【摘要】文章改變了傳統(tǒng)的研究路徑，按照大學(xué)科領(lǐng)域視角對(duì)監(jiān)管理論的研究成果進(jìn)行整理和歸納，將研究視角分為經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域視角與政治與行政學(xué)領(lǐng)域視角。經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域視角下的監(jiān)管理論，劃分為公共利益監(jiān)管理論、利益集團(tuán)監(jiān)管理論、激勵(lì)性監(jiān)管理論。政治與行政學(xué)領(lǐng)域視角下的監(jiān)管理論，劃分為監(jiān)管政治理論、制度主義監(jiān)管理論、回應(yīng)性監(jiān)管理論。最后也對(duì)當(dāng)前國(guó)內(nèi)監(jiān)管理論研究的重點(diǎn)方向做出了分析和探討。

【關(guān)鍵詞】監(jiān)管理論;經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域視角;政治與行政學(xué)領(lǐng)域視角;研究進(jìn)展

一、監(jiān)管理論的歷史背景

從20世紀(jì)六七十年代后，西方學(xué)術(shù)界對(duì)當(dāng)代監(jiān)管領(lǐng)域問(wèn)題的研究迅速興起，原因有二：首先，20世紀(jì)六七十年代，一些西方國(guó)家在新自由主義的影響下，相繼掀起了放松監(jiān)管的改革風(fēng)氣。其次，自20世紀(jì)六十年代以來(lái)，由于政府對(duì)社會(huì)領(lǐng)域的監(jiān)管漠不關(guān)心，以及缺乏監(jiān)督能力，一些西方國(guó)家在社會(huì)運(yùn)動(dòng)的影響下加強(qiáng)了對(duì)社會(huì)領(lǐng)域的監(jiān)管。20世紀(jì)八十年代以后，學(xué)術(shù)界對(duì)監(jiān)管理論的研究從經(jīng)濟(jì)學(xué)單學(xué)科角度逐漸擴(kuò)展至法學(xué)、行政學(xué)、政治學(xué)等多學(xué)科角度。其中可以將監(jiān)管理論大致可以分為兩大類(lèi)研究視角：一種可以分為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究視角，主要有公共利益監(jiān)管理論、利益集團(tuán)監(jiān)管理論、激勵(lì)性監(jiān)管理論這三種理論;另一種可以劃分為政治與行政學(xué)監(jiān)管研究視角，主要有監(jiān)管政治理論、制度主義監(jiān)管理論、回應(yīng)性監(jiān)管理論這三種監(jiān)管理論。20世紀(jì)九十年代以來(lái)，學(xué)界出現(xiàn)了“后設(shè)監(jiān)管”概念，相對(duì)于傳統(tǒng)監(jiān)管理論，后設(shè)監(jiān)管更強(qiáng)調(diào)多元監(jiān)管主體的共同參與。

二、國(guó)外監(jiān)管理論的演進(jìn)

（一）經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下的監(jiān)管理論

1.公共利益監(jiān)管理論

公共利益監(jiān)管理論是監(jiān)管理論中最早的經(jīng)典理論。它是在資本主義市場(chǎng)失靈、凱恩斯主義和福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的。這種理論在當(dāng)時(shí)的時(shí)代背景下獲得了許多學(xué)者的肯定，但是在該理論的起始階段，大家并沒(méi)有對(duì)其名稱(chēng)進(jìn)行統(tǒng)一的命名。直到上世紀(jì)七十年代，美國(guó)芝加哥學(xué)派的Domas[1]才將公共利益監(jiān)管理論作為當(dāng)時(shí)背景下該理論的統(tǒng)一名稱(chēng)，以便在構(gòu)建新理論時(shí)找到一個(gè)基準(zhǔn)。具體而言，該理論認(rèn)為，政府監(jiān)管的首要出發(fā)點(diǎn)是糾正和規(guī)避市場(chǎng)中失靈現(xiàn)象，避免市場(chǎng)機(jī)制出現(xiàn)偏離公共利益的行為和可能性。也就是說(shuō)，出于公共利益的需要，政府應(yīng)該站出來(lái)解決和規(guī)避市場(chǎng)失靈狀況中出現(xiàn)的資源分配不公及效率低下的情況。該理論忽視了利益集團(tuán)和政治家對(duì)決策的影響，忽視了“多元化社會(huì)中的利益多樣性”[2]。這些缺陷進(jìn)一步催生了以經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯蒂格勒為代表的“利益集團(tuán)監(jiān)管理論”。

