唐林　羅小鋒　張俊飚

摘要 農(nóng)村環(huán)境問(wèn)題日益受到各界的關(guān)注，農(nóng)村環(huán)境治理也是鄉(xiāng)村振興的應(yīng)有之義。文章在考慮異質(zhì)性的基礎(chǔ)上，基于制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論構(gòu)建環(huán)境政策規(guī)制壓力下農(nóng)戶環(huán)境行為決策框架，從博弈的角度來(lái)分析環(huán)境政策與農(nóng)戶環(huán)境行為的邏輯機(jī)理，并利用鄂、贛、浙三省農(nóng)戶的微觀調(diào)查數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)了環(huán)境政策與農(nóng)戶環(huán)境行為之間的關(guān)系。研究結(jié)果表明：環(huán)境政策能夠促使農(nóng)戶參與農(nóng)村環(huán)境治理，但要當(dāng)農(nóng)戶家庭收入達(dá)到一定水平后環(huán)境政策的正向影響才逐漸顯現(xiàn)，并且環(huán)境政策強(qiáng)度與農(nóng)戶環(huán)境行為存在倒U型關(guān)系。相對(duì)而言，環(huán)境行政政策對(duì)農(nóng)戶環(huán)境行為的約束作用要強(qiáng)于環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策對(duì)農(nóng)戶環(huán)境行為的激勵(lì)作用。對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高地區(qū)的農(nóng)戶，采用環(huán)境行政政策來(lái)約束農(nóng)戶環(huán)境行為的效果要好于采用經(jīng)濟(jì)政策來(lái)激勵(lì)農(nóng)戶;對(duì)不同類型農(nóng)戶，環(huán)境政策更能促使規(guī)模戶參與農(nóng)村環(huán)境治理，小農(nóng)戶則會(huì)明顯弱化環(huán)境政策對(duì)農(nóng)戶環(huán)境行為的影響。此外，環(huán)境行政政策和環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策之間起到了相互調(diào)節(jié)的作用，即環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策有助于增強(qiáng)環(huán)境行政政策的約束作用，同時(shí)環(huán)境行政政策的推行也有利于增強(qiáng)環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策的激勵(lì)作用?；诖?，需要放松對(duì)小農(nóng)戶、低收入農(nóng)戶的環(huán)境行政約束，加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)激勵(lì)力度，強(qiáng)化環(huán)境行政政策對(duì)規(guī)模戶以及高收入群體的約束作用，進(jìn)一步完善相關(guān)的配套措施，彌補(bǔ)單一政策的缺陷，形成行政政策和經(jīng)濟(jì)政策相互推進(jìn)的良性循環(huán)，以便提高農(nóng)村環(huán)境治理的效果。

關(guān)鍵詞 環(huán)境政策;農(nóng)戶環(huán)境行為;行政約束;經(jīng)濟(jì)激勵(lì);異質(zhì)性

中圖分類號(hào) F323.22? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A? 文章編號(hào) 1002-2104（2021）06-0147-11? DOI：10.12062/cpre.20200939

以資源消耗和環(huán)境污染為代價(jià)的粗放式農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，雖然帶來(lái)了農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，但同時(shí)農(nóng)村環(huán)境問(wèn)題日益嚴(yán)峻。農(nóng)村環(huán)境問(wèn)題反過(guò)來(lái)制約了農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，且已經(jīng)給農(nóng)戶生產(chǎn)和生活造成了嚴(yán)重影響

[1]。黨和政府為了解決農(nóng)村環(huán)境問(wèn)題，制定了一系列的環(huán)境政策。然而，目前雖然已經(jīng)形成了較為完善的環(huán)境規(guī)制體系，但是農(nóng)村環(huán)境問(wèn)題仍然很嚴(yán)峻，畜禽糞便污染、生活垃圾污染、耕地和水污染等問(wèn)題依舊很突出[2]。也就是說(shuō)，農(nóng)村環(huán)境政策的規(guī)制效應(yīng)并未取得預(yù)期的效果。那么，如何提高環(huán)境政策的規(guī)制效應(yīng)？對(duì)該問(wèn)題的回答，將有助于解決農(nóng)村環(huán)境問(wèn)題，且對(duì)建設(shè)美麗鄉(xiāng)村、實(shí)現(xiàn)鄉(xiāng)村振興具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

