李晨陽 劉益穎 李弓力

（1.河南財經(jīng)政法大學(xué)，河南 鄭州 450046；2.澳大利亞國立大學(xué)，堪培拉）

一、引言

垃圾分類關(guān)乎生態(tài)文明建設(shè)全局。讓更多人認(rèn)識到垃圾分類的重要性，引導(dǎo)更多人參與其中，在日常生活中形成垃圾分類的習(xí)慣，進而全社會共同為改善生活環(huán)境而努力，對推動綠色發(fā)展和可持續(xù)發(fā)展有重要意義。

近年來，政府對城市生活垃圾分類與處理工作非常重視，不斷加大工作力度，深入推進城市生活垃圾分類與處理工作。2018年國家出臺了《生活垃圾分類制度實施方案》，要求2020年底前省會城市強制性進行垃圾分類。住建部2018年1月2日發(fā)布的《關(guān)于加快推進部分重點城市生活垃圾分類工作的通知》，確定北京、天津、上海、鄭州等46個重點城市實施生活垃圾分類。

2018年鄭州市中心城區(qū)垃圾分類的社區(qū)已達(dá)239個，涉及戶數(shù)約54萬戶?！多嵵菔谐鞘猩罾诸惞芾磙k法》于2019年12月1日起實行，意味著鄭州已經(jīng)進入生活垃圾強制分類時代。但是居民實際的分類率仍然不高，還要靠督導(dǎo)員的二次分揀。城市生活垃圾分類任重而道遠(yuǎn)。

二、文獻(xiàn)綜述

國外在垃圾分類方面的研究要早于國內(nèi)。20世紀(jì)60年代，隨著城市化的發(fā)展和生活垃圾的迅速增多，許多外國學(xué)者開始對垃圾分類的相關(guān)問題進行研究。Eriksson O等（2005）研究了垃圾分類技術(shù)方面的有關(guān)問題，認(rèn)為減少垃圾的埋藏、提高垃圾的回收率能最大程度地解決垃圾的回收問題，并且能夠有效地保護環(huán)境、節(jié)約資源。威廉·拉什杰等（1999）研究了垃圾的分類管理情況，指出垃圾分類是解決垃圾問題的關(guān)鍵。Stewart Barr（2003）研究了影響垃圾分類回收的因素，認(rèn)為政府在垃圾分類管理中起著重要作用。在影響居民參與垃圾分類意愿方面的研究中，Ajzen I（1991）認(rèn)為居民的行為受其意愿的直接影響，受知覺行為控制等相關(guān)因素的間接影響。Armitage C J等（2011）認(rèn)為知覺行為控制對居民行為的意愿有一定的預(yù)測作用。Hines J M等（1986）的研究認(rèn)為主觀規(guī)范是影響居民參與垃圾分類意愿的一個重要的測量指標(biāo)，是影響意愿的直接因素。Tonglet M等（2004）的研究表明，居民的參與意愿與其行為之間存在顯著相關(guān)關(guān)系。

國內(nèi)學(xué)者對垃圾分類相關(guān)問題的探討和研究主要集中在對特定城市垃圾分類現(xiàn)狀、問題和對策方面。胡洋等（2019）對農(nóng)村生活垃圾分類情況進行了研究，認(rèn)為農(nóng)村垃圾分類存在居民環(huán)境意識薄弱、政府管理不到位、相關(guān)政策法規(guī)和設(shè)施不健全等問題。劉燕（2019）研究了城市生活垃圾分類的現(xiàn)狀，認(rèn)為存在居民垃圾分類意識淡薄、相關(guān)政策不完善、配套設(shè)施和垃圾分類的收集措施不健全等問題。梁虹（2017）針對當(dāng)前城市生活垃圾分類問題提出了建立健全城市生活垃圾分類相關(guān)法律法規(guī)、建立有效的管理制度、提高居民的參與度等建議，為解決相關(guān)問題提供了方案。李明等（2019）認(rèn)為城市垃圾分類除了居民參與意識較低、分類法規(guī)缺失外，還存在分類處理資金短缺、分類處理設(shè)施落后等問題。李志青等（2020）對生活垃圾分類工作已取得了積極成效的上海市進行研究，為推行垃圾分類制度提供了經(jīng)驗。范文宇等（2020）指出試點思路、分類標(biāo)準(zhǔn)、參與主體、系統(tǒng)管理、政策工具等制約著生活垃圾分類制度的現(xiàn)代化。