2.利益集團(tuán)監(jiān)管理論

20世紀(jì)七十年代形成的利益集團(tuán)監(jiān)管理論與之前的公共利益理論有很大的差別。它強(qiáng)調(diào)政府所作出管制行為或者監(jiān)督管理行為是為了迎合行業(yè)組織或者產(chǎn)業(yè)組織對(duì)市場(chǎng)主體進(jìn)行監(jiān)管的需求而衍生出來(lái)的。政府監(jiān)管的本質(zhì)是，一些行業(yè)利益集團(tuán)通過(guò)相關(guān)的游說(shuō)將監(jiān)管機(jī)構(gòu)和立法者控制或者影響起來(lái)。因此，政府監(jiān)管立法總是有利于那些影響力更大、運(yùn)作良好的利益集團(tuán)，因?yàn)樗麄兡軌蚋行У靥峁┱沃С?。利益集團(tuán)監(jiān)管理論較好地解釋了不同社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度下的監(jiān)管失靈現(xiàn)象，但也存在一些缺陷。首先，在面對(duì)利益集團(tuán)時(shí)，政府作為一種行為主體存在一定的自主權(quán)和主動(dòng)性，而該理論全完全忽略了;第二，政府并不是追求的單一層面利益，而是多層次的，將政府追求的利益等同于經(jīng)濟(jì)利益并不具有說(shuō)服力，存在以偏概全之嫌;第三，理論的解釋邏輯與實(shí)際發(fā)展存在明顯差異。20世紀(jì)七十年代前后，一些西方國(guó)家興起了放松監(jiān)管化改革風(fēng)潮，表明監(jiān)管主體和監(jiān)管對(duì)象都希望降低監(jiān)管力度，這與理論上利益集團(tuán)積極希望通過(guò)監(jiān)管來(lái)滿足自身利益的觀點(diǎn)存在明顯的邏輯矛盾和沖突。

3.激勵(lì)性監(jiān)管理論

西方國(guó)家在新自由主義思潮影響下開(kāi)展了放松監(jiān)管和再監(jiān)管運(yùn)動(dòng)，極大促進(jìn)了人們對(duì)于如何提高政府監(jiān)管效率領(lǐng)域的研究，為了更好的衡量監(jiān)管政策優(yōu)劣和提高監(jiān)管結(jié)果的績(jī)效，學(xué)者們指出要用新的理論來(lái)激勵(lì)監(jiān)管主體或相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)從而提高整個(gè)監(jiān)管過(guò)程的效率，降低相關(guān)部門(mén)的監(jiān)管成本，進(jìn)而增加監(jiān)管收益與監(jiān)管成本之間的差距，這些研究成果在20世紀(jì)70年代逐漸演化為一種具有代表性的監(jiān)管理論即激勵(lì)性監(jiān)管理論。這一理論首先吸取了博弈論的思想，認(rèn)為監(jiān)管主體和被監(jiān)管對(duì)象之間存在著信息不對(duì)稱(chēng)的現(xiàn)象。因此，當(dāng)監(jiān)管過(guò)程中的其中一方利用這種信息不對(duì)稱(chēng)以獲取私利時(shí)，監(jiān)管的結(jié)果就可能會(huì)給社會(huì)帶來(lái)嚴(yán)重的效益成本。

通過(guò)分析以上理論，可以看出，公共利益監(jiān)管理論指出政府的監(jiān)管目標(biāo)是促進(jìn)社會(huì)福利最大化和社會(huì)公平正義等，分析了政府監(jiān)管的動(dòng)機(jī);基于政府監(jiān)管失靈的理論分析下的利益集團(tuán)監(jiān)管理論，修正了以政府的表現(xiàn)過(guò)于樂(lè)觀的公共利益監(jiān)管理論;而激勵(lì)性監(jiān)管理論在西方各國(guó)監(jiān)管改革背景下應(yīng)用而生。三種理論在各自的時(shí)代背景之下，有一定可取之處，但同時(shí)它們也有共同的不足之處：首先就是將監(jiān)管主體狹義的限定為政府公共機(jī)構(gòu)，被監(jiān)管對(duì)象被限定為企業(yè)或者私人機(jī)構(gòu)，忽視了監(jiān)管主體的多元性，對(duì)非政府組織的監(jiān)管研究沒(méi)有過(guò)多關(guān)注;其次是經(jīng)濟(jì)學(xué)監(jiān)管研究視角對(duì)于監(jiān)管政策執(zhí)行中會(huì)產(chǎn)生影響作用的制度、組織、文化等方面沒(méi)有給予足夠的重視。這些局限和不足為運(yùn)用政治與行者學(xué)監(jiān)管視角的知識(shí)來(lái)研究監(jiān)管問(wèn)題提供了契機(jī)。

（二）政治與行政學(xué)視角下的監(jiān)管理論

1.監(jiān)管政治理論

監(jiān)管政治理論也有學(xué)者將其稱(chēng)為政治俘虜理論，監(jiān)管政治理論認(rèn)為監(jiān)管機(jī)構(gòu)和官員具有主動(dòng)性和獨(dú)立性，將監(jiān)管作為一種工具，從而為自身謀求福利，而監(jiān)管對(duì)象則是監(jiān)管主體獲取利益的主要來(lái)源。監(jiān)管政治理論與之前的三種監(jiān)管理論相比，它強(qiáng)調(diào)監(jiān)管互動(dòng)主體的多元化，認(rèn)為監(jiān)管是公共利益、利益集團(tuán)、政府本身利益之間多方博弈之間的一種平衡性結(jié)果。雖然監(jiān)管政治理論有效地補(bǔ)充了經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下監(jiān)管理論所沒(méi)有考慮到的監(jiān)管互動(dòng)主體多元化的因素，但是監(jiān)管政治理論似乎并沒(méi)有清晰地闡述出，如何明確地界定和分析監(jiān)管政治過(guò)程中公共利益、利益集團(tuán)、政府本身利益之間多方博弈的平衡性結(jié)果。

