文/山東大學(xué)圖書館 孫瑾

一、研究背景

隨著信息技術(shù)的發(fā)展，高校用戶自身知識(shí)水平提高的同時(shí)，對(duì)于文獻(xiàn)資源的獲取方式也變得多種多樣。針對(duì)數(shù)字資源的搜索引擎為滿足檢索的需要應(yīng)運(yùn)而生。如何甄別不同資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的優(yōu)勢(shì)，構(gòu)建全面、快速、準(zhǔn)確的資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)，成為圖書館文獻(xiàn)資源整合利用需要解決的問題。

國外商業(yè)資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)自2004年開始至今，已經(jīng)發(fā)展到相對(duì)成熟的利用階段。2009年7月Serials Solutions發(fā)布Summon。國內(nèi)信息資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)(如下簡稱“CALIS E讀”)作為一種公益性的資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)，自2011年推出集資源整合和統(tǒng)一檢索服務(wù)為一體的系統(tǒng)，建立一個(gè)全國高校圖書館聯(lián)盟的館藏資源平臺(tái),實(shí)現(xiàn)全國高校CALIS成員館資源的共建共享。在經(jīng)過十年的使用過程中呈現(xiàn)出自身的優(yōu)勢(shì)與不足。

二、“CALIS E讀”新功能的構(gòu)建

（一）“CALIS E讀”新功能設(shè)計(jì)初衷。“CALIS E讀”的最早應(yīng)用與國外商業(yè)資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)進(jìn)入國內(nèi)的時(shí)間幾乎是同步的，都是在2011年前后。但是明顯兩種資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)設(shè)計(jì)的出發(fā)點(diǎn)不同?！癈ALIS E讀”更注重于館藏OPAC的整合利用以及高校聯(lián)盟的力量。商業(yè)資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)卻是更注重商業(yè)數(shù)據(jù)庫中元數(shù)據(jù)的集成。信息資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的使用是為了快速提高用戶獲取專業(yè)文獻(xiàn)，以及檢索、管理和利用文獻(xiàn)的效率。

（二）“CALIS E讀”系統(tǒng)架構(gòu)優(yōu)化?！癈ALIS E讀”是一組由多種應(yīng)用系統(tǒng)組成的分布式系統(tǒng)集群，部署在一組服務(wù)器集群上，借鑒了Hadoop分布式模式，采用主從架構(gòu)進(jìn)行云服務(wù)平臺(tái)的設(shè)計(jì)和研發(fā)。安裝在北大校園網(wǎng)內(nèi)，在使用過程中檢索速度和響應(yīng)時(shí)間較慢，經(jīng)常處于運(yùn)行不顯示的狀態(tài)。由于涉及具體架構(gòu)和數(shù)據(jù)庫索引算法，造成此原因的結(jié)果不得而知。今后的系統(tǒng)優(yōu)化和升級(jí)時(shí)，重視系統(tǒng)架構(gòu)和索引架構(gòu)的改進(jìn)和提升，追蹤當(dāng)前技術(shù)的主流發(fā)展趨勢(shì)，汲取當(dāng)前主流架構(gòu)的部署優(yōu)勢(shì)。

（三）“CALIS E讀”新功能的構(gòu)建?！癈ALIS E讀”新舊使用功能對(duì)比。通過表1對(duì)“CALIS E讀”新舊功能的對(duì)比，可以進(jìn)行詳細(xì)的分析：

表1 “CALIS E讀”新舊功能對(duì)比

1.數(shù)據(jù)資源數(shù)量。首先需要從資源范圍進(jìn)行擴(kuò)充，增加OA資源和成員館的特色數(shù)據(jù)內(nèi)容。聯(lián)盟成員館的數(shù)據(jù)進(jìn)行整合后將會(huì)為后續(xù)的館際互借等其他新功能提供數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。2.檢索途徑和檢索方式。目前只有基本檢索，未有高級(jí)檢索和專業(yè)檢索。今后增加高級(jí)檢索、專業(yè)檢索和二次檢索類型，保證資源的查全率和查準(zhǔn)率。3.檢索結(jié)果?！癈ALIS E讀”顯示所有收藏成員館的館藏信息。在原文獲取方面，“CALIS E讀”提供原文傳遞功能，這是E讀的特色功能。檢索結(jié)果的展示上，“CALIS E讀”提供了地域篩選功能，篩選本館和本省、本市資源。在檢索結(jié)果的過濾解析方面，作者、機(jī)構(gòu)、刊名等出處的分析還無法實(shí)現(xiàn)。這些內(nèi)容需要在后續(xù)功能上進(jìn)行添加。4.檢索結(jié)果的利用。視化分析功能是比較有特色的功能，在使用中也給用戶帶來了很好的體驗(yàn)。分析內(nèi)容包括研究主題的文獻(xiàn)類型分布、在不同文獻(xiàn)類型中研究主題的發(fā)展趨勢(shì)等。在今后的改進(jìn)中，期待增加學(xué)術(shù)性、相關(guān)性和引文量的排序功能。5.檢索結(jié)果管理。在今后系統(tǒng)改進(jìn)中，“CALIS E讀”借鑒商業(yè)資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的特點(diǎn)，提供文獻(xiàn)題錄的導(dǎo)出、打印功能，進(jìn)一步提供導(dǎo)出到管理工具，或者分享第三方社交軟體的功能。

