谷金艷 劉佳

摘? 要：應(yīng)用型民辦本科高校自主管理高級(jí)職稱晉升工作是一項(xiàng)全新課題。這既是國(guó)家職稱改革不斷深化的結(jié)果，也是學(xué)校人才評(píng)價(jià)機(jī)制發(fā)展的重要標(biāo)志。本文著眼于自主評(píng)審政策背景、風(fēng)險(xiǎn)管理價(jià)值、風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別等問(wèn)題，從制度設(shè)計(jì)、人員素質(zhì)配置等角度分析風(fēng)險(xiǎn)原因，研究形成風(fēng)險(xiǎn)防控的八項(xiàng)具體對(duì)策，具有鮮明的理論與實(shí)踐價(jià)值。

關(guān)鍵詞：民辦高校;職稱管理;風(fēng)險(xiǎn)

中圖分類號(hào)：G645.1? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? 文章編號(hào)：1673-7164（2021）26-0045-03

職稱晉升制度是應(yīng)用型民辦本科高校（以下簡(jiǎn)稱“民辦高校”）專業(yè)技術(shù)人才隊(duì)伍管理的根本制度，是技術(shù)能力與學(xué)術(shù)水平評(píng)價(jià)的主要制度，是專業(yè)技能人才隊(duì)伍建設(shè)的主要手段，也是人才科學(xué)配置和使用的重要依據(jù)[1]。目前，各地教育主管部門向民辦高校下放了高級(jí)職稱晉升自主權(quán)，一方面可使學(xué)校自主優(yōu)化職稱結(jié)構(gòu)，辦出應(yīng)用型特色;另一方面也緩解了學(xué)校人才隊(duì)伍建設(shè)的焦慮與壓力，將辦學(xué)自主權(quán)真正落到實(shí)處。由于職稱評(píng)審直接關(guān)系到教師切身利益，一旦出現(xiàn)準(zhǔn)備不足、溝通不暢、操作不慎或管理不嚴(yán)，容易引發(fā)各種評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)事件：信訪、鬧訪和纏訪等不穩(wěn)定事件;負(fù)面輿論報(bào)道事件;上級(jí)機(jī)關(guān)對(duì)學(xué)校負(fù)面評(píng)價(jià)事件;撤銷、限制、回收自評(píng)權(quán)等行政處罰事件等[2]。因此，將自主職稱晉升評(píng)審管理的全過(guò)程、全要素引入風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管控體系，將事后處理變?yōu)槭虑邦A(yù)防，推動(dòng)民辦高校職稱晉升工作健康發(fā)展，具有重要意義。

一、民辦高校自主職稱晉升管理的政策背景

民辦高校的主要特點(diǎn)是起步晚，底子薄。上級(jí)主管機(jī)關(guān)長(zhǎng)期收緊高級(jí)職稱的評(píng)聘權(quán)，在一定程度上削弱了民辦高校人才聘用選拔機(jī)制的活力。高級(jí)職稱人才“評(píng)不上、聘不來(lái)、留不住”的問(wèn)題一直困擾著學(xué)校人才隊(duì)伍的發(fā)展。教育部評(píng)估中心于2016年發(fā)布的《中國(guó)民辦本科教育質(zhì)量報(bào)告》顯示，民辦高校存在“教師隊(duì)伍總體規(guī)模不足，而且結(jié)構(gòu)性矛盾突出”“高職稱教師偏少，無(wú)職稱教師偏多”的現(xiàn)象[3]。隨著2017年發(fā)布的《關(guān)于深化職稱制度改革的意見(jiàn)》，特別是2021年頒布的《中華人民共和國(guó)民辦教育促進(jìn)法實(shí)施條例》，明確保障民辦高校按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定開(kāi)展包括教師專業(yè)技術(shù)職務(wù)評(píng)聘等方面的自主權(quán)，民辦高校自主評(píng)聘高級(jí)職稱的工作逐步在各地展開(kāi)。

二、建立民辦高校職稱自主晉升風(fēng)險(xiǎn)管理體系的價(jià)值

建立科學(xué)有效的職稱自主晉升風(fēng)險(xiǎn)管理體系是各級(jí)文件的鮮明指引。2017年國(guó)辦發(fā)《關(guān)于深化職稱制度改革的意見(jiàn)》中明確強(qiáng)調(diào)“加強(qiáng)職稱評(píng)審監(jiān)督”“加強(qiáng)對(duì)評(píng)價(jià)全過(guò)程的監(jiān)督管理”等。

建立公開(kāi)透明的職稱自主晉升風(fēng)險(xiǎn)管理體系，有利于自覺(jué)接受利益相關(guān)群體監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)職稱評(píng)審的科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)、公平、公正，有利于增強(qiáng)管理人員的責(zé)任心和綜合素質(zhì)，促進(jìn)自主職稱評(píng)審走向良性循環(huán)。

職稱自主晉升風(fēng)險(xiǎn)管理體系可以找到影響評(píng)審的各類風(fēng)險(xiǎn)因素并進(jìn)行分類與管控，為同行提供詳細(xì)、完整的經(jīng)驗(yàn)參考，推動(dòng)教育人才評(píng)價(jià)管理質(zhì)量的進(jìn)一步提升。

