李焱 李佳蔚 王煒瀚 黃慶波

摘要 隨著全球價值鏈（GVC）和全球氣候治理的深入發(fā)展，GVC研究框架已成為研究碳排放效率的重要工具。“一帶一路”倡議為GVC重塑提供契機，那么GVC嵌入能否成為提高“一帶一路”沿線國家制造業(yè)碳排放效率的新途徑是一個值得研究的問題。文章在梳理了GVC嵌入對碳排放效率影響的理論機制基礎上，基于WIOD數(shù)據(jù)庫2000—2014年包含的“一帶一路”沿線國家制造業(yè)的投入產出數(shù)據(jù)，采用多區(qū)域投入產出模型和非徑向方向距離函數(shù)模型（DDF）分別對這些國家制造業(yè)的GVC嵌入程度和碳排放效率進行測算，并實證檢驗了GVC嵌入對沿線國家制造業(yè)碳排放效率的影響。研究發(fā)現(xiàn)：①GVC嵌入可以提升“一帶一路”沿線國家制造業(yè)的碳排放效率。由不同來源引致的GVC嵌入對碳排放效率的提升作用不同，沿線國家制造業(yè)的碳排放效率提升主要源于發(fā)達國家清潔行業(yè)和發(fā)展中國家污染行業(yè)引致的GVC嵌入。②GVC嵌入對碳排放效率的影響存在顯著的行業(yè)異質性，具體表現(xiàn)為GVC嵌入更加利于提升沿線國家技術密集型行業(yè)的碳排放效率，而對勞動密集型行業(yè)和資本密集型行業(yè)的碳排放效率具有顯著的抑制作用，說明技術水平越高的行業(yè)越可以通過GVC嵌入方式實現(xiàn)碳排放效率的提升;技術水平越低的行業(yè)參與GVC嵌入面臨環(huán)境污染威脅的風險越大。③GVC嵌入主要通過“追趕效應”“創(chuàng)新效應”和“領先效應”改善沿線國家制造業(yè)的碳排放效率。其中，“追趕效應”是優(yōu)先機制，說明GVC的嵌入主要通過改善沿線國家制造業(yè)生產能力的方式提升碳排放效率;“領先效應”是次優(yōu)機制，而“創(chuàng)新效應”是待突破機制，說明GVC嵌入對于提高沿線國家制造業(yè)的市場競爭能力和自主創(chuàng)新能力的作用有限。

關鍵詞 全球價值鏈;“一帶一路”;碳排放效率;制造業(yè)

中圖分類號 F205 文獻標識碼 A 文章編號 1002-2104（2021）07-0015-12DOI：10.12062/cpre.20201216

隨著國際生產分割趨勢愈加明顯，全球價值鏈（Global Value Chain，GVC）已經成為經濟全球化和國際分工的新常態(tài) [1-2]。長期以來，包括中國在內的多數(shù)“一帶一路”沿線國家制造業(yè)憑借自然資源和勞動力優(yōu)勢，通過加工貿易、國際產業(yè)轉移、外包等方式快速嵌入到以發(fā)達國家為主導的GVC國際分工體系中，成為GVC的重要參與者 [3]。在這一體系中，這些國家由于長期處于低附加值、高能耗的生產環(huán)節(jié)，導致貿易利得和碳成本的比例存在嚴重失衡。包括中國在內的沿線國家GDP占全球的29%，而能源消費和二氧化碳排放卻占到了全球的50%～60%以上，尤其是碳排放增長率更是達到世界平均水平的2倍 [4-5]。提高碳排放效率是保證經濟增長和實現(xiàn)節(jié)能減排的重要手段 [6-7]。為了避免這些國家陷入先污染后治理的發(fā)展怪圈，同時又可以充分利用GVC嵌入帶來的經濟效益，亟需在GVC的框架下尋找一條提高“一帶一路”沿線國家制造業(yè)碳排放效率的途徑。當前，中國發(fā)起的“一帶一路”倡議旨在推進資源合理配置以及全球市場的深度融合，同時又將中國和沿線國家的氣候治理目標連接在一起，符合沿線國家的低碳可持續(xù)發(fā)展的訴求。那么，以中國提出的“一帶一路”倡議為契機，構建以中國為核心樞紐的GVC分工新體系，能否成為提高“一帶一路”沿線國家制造業(yè)的碳排放效率的新途徑？為了回答這個問題，我們試圖將GVC引入碳排放效率的研究中，搭建GVC嵌入對“一帶一路”沿線國家制造業(yè)碳排放效率影響的分析框架，檢驗GVC嵌入對碳排放效率是否具有提升作用，判斷GVC嵌入對碳排放效率的影響是否存在差異，并厘清GVC嵌入對碳排放效率影響的內在作用機制。這不僅有利于促進中國在GVC分工體系中的角色由參與者向引領者轉變，也有利于推動中國與“一帶一路”沿線國家更好地開展低碳合作。

1 文獻綜述

隨著GVC和全球氣候治理的深入發(fā)展，越來越多的學者開始從GVC視角研究碳排放效率問題。Liu等 [8]認為GVC中產品內部活動的國際專業(yè)化對發(fā)展中國家產生巨大影響。一方面，發(fā)展中國家的原始設備制造商通過GVC嵌入可以在技術和管理經驗上受益，進而對碳排放效率產生正的影響 [9]。另一方面，發(fā)展中國家通常在能源和碳密集型行業(yè)中占據(jù)全球生產的主要位置，GVC嵌入會增加能源消耗和二氧化碳排放，進而對碳排放效率產生不利影響 [8]。謝會強等 [10]實證發(fā)現(xiàn)GVC嵌入程度對中國制造業(yè)碳生產率具有正向影響， 并且與發(fā)展中國家的GVC關聯(lián)以及深度參與型的GVC嵌入對中國制造業(yè)碳生產率的提升作用更明顯。從GVC嵌入方式出發(fā)，孫華平和杜秀梅 [11]研究發(fā)現(xiàn)GVC前向嵌入和GVC后向嵌入對碳排放效率的影響不同。GVC后向嵌入度的提升有利于提高中國工業(yè)的碳生產率，而GVC前向嵌入度對中國工業(yè)碳生產率沒有提升作用，主要原因是我國工業(yè)前向嵌入水平較低。此外，GVC嵌入對碳排放效率的影響還存在顯著的行業(yè)異質性，其中GVC嵌入對技術密集型行業(yè)的碳排放效率具有改善作用 [3，12]，但是提升中低技術制造業(yè)的GVC嵌入程度對行業(yè)碳排放效率的影響不顯著 [10]。也有學者認為中國存在GVC嵌入的環(huán)境風險，隨著GVC嵌入程度的加深，會增加中國制造業(yè)的碳排放 [13-14]，主要原因在于中國所處的GVC分工地位較低。