對(duì)環(huán)境政策規(guī)制效應(yīng)的研究，目前，學(xué)者主要從宏觀經(jīng)濟(jì)層面來(lái)探討環(huán)境政策與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[3]、就業(yè)機(jī)會(huì)[4]、消費(fèi)損失差異[5]、環(huán)境質(zhì)量[6]以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)[7]等之間的關(guān)系。也有學(xué)者基于中國(guó)低碳市場(chǎng)建設(shè)[8]、支付工具選擇[9]以及大氣污染治理效率[10]等角度重點(diǎn)對(duì)環(huán)境政策的環(huán)境效益進(jìn)行評(píng)估。還有部分管理學(xué)文獻(xiàn)側(cè)重研究環(huán)境政策對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新[11]、企業(yè)環(huán)境績(jī)效[12]、企業(yè)生產(chǎn)率和競(jìng)爭(zhēng)力[13]以及企業(yè)規(guī)模分布[14]的影響。卓有成效的研究為環(huán)境政策制定以及提高環(huán)境政策規(guī)制效果提供了科學(xué)依據(jù)，但也存在一定局限。從研究維度來(lái)看，已有研究大多是基于宏觀層面的考慮，從微觀層面去考慮環(huán)境政策規(guī)制效果的研究相對(duì)較少。而且已有研究大多只關(guān)注如何對(duì)環(huán)境政策的效果進(jìn)行評(píng)估，很少有研究關(guān)注環(huán)境政策能否實(shí)現(xiàn)其對(duì)主體行為的規(guī)制目標(biāo)，而且對(duì)不同環(huán)境政策規(guī)制效果的差異缺乏探討。環(huán)境政策的地區(qū)差異以及不同環(huán)境規(guī)制工具的差異是導(dǎo)致環(huán)境治理效果差異的重要原因[11]。如果不對(duì)環(huán)境政策加以區(qū)分，很容易產(chǎn)生“綠色悖論” [15]。從研究?jī)?nèi)容和對(duì)象來(lái)看，已有研究大多探討的是環(huán)境政策與政府和企業(yè)行為之間的關(guān)系。然而，當(dāng)前農(nóng)村環(huán)境治理的政府管制和市場(chǎng)調(diào)控兩種模式的治理效果均不盡如人意。其中，一個(gè)很重要的原因就是農(nóng)戶參與不足[2]，農(nóng)戶的參與度在很大程度上影響了農(nóng)村環(huán)境治理的效果。農(nóng)戶又恰是農(nóng)村環(huán)境的承受者和影響者，農(nóng)村環(huán)境治理的主體理應(yīng)是農(nóng)民。而且農(nóng)民參與農(nóng)村環(huán)境治理是形成社會(huì)監(jiān)督的重要渠道，也是實(shí)現(xiàn)農(nóng)村環(huán)境整治目標(biāo)的重要推動(dòng)力[16]。因此，構(gòu)建農(nóng)戶參與的農(nóng)村環(huán)境治理模式尤為重要。