三、樣本量的確定

（一）樣本量的定量分析

在簡單隨機抽樣下，運用估計總體比例時樣本量的確定方法，得到樣本總量n的計算公式為：

其中，n代表樣本容量，z代表置信水平下的z統(tǒng)計量，p代表目標(biāo)總體的比例期望值，d表示誤差界限，在這里設(shè)置誤差界限為±3%。由于總體真值未知，且沒有信息可以利用，因此可以直接利用p=0.5對樣本量進行保守計算。則樣本量為：

由于存在設(shè)計效應(yīng)deff，當(dāng)樣本容量為n時，由經(jīng)驗得到設(shè)計效應(yīng)為1.3，則：

n1=n0×deff=271×1.3≈352

此時，需要收集有效樣本量352份。假設(shè)問卷無效比例為10%，則應(yīng)該發(fā)放的問卷總量為：

最終確定大概需要收集約500份問卷。而本次調(diào)查最終收集521份問卷，實際有效問卷507份，實際有效比例為97.31%。

（二）信效度檢驗

為保證問卷的有效性與可靠性，在實證分析前需對數(shù)據(jù)進行信效度檢驗，以確保下一步的分析。

1.信度分析

本文采用克隆巴赫α系數(shù)進行信度測試。檢驗結(jié)果如表1所示：

表1 量表中各變量信度分析

α系數(shù)值越高說明問卷可信度越高。各個變量的信度系數(shù)位于0.749—0.870之間，說明每部分?jǐn)?shù)據(jù)均可靠。整體信度系數(shù)為0.894，問卷數(shù)據(jù)整體可靠。因此問卷量表數(shù)據(jù)具有可信度。

2.效度分析

本文通過因子分析檢驗?zāi)Ｐ退栊Ф取z驗結(jié)果如表2所示：

表2 KMO和Bartlett球狀檢驗表

由表2可知KMO系數(shù)為0.779，適合做因子分析。Bartlett球形度檢驗的顯著性為0.000，達(dá)到顯著水平，拒絕原假設(shè)（總體的相關(guān)矩陣間有共同因子存在），表明問卷結(jié)構(gòu)比較合理，適合做因子分析。

四、居民參與垃圾分類意愿的相關(guān)分析

（一）樣本概述

本次調(diào)查中，男性有273人，女性有234人，男性的比例高于女性。調(diào)查對象的年齡在18—60歲之間。在所有受訪者中，26—35歲所占比例最大，接著依次為18—25歲、36—45歲、46—60歲。調(diào)查對象的文化程度主要為本科文化水平，兼顧其他學(xué)歷，基本符合鄭州市實際情況。調(diào)查對象的家庭年收入在10萬及以下的占比54.2%，30萬以上的占比5.1%，符合大多數(shù)家庭收入情況。整體職業(yè)以機關(guān)或事業(yè)單位人員為主，為30.0%，個體戶、私營企業(yè)主占比20.1%，企業(yè)職員占比16.4%，自由職業(yè)者占比7.7%，學(xué)生占比21.5%，其他職業(yè)占比4.3%。

（二）居民獲取垃圾分類信息途徑分析

當(dāng)前人們的信息獲取途徑具有多樣化特征，通過分析居民獲取垃圾分類有關(guān)信息的途徑，可以為相關(guān)部門發(fā)布垃圾分類相關(guān)信息提供參考。根據(jù)調(diào)查結(jié)果，當(dāng)前居民獲取垃圾分類相關(guān)信息途徑以網(wǎng)絡(luò)和電視等政府宣傳為主，垃圾桶標(biāo)識、報刊和學(xué)校教育也可以傳遞垃圾分類相關(guān)信息，而鄰里交流和廢品收購人員對垃圾分類信息獲取起到的作用相對較小。

（三）個體特征對參與垃圾分類行為的影響

為了探究不同的個體特征是否會對參與垃圾分類行為產(chǎn)生影響，將調(diào)查對象的性別、年齡、文化程度、職業(yè)、家庭年可支配收入與是否參與垃圾分類進行交叉分析。