隨著“一帶一路”建設不斷推進，越來越多的學者開始關注沿線國家的碳排放效率問題。高贏和馮宗憲 [15]運用SBM模型與ML指數(shù)對“一帶一路”沿線32個國家碳排放效率進行測評。結果顯示沿線國家碳排放效率水平總體偏低，其中純技術效率是導致各國碳排放效率存在差異的主要原因。李小平等 [16]對“一帶一路”沿線國家的碳排放效率及其收斂性進行測算并分析其影響因素，發(fā)現(xiàn)沿線國家總體的碳排放效率呈上升趨勢，其中提高要素的配置效率和對外開放度有利于提升碳排放效率。目前，全球95%以上的隱含碳凈流出發(fā)生在“一帶一路”沿線國家，其中30%是由美國、西歐等發(fā)達國家/地區(qū)的消費所引發(fā)的 [17]。因此，“一帶一路”沿線國家整體正承受著較大的碳排放壓力。

根據(jù)上述研究發(fā)現(xiàn)，學者們從某一特定國家和行業(yè)層面研究了GVC嵌入對碳排放效率的影響，并且發(fā)現(xiàn)由于國別差異、行業(yè)差異、前后向關聯(lián)引致的GVC嵌入對碳排放效率產生的影響不同，鮮有文章以某一特定區(qū)域為研究對象，探究GVC嵌入對碳排放效率的影響，并將碳排放效率進行分解，深入考察GVC嵌入對碳排放效率影響的內在機制。與已有研究相比，文章可能的邊際貢獻：①構建GVC嵌入對“一帶一路”沿線國家制造業(yè)碳排放效率影響的分析框架，從不同國家和行業(yè)與沿線國家參與GVC嵌入關聯(lián)的角度出發(fā)，全面分析GVC嵌入對碳排放效率的影響，這不僅為沿線國家GVC嵌入方式提供新的參考，還為從GVC嵌入視角尋找低碳經濟增長的實現(xiàn)路徑提供理論支撐。②引入非徑向共同前沿DDF模型對碳排放效率進行測度和分解，探究GVC嵌入影響碳排放效率的內在傳導機制，為中國將全球氣候治理融入綠色“一帶一路”建設提供新的發(fā)展思路。

2 GVC嵌入對碳排放效率影響的理論機制分析

2.1 GVC嵌入對碳排放效率整體的影響

GVC嵌入對碳排放效率的影響存在多種效應，主要體現(xiàn)在：一是“技術溢出效應”，即由于參與GVC的國家與GVC主導國之間存在技術差距，在GVC分工中主要從事加工組裝工作的國家，通過大量進口技術含量高的中間品，以較低成本吸收主導國的先進技術，實現(xiàn)技術進步 [18]，從而提升碳排放效率。此外，參與GVC的國家經過主導國企業(yè)的技術指導與管理培訓，生產流程和組織管理方式得以改善，使得本土企業(yè)生產率大幅提升，從而提高碳排放效率 [19]。二是“規(guī)模效應”，一方面隨著參與GVC的國家進入國際市場，進口優(yōu)質中間品的規(guī)模逐漸擴大，自身的生產率得到提高，碳排放效率也隨之改善 [20]。另一方面，參與GVC的國家為滿足國際市場需求，需要充分發(fā)揮自身比較優(yōu)勢，擴大生產規(guī)模，優(yōu)化資源配置，實現(xiàn)規(guī)模經濟，使得工藝水平和產品質量提升 [21]，從而間接改善了碳排放效率。三是“環(huán)境規(guī)制效應”，一方面參與GVC使得國家的經濟和收入水平增加，導致民眾對“高質量生態(tài)環(huán)境”的需求增強。因此，政府會加強環(huán)境管制，倒逼本土工業(yè)企業(yè)開展綠色生產技術研發(fā)，從而實現(xiàn)碳排放效率的改善 [12-22];另一方面，一些通過外包進行直接投資的跨國企業(yè)，為了應對日趨嚴苛的環(huán)境管制，也會積極采用先進的低碳生產設備并提升綠色管理水平，從而間接提升產業(yè)碳生產率 [11]。四是“低端鎖定效應”，指參與GVC的國家在向高端環(huán)節(jié)攀升的過程中，極有可能遭受來自國際大買家和跨國公司的雙重阻擊和控制，最終被鎖定在附加值低的加工制造環(huán)節(jié) [23]，被處于強勢地位的主導國掣肘于“低端”的風險較大 [24]，從而抑制碳排放效率提升。王玉燕等 [12]認為GVC嵌入對碳排放效率的影響是不確定的。在GVC嵌入的初級階段，參與GVC的國家能夠通過工藝升級與產品升級獲得技術外溢;而發(fā)展到更高級的功能升級和鏈條升級階段，便會觸碰到主導國的核心利益，遭受到封鎖與抑制。由此可見，GVC嵌入對碳排放效率的最終影響取決于各種效應的交互作用。因此，GVC嵌入對“一帶一路”沿線國家制造業(yè)碳排放效率的影響需要進一步的驗證。

2.2 GVC嵌入對追趕效應、創(chuàng)新效應和領先效應的影響機制

GVC嵌入對追趕效應 （EC） 的影響主要體現(xiàn)在效率改進上：一方面在GVC的分工體系下，各國憑借自身的比較優(yōu)勢參與GVC，使得參與GVC的國家可以把資源集中在自身具有比較優(yōu)勢的環(huán)節(jié)，優(yōu)化了資源配置，減少了無謂耗損，從而使得單位投入的產出提高，生產效率得到提高 [25]。另一方面參與GVC嵌入可以進口技術含量高或者自身缺乏競爭優(yōu)勢的中間品，直接促進效率提高。

GVC嵌入對創(chuàng)新效應 （BPC） 的影響主要體現(xiàn)在技術創(chuàng)新上：參與GVC的國家可以快速熟悉國際市場運作，向主導國學習先進技術和管理經驗，提升自身的節(jié)能減排技術，進而推動自身的技術升級;同時為了保證更好地融入國際市場，參與GVC的國家必須提高產品質量以及執(zhí)行更為嚴格的環(huán)保標準，倒逼其提高自主創(chuàng)新意識以及加大對節(jié)能減排技術的研發(fā)投入，使技術向前沿面推進，實現(xiàn)自主創(chuàng)新能力的提升 [26]。

GVC嵌入對領先效應 （TGC） 的影響主要體現(xiàn)在示范作用上：參與GVC的國家與GVC主導國存在技術差距，作為“技術領導者”的GVC主導國對于參與GVC的國家具有一定的示范作用，激勵參與GVC的國家通過模仿、學習和二次創(chuàng)新的方式努力向“技術領導者”靠攏;另一方面在同一群組中也存在技術領先的國家，這些國家由于具備相似的經濟發(fā)展特征和資源稟賦，因此他們的發(fā)展經驗更值得借鑒，從而促進共同技術進步。圖1為GVC嵌入對碳排放效率影響的機制。