盡管很多文獻(xiàn)分析了影響農(nóng)戶參與農(nóng)村環(huán)境治理的因素，但已有研究普遍認(rèn)為農(nóng)戶收入水平以及社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件是影響農(nóng)戶參與環(huán)境治理的重要因素[17]。此外，改善農(nóng)村的基礎(chǔ)設(shè)施[18]，加強(qiáng)社會(huì)監(jiān)督[19]和社會(huì)規(guī)范[20]也是促使農(nóng)戶參與農(nóng)村環(huán)境治理的重要途徑。不難發(fā)現(xiàn)，較少有學(xué)者關(guān)注農(nóng)村環(huán)境政策對(duì)農(nóng)戶環(huán)境治理參與行為的規(guī)制作用。近年來(lái)，中央和地方各級(jí)政府出臺(tái)了很多關(guān)于農(nóng)村環(huán)境治理的政策措施，部分學(xué)者也逐漸認(rèn)識(shí)到了環(huán)境政策在農(nóng)村環(huán)境治理中的作用并展開了相關(guān)研究，但一方面已有研究主要是定性研究，定量分析環(huán)境政策與農(nóng)戶行為的研究較少;另一方面，已有研究主要是基于鄉(xiāng)鎮(zhèn)管理者[21]和基層政府[22]等主體，來(lái)研究環(huán)境政策執(zhí)行情況。但僅從基層政府和管理者的角度來(lái)考慮環(huán)境政策的執(zhí)行問(wèn)題，很容易造成政府失靈。而且，中國(guó)農(nóng)村社會(huì)發(fā)生了劇烈變化，農(nóng)村社會(huì)結(jié)構(gòu)由同質(zhì)性向異質(zhì)性轉(zhuǎn)化[1]。如果不考慮農(nóng)戶的異質(zhì)性，且有針對(duì)性的制定環(huán)境政策，則會(huì)減弱農(nóng)戶對(duì)集體行動(dòng)的參與度以及環(huán)境政策的規(guī)制效果。基于此，文章充分考慮農(nóng)戶的異質(zhì)性、環(huán)境政策規(guī)制效果的地區(qū)差異以及不同環(huán)境政策規(guī)制效果的差異，基于制度經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)理論，構(gòu)建環(huán)境政策下農(nóng)戶環(huán)境行為決策的框架，運(yùn)用博弈論模型分析環(huán)境政策與農(nóng)戶環(huán)境行為的邏輯機(jī)理。在此基礎(chǔ)上，利用鄂、贛、浙三省農(nóng)戶的微觀調(diào)查數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)了環(huán)境政策與農(nóng)戶環(huán)境行為之間的關(guān)系，以期為強(qiáng)化環(huán)境政策規(guī)制效果以及加快美麗鄉(xiāng)村建設(shè)提供政策啟示。

1 環(huán)境政策與農(nóng)戶環(huán)境行為：理論與假說(shuō)

1.1 ?一個(gè)決策框架

經(jīng)濟(jì)學(xué)理論將行為主體看作是“與道德無(wú)關(guān)的計(jì)算者”，只有當(dāng)行為主體察覺到處罰以及被處罰的貼現(xiàn)值大于執(zhí)行環(huán)境政策的成本時(shí)，或者行為主體察覺到執(zhí)行環(huán)境政策被獎(jiǎng)勵(lì)的收益貼現(xiàn)值大于執(zhí)行環(huán)境政策的成本時(shí)，行為主體才會(huì)遵循環(huán)境政策。農(nóng)村環(huán)境治理的行為主體主要是農(nóng)戶，農(nóng)戶是農(nóng)村環(huán)境的受益者和污染者。農(nóng)戶對(duì)環(huán)境政策的遵循成本主要包括執(zhí)行成本和違約成本，其中執(zhí)行成本是指農(nóng)戶在執(zhí)行相關(guān)政策措施或參與相關(guān)集體活動(dòng)的成本;違約成本是指違反相關(guān)的政策或村莊層面的規(guī)范而需要支付的罰款或面子、聲譽(yù)的損失。而農(nóng)戶遵循環(huán)境政策的收益主要包括直接收益和間接收益，其中直接收益包括政府對(duì)相關(guān)環(huán)保行為的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)貼或者生態(tài)補(bǔ)償;而間接收益則是環(huán)境改善后的環(huán)境效益，以及遵循環(huán)境政策或者參與集體行動(dòng)的面子和聲譽(yù)激勵(lì)[19]。一個(gè)完整的農(nóng)戶行為決策框架應(yīng)該包括遵循成本和遵循收益。農(nóng)戶環(huán)境行為決策主要取決于遵循成本和遵循收益的權(quán)衡，根據(jù)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，農(nóng)戶是否參與農(nóng)村環(huán)境治理可以看作是在一定約束條件下的利益最大化的問(wèn)題[23]。若農(nóng)戶參與農(nóng)村環(huán)境治理的收益大于參與成本，則農(nóng)戶會(huì)選擇參與農(nóng)村環(huán)境治理。