1.居民性別與是否參與垃圾分類行為交叉分析

將被調(diào)查的507位市民的性別和是否參與垃圾分類進行卡方檢驗，結(jié)果如表3、表4所示：

表3 性別與是否參與垃圾分類行為卡方檢驗表

表4 性別與是否參與垃圾分類行為交叉分析表

卡方結(jié)果顯示P值為0.000，小于0.05，表明居民性別與是否參與垃圾分類行為高度相關(guān)。通過交叉分析表可以看出大部分調(diào)查對象還未在日常生活中參與垃圾分類，其中男性占多數(shù)；同時，在參與垃圾分類的人群中，有較多的女性。

2.居民年齡與是否參與垃圾分類行為交叉分析

將被調(diào)查的507位市民的年齡和是否參與垃圾分類進行卡方檢驗，結(jié)果如表5、表6所示：

表5 年齡與是否參與垃圾分類行為卡方檢驗表

表6 年齡與是否參與垃圾分類行為交叉分析表

由卡方結(jié)果可以得到P值為0.056，大于0.05，沒有充分理由拒絕原假設(shè)，因此不能認(rèn)為居民年齡和日常是否參與垃圾分類行為是相關(guān)的。

3.居民文化程度與是否參與垃圾分類行為交叉分析

對被調(diào)查的507位市民的文化程度和是否參與垃圾分類進行卡方檢驗，結(jié)果如表7、表8所示。

表7 文化程度與是否參與垃圾分類行為卡方檢驗表

表8 文化程度與是否參與垃圾分類行為交叉分析表

卡方結(jié)果顯示P值為0.000，小于0.05，表明居民文化程度與是否參與垃圾分類行為高度相關(guān)。通過交叉分析表可以看出文化程度為本科、碩士及以上的居民中有較多人在日常生活中參與到垃圾分類中，而文化程度較低人群即初中及以下、高中或中專、大專的人群中只有較少人日常參與垃圾分類。

4.居民家庭年可支配收入與是否參與垃圾分類行為交叉分析

對被調(diào)查的507位市民的家庭年可支配收入和是否參與垃圾分類進行卡方檢驗，結(jié)果如表9、表10所示。

表9 家庭年可支配收入與是否參與垃圾分類行為卡方檢驗表

表10 家庭年可支配收入與是否參與垃圾分類行為交叉分析表

由卡方結(jié)果可以得到P值為0.141，大于0.05，沒有充分理由拒絕原假設(shè)，因此不能認(rèn)為居民家庭年可支配收入和日常是否參與垃圾分類行為是相關(guān)的。

綜上，可以看出居民的性別、文化程度與是否參與垃圾分類有顯著的相關(guān)關(guān)系，而年齡和家庭年可支配收入與是否參與垃圾分類無顯著的相關(guān)關(guān)系。

（四）居民參與垃圾分類行為影響因素分析

1.居民參與垃圾分類影響因素量表的編制

（1）理論模型的構(gòu)建

影響居民參與垃圾分類的因素可以歸類為三種：居民自身參與情況、垃圾分類自身發(fā)展情況感知和政府政策感知。本文按這個三個維度構(gòu)建理論模型，并選取政府政策因素、居民自身參與因素和垃圾分類自身發(fā)展因素三個變量作為研究的影響變量。其中，政府政策因素分為獎懲政策和宣傳教育兩個維度，居民自身參與因素分為居民價值感知和感知行為控制兩個維度，垃圾分類自身發(fā)展因素分為配套設(shè)施完善程度和回收系統(tǒng)的規(guī)范程度兩個維度。如圖1所示。

圖1 理論模型

（2）量表的編制

基于上述理論模型，本文量表內(nèi)共提出15個測量問項，涵蓋政府政策因素、居民自身參與因素、垃圾分類自身發(fā)展因素，如表11所示：

表11 政府政策感知、居民自身參與情況、垃圾分類自身發(fā)展情況感知的測量指標(biāo)

在編制政府政策感知、居民自身參與情況、垃圾分類自身發(fā)展情況感知的量表后，又編制了居民參與垃圾分類態(tài)度的量表，具體如表12所示：

表12 居民參與垃圾分類態(tài)度測量指標(biāo)