3 模型設定、測度方法與數(shù)據(jù)來源

3.1 模型設定

為了分析不同來源引致的國外增加值對“一帶一路”沿線國家制造業(yè)碳排放效率的影響，在借鑒Antweiler等 [27]和Miketa等[28]的相關研究的基礎上，構建以下GVC嵌入對“一帶一路”沿線國家制造業(yè)碳排放效率的計量模型：

TCPIi，t=α a+β0 aTCPIi，t-1+β1 avsit+β2 aZit+ui a+εit a （1）

TCPIi，t=α c+β0 cTCPIi，t-1+β1 cvs_edit+β2 cvs_ingit+

β3 cZit+ui c+εit c （2）

TCPIi，t=α in+β0 inTCPIi，t-1+β1 invs_dirit+β2 invs_cleanit+

β3 inZit+ui in+εit in （3）

TCPIi，t=α d+β0 dTCPIi，t-1+β1 dvs_ed_dirit+

β2 dvs_ed_cleanit+β3 dvs_ing_dirit+

β4 dvs_ing_cleanit+β5 dZit+

ui d+εit d （4）

其中，上標 a、c、in、d 分別代表總體的GVC嵌入程度、國別差異引致的GVC嵌入程度、行業(yè)差異引致的GVC嵌入程度以及同時考慮國別和行業(yè)差異引致的GVC嵌入程度。 i代表國家，t代表時間，表示用于控制不隨時間變化的個體異質性，表示隨機誤差項，Z為控制變量 ， TCPI 代表碳排放效率， TCPI 的滯后一期也包含在回歸方程中，用于刻畫上一期碳排放效率對本期的影響。此外， vs 為GVC嵌入程度，其中 vs_ed和vs_ing 分別表示發(fā)達國家引致的GVC嵌入和發(fā)展中國家引致的GVC嵌入; vs_dir和vs_clean 分別表示污染密集型行業(yè)（簡稱污染行業(yè)）引致的GVC嵌入和清潔行業(yè)引致的GVC嵌入; vs_ed_dir、vs_ed_clean、vs_ing_dir和vs_ing_clean 分別表示發(fā)達國家污染行業(yè)引致的GVC嵌入、發(fā)達國家清潔行業(yè)引致的GVC嵌入、發(fā)展中國家污染行業(yè)引致的GVC嵌入和發(fā)展中國家清潔行業(yè)引致的GVC嵌入。文章通過模型（1）—（4）分別從整體的GVC嵌入程度、國別差異引致的GVC嵌入程度、行業(yè)差異引致的GVC嵌入程度以及同時考慮國別和行業(yè)差異引致的GVC嵌入程度四個方面考察GVC嵌入對“一帶一路”沿線國家制造業(yè)的碳排放效率的影響。

3.2 核心變量測度和數(shù)據(jù)來源

3.2.1 GVC嵌入程度測度

全球價值鏈嵌入程度反映的是一國參與全球價值鏈分工的程度，最早由Hummels等 [29]提出的垂直專業(yè)化指數(shù)表示，衡量的是一國出口品中所包含的進口品。但是該方法假定一國出口品將被進口國完全用于最終需求，這與中間品貿易占國際貿易近三分之二以及存在增加值返回本國的現(xiàn)實不符;為了將增加值貿易考慮在內，Koopman等 [30]從增加值核算的角度將一國的總出口分解為不同來源國的增加值，王直等 [31]提出的總貿易核算法是在Koopman的基礎上，將一國出口貿易額進一步分解為16部分，其中出口國外增加值和重復計算的部分之和與該國總出口的比值為垂直專業(yè)化率 （vs） 。文章基于總貿易核算法將一國制造業(yè)的出口國外增加值 （FVA） 和重復計算部分 （PDC） 之和與制造業(yè)出口總額 （EX） 的比值表示制造業(yè)的嵌入程度，具體公式如下：

vs=（FVA+PDC）/EX （5）

考慮到GVC嵌入的國別差異，借鑒唐宜紅等 [32]的思路，將 vs 分為由發(fā)達國家引致的GVC嵌入和由發(fā)展中國家引致的GVC嵌入。同時，由于環(huán)境規(guī)制的差異，高污染密集度的行業(yè)更容易被嵌入GVC，導致更多的碳排放 [3]。因此有必要分別分析由污染行業(yè)和清潔行業(yè)引致的GVC嵌入。污染密集行業(yè)是指在生產過程中直接或間接產生大量污染物而沒有進行充分處理的工業(yè)。根據(jù)Busse [33]將相對污染治理成本所占比重超過1.8%的行業(yè)定義為污染行業(yè)，結合WIOD行業(yè)對照表對污染行業(yè)進行以下界定，污染行業(yè)包括采礦和采石業(yè)（C4）、食品、飲料和煙草制品制造（C5）、紡織原料及其制品業(yè)（C6）、家具和木料軟木制品制造（C7）、紙和紙制品制造（C8）、焦炭和精煉石油產品制造（C10）、化工產品制造（C11）、基本藥物和藥物制劑制造（C12）、橡膠和塑料制品制造（C13）、其他非金屬礦物制品制造（C14）、堿性金屬制造（C15）、機械產品制造（C16）、電氣、熱力、燃氣和空調的生產（C24）以及供應業(yè)和水的生產和供應業(yè)（C25）。

3.2.2 碳排放效率的測度

鑒于基于數(shù)據(jù)包絡分析（data envelopment analysis，DEA）的非徑向方向距離函數(shù)（directional distance function，DDF）模型可以同時考慮期望產出（如GDP）的擴張和非期望產出（如二氧化碳）的縮減，更符合決策者的生產需求，因此運用非徑向DDF模型對碳排放效率進行測量。假設有 n 個決策單元（decisionmaking units，DMUs），每個決策單元DMU j （j=1，2，…，n） 消耗 m種投入得到s種期望產出和p種非期望產出 ，投入、期望產出和非期望產出向量分別為 xj =（x1j，x2j，…，xmj）， yj =（y1j，y2j，…，ysj）， bj =（b1j，b2j，，bpj）， 那么，生產可能集可以表示為如下：

T={（x，y，b）|x可以生產（y，b）} （6）

為測量DMU的碳排放效率，根據(jù)數(shù)據(jù)的可得性，文章以制造業(yè)參與勞動人數(shù) （L） ，制造業(yè)的資本存量 （K） 以及制造業(yè)能源使用量 （E） 為投入指標;以制造業(yè)增加值 （Y） 作為期望產出;以制造業(yè)二氧化碳排放量 （C） 為非期望產出。那么，規(guī)模報酬不變假設下的生產可能集如下所示：