運(yùn)用上述的決策框架分析農(nóng)戶農(nóng)村環(huán)境治理行為決策時(shí)，還應(yīng)當(dāng)對(duì)環(huán)境政策進(jìn)行區(qū)分，不同的環(huán)境政策的規(guī)制方式以及效果存在較大差異。而且，不同時(shí)期、不同地區(qū)，環(huán)境政策的內(nèi)容以及政策的執(zhí)行力度等也存在差異[24]。環(huán)境政策可劃分為行政政策和經(jīng)濟(jì)政策兩大類[25]。其中行政政策是指政府通過(guò)行政命令、行政處罰等方式干預(yù)環(huán)境資源配置，約束行為主體的行為，行政政策具有約束性和強(qiáng)制性的特征[25]。而經(jīng)濟(jì)政策則是政府通過(guò)經(jīng)濟(jì)補(bǔ)貼、生態(tài)補(bǔ)償?shù)确绞郊?lì)行為主體積極參與環(huán)境治理活動(dòng)，經(jīng)濟(jì)政策具有激勵(lì)性特征。環(huán)境政策能夠?qū)h(huán)境污染的外部性內(nèi)部化，使得農(nóng)戶參與農(nóng)村環(huán)境治理的邊際成本和邊際收益達(dá)到均衡。出于利益的最大化，農(nóng)戶在參與村域環(huán)境治理及參與后對(duì)參與效果評(píng)價(jià)的整個(gè)過(guò)程中，會(huì)根據(jù)外部環(huán)境和內(nèi)部條件的變化，相機(jī)斟酌，權(quán)衡投入成本與預(yù)期收益。

1.2 ?基于博弈模型的農(nóng)戶行為邏輯分析

農(nóng)村環(huán)境具有公共物品的屬性，由于無(wú)法界定其產(chǎn)權(quán)，也就無(wú)法排除他人的使用權(quán)。在無(wú)法對(duì)使用者收費(fèi)的情況下，農(nóng)村環(huán)境往往會(huì)發(fā)展成為“公有地悲劇”。與此同時(shí)，環(huán)境污染具有外部性，由于環(huán)境公共物品的屬性，很難通過(guò)建立市場(chǎng)機(jī)制將環(huán)境污染造成的福利損失內(nèi)化為市場(chǎng)價(jià)格。李芬妮等[26]認(rèn)為需要將環(huán)境污染的外部性內(nèi)部化。其中，庇古[27]強(qiáng)調(diào)政府應(yīng)該通過(guò)征稅、補(bǔ)貼等方式，加強(qiáng)政府的直接規(guī)制，這也為政府加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制提供了直接理論依據(jù)。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為，制度是約束主體行為的重要條件。在市場(chǎng)失靈的情況下，制度能夠通過(guò)其強(qiáng)制力和誘導(dǎo)力約束和激勵(lì)主體行為，從而形成穩(wěn)定的預(yù)期，降低交易成本[28]。從博弈的角度來(lái)看在農(nóng)村環(huán)境治理過(guò)程中不僅存在“政府或集體利益”與“個(gè)體利益”沖突的政府或集體與農(nóng)戶的博弈行為，也存在農(nóng)戶群體內(nèi)部關(guān)于環(huán)境治理利益分配與成本分?jǐn)偟牟┺年P(guān)系。因此，就更需要通過(guò)構(gòu)建相應(yīng)的激勵(lì)和約束機(jī)制，實(shí)現(xiàn)最優(yōu)的策略均衡。一般而言，在農(nóng)戶農(nóng)村環(huán)境治理博弈中，農(nóng)戶具有是否參與環(huán)境治理的初始選擇權(quán)。因此，農(nóng)戶的策略空間為S（1，0）={參與，不參與}。劉勇等[29]指出，農(nóng)村環(huán)境治理的博弈雙方在決策時(shí)，由于較難觀測(cè)到彼此的行為決策，故在短期自身利益最大化的目標(biāo)下，不同農(nóng)戶所選擇的策略組合不盡相同。

