許多新興國家都在“建國”，可是“成功國家”很少，“失敗國家”是多數(shù)。因此在閱讀《國家的重生》時，我一直在思考一個問題：一個國家為什么能夠成功？

對這個問題，已經(jīng)有各種各樣的回答，可謂言人人殊?！叭巳俗灾^握靈蛇之珠，家家自謂抱荊山之玉”，難有統(tǒng)一的解釋。我個人認為，麻省理工學(xué)院的德隆·阿西莫格魯（Daron Acemoglu）教授和哈佛大學(xué)的詹姆斯·A. 羅賓遜（James A. Robinson）的解釋更有說服力。這兩位經(jīng)濟學(xué)家認為，自然資源、文化背景、民族個性等都不是國家成功的決定因素。他們在2012年共同出版的《國家為什么會失敗》（Why Nations Fail： Origins of Power， Poverty and Prosperity）一書中，對歷史發(fā)潛闡幽，提出了解釋國家成敗的兩個重要制度框架：包容性制度（inclusive institutions）和攫取性制度（extractive institutions），前者是一種多數(shù)人參與、利益分享的多元制度，后者是權(quán)力和財富高度集中、被少數(shù)人壟斷的制度。包容性制度分為包容性政治制度和包容性經(jīng)濟制度，攫取性制度分為攫取性政治制度和攫取性經(jīng)濟制度，由此構(gòu)成四個組合——

1）包容性政治制度+包容性經(jīng)濟制度

2）包容性政治制度+攫取性經(jīng)濟制度

3）攫取性政治制度+包容性經(jīng)濟制度

4）攫取性政治制度+攫取性經(jīng)濟制度

第一種是最好的組合，能夠讓一個國家實現(xiàn)經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展和人民生活水平的持續(xù)提高;第二種是不存在的，因為如果一個國家采取的是包容性的政治制度，就不會采取攫取性經(jīng)濟制度;第三種也可以讓一個國家在一定的階段里發(fā)展起來，但是攫取性政治制度會侵蝕包容性經(jīng)濟制度，最好是通過改革向第一種制度組合轉(zhuǎn)型，當然也有可能墮入第四種制度組合;第四種是最差的選擇，一個國家一旦陷入“攫取性制度”的怪圈，即使經(jīng)濟發(fā)展，也難以持續(xù)，最終將導(dǎo)致經(jīng)濟停滯，人們生活水平下降，走向社會動蕩。日本戰(zhàn)后能夠?qū)崿F(xiàn)經(jīng)濟騰飛、國民富裕、社會安定，完全可以從上述的制度框架進行分析。

在變革中重生

從上世紀30年代開始，日本的政黨政治被廢止，議會民主名存實亡，天皇及其背后的一小群特權(quán)階層掌控著日本的軍隊、政府機構(gòu)和經(jīng)濟命脈。這是典型的攫取性制度。從《國家的重生》一書可以看出，戰(zhàn)后日本改革的主要內(nèi)容之一，就是拋棄攫取性政治制度，建立包容性政治制度。

例如，戰(zhàn)爭結(jié)束后，美國在日本推行真正的普選制，女性第一次獲得了選舉權(quán)和被選舉權(quán)。在本書《在日本尋找麥克阿瑟》一文里，就記載了麥克阿瑟將軍和一位日本立法領(lǐng)袖的一次有趣對話——

——我很遺憾地告訴您，選舉中發(fā)生了一件可怕的事情。將軍閣下，有一個妓女被選進了眾議院。

——她得了多少票？

——25.6萬張。

——那么，這么多選票恐怕不全是靠她那不光彩的職業(yè)得來的吧。

這次選舉產(chǎn)生的國會議員中，既有政治家、企業(yè)家，也有農(nóng)民、教師、醫(yī)生、工人和律師，其中有包括那位“不光彩的職業(yè)”者在內(nèi)的39名女性。日本民眾第一次擁有了真正的民主權(quán)利。不久后，日本實施新憲法，進一步鞏固了民主制度。

通過一系列改革，日本建立了包容性政治制度和包容性經(jīng)濟制度，為此后的經(jīng)濟起飛奠定了堅實基礎(chǔ)。圖/IC

當時日本政府給每個家庭分發(fā)一本袖珍小冊子《新的憲法，新的生活》，其發(fā)刊詞莊嚴宣稱：“舊的日本被投進陰影之中，新的日本誕生了?！?/p>

幾乎與此同時，日本在經(jīng)濟上也實行了一系列變革，包括解散財閥、賦予工人“三權(quán)”（罷工權(quán)、自由結(jié)社權(quán)、集體談判權(quán)）、頒布反壟斷法等，打破了財富高度集中、被少數(shù)人壟斷的舊格局。尤其是土地改革，政府從地主手里征購了當時全國近一半耕地，低價賣給農(nóng)民，實現(xiàn)了“耕者有其田”。農(nóng)民的勞動積極性大大提高，生產(chǎn)力也得到極大釋放。幾年間農(nóng)業(yè)產(chǎn)值增加360%，為經(jīng)濟騰飛夯實了基礎(chǔ)。

通過這場土地改革，日本消滅了地主階級，瓦解了日本法西斯軍國主義滋生的土壤，也避免了各種激進社會運動。難怪麥克阿瑟說：“在占領(lǐng)期間取得的所有成就當中，土地改革的影響最為深遠。”

通過一系列改革，日本建立了包容性政治制度和包容性經(jīng)濟制度，為此后的經(jīng)濟起飛奠定了堅實基礎(chǔ)。在經(jīng)濟高速發(fā)展過程中，由于包容性制度存在，化解了各種利益沖突，讓大眾能夠普遍分享經(jīng)濟發(fā)展的成果，也讓利益受損者得到合理的補償。反之，由于社會矛盾被吸納和化解，經(jīng)濟發(fā)展的可持續(xù)性也得到保障。

近年來，我多次去日本，富裕、文明、有秩序，這個高度現(xiàn)代化的國家給我留下了良好印象。但是，就像“日本三部曲”所描寫的，日本現(xiàn)代化道路絕非一帆風(fēng)順：它通過明治維新而崛起為世界強國，卻由于選擇了法西斯主義而走上歧路，給國家和民族帶來巨大災(zāi)難。只有在戰(zhàn)敗之后，建立包容性制度，才脫胎換骨，重新走上發(fā)展的正途，在很短時間就成為亞洲第一個實現(xiàn)現(xiàn)代化的國家。

沒有人愿意成為失敗者，也沒有國家不想成功?？v觀世界，成功國家雖然少數(shù)，但是從過去70多年的歷史看，通過建立包容性制度而走向成功的國家在逐漸增多。在這個意義上，包容性制度是世界的潮流。

（本文摘自該書“推薦序”，略有刪節(jié)。作者為《財經(jīng)》雜志總編輯、中國證券市場研究設(shè)計中心總干事;編輯：臧博）