T=（K，L，E，Y，C）∑ nj=1λjKjK，∑ nj=1λjLjL，∑ nj=1λjEjE

∑ nj=1λjYjY

∑ nj=1λjCj=C

λj0，j=1，2，…，n ???? （7）

因此，考慮非期望產出的非徑向DDF定義如下：

NDT（K，L，E，Y，C;g）=sup{w Tβ：（（K，L，E，Y，C）+

g×diag（β））∈T} （8）

其中， w=（wK，wL，wE，wY，wC） T 表示與投入/產出個數(shù)有關的標準化后的權重向量; g=（-gK，-gL，-gE，gY，-gC）≠0 為方向向量，投入/非期望產出和期望產出可以在此方向下縮減和擴張; β=（βK，βL，βE，βY，βC） T0 表示每個投入/產出的改進比例。結合（7）和（8），可以求解以下線性規(guī)劃得到被評價 DMUo的NDT（K，L，E，Y，C;g） 值：

NDT（K，L，E，Y，C;g）=max（wkβk+wLβL+wEβE+

wYβY+wCβC）

s.t.∑nj=1λjKjKo-βKgK

∑nj=1λjLjLo-βLgL

∑nj=1λjEjEo-βEgE

∑nj=1λjYjYo+βYgY

∑nj=1λjCj=Co-βCgC

λj0，j=1，2，…，n

βK，βL，βE，βY，βC0 （9）

由于資本、勞動力與二氧化碳的排放無直接聯(lián)系，需要將二者剔除以準確反映能源消耗和污染物排放的關系，參考文獻[34-35]，文章設定權重向量 w=（0，0，1/3，1/3） T以及方向向量g=（0，0，-E，Y，-C），并定義全要素二氧化碳排放效率（TCPI） 為目標碳排放強度與實際碳排放強度的比值：

TCPI=（Co-β *C×Co）/（Yo+β *Y×Yo）Co/Yo

=1-β *C1+β *Y ? （10）

TCPI 度量了被評價DMU最大的碳減排能力，同時測量了該DMU在某一特定時期的二氧化碳排放效率?？梢钥闯觯?TCPI 介于0到1之間。 TCPI 反映了環(huán)境保護水平，其值越大，碳排放效率越好，污染越少。

為了進一步分析GVC嵌入對碳排放效率的影響機制，即GVC嵌入通過影響碳排放效率的具體組成部分，進而影響碳排放效率。文章對動態(tài) TCPI 進行分解。首先按照國際貨幣基金組織（International Monetary Fund，IMF）的分類標準將“一帶一路”沿線16個國家分為發(fā)達國家和發(fā)展中國家兩個組群。然后定義三種生產可能集：①當期生產前沿技術。 T Ck，t={（xk，t，yk，t，bk，t）|xk，t可以生產（yk，t，bk，t）}，k=1，2，…K，t=1，2，…，T， 描述了特定群組 k 在特定時期 t 的最優(yōu)生產狀態(tài)。②跨期生產前沿技術。 T Ik=T Ck，1∪T Ck，2∪…∪T Ck，T ，描述了特定群組 k 在所有時期內的最優(yōu)生產狀態(tài)。③全局生產前沿技術。 T G=T I1∪T I2∪…∪T IK， 刻畫了所有DMU在所有時期內的最優(yōu)生產狀態(tài)。基于以上三種生產可能集，我們可以得到 t時期和t+1 時期的 TCPI ，分別標記為， TCPI C（t），TCPI C（t+1），TCPI I（t），TCPI I（t+1），TCPI G（t），TCPI G（t+1）。 根據(jù)Yao 等 [36]的研究，定義全局生產技術前沿面碳排放效率 （MNMCPI） 以描述 TCPI的動態(tài)變化，并將其分解為效率變化（EC）、當期群組和跨期群組技術的差距變化（BPC）和跨期群組和全局技術的差距變化（TGC） 三種指標，具體如下：

MNMCPI（t，t+1）=TCPI G（t+1）TCPI G（t）

=TCPI C（t+1）TCPI C（t）×

TCPI I（t+1）/TCPI C（t+1）TCPI I（t）/TCPI C（t）×

TCPI G（t+1）/TCPI I（t+1）TCPI G（t）/TCPI I（t）

=TE（t+1）TE（t）×BPR（t+1）BPR（t）×

TGR（t+1）TGR（t）

=EC×BPC×TGC （11）

其中， EC測量了群組內碳排放效率從時期t到時期t+1的效率變化，EC>1或EC<1 表示DMU較 t時期在t+1 時期更接近或遠離當期生產技術前沿面，因此 EC 描述了群組內DMU對當期生產前沿技術的“追趕效應”。 BPC 測量了當期生產技術與跨期生產技術的差距在時期 t和時期t+1 的變化， BPC>1或BPC<1 表示當期生產技術前沿面偏向或遠離跨期生產技術前沿面，因此 BPC 反映了DMU的“創(chuàng)新效應”。 TGC 測量了跨期生產技術與全局生產技術的差距在時期 t和時期t+1的變化，TGC>1或TGC<1 表示兩者之間差距的縮?。〝U大），即跨期生產技術偏向或遠離全局生產技術，因此 TGC 描述了相對于全局技術前沿面的“領先效應”。

3.2.3控制變量和數(shù)據(jù)來源

借鑒彭星等 [13]和謝會強等 [10]的研究結論，并考慮到數(shù)據(jù)的可得性，選取的控制變量如下：貿易規(guī)模水平 （sca） 表示以增加值來衡量的貿易規(guī)模，文章以本幣價格計算的制造業(yè)增加值與以本幣價格計算的制造業(yè)總產出的比值來衡量，數(shù)據(jù)來自WIOD的社會經濟核算數(shù)據(jù)表;公共服務水平 （gov） 衡量的是一國整體的資源配置水平，以一般政府公共消費支出占GDP的比重作為衡量標準，數(shù)據(jù)來自世界銀行數(shù)據(jù)庫;技術創(chuàng)新水平 （pat） 衡量的是一國的技術創(chuàng)新能力，以各國專利申請數(shù)占世界專利申請數(shù)的比重來衡量，數(shù)據(jù)來自世界銀行數(shù)據(jù)庫;自然資源豐裕水平 （nat） 衡量的是一國資源的要素稟賦情況，以一國農林牧漁業(yè)和采礦業(yè)總出口占一國總出口比值來表示，數(shù)據(jù)來自WIOD的社會經濟核算數(shù)據(jù)表;全球治理水平 （rul） 主要評價的是政府治理的有效性，選取腐敗監(jiān)管指數(shù)、效能指數(shù)、穩(wěn)定指數(shù)、監(jiān)管治理指數(shù)、法律制度指數(shù)、民主自由權利指數(shù)的算數(shù)平均數(shù)作為衡量指標，數(shù)據(jù)來自世界銀行數(shù)據(jù)庫。