在不考慮其他條件的情況下，農(nóng)戶參與農(nóng)村環(huán)境治理滿足“囚徒困境”的博弈模型[30]。假定兩人均是基于個(gè)人利益最大化來(lái)選擇占優(yōu)策略。假定參與環(huán)境治理后會(huì)因環(huán)境改善而獲利r單位，但參與治理會(huì)有C1（C1>0）單位的成本。在兩人都參與的情況下，甲乙均獲利r-C1單位;均不參與，則均不獲利。若甲參與，則甲最終獲利r-C1單位，而乙雖不參與但也會(huì)因甲參與后環(huán)境改善獲利r單位（沒(méi)有環(huán)境政策的情形下，不參與就沒(méi)有成本）;反之，甲獲利r單位，乙獲利r-C1單位。在其他條件不變的情況下，甲乙兩人均會(huì)為了獲取更高利益而選擇不參與，最終的納什均衡為（不參與，不參與），農(nóng)村環(huán)境治理中農(nóng)戶參與只能淪為空談。

在加入政府的激勵(lì)機(jī)制之后，假定政府對(duì)參與環(huán)境治理者多給予R（R>C1）單位獎(jiǎng)勵(lì)，則兩者都參與均可獲得r-C1+R單位收益。若一方參與另一方不參與，參與方可獲利r-C1+R單位，不參與者只能獲利r單位，而（r-C1+R）>r。此時(shí)，最終的納什均衡為（參與，參與），即雙方在都參與環(huán)境治理時(shí)可實(shí)現(xiàn)個(gè)人收益和社會(huì)利益的最大化?？梢?，政府的激勵(lì)措施是實(shí)現(xiàn)農(nóng)戶參與村域環(huán)境治理的重要條件。在理論層面也可加以驗(yàn)證，刺激-反應(yīng)理論認(rèn)為外部刺激是個(gè)體采取行為的關(guān)鍵因素，而農(nóng)戶參與村域環(huán)境治理也正是對(duì)政府激勵(lì)措施的反應(yīng)。

在加入政府約束政策之后，其他條件不變的情況下，假定政府對(duì)沒(méi)有參加環(huán)境治理者給予C2（C2>C1）單位的處罰，則兩者都參加均可獲利r-C1個(gè)單位。若一方參與另一方不參與，參與方可獲利r-C1單位，不參與者只能獲利r-C2單位;若兩者均不參與，則兩者均會(huì)獲得C2單位的處罰，最終獲益均為-C2單位。此時(shí)最終的納什均衡為（參與，參與），即雙方在都參與環(huán)境治理時(shí)可實(shí)現(xiàn)個(gè)人收益和社會(huì)利益的最大化。由此可見，政府的約束政策也是促使農(nóng)戶參與環(huán)境治理的重要因素。而且社會(huì)性制裁能夠促使行為主體恪守本分，且會(huì)隨著懲罰力度的加

大而越明顯。政策法規(guī)的約束力正是體現(xiàn)在這種社會(huì)性懲罰上。當(dāng)政策執(zhí)行力較差時(shí)，農(nóng)戶破壞環(huán)境等行為的成本較低，此時(shí)農(nóng)村的環(huán)境治理效果會(huì)大打折扣。顯然，加大懲罰力度，提高政策的約束力能夠提高農(nóng)戶的親環(huán)境行為[31]。

然而，政府的環(huán)境政策往往不是單一的，而是多種政策配套執(zhí)行。因此，在政府行政政策與經(jīng)濟(jì)政府同時(shí)執(zhí)行的情形下，其他條件不變，此時(shí)農(nóng)戶參與農(nóng)村環(huán)境治理的收益均是r-C1+R單位;若一方參與另一方不參與，參與方可獲利r-C1+R單位，不參與者只能獲利r-C2（C2>C1）單位;若兩者均不參與，則兩者均會(huì)獲得C2單位的處罰，最終獲益均為-C2單位。此時(shí)最終的納什均衡為（參與，參與），即雙方在都參與環(huán)境治理時(shí)可實(shí)現(xiàn)個(gè)人收益和社會(huì)利益的最大化。