2.研究假設(shè)的提出與結(jié)構(gòu)方程模型的建立

（1）研究假設(shè)的提出

對影響居民參與垃圾分類行為相關(guān)問題進行研究，從政府政策因素、居民自身參與因素和垃圾分類自身發(fā)展因素三個方面進行了考察，并運用SPSS23.0軟件對問卷中的問題進行探索性因子分析，得到方差累計貢獻(xiàn)率為75.107%。所得結(jié)果如表13所示：

表13 旋轉(zhuǎn)成分矩陣

（續(xù)表）

根據(jù)表13可以看出部分因子的解釋能力較差，刪除解釋能力差的因子，并對模型進行優(yōu)化。由于刪除部分題項后因子結(jié)構(gòu)會發(fā)生改變，因此進行第二次探索性因子分析，所得結(jié)果如表14所示：

表14 旋轉(zhuǎn)成分矩陣

（續(xù)表）

把第二次探索性因子分析所得結(jié)果作為結(jié)構(gòu)方程模型的觀測變量，并將其重新命名，相應(yīng)可觀測變量的設(shè)定及對應(yīng)問題的情況如表15所示：

表15 可測變量及對應(yīng)問題表

通過上述分析，居民參與垃圾分類行為的影響因素包括政府政策因素、居民自身參與因素、垃圾分類自身發(fā)展因素。具體的假設(shè)如下：

H1：政府政策因素（外源潛變量）對居民參與垃圾分類意愿（內(nèi)生潛變量）有顯著影響，并且反映政府因素的各指標(biāo)（觀測變量）通過對政府的影響，間接影響居民參與垃圾分類意愿。

H2：居民自身參與因素（外源潛變量）對居民參與垃圾分類意愿（內(nèi)生潛變量）有顯著影響，并且反映居民自身參與垃圾分類的各指標(biāo)（觀測變量）通過對居民自身參與垃圾分類行為的影響，間接影響居民參與垃圾分類意愿。

H3：垃圾分類自身發(fā)展因素（外源潛變量）對居民參與垃圾分類意愿（內(nèi)生潛變量）有顯著影響，并且反映垃圾分類自身發(fā)展的相關(guān)指標(biāo)（觀測變量），通過對垃圾分類自身發(fā)展的影響，間接影響居民參與垃圾分類意愿。

（2）測量方程式的構(gòu)建

X1—X9分別代表量表中的9個問題，是外源觀測變量；ξ1指政府政策因素；ξ2指居民自身參與因素；ξ3指垃圾分類自身發(fā)展因素；λik是第i個觀測變量在第k個外源潛變量上的因子負(fù)荷；ei（i=1，2，…，22）代表測量誤差。具體構(gòu)建測量方程式如下：

X1=λ11ξ1+e1X2=λ21ξ1+e2X3=λ32ξ2+e3

X4=λ42ξ2+e4X5=λ52ξ2+e5X6=λ62ξ2+e6

X7=λ73ξ3+e7X8=λ83ξ3+e8X9=λ93ξ3+e9

方陣的矩陣形式為：

Xi=λikξk+ei

其中，i=1，2，3，…，22；k=1，2，3。

（3）結(jié)構(gòu)方程式的構(gòu)建

Y1、Y2表示居民參與垃圾分類意愿調(diào)查量表中的兩個問題；η代表內(nèi)生變量；η1代表參與垃圾分類意愿，由問卷中的 Y1、Y2、Y3三個觀測變量解釋；λjk指第 j個觀測變量在內(nèi)生潛變量上的因子負(fù)荷；dj（j=1，2）指測量誤差。具體測量方程式如下：

Y1=λ11η+d1Y2=λ21η+d2Y3=λ31η+d3

方程的矩陣形式為：

Yj=λjl ηl+dj

其中，j=1，2，3；l=1。

結(jié)構(gòu)方程式如下：

3.結(jié)構(gòu)方程模型的運行

使用AMOS23.0軟件，對居民參與垃圾分類意愿結(jié)構(gòu)方程模型進行擬合驗證。

（1）整體擬合評價

模型評價是在已有的證據(jù)和理論范圍內(nèi)，考察所提出模型是否能充分地對觀察數(shù)據(jù)做出合理解釋。本文選取的各指標(biāo)的檢驗結(jié)果如表16所示：

表16 模型的擬合指數(shù)