GVC嵌入程度的計算數(shù)據(jù)來自世界投入產出表數(shù)據(jù)庫（WIOD 2016），包括43個國家，見表1。此外，制造業(yè)參與勞動人數(shù) （L） 、制造業(yè)的資本存量 （K） 以及制造業(yè)增加值 （Y） 數(shù)據(jù)來自WIOD 2016的社會經濟核算數(shù)據(jù)表;制造業(yè)能源使用量 （E） 以及制造業(yè)二氧化碳排放量 （C） 數(shù)據(jù)來自WIOD 2016相配套的碳排放數(shù)據(jù)庫。由于WIOD 2016只包含16個“一帶一路”沿線國家，為保證數(shù)據(jù)的可得性，主要以這16個國家的制造業(yè)為研究對象（見表1中星號所示），時間跨度為2000—2014年，即包含240個觀測值的面板數(shù)據(jù)。表2給出了制造業(yè)及其細分行業(yè)的類型劃分。

4 實證結果分析與檢驗

首先實證分析了GVC嵌入對“一帶一路”沿線國家制造業(yè)碳排放效率的影響程度;然后針對GVC嵌入對碳排放效率的影響進行了異質性分析以及穩(wěn)健性檢驗;最后在此基礎上，分析了GVC嵌入對碳排放效率的影響機制，圖2是本部分實證分析的邏輯思路。

4.1 基準回歸結果分析

根據(jù)模型（1）—（4）依次考察了由不同來源引致的GVC嵌入對“一帶一路”沿線國家制造業(yè)碳排放效率的影響。考慮到面板數(shù)據(jù)容易出現(xiàn)組間異方差和組內自相關等問題，導致普通的最小二乘法（ordinary least square，OLS）估計失效，文章選擇全面可行廣義最小二乘法（feasible generalized least squares，F(xiàn)GLS）對模型進行面板回歸分析。基準回歸結果見表3。

由表3（1）列可以看出，GVC嵌入程度的回歸系數(shù)顯著為正，說明在樣本期間，GVC嵌入能夠顯著提升“一帶一路”沿線國家制造業(yè)的碳排放效率。這與從GVC治理角度分析一國是否應該參與GVC的觀點一致 [37]。因為GVC主導國的制造行業(yè)在工藝水平和管理能力上存在比較優(yōu)勢，主要從事低能耗、低污染和高增加值的產品研發(fā)和營銷環(huán)節(jié)的工作，從而處于GVC“微笑曲線”的兩端。而“一帶一路”沿線國家的制造行業(yè)主要在能源稟賦和人力資本上存在比較優(yōu)勢，主要從事高能耗、高污染和增加值低的加工和組裝環(huán)節(jié)的工作，此時GVC嵌入帶來的技術進步起主要作用，促進沿線國家制造業(yè)轉型升級，提高碳排放效率。

由表3（2）列可以看出，由發(fā)達和發(fā)展中國家引致的GVC嵌入對“一帶一路”沿線國家制造業(yè)的碳排放效率具有顯著的提升作用，且發(fā)展中國家引致的GVC嵌入的系數(shù)高于由發(fā)達國家引致的，表明由發(fā)展中國家引致的GVC嵌入對碳排放效率的提升作用更大。產生這種結果的原因有兩點：一是沿線國家與不同經濟體在貿易方面存在“權利”差距。自2000年以來，來自發(fā)達國家的中間品進口一直高于50%，而來自發(fā)展中國家的中間進口不足18%，因此GVC分工由發(fā)達國家主導。當從發(fā)達國家進口中間品時，多數(shù)沿線國家只有“被支配權”，被轉移的產業(yè)大多具有高污染、高能耗的特征。而從發(fā)展中國家進口中間品時，有些沿線國家具有“主導權”，可以選擇引進相對先進的低碳產品，減少碳排放 。二是沿線國家與不同經濟體的貿易方式不同。數(shù)據(jù)顯示，沿線國家制造業(yè)大國與發(fā)達國家主要從事一般貿易，從發(fā)達國家進口的中間品有50%以上流向計算機及電子產品制造部門和汽車制造部門，主要流向的國家是中國、土耳其、波蘭、捷克等制造業(yè)大國，這些部門主要通過進口機械設備等資本品進行零部件的半成品和成品生產，需要消耗大量能源，導致污染強度加大;然而沿線國家與欠發(fā)達經濟體主要從事加工貿易，從欠發(fā)達國家進口的中間品有25%以上流向紡織品制造、家具制造等部門，主要流向的國家是印度和印度尼西亞等勞動力資源豐富的國家，這類行業(yè)主要依靠廉價勞動力，對能源的依賴較少。

由表3（3）列可以看出，由清潔行業(yè)引致的GVC嵌入對“一帶一路”沿線國家制造業(yè)的碳排放效率具有顯著“技術溢出”效應。二是數(shù)據(jù)顯示污染行業(yè)60%的中間品流入了計算機制造、汽車制造、電氣制造等高端裝備制造業(yè)部門，中國和土耳其兩國吸收了50%以上。這兩個國家都處于產業(yè)結構轉型時期，高端裝備制造業(yè)處于大而不強的狀態(tài)，他們通過GVC嵌入學習發(fā)達國家的技術和管理經驗，降低了單位產出污染量，提高了能源的使用效率。同時隨著技術的擴散，使得自身的污染規(guī)?？刂颇芰?、污染物處理能力都得到提升。

由表3（4）列可以看出，發(fā)達國家清潔行業(yè)引致的GVC嵌入和發(fā)展中國家污染行業(yè)引致的GVC嵌入對“一帶一路”沿線國家制造業(yè)的碳排放效率具有顯著的提升作用;發(fā)達國家污染行業(yè)引致的GVC嵌入和發(fā)展中國家清潔行業(yè)引致的GVC嵌入對“一帶一路”沿線國家制造業(yè)的碳排放效率具有顯著的抑制作用。發(fā)達國家的污染行業(yè)傾向將污染密集的生產環(huán)節(jié)外包給環(huán)境規(guī)制較低的國家，使承接外包的國家陷入“捕獲式困境”，加劇了碳排放。向發(fā)展中國家清潔行業(yè)進口中間品時，由于多數(shù)發(fā)展中國家對高端裝備制造業(yè)核心技術掌握較少，并且吸收的大多是發(fā)達國家已經淘汰的技術，“技術溢出”效應并不顯著，不利于碳排放效率的提升。而向發(fā)展中國家污染行業(yè)進口的大多是能源消耗較高中間品，有利于進口國能源消耗和碳排放量的減少，進而對碳排放效率具有提升作用。