以上分析表明，當(dāng)政府推行環(huán)境政策時(shí)，通過(guò)改變農(nóng)戶參與農(nóng)村環(huán)境治理的成本與收益，促使農(nóng)戶不斷調(diào)整和改變自身的策略，最終形成最優(yōu)的穩(wěn)定策略，而整個(gè)調(diào)整的過(guò)程，實(shí)現(xiàn)了農(nóng)戶個(gè)人利益的最大化和社會(huì)福利的改進(jìn)，因而是帕累托改進(jìn)的過(guò)程。其中，環(huán)境行政政策主要通過(guò)改變農(nóng)戶的參與成本來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)農(nóng)戶行為的約束，環(huán)境行政政策越嚴(yán)厲，農(nóng)戶的違約成本越大，其參與農(nóng)村環(huán)境治理的可能性越大;環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策則主要是通過(guò)改變農(nóng)戶參與的收益來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)農(nóng)戶的激勵(lì)，經(jīng)濟(jì)激勵(lì)越大，農(nóng)戶參與農(nóng)村環(huán)境治理的收益越大，因而農(nóng)戶參與的可能性越大。基于此，文章提出的待檢驗(yàn)假說(shuō)是，環(huán)境政策能夠促使農(nóng)戶參與農(nóng)村環(huán)境治理，其中環(huán)境行政政策越嚴(yán)厲，經(jīng)濟(jì)政策激勵(lì)越大時(shí)，農(nóng)戶參與農(nóng)村環(huán)境治理的可能性越大。

2 ?實(shí)證研究設(shè)計(jì)

2.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

文章研究使用的數(shù)據(jù)來(lái)源于湖北農(nóng)村發(fā)展研究中心課題組于2019年7—9月對(duì)湖北省、江西省和浙江省開展的農(nóng)戶調(diào)查。使用該套數(shù)據(jù)的原因有以下四點(diǎn)：其一，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（ 根據(jù)各省政府工作報(bào)告中數(shù)據(jù)整理排序而得）該套數(shù)據(jù)包含了不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平省份的農(nóng)戶樣本，浙江省經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，湖北省處于中偏上水平，江西省的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平則相對(duì)較弱。其二，環(huán)境質(zhì)量狀況。第三方綠色評(píng)級(jí)及評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)發(fā)布的《2018中國(guó)空氣質(zhì)量

優(yōu)良城市TOP50》 《2018中國(guó)空氣質(zhì)量?jī)?yōu)良城市TOP50》是由第三方綠色評(píng)級(jí)及評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)根據(jù)生態(tài)環(huán)境部發(fā)布的《2017年中國(guó)生態(tài)環(huán)境狀況公報(bào)》編制而成。主要依據(jù)是環(huán)境空氣質(zhì)量指數(shù)（AQI），若該指數(shù)在0～100之間，則空氣質(zhì)量為優(yōu)。在0～100之間的天數(shù)為優(yōu)良天數(shù)，又稱達(dá)標(biāo)天數(shù)。中浙江省的上榜城市最多，空氣質(zhì)量

狀況最好，湖北省和江西省雖然上榜城市數(shù)一樣，但是江西省上榜城市的排名要高于湖北省上榜城市的排名。其三，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。王濤等[32]采用動(dòng)態(tài)因子分析方法測(cè)算了區(qū)域環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，結(jié)果顯示浙江省的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較強(qiáng)，江西省的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度中等，而湖北省的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較弱，使用該數(shù)據(jù)有助于分析不同環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度下農(nóng)戶行為的差異。其四，該套數(shù)據(jù)的詳實(shí)可靠程度較高。該數(shù)據(jù)調(diào)研樣本遵循隨機(jī)取樣和分層抽樣的原則總共收集了3省6縣25鎮(zhèn)132個(gè)村850戶農(nóng)戶問(wèn)卷。具體抽樣方式如下：首先，依據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和環(huán)境質(zhì)量狀況選取湖北、江西和浙江3個(gè)省;其次，以3個(gè)省6個(gè)縣為初級(jí)抽樣單位，依據(jù)各縣統(tǒng)計(jì)年鑒的相關(guān)數(shù)據(jù)，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的高中低三個(gè)層次中分別選取1～2個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)，每個(gè)縣共選取4～5個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn);再次，在每個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)選取5～8個(gè)行政村;最后依據(jù)村莊花名冊(cè)，采用等距抽樣的方式隨機(jī)抽取8～10個(gè)農(nóng)戶。問(wèn)卷內(nèi)容包含詳致的農(nóng)戶家庭基本特征、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)以及村莊環(huán)境治理相關(guān)的各項(xiàng)數(shù)據(jù)。調(diào)研方式主要以接受過(guò)多次培訓(xùn)的研究生來(lái)組建團(tuán)隊(duì)開展農(nóng)戶一對(duì)一的問(wèn)卷訪談，并由調(diào)查員根據(jù)農(nóng)戶的明確表述來(lái)填制問(wèn)卷。需要說(shuō)明的是，浙江省土地流轉(zhuǎn)的現(xiàn)象較為普遍，很多村只有個(gè)別農(nóng)戶仍在從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，故浙江省的很多村實(shí)際只選了1～2個(gè)農(nóng)戶。在數(shù)據(jù)處理時(shí)，將這部分樣本進(jìn)行了剔除，同時(shí)還剔除了問(wèn)卷信息缺失過(guò)多、存在異常值以及前后答案不一致的劣質(zhì)問(wèn)卷，最終獲得有效問(wèn)卷822份。