從表16可以看出，比較擬合指數(shù)CFI=0.963，標(biāo)準(zhǔn)擬合指數(shù)NFI=0.916，增值擬合指數(shù)IFI=0.964，擬合優(yōu)度指數(shù)GFI=0.886，近似均方誤差根RMSEA=0.090均滿足相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，通過了顯著性檢驗，表示模型適配度好，模型有較好的擬合度。

（2）結(jié)果路徑圖

參數(shù)估計運用最大似然估計，運行AMOS23.0軟件，迭代17次收斂，得到完全標(biāo)準(zhǔn)化解的輸出結(jié)果如圖2所示：

圖2 居民參與垃圾分類意愿結(jié)構(gòu)方程模型圖

4.模型結(jié)果分析

（1）測量方程結(jié)果分析

觀測指標(biāo)對每個潛變量的標(biāo)準(zhǔn)化估計參數(shù)反映了對應(yīng)潛變量的相關(guān)程度，反映了潛變量對指標(biāo)的解釋能力。根據(jù)圖2可以得出：

對政府政策感知ξ1有著較大影響的是X1（政府出臺生活垃圾源頭分類懲罰政策會促使我進行垃圾分類），其次是X2（政府出臺生活垃圾強制政策會促使我進行垃圾分類）兩個觀測變量。在全國范圍內(nèi)推行的垃圾分類政策主要分為強制分類政策和非強制分類政策，其中強制分類政策對居民參與垃圾分類有著顯著影響。

對居民自身參與情況ξ2顯著性影響最大的是X6（生活垃圾源頭分類有利于資源回收再利用），其次是X5（為了保護自然環(huán)境，我們應(yīng)該按照規(guī)范進行垃圾分類），接著是X3（每個人在日常生活中都應(yīng)該保護環(huán)境），均屬于居民本身的價值感知?？梢?，居民參與垃圾分類的意愿主要還是取決于居民對垃圾分類行為的價值判斷，當(dāng)居民認(rèn)為這種行為能帶來一定的效益時，會主動參與垃圾分類。

對垃圾分類自身發(fā)展情況感知ξ3影響最大的是X7（有關(guān)部門對已分類垃圾進行分類運輸時，我會進行垃圾分類）。不同城市對垃圾分類有著不同的要求，城市每天產(chǎn)生的垃圾數(shù)不勝數(shù)，在垃圾桶附近放置有關(guān)分類標(biāo)準(zhǔn)能夠讓市民在扔垃圾的同時，按照有關(guān)分類標(biāo)準(zhǔn)進行投放。若垃圾分類的相關(guān)配套設(shè)施能夠進一步完善，就會有更多人參與到垃圾分類中來。問卷顯示，完善的垃圾分類配套設(shè)施能提高居民參與垃圾分類的意愿。

（2）結(jié)構(gòu)方程結(jié)果分析

由完全標(biāo)準(zhǔn)化解可得到結(jié)構(gòu)方程解的矩陣形式：

可以看出，對居民參與垃圾分類意愿η1作用最大的是政府政策感知ξ1的0.40。政府政策因素由觀察變量X1（政府出臺生活垃圾源頭分類懲罰政策會促使我進行垃圾分類）和X2（政府出臺生活垃圾強制政策會促使我進行垃圾分類）來反映。

在鄭州市已開展垃圾分類的小區(qū)中，配套設(shè)施基本健全，小區(qū)管理人員對垃圾分類的宣傳工作比較到位，小區(qū)居民的垃圾分類意識較之前也有所提高。鄭州市發(fā)布《鄭州市城市生活垃圾分類管理辦法》以來，大街小巷都能看到有關(guān)垃圾分類的宣傳標(biāo)識，有越來越多的人參與到垃圾分類中，也證明了政府在提高居民參與垃圾分類意愿上起著重要作用。

對居民參與垃圾分類意愿作用最小的是居民自身參與情況ξ2，這部分由變量X3—X6來體現(xiàn)，說明居民自身參與情況對垃圾分類意愿的影響較小，相比于實施強制政策和完善相關(guān)措施，其作用不明顯。