從控制變量看，貿易規(guī)模水平的回歸系數(shù)顯著為正，說明增加中間品貿易可以提高“一帶一路”沿線國家制造業(yè)的碳排放效率。公共服務水平的回歸系數(shù)顯著為負，但系數(shù)很小，說明國家資源配置在一定程度上會影響碳排放效率。技術創(chuàng)新水平的回歸系數(shù)顯著為正，說明隨著技術水平的提升，可以提高能源利用效率和碳排放效率。自然豐裕水平的回歸系數(shù)顯著為正，說明自然資源的原始積累利于提高沿線國家制造業(yè)的碳排放效率。全球治理水平的回歸系數(shù)顯著為正，說明完善各國的各項法律規(guī)章制度利于提高沿線國家制造業(yè)的碳排放效率。

4.2 行業(yè)異質性分析

進一步地，文章認為GVC嵌入對碳排放效率的影響因制造業(yè)行業(yè)類型不同而存在差異，本部分就此展開實證研究。此處依據(jù)要素密集度不同將制造業(yè)分為勞動密集型行業(yè)、資本密集型行業(yè)和技術密集型行業(yè)。表4給出了估計結果，GVC嵌入對“一帶一路”沿線的技術密集型行業(yè)的碳排放效率具有顯著的提升作用，而對勞動密集型行業(yè)和資本密集型行業(yè)的碳排放效率具有顯著的抑制作用。主要原因如下：首先技術密集型行業(yè)的碳排放較少，“一帶一路”沿線國家制造業(yè)在參與GVC嵌入時獲得的技術相對低碳環(huán)保。此外，技術密集型行業(yè)的附加值較高，使得企業(yè)有資金進行更多研發(fā)創(chuàng)新活動，有利于碳排放效率提升 [3]。對于勞動密集型行業(yè)而言，自身就具有高碳排放水平的特點，即使國外先進技術促進了生產效率提高，但“生產率效應”不足導致對碳排放效率具有抑制作用 [10]。對于資本密集型行業(yè)而言，雖然碳排放水平沒有勞動密集型高，但是由于主要承接的環(huán)節(jié)附加值較低，技術研發(fā)投入不足以及技術水平提升空間較小，從而導致對碳排放效率具有抑制作用 [26]。

4.3 穩(wěn)健性檢驗

為了保證研究結論的穩(wěn)健性，采用Koopman等 [30]的分解框架，重新測算GVC嵌入程度：

GVCim=IVimEXim+FVimEXim （12）

其中， i表示國家，m表示行業(yè)，GVCim表示Koopman等 [30]框架下的GVC嵌入程度。IVim、EXim和FVim分別是i國m 行業(yè)向第三國家出口的中間品貿易額、出口額以及出口中包含的國外增加值。此處同樣對國別和行業(yè)引致的國外增加值進行了測算。此外，文章更換數(shù)據(jù)庫，采用世界銀行數(shù)據(jù)庫對碳排放效率進行測算，穩(wěn)健性結果見表5中（1）—（3）列。可以看出，更換樣本的數(shù)據(jù)類型后各個主要解釋變量的顯著性基本不變，回歸結果穩(wěn)定。

4.4 影響機制分析

上述研究結果表明，GVC嵌入可以顯著提升“一帶一路”沿線國家制造業(yè)的碳排放效率，并且影響結果存在行業(yè)異質性，本部分將繼續(xù)探討GVC嵌入是通過影響碳排放效率的哪些部分從而提升碳排放效率。根據(jù)公式 （11） 將碳排放效率指數(shù)分解為 EC、BPC和TGC， 并建立以下對

應的計量方程來進一步考察GVC嵌入對碳排放效率的具體影響機制。此處繼續(xù)采用第三部分的實證模型，并將被解釋變量及其滯后項替換為 EC、BPC和TGC， 實證模型的基本形式如下：

Xit=α+β0Xi（t-1）+β1νsit+β2Zit+ui+εit （13）

其中， X可以是EC、BPC或TGC， 其他符號和變量的含義見上文。此處繼續(xù)使用全面FGLS對模型進行估計。

從表6可以看出GVC嵌入對碳排放效率的影響主要通過影響 EC和TGC實現(xiàn)，并且對EC的影響程度比TGC高。EC的增大意味著決策單元比上期更接近當期群組內的技術前沿面， 表現(xiàn)為一種“追趕效應”。說明GVC嵌入可以讓“一帶一路”沿線國家制造業(yè)更好發(fā)揮“后發(fā)優(yōu)勢”，通

的影響系數(shù)最大，因此“追趕效應”是GVC嵌入對碳排放效率影響的優(yōu)先機制。GVC嵌入對 BPC 的影響顯著為負，意味著GVC嵌入沒有提升沿線國家制造業(yè)縮小與技術前沿面的技術差距的能力，目前停留在利用技術差距吸收前沿“技術溢出”為動力的技術進步階段，無法通過技術創(chuàng)新突破技術壁壘并逐步逼近技術前沿，進而實現(xiàn)碳排放效率提升，因此面臨“低端鎖定”的可能性比較大。如中國裝備制造業(yè)一直面臨的重要問題就是存在技術創(chuàng)新升級瓶頸，其主要的原因是長期以進口發(fā)達國家技術含量較高的中間品的方式實現(xiàn)生產效率的改進，這種GVC嵌入方式主要通過“追趕效應”進而影響碳排放效率，無法幫助中國裝備制造業(yè)實現(xiàn)基于本土高端要素的技術創(chuàng)新能力升級，即通過 “創(chuàng)新效應”實現(xiàn)碳排放效率的提升。因此“創(chuàng)新效應”是GVC嵌入對碳排放效率影響的待突破機制。 TGC 的增大表示跨期生產技術與全局生產技術的差距在縮小，表現(xiàn)為“領先效應”?；貧w結果說明GVC嵌入可以促進沿線國家制造業(yè)培養(yǎng)“技術領導者”，通過樹立標桿的方式加大市場競爭壓力，倒逼本土企業(yè)采取提升產品質量等措施努力向“技術領導者”靠攏，從而促進沿線其他國家的技術進步，實現(xiàn)碳排放效率的提升。由于對TGC的影響系數(shù)沒有 EC 高，因此“領先效應”是GVC嵌入對碳排放效率影響的次優(yōu)機制。

基于以上4個部分的實證結果，對GVC嵌入對“一帶一路”沿線國家制造業(yè)碳排放效率的影響與機制分析進行了總結，圖3是本部分的實證結果示意。

5 結論與啟示

以WIOD數(shù)據(jù)庫中包含的“一帶一路”沿線國家制造業(yè)2000—2014年的數(shù)據(jù)為樣本，采用全面FGLS方法實證檢驗GVC嵌入對“一帶一路”沿線國家制造業(yè)碳排放效率的影響，最后得出以下結論和啟示。