2.2 ?農(nóng)戶環(huán)境行為

農(nóng)戶環(huán)境行為是指為了改善農(nóng)村生產(chǎn)和生活環(huán)境，農(nóng)戶通過(guò)體力勞動(dòng)或者捐錢等方式直接或者間接參與或采取農(nóng)村環(huán)境治理相關(guān)項(xiàng)目或措施的行為。以往研究對(duì)農(nóng)戶環(huán)境治理參與行為的測(cè)度主要是用某具體項(xiàng)目來(lái)表征環(huán)境治理，但唐林等[2]指出僅用單一項(xiàng)目表征環(huán)境治理可能不太準(zhǔn)確，而且農(nóng)戶參與某單一項(xiàng)目具有一定的偶然性。所以，文章根據(jù)《鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略規(guī)劃（2018-2022 年）》中建設(shè)生態(tài)宜居的美麗鄉(xiāng)村的要求以及《美麗鄉(xiāng)村建設(shè)評(píng)價(jià)》國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中的相關(guān)評(píng)價(jià)指標(biāo)，同時(shí)借鑒相關(guān)的研究和考慮數(shù)據(jù)的可獲得性，從生產(chǎn)、生活和生態(tài)三個(gè)方面設(shè)計(jì)了相關(guān)指標(biāo)來(lái)表征農(nóng)戶環(huán)境治理參與行為，具體內(nèi)容包括生活垃圾集中處理、生活污水集中處理、村莊周邊綠化帶建設(shè)、廁所改造、減少化肥農(nóng)藥用量、畜禽糞便綜合處理及資源化利用、農(nóng)膜回收及污染治理、秸稈綜合利用工程、農(nóng)藥化肥等包裝袋回收及污染治理、河流和池塘水污染治理、飲用水源地保護(hù)、保護(hù)森林植被。調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，樣本中有93.80%的農(nóng)戶對(duì)生活垃圾進(jìn)行了集中處理，83.21%的農(nóng)戶對(duì)作物秸稈進(jìn)行了綜合利用，75.55%的農(nóng)戶家庭進(jìn)行了廁所改造，這與國(guó)家大力推行的垃圾集中和分類處理、作物秸稈禁燒以及廁所革命等相關(guān)政策有很大關(guān)系。

2.3 ?變量選擇

2.3.1 ?被解釋變量：農(nóng)戶環(huán)境行為

胡瀟[33]的研究指出，由于信息的不對(duì)稱、行為主體處理能力缺失等因素，導(dǎo)致社會(huì)行為具有不確定性。本文為避免行為的不確定性和偶然性，并參照楊志海[34]的研究，構(gòu)建了一個(gè)農(nóng)戶環(huán)境行為變量。具體而言，若農(nóng)戶至少參與一項(xiàng)環(huán)境治理措施，則認(rèn)為農(nóng)戶參與了農(nóng)村環(huán)境治理，并賦值為1;若農(nóng)戶沒(méi)有參與任何環(huán)境治理項(xiàng)目，則認(rèn)為農(nóng)戶沒(méi)有參與農(nóng)村環(huán)境治理，并賦值為0。為了避免這樣處理的測(cè)量誤差，保證估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性，本研究又用農(nóng)戶具體參與的環(huán)境治理項(xiàng)目數(shù)量表征農(nóng)戶環(huán)境行為，以此來(lái)做穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