綜上所述，結(jié)合商業(yè)資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的優(yōu)點(diǎn)，補(bǔ)充為“CALIS E讀”新的使用功能，進(jìn)一步提高E讀的適用性，用戶使用率的提升將是“CALIS E讀”重點(diǎn)發(fā)展的方向。

（四）“CALIS E讀”管理功能的改進(jìn)。1.“CALIS E讀”與商業(yè)資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)管理的對(duì)比。Summon資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)提供了各種圖形化界面的配置及統(tǒng)計(jì)信息的匯總，有利于管理員對(duì)發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)整體運(yùn)行情況的掌握，但是管理難度對(duì)比其他各類型的應(yīng)用系統(tǒng)，相對(duì)較大。其強(qiáng)大的后臺(tái)功能從數(shù)據(jù)更新、系統(tǒng)維護(hù)、功能改善和數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)等各個(gè)方面給圖書館提供了靈活的操作和方便的管理?！癈ALIS E讀”是定期給CALIS管理中心上傳本館OPAC書目數(shù)據(jù)，其他管理功能和數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)功能CALIS成員館無法自行獲取。這限制了“CALIS E讀”的發(fā)展。“CALIS E讀”在后期的管理功能應(yīng)該從如下兩個(gè)方面進(jìn)行提升。2.“CALIS E讀”管理系統(tǒng)新功能。從系統(tǒng)管理的具體功能上，“CALIS E讀”在后臺(tái)管理上增加如下幾項(xiàng)功能：（1）增加電子資源的配置功能。能夠及時(shí)更新本館電子資源數(shù)據(jù)，保證讀者在資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)中獲取到最新的數(shù)據(jù)。（2）OPAC數(shù)據(jù)的同步功能。增加本館OPAC數(shù)據(jù)自動(dòng)定期上傳功能，保證本館OPAC數(shù)據(jù)的同步更新。（3）數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)功能，增加各種訪問數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)功能，便于成員館進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，動(dòng)態(tài)了解“CALIS E讀”的使用現(xiàn)狀。（4）系統(tǒng)管理功能，增加部分頁面的修改功能、IP等管理功能。

三、CALIS E讀發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)長期發(fā)展的要素

通過前述設(shè)計(jì)了“CALIS E讀”資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的新功能。在功能優(yōu)化的基礎(chǔ)上，需要從資源、服務(wù)方式和管理的角度進(jìn)行全面保障，提升“CALIS E讀”資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的服務(wù)效果。

（一）信息資源的完整性。“CALIS E讀”擁有其他資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)所不具有的聯(lián)盟成員館館藏?cái)?shù)據(jù)的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)。突出CALIS的資源優(yōu)勢(shì)將是首先需要思考的。建議“CALIS E讀”在后續(xù)系統(tǒng)升級(jí)優(yōu)化過程中，應(yīng)該特別注意數(shù)據(jù)資源建設(shè)的完整性。除了從技術(shù)角度做好各種類型的資源數(shù)據(jù)的清洗、驗(yàn)證規(guī)范化、數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)等處理的工作外，在技術(shù)角度以外的操作制度也應(yīng)該有清晰的方向。如：設(shè)置CALIS成員館定期提交館藏?cái)?shù)據(jù)的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制、CALIS管理中心定期公布成員館提交數(shù)據(jù)的簡報(bào)，通過互相監(jiān)督、互相激勵(lì)的方式共同促進(jìn)“CALIS E讀”數(shù)據(jù)的生命力。