三、民辦高校職稱自主晉升風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)思路

首先，按照人才評(píng)價(jià)目的、功能、特點(diǎn)來(lái)設(shè)計(jì)各類風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)。其次，收集、整理風(fēng)險(xiǎn)案例庫(kù)，再次運(yùn)用多種度量技術(shù)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行等級(jí)劃分，建立自主評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)模型、計(jì)算自主評(píng)審的風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)。然后，分析致風(fēng)險(xiǎn)的原因，通過(guò)規(guī)避、化解、分擔(dān)、轉(zhuǎn)移、承受等方式，使風(fēng)險(xiǎn)降級(jí)，將風(fēng)險(xiǎn)控制在容量以內(nèi)。最后，總結(jié)提升風(fēng)險(xiǎn)管理能力，保障自主職稱晉升評(píng)審工作順利進(jìn)行。

四、職稱自主評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)管控的目標(biāo)

反對(duì)聲音最小化。這是從底線思維角度出發(fā)，促使利益相關(guān)方對(duì)評(píng)審結(jié)果的嚴(yán)重關(guān)注和關(guān)切、表示遺憾、疑惑、拒絕、反對(duì)、抵觸、抗議、不信任的程度達(dá)到最低。

滿意度最大化。這是從服務(wù)角度出發(fā)，產(chǎn)生的結(jié)果指符合或基本符合最廣大的利益相關(guān)方的期待，即實(shí)現(xiàn)滿意的最大公約數(shù)。

五、職稱自主評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)源的識(shí)別與分類

風(fēng)險(xiǎn)源，指可能的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)或風(fēng)險(xiǎn)事件，大致可分為四類：第一，職稱評(píng)審意外風(fēng)險(xiǎn)事件。主要是指各種意外原因造成的未開(kāi)展或開(kāi)展了自主評(píng)審而結(jié)果宣布無(wú)效的事件;或個(gè)別責(zé)任人未能盡責(zé)，評(píng)審程序失當(dāng)，評(píng)審專家、評(píng)審結(jié)果意外泄露等事件。此類事件多為偶發(fā)但危害嚴(yán)重，易形成群體利益損失。第二，負(fù)面言行事件。事件主體多數(shù)是因不服或不滿評(píng)審質(zhì)量和結(jié)果，不愿通過(guò)正規(guī)渠道加以解決，或某種訴求通過(guò)正規(guī)途徑難以滿足其要求的，可能轉(zhuǎn)化為激進(jìn)的負(fù)面事件。對(duì)自主評(píng)審主管領(lǐng)導(dǎo)、當(dāng)事的專家評(píng)委、工作人員、同行同事進(jìn)行人身攻擊或傷害事件。自傷自殘、輕生等方式，以達(dá)到影響評(píng)審結(jié)果為目的的事件[4]。第三，信訪事件。事件主體的申訴未得到學(xué)校積極回應(yīng)，或者對(duì)申訴無(wú)勝算把握時(shí)，為了給評(píng)審部門施加壓力，便聯(lián)系上級(jí)主管部門。部分當(dāng)事人的申訴一旦經(jīng)過(guò)上訪、群訪、鬧訪和纏訪，往往就被上級(jí)機(jī)關(guān)指示核實(shí)、限期督辦等。第四，公信力風(fēng)險(xiǎn)事件。事件主體出于對(duì)職稱利益已經(jīng)受損或即將受損的擔(dān)憂，對(duì)自主評(píng)審的公正性、正確性提出質(zhì)疑，對(duì)程序的正當(dāng)性、組織的合法性、執(zhí)行的公平性，通過(guò)各種媒體進(jìn)行負(fù)面甚至歪曲的報(bào)道，使事件在社會(huì)中形成輿論，給學(xué)校造成社會(huì)輿論壓力，試圖影響學(xué)校的評(píng)審。

六、職稱自主評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)形成原因剖析

制度設(shè)計(jì)缺陷風(fēng)險(xiǎn)。自主評(píng)審制度的某些環(huán)節(jié)不符合有關(guān)法規(guī)和政策規(guī)定，容易引起制度風(fēng)險(xiǎn)。例如，一些針對(duì)應(yīng)用型本科學(xué)校設(shè)置的特色評(píng)審條件不夠規(guī)范、細(xì)化、具體和明確，且未經(jīng)教代會(huì)等組織充分民主討論或?qū)徸h，容易產(chǎn)生誤解與糾紛的風(fēng)險(xiǎn)。

民辦高校職稱自主晉升監(jiān)督滯后。工作方式上，既沒(méi)有前期的基層實(shí)地走訪，也沒(méi)有安排利益群體座談和聽(tīng)證，只公布了監(jiān)督電話或郵箱，被動(dòng)地等待接訪。接訪中，也沒(méi)有設(shè)置相應(yīng)的化解矛盾的方案、預(yù)案以及應(yīng)對(duì)舉措，造成矛盾的進(jìn)一步激化，形成新的風(fēng)險(xiǎn)。