2.3.2 ?核心解釋變量：環(huán)境政策

一般而言，環(huán)境政策在一個(gè)區(qū)域應(yīng)該是一致的，換言之，一個(gè)區(qū)域的環(huán)境處罰力度以及經(jīng)濟(jì)補(bǔ)貼力度應(yīng)該是基本一致的，因此，如果用具體的行政處罰力度或者經(jīng)濟(jì)補(bǔ)貼額度等指標(biāo)測(cè)量環(huán)境政策可能不會(huì)有太大的組間差異，從而影響估計(jì)的結(jié)果。故考慮到環(huán)境政策的地區(qū)差異性以及不同地區(qū)在貫徹執(zhí)行環(huán)境政策的差異，本研究主要采用農(nóng)戶所在村是否有貫徹和執(zhí)行環(huán)境行政政策和經(jīng)濟(jì)政策來(lái)測(cè)度環(huán)境政策。具體而言，本研究結(jié)合樣本所在縣及鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府有關(guān)環(huán)境方面的文件，通過(guò)對(duì)文件內(nèi)容的整理，從相關(guān)文件中找出各個(gè)地區(qū)相同或者相近的具體環(huán)境措施，從中選擇了三項(xiàng)環(huán)境行政措施（告示通報(bào)、批評(píng)教育以及榮譽(yù)稱號(hào)）和三項(xiàng)環(huán)境經(jīng)濟(jì)措施（取消經(jīng)濟(jì)優(yōu)惠、經(jīng)濟(jì)處罰和物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)），以此來(lái)表征環(huán)境政策。若農(nóng)戶所在鄉(xiāng)鎮(zhèn)至少采用了一項(xiàng)環(huán)境治理措施則賦值為1，若均未實(shí)施任何一項(xiàng)措施則賦值為0，依據(jù)此原則和方法，同時(shí)設(shè)計(jì)了環(huán)境行政政策和環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策變量，相關(guān)變量的含義及描述性統(tǒng)計(jì)見表1。同樣為了避免這樣處理的測(cè)量誤差，保證估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性，本研究又用樣本縣及鄉(xiāng)鎮(zhèn)采取的環(huán)境治理措施的數(shù)量來(lái)表征環(huán)境政策的強(qiáng)度，以此來(lái)做穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

2.3.3 ?控制變量

已有諸多研究證實(shí)了農(nóng)戶家庭成員的個(gè)體特征、家庭特征和生態(tài)價(jià)值認(rèn)知等因素對(duì)農(nóng)戶環(huán)境治理參與意愿與行為有重要的影響[35-36]。借鑒相關(guān)研究，作者從個(gè)體特征、家庭特征和村莊特征等方面選擇控制變量。其中個(gè)體特征包括戶主的性別、年齡、健康狀況、受教育年限和環(huán)保意識(shí)等。用戶主的特征是因?yàn)閼糁髯鳛椤耙患抑鳌?，通常是農(nóng)戶家庭的主要決策者，其特征影響著家庭決策[37]。家庭特征包括家庭總?cè)丝?、贍撫比、家庭總收入、耕地面積等。村莊特征包括環(huán)境狀況等。此外，考慮到不同類型以及不同地區(qū)農(nóng)戶行為的差異性，文章設(shè)置了表征農(nóng)戶家庭經(jīng)營(yíng)形式的兩個(gè)虛擬變量和以湖北省為參照的兩個(gè)地區(qū)虛擬變量。相關(guān)變量的說(shuō)明及描述性統(tǒng)計(jì)見表1。

3 環(huán)境政策對(duì)農(nóng)戶環(huán)境行為影響的實(shí)證檢驗(yàn)

3.1 模型設(shè)計(jì)

為了進(jìn)一步分析環(huán)境政策與農(nóng)戶環(huán)境行為之間的關(guān)系，特別是驗(yàn)證理論分析中的假說(shuō)，文章建