第一，GVC嵌入可以提升“一帶一路”沿線國家制造業(yè)的碳排放效率。由不同數(shù)據(jù)來源引致的GVC嵌入對碳排放效率的提升作用不同。其中，GVC嵌入對沿線國家制造業(yè)碳排放效率的提升主要由發(fā)展中國家引致，說明發(fā)展中國家在“一帶一路”沿線國家參與GVC活動中扮演的角色越來越重要。此外，GVC嵌入對沿線國家制造業(yè)碳排放效率的提升，主要由發(fā)達國家清潔行業(yè)和發(fā)展中國家污染行業(yè)引致，說明發(fā)達國家清潔行業(yè)GVC嵌入帶來的技術溢出正效應，大于GVC嵌入帶來的污染轉移負效應。

第二，GVC嵌入對碳排放效率的影響存在行業(yè)差異。具體表現(xiàn)為GVC嵌入對“一帶一路”沿線的技術密集型行業(yè)的碳排放效率具有顯著的提升作用，而對勞動密集型行業(yè)和資本密集型行業(yè)的碳排放效率具有顯著的抑制作用。說明技術水平越高的行業(yè)越可以通過GVC嵌入方式實現(xiàn)碳排放效率的提升，對環(huán)境改善作用越明顯;技術水平越低的行業(yè)參與GVC嵌入面臨環(huán)境污染威脅的風險越大。

第三，GVC嵌入主要通過“追趕效應”“創(chuàng)新效應”和“領先效應”3個影響機制改善沿線制造業(yè)的碳排放效率。其中，“追趕效應”是優(yōu)先機制，說明GVC的嵌入主要通過改善沿線國家制造業(yè)生產能力的方式提升碳排放效率;“領先效應”是次優(yōu)機制，而“創(chuàng)新效應”是待突破機制，說明GVC嵌入對于提高沿線國家制造業(yè)的市場競爭能力和自主創(chuàng)新能力的作用有限。

該研究結論具有如下啟示：①對“一帶一路”沿線相關國家制造業(yè)而言，一方面應積極地融入GVC分工體系，并通過與中國開展分工合作參與到區(qū)域價值鏈中，實現(xiàn)自身經濟的增長;另一方面應將重點放在對先進低碳生產技術和環(huán)保經驗的吸收、借鑒能力提升上，而不是片面追求“去污染”，應充分利用GVC嵌入帶來的技術溢出正效應來降低GVC嵌入帶來的污染轉移負作用，促進沿線相關國家制造業(yè)的低碳可持續(xù)發(fā)展。②中國是GVC的重要參與者，也是“一帶一路”倡議的主要組織者，應該以“一帶一路”為抓手，積極推動區(qū)域價值鏈的構建，在實現(xiàn)自身價值鏈升級的同時，帶動沿線相關國家積極參與GVC。一方面，通過分享“碳減排”項目技術創(chuàng)新的成果，加強與沿線相關國家的GVC聯(lián)系，在“一帶一路”整個區(qū)域內尋求優(yōu)質低碳資源進行跨國配置，推動區(qū)域碳排放效率提升。另一方面，不僅需要通過逆向跨國并購等方式，從發(fā)達國家承接、吸收、轉化高新技術，還需要加強自主創(chuàng)新能力，努力重構區(qū)域價值鏈，通過積極開展低碳技術自主研發(fā)活動，取得內生性低碳技術進步，提高碳排放效率，降低在GVC中被“低端鎖定”的風險。③要根據(jù)GVC嵌入的行業(yè)異質性開展針對性的指導。對于技術密集型行業(yè)，應把本土高端要素作為提升技術創(chuàng)新能力的新動力，通過提升對GVC上游行業(yè)附加值的獲取和控制力的方式實現(xiàn)碳效率變革;對于資本和勞動密集型行業(yè)，要平衡好參與GVC嵌入與國內的污染防治的關系，通過制定合理的環(huán)境規(guī)制標準推動產業(yè)的低碳轉型。

參考文獻

[1]BALDWIN R， LOPEZGONZALEZ J. Supplychain trade： a portrait of global patterns and several testable hypotheses[J]. The world economy， 2015， 38（11）： 1682-1721.

[2]趙忠秀， 閆云鳳， 裴建鎖. 生產分割、區(qū)域間貿易與CO2排放：基于IRIO模型的研究[J]. 管理評論， 2018， 30（5）： 47-57.

[3]呂越， 呂云龍. 中國參與全球價值鏈的環(huán)境效應分析[J]. 中國人口·資源與環(huán)境， 2019， 29（7）： 91-100.

[4]齊紹洲， 徐佳. 貿易開放對“一帶一路”沿線國家綠色全要素生產率的影響[J]. 中國人口·資源與環(huán)境， 2018， 28（4）： 134-144.

[5]閆云鳳. “一帶一路”沿線國家在全球價值鏈中嵌入程度的比較[J]. 廣西財經學院學報， 2019， 32（4）： 96-106.

[6]楊翔， 李小平， 周大川. 中國制造業(yè)碳生產率的差異與收斂性研究[J]. 數(shù)量經濟技術經濟研究， 2015， 32（12）： 3-20.

[7]SUN H， EDZIAH B K， SUN C， et al. Institutional quality， green innovation and energy efficiency[J]. Energy policy， 2019， 135： 111002.

[8]LIU H， LI J， LONG H， et al. Promoting energy and environmental efficiency within a positive feedback loop： insights from global value chain[J]. Energy policy， 2018， 121： 175-184.

[9]LI J， LIN B. Does energy and CO2 emissions performance of China benifit from regional integration？[J]. Energy policy， 2017， 101： 366-378.

[10]謝會強， 黃凌云， 劉冬冬. 全球價值鏈嵌入提高了中國制造業(yè)碳生產率嗎[J]. 國際貿易問題， 2018 （12）： 109-121.

[11]孫華平， 杜秀梅. 全球價值鏈嵌入程度及地位對產業(yè)碳生產率的影響[J]. 中國人口·資源與環(huán)境， 2020， 30（7）： 27-37.

[12]王玉燕， 林漢川. 全球價值鏈嵌入能提升工業(yè)轉型升級效果嗎：基于中國工業(yè)面板數(shù)據(jù)的實證檢驗[J]. 國際貿易問題， 2015 （11）： 51-61.

[13]彭星， 李斌. 全球價值鏈視角下中國嵌入制造環(huán)節(jié)的經濟碳排放效應研究[J]. 財貿研究， 2013， 24（6）： 18-26.

[14]余娟娟. 全球價值鏈嵌入影響了企業(yè)排污強度嗎：基于PSM匹配及倍差法的微觀分析[J]. 國際貿易問題， 2017（12）： 59-69.

[15]高贏， 馮宗憲. “一帶一路”沿線國家低碳發(fā)展效率測評及影響因素探究[J]. 科技進步與對策， 2018， 35（21）： 39-47.