自主評(píng)審專家的選聘風(fēng)險(xiǎn)。自主評(píng)審專家如果沒(méi)有嚴(yán)格的篩選機(jī)制、回避機(jī)制來(lái)保障，其素質(zhì)就容易受到質(zhì)疑。評(píng)審環(huán)節(jié)或評(píng)審質(zhì)量上存在一定瑕疵，必然會(huì)影響評(píng)審質(zhì)量。

評(píng)審過(guò)程存在組織管理風(fēng)險(xiǎn)。在職稱評(píng)審中，各部門（組）之間缺乏溝通配合，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)隱患處理不及時(shí)、不到位。比如職稱申報(bào)材料收集與材料審查分離，材料審查與現(xiàn)場(chǎng)答辯分離，造成材料審查時(shí)出現(xiàn)的一些風(fēng)險(xiǎn)苗頭，答辯組負(fù)責(zé)人不清楚潛在的風(fēng)險(xiǎn)。

七、職稱自主評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)管控的對(duì)策

（一）主動(dòng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)，提高事前、事中抗風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)量

1. 堅(jiān)持制度設(shè)計(jì)優(yōu)先。按照民辦高校對(duì)專業(yè)技術(shù)人才評(píng)價(jià)的客觀規(guī)律設(shè)計(jì)制度，將職稱自主評(píng)審的科學(xué)、公平、公正，放在制度設(shè)計(jì)的首位。關(guān)鍵指標(biāo)、環(huán)節(jié)、條件應(yīng)反復(fù)推敲，仔細(xì)論證，逐步推進(jìn)，認(rèn)真落實(shí)。

2. 堅(jiān)持回避制度，保證職稱評(píng)審的獨(dú)立性[5]。建立校內(nèi)外評(píng)審專家?guī)?，由軟件隨機(jī)調(diào)用生成評(píng)審的專家名單。堅(jiān)持評(píng)價(jià)全程錄音錄像，使現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理全程可追溯，探索建立職稱評(píng)審問(wèn)題終身問(wèn)責(zé)制。

3. 堅(jiān)持自主評(píng)審民主管理的思想。將職稱評(píng)審相關(guān)的數(shù)據(jù)整理過(guò)程進(jìn)行公開(kāi)，提高職稱評(píng)審的客觀性、真實(shí)性、預(yù)期效果和公信力，加強(qiáng)職稱評(píng)審自我監(jiān)督檢查的組織建設(shè)與執(zhí)行力建設(shè)。

4. 提高評(píng)審管理人員素質(zhì)能力。評(píng)審管理人員應(yīng)加強(qiáng)自主職稱晉升相關(guān)政策、法律和法規(guī)的培訓(xùn)，熟悉并掌握人才評(píng)價(jià)的基本規(guī)律，業(yè)務(wù)流程。學(xué)校應(yīng)加強(qiáng)職稱評(píng)審相關(guān)各部門的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，形成風(fēng)險(xiǎn)管控的合力。

（二）建全風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制，增強(qiáng)事后客觀應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力

1. 依靠大數(shù)據(jù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。在歷史的維度，將過(guò)往的所有職稱晉升的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行收集、梳理和分類，形成完整的風(fēng)險(xiǎn)事件數(shù)據(jù)庫(kù)。在網(wǎng)絡(luò)空間維度，調(diào)查、收集和整理線上利益相關(guān)者的意見(jiàn)。在實(shí)地和現(xiàn)場(chǎng)維度，進(jìn)行全面的現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)告知、風(fēng)險(xiǎn)警示和態(tài)度調(diào)查。建立長(zhǎng)效和動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)的更新機(jī)制。

2. 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行定級(jí)。將可引起特別強(qiáng)烈反應(yīng)，或引起大規(guī)模沖突的或危害嚴(yán)重的定為高風(fēng)險(xiǎn)事件;有部分人反應(yīng)強(qiáng)烈的，可能引發(fā)矛盾的定為中風(fēng)險(xiǎn)事件;將多數(shù)人可以理解，少部分人持有意見(jiàn)，通過(guò)有效措施可以防范和化解的定為低風(fēng)險(xiǎn)事件。

3. 分析整理各類事件的利好因素。通過(guò)以人為本、綜合治理、群策群力、協(xié)調(diào)關(guān)系、糾紛調(diào)解等手段，增強(qiáng)意見(jiàn)群體的意愿度、承受度、反對(duì)度和容忍度，提高應(yīng)對(duì)主體的防范力、公關(guān)力、公信力和應(yīng)急反應(yīng)能力。努力將風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)逐步改變：高危降中危，中危降低危，維持低危等級(jí)。

4. 加強(qiáng)危機(jī)公關(guān)與輿論引導(dǎo)。積極利用學(xué)校的自媒體、網(wǎng)站，宣傳應(yīng)用型民辦本科高校職稱自主評(píng)審制度建設(shè)成果，公開(kāi)相關(guān)信息與工作流程。保持民辦高校自信力、公信力，積極弘揚(yáng)職稱自主評(píng)審正能量。

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（薦稿人：郭偉光，天津天獅學(xué)院副研究員）

（責(zé)任編輯：莫唯然）