2.制度主義監(jiān)管理論

20世紀(jì)八十年代以來(lái)，制度主義逐漸興起。在監(jiān)管的分析層面上制度主義主要從監(jiān)管的決策過(guò)程、監(jiān)管的變化形式以及監(jiān)管的組織模式等角度來(lái)探討。它強(qiáng)調(diào)政府的規(guī)制不僅是為了服務(wù)于公共利益，同樣也不僅僅是政府與利益集團(tuán)之間的博弈的產(chǎn)物，它是特定制度下的特定產(chǎn)物。美國(guó)學(xué)者Eisner[3]從制度主義的角度分析了監(jiān)管政策與監(jiān)管制度之間的互動(dòng)關(guān)系，認(rèn)為制度對(duì)政策確立起著重要作用，而確立的政策也會(huì)反作用于制度。美國(guó)學(xué)者Larry Reynolds[4]認(rèn)為制度監(jiān)管主要分為兩種形式，一種是社會(huì)既定制度方面的監(jiān)管，另一種是社會(huì)和利益相關(guān)體有意識(shí)地主動(dòng)創(chuàng)建新的監(jiān)管規(guī)則，以使監(jiān)管對(duì)象遵循創(chuàng)建的規(guī)則。該理論在當(dāng)時(shí)來(lái)說(shuō)具有一定是啟發(fā)作用，將人們的研究視角和思維包拓寬到對(duì)各種行為主體背后的結(jié)構(gòu)性因素層面，如外部宏觀制度環(huán)境，這豐富和拓展了監(jiān)管理論的研究范疇。然而，該理論并沒(méi)有對(duì)單個(gè)組織或微觀制度機(jī)制納入分析范圍之內(nèi)，使得它在解釋監(jiān)管創(chuàng)新方面缺乏令人信服的論證。

3.回應(yīng)性監(jiān)管理論

為了解決強(qiáng)化政府監(jiān)管與放松監(jiān)管之間的爭(zhēng)論，Ayres和Braithwaite（1992）[5]提出了回應(yīng)性監(jiān)管理論，兩人分別從經(jīng)濟(jì)博弈論角度和社會(huì)學(xué)的視角分析出大致相認(rèn)同的推斷，認(rèn)為僅僅使用政府監(jiān)管或者單一使用市場(chǎng)調(diào)節(jié)并不能達(dá)到最佳的社會(huì)運(yùn)行效果，而通過(guò)兩者監(jiān)管手段的混合使用才能達(dá)到預(yù)期的最佳效果。該理論認(rèn)為，監(jiān)管者必須根據(jù)監(jiān)管者激勵(lì)的具體情況選擇策略和手段。具體而言，這種混合監(jiān)管模式的核心是“金字塔”模式，強(qiáng)調(diào)應(yīng)從金字塔底部的非懲罰性措施開(kāi)始，如企業(yè)或行業(yè)自律。在前一種策略失效后，再逐步提高監(jiān)管力度。回應(yīng)式監(jiān)管理論的核心是基于監(jiān)管主體、策略、手段的多樣化和統(tǒng)一性，旨在構(gòu)建政府與非政府主體之間的合作監(jiān)管模式。

三、國(guó)內(nèi)監(jiān)管理論的研究重點(diǎn)

學(xué)者劉鵬[6-7]、楊炳霖[8]、徐鳴[9]三位學(xué)者詳細(xì)梳理了西方監(jiān)管理論體系，對(duì)國(guó)內(nèi)學(xué)習(xí)監(jiān)管理論起到了一定的引領(lǐng)作用。張秉福[10]、楊宏山[11]和曹永棟等[12]對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家監(jiān)管改革以及監(jiān)管理論進(jìn)行分析，對(duì)國(guó)內(nèi)監(jiān)管改革具有一定借鑒意義。雖然目前國(guó)內(nèi)對(duì)于政府監(jiān)管的研究體量頗豐，但目前研究視角或領(lǐng)域還主要集中于環(huán)境監(jiān)管[13-14]、金融監(jiān)管[15-16]、食品安全監(jiān)管[17-18]以及其他干預(yù)行為等領(lǐng)域的探討，研究方法主要采用案例研究、定性規(guī)范研究和大樣本實(shí)證研究，以總結(jié)國(guó)外先進(jìn)監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)、理念以解決國(guó)內(nèi)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題為主。現(xiàn)階段研究拓展了我們的思維，啟發(fā)著我們對(duì)其他問(wèn)題的探討：國(guó)家在監(jiān)管過(guò)程中扮演什么角色？為什么同一個(gè)政府在不同領(lǐng)域的監(jiān)管政策存在巨大差異？這些問(wèn)題對(duì)研究監(jiān)管的本質(zhì)具有重要意義。

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作者簡(jiǎn)介：李建國(guó)，男，中國(guó)政法大學(xué)政治與公共管理學(xué)院博士研究生，研究方向：公共行政理論與實(shí)踐。