五、結(jié)論與建議

（一）研究結(jié)論

根據(jù)問卷調(diào)查獲取的數(shù)據(jù)，經(jīng)過交叉分析、建立結(jié)構(gòu)方程模型等研究后得出以下結(jié)論：

1.居民獲取垃圾分類信息的渠道廣泛

通過調(diào)查居民獲取垃圾分類的途徑，可以看出，居民獲取信息的途徑十分廣泛，通過電子媒介、紙質(zhì)媒介以及人與人之間的交流來實現(xiàn)信息的傳遞。當(dāng)前人們獲取信息更多的是通過電子媒介，其次是紙質(zhì)媒介，而通過人與人之間的交流獲取的信息較少。

2.個體特征對參與垃圾分類行為有顯著影響

將日常生活中是否會進行垃圾分類和社會人口統(tǒng)計變量進行卡方檢驗，得到不同性別、文化程度的人參與垃圾分類的行為存在顯著的相關(guān)關(guān)系，而年齡和家庭年可支配收入與是否參與垃圾分類無顯著的相關(guān)關(guān)系。

3.強制垃圾分類政策對參與垃圾分類有顯著影響

通過建立結(jié)構(gòu)方程模型，可以發(fā)現(xiàn)，在所有影響居民參與垃圾分類的因素中，政府的強制垃圾分類政策更能促使居民參與垃圾分類，提高居民的垃圾分類意識。政府出臺強制垃圾分類政策后更多人參與到垃圾分類中，也印證了政府出臺的相關(guān)政策影響著居民參與垃圾分類。

4.完善的配套設(shè)施更能激勵居民參與垃圾分類

垃圾分類自身發(fā)展情況主要包括配套設(shè)施的完善程度和回收系統(tǒng)的規(guī)范程度。通過研究可以得出完善的配套設(shè)施更能激勵居民參與到垃圾分類中，其中，垃圾桶附近有垃圾分類的標(biāo)準(zhǔn)相比有關(guān)部門按照規(guī)定對已分類的垃圾進行運輸，更能使居民參與到垃圾分類中。

5.居民個人價值感知影響居民參與垃圾分類行為

影響居民參與垃圾分類的因素中，主要包括居民個體的價值感知和居民個體的感知行為控制，其中，居民個體的價值感知是影響居民參與垃圾分類的重要因素。當(dāng)居民認(rèn)為參與垃圾分類是有價值的，能夠為社會做出貢獻(xiàn)時，會激勵居民主動參與到垃圾分類行為中。

（二）相關(guān)建議

1.完善制度，優(yōu)化管理

由于政策因素對居民參與垃圾分類有顯著影響，因此要加快建立和完善生活垃圾分類制度，以法制為基礎(chǔ)，突出政府的推動作用，鼓勵全民參與，并嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)政策。要明確有關(guān)部門的職責(zé)，做到垃圾的源頭分類、中途運輸以及末尾處理都有部門管理。要探索生活垃圾分類管理的經(jīng)濟手段，合理規(guī)劃生活垃圾階梯收費制度，對于違反垃圾分類政策的主體，依法征收罰金。

2.強化分類，系統(tǒng)處理

影響居民參與垃圾分類的垃圾分類自身發(fā)展因素中，垃圾桶附近設(shè)置相關(guān)分類標(biāo)準(zhǔn)對其有顯著影響，因此結(jié)合鄭州市的實際情況，在公共場所和居民小區(qū)等地點設(shè)置足夠的分類回收垃圾桶，便于市民理解和配合垃圾分類，做到前端的高回收率，并對不同類型的垃圾使用不同的垃圾回收車進行運輸，保證在運輸途中不會因為車內(nèi)殘余垃圾使垃圾分類出現(xiàn)錯誤。

3.強化引導(dǎo)，鼓勵參與

當(dāng)前信息傳遞途徑多種多樣，引導(dǎo)和宣傳時，既要增強市民的垃圾分類意識，又要普及垃圾分類知識?？梢园牙诸惖囊饬x及方法編成內(nèi)容簡明、通俗易懂、圖文并茂的宣傳資料，充分利用電子媒介、紙質(zhì)媒介等載體，開展多種形式的宣傳工作，對居民進行環(huán)保意識和綠色發(fā)展意識教育，提高其資源回收和節(jié)約能源意識，鼓勵居民從點滴做起，學(xué)習(xí)掌握垃圾分類的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，并發(fā)揮示范效應(yīng)，促使更多人參與到垃圾分類中?！?/p>