（二）服務(wù)方式的轉(zhuǎn)變?！癈ALIS E讀”設(shè)計(jì)的初衷是實(shí)現(xiàn)CALIS成員館之間的資源共建共享。為不同層次的圖書館的聯(lián)盟提供了同類型的資源發(fā)現(xiàn)云服務(wù)，一共提供了四種版本：中心版E讀、成員館版E讀、聯(lián)盟版E讀和學(xué)院/學(xué)科版E讀。多層次的服務(wù)模式針對(duì)性地提供分層次服務(wù)。但是在實(shí)際使用中出現(xiàn)了諸多問題。各種版本的E讀功能不盡相同，給系統(tǒng)管理增加了繁瑣性。

“CALIS E讀”在今后的改進(jìn)中，建議簡化平臺(tái)版本，管理技術(shù)保障團(tuán)隊(duì)直接面向最終用戶，解決資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)出現(xiàn)的各種問題。需要繼續(xù)投入經(jīng)費(fèi)和技術(shù)人員，保持系統(tǒng)的穩(wěn)定長期運(yùn)行。

（三）政策與管理機(jī)制的保障?！癈ALIS E讀”是中國高等教育文獻(xiàn)保障系統(tǒng)發(fā)展到第三個(gè)階段（2010-2012）的資源整合與云服務(wù)的一個(gè)重要內(nèi)容。深思“CALIS E讀”的發(fā)展，它的建設(shè)起點(diǎn)要早于國內(nèi)的商業(yè)資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)，比如超星發(fā)現(xiàn)或者百度學(xué)術(shù)，緊跟了國外資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的步伐，但是使用效果和后期的發(fā)展卻不盡人意。究其原因，有如下三個(gè)方面：1.管理機(jī)制不健全?！癈ALIS E讀”利用了云服務(wù)技術(shù)架構(gòu)支撐了服務(wù)體系，好的技術(shù)手段沒有完善的管理機(jī)制配合和促進(jìn)。各個(gè)高校圖書館如何提交本館資源數(shù)據(jù)、如何保證數(shù)據(jù)質(zhì)量等后續(xù)的問題沒有相應(yīng)的機(jī)制去完善。在使用過程中，由于是一個(gè)免費(fèi)的資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)，“CALIS E讀”陷入了一種尷尬境地：圖書館沒有經(jīng)費(fèi)支出，成員責(zé)任感和積極性都有缺失。建立一個(gè)適當(dāng)?shù)谋O(jiān)督管理機(jī)制，公開透明各個(gè)高?！癈ALIS E讀”的數(shù)據(jù)質(zhì)量、系統(tǒng)使用率等各方面信息，將會(huì)促進(jìn)系統(tǒng)的良性持續(xù)發(fā)展。2.資金不充足。作為一個(gè)公益性的資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)，后期資金保障缺乏。資金的限制，制約了“CALIS E讀”功能的改進(jìn)，限制了“CALIS E讀”技術(shù)人員的投入。商業(yè)資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)有專業(yè)的產(chǎn)品銷售團(tuán)隊(duì)、技術(shù)研發(fā)團(tuán)隊(duì)以及系統(tǒng)維護(hù)團(tuán)隊(duì)。出現(xiàn)問題以及系統(tǒng)性能優(yōu)化等都能夠得到及時(shí)的解決。3.宣傳推廣欠缺?！癈ALIS E讀”還需要深入開展宣傳，如：定期開展讀者使用培訓(xùn)、圖書館公眾號(hào)的宣傳、積極收集讀者使用需求并及時(shí)反饋使用意見、主動(dòng)給用戶推送系統(tǒng)功能改進(jìn)、平臺(tái)資源動(dòng)態(tài)新增內(nèi)容的宣傳等。在技術(shù)方面，需要與各個(gè)高校的統(tǒng)一身份認(rèn)證系統(tǒng)對(duì)接，選擇CAS方式的接入或者LDAP方式的接入，方便用戶在校外移動(dòng)端也能通過系統(tǒng)檢索獲取到需要的資源。

四、結(jié)語

“CALIS E讀”在高校圖書館中已經(jīng)發(fā)展了十年，作為該系統(tǒng)的建設(shè)者和管理者，應(yīng)該思考今后的發(fā)展方向。它應(yīng)該借鑒商業(yè)資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的優(yōu)點(diǎn)，從全國高校圖書館資源整合的角度出發(fā)，優(yōu)化系統(tǒng)?；诼?lián)合目錄的書目數(shù)據(jù)，“CALIS E讀”應(yīng)該將其轉(zhuǎn)化為自身發(fā)展的優(yōu)勢(shì)。在自身功能改善優(yōu)化后高校CALIS成員館也需要進(jìn)行全面持續(xù)宣傳。通過宣傳、管理和政策的三重保障，“CALIS E讀”必將發(fā)展出一條高校資源聯(lián)盟的獨(dú)特之路。