[16]李小平， 王洋. “一帶一路”沿線主要國家碳生產率收斂性及其影響因素分析[J]. 武漢大學學報（哲學社會科學版）， 2017， 70（3）： 58-76.

[17]姚秋蕙， 韓夢瑤， 劉衛(wèi)東. “一帶一路”沿線地區(qū)隱含碳流動研究[J]. 地理學報， 2018， 73（11）： 2210-2222.

[18]KELLER W. International technology diffusion[J]. Journal of economic literature， 2004， 42（3）： 752-782.

[19]孫學敏， 王杰. 全球價值鏈嵌入的“生產率效應”：基于中國微觀企業(yè)數(shù)據(jù)的實證研究[J]. 國際貿易問題， 2016 （3）： 3-14.

[20]許冬蘭， 于發(fā)輝， 張敏. 全球價值鏈嵌入能否提升中國工業(yè)的低碳全要素生產率？[J]. 世界經濟研究， 2019 （8）： 60-72，135.

[21]BALDWIN J R， YAN B. Global value chains and the productivity of Canadian manufacturing firms[R]. Stafistics Canada，2014：1-10.

[22]胡飛. 制造業(yè)全球價值鏈分工的環(huán)境效應及中國的對策[J]. 經濟問題探索， 2016 （3）： 151-155.

[23]HUMPHREY J， SCHMITZ H. How does insertion in global value chains affect upgrading in industrial clusters？[J]. Regional studies， 2002， 36（9）： 1017-1027.

[24]呂越， 陳帥， 盛斌. 嵌入全球價值鏈會導致中國制造的“低端鎖定”嗎？[J]. 管理世界， 2018， 34（8）： 11-29

[25]陳頌， 盧晨. 產品內國際分工技術進步效應的影響因素研究[J]. 國際貿易問題， 2018 （5）： 26-38.

[26]蔡禮輝， 張朕， 朱磊. 全球價值鏈嵌入與二氧化碳排放：來自中國工業(yè)面板數(shù)據(jù)的經驗研究[J]. 國際貿易問題， 2020 （4）： 86-104.

[27]ANTWEILER W， COPELAND B R， TAYLOR M S. Is free trade good for the environment？[J]. American economic review， 2001， 91（4）： 877-908.

[28]MIKETA A， MULDER P. Energy productivity across developed and developing countries in 10 manufacturing sectors： patterns of growth and convergence[J]. Energy economics， 2005， 27（3）： 429-453.

[29]HUMMELS D，ISHII J，YI K M. The nature and growth of vertical specialization in world trade[J]. Journal of international economics， 2001， 54（1）： 75-96.

[30]KOOPMAN R， WANG Z， WEI S J. Tracing valueadded and double counting in gross exports[J]. American economic review， 2014， 104（2）： 459-494.

[31]王直， 魏尚進， 祝坤福. 總貿易核算法：官方貿易統(tǒng)計與GVC的度量[J]. 中國社會科學， 2015 （9）： 108-127，205-206.

[32]唐宜紅， 張鵬楊. FDI、GVC嵌入與出口國內附加值[J]. 統(tǒng)計研究， 2017， 34（4）： 36-49.

[33]BUSSE M. Trade， environmental regulations， and the World Trade Organization： new empirical evidence[R]. The World Bank， 2004.

[34]李江龍， 徐斌. “詛咒”還是“福音”： 資源豐裕程度如何影響中國綠色經濟增長？[J]. 經濟研究， 2018， 53（9）： 151-167.

[35]KONG Y C， ZHAO T， YUAN R， et al. Allocation of carbon emission quotas in Chinese provinces based on equality and efficiency principles[J]. Journal of cleaner production， 2019， 211： 222-232.

[36]YAO X， ZHOU H， ZHANG A， et al. Regional energy efficiency， carbon emission performance and technology gaps in China： a metafrontier nonradial directional distance function analysis[J]. Energy policy， 2015， 84： 142-154.

[37]GEREFFI G. The global economy： organization， governance， and development[M]//SMELSER N J SWEDBERG R. The handbook of economic sociology.Princeton：Princeton University Press，2010.

Effect and mechanism of global value chain embedding on carbonemission efficiency： evidence and implications from the manufacturing industries in the Belt and Road countries

LI Yan 1 LI Jiawei 1 WANG Weihan 2 HUANG Qingbo 1

（ 1. School of Maritime Economics and Management， Dalian Maritime University， Dalian， Liaoning 116026， China;

2. School of International Trade and Economics， University of International Business and Economics， Beijing 100029， China）

Abstract With the further development of global value chain （GVC） and global climate governance， the research framework of GVC has become an important tool for carbon emission efficiency research. The Belt and Road Initiative provides an opportunity for the remodeling of GVC. It is worth investigating that the question of whether GVC embedding can become a new way to improve the carbon emission efficiency of the manufacturing industries in countries along the Belt and Road. Based on the theoretical mechanism of the impact of GVC embedding on carbon emission efficiency， this study employed the multiregion inputoutput model and the nonradial directional distance function （DDF） model respectively to measure the degree of GVC embedding and carbon emission efficiency of the manufacturing industries in the Belt and Road countries by using the inputoutput data of WOID database from 2000 to 2014. Then the study empirically examined the effect of GVC embedding on the carbon emission efficiency of the manufacturing industries in 16 countries. The empirical results showed that： ① GVC embedding improved the carbon emission efficiency of the manufacturing industries in the Belt and Road countries. GVC embedding induced by different sources had different effects on carbon emission efficiency， that is， the improvement of carbon emission efficiency in the Belt and Road countries was mainly attributed to the GVC embedding resulted from clean industries in developed countries and polluting industries in developing countries. ② The effect of GVC embedding on carbon emission efficiency showed significant industry heterogeneity. Specifically， GVC embedding was more conducive to the improvement of carbon emission efficiency of technologyintensive industries in the Belt and Road countries， while having significant negative effect on the carbon emission efficiency of laborintensive and capitalintensive industries， which implied that the higher the technical level was， the more carbon emission efficiency could be improved through GVC embedding， while the lower the technical level was， the greater the risk of environmental pollution. ③ GVC embedding improved the carbon emission efficiency of the manufacturing industries in the Belt and Road countries through catchup effect， innovation effect， and leading effect. Specifically， the catchup effect was the priority mechanism， indicating that GVC embedding improved the carbon emission efficiency by improving the production capacity of the manufacturing industries in the Belt and Road countries. Leading effect was a suboptimal mechanism， while innovation effect was a mechanism to be achieved， implying that GVC embedding played a limited role in improving the ability of market competitiveness and independent innovation of the manufacturing industries in the Belt and Road countries.

Key words global value chain; Belt and Road Initiative; carbon emission efficiency; manufacturing industry

（責任編輯：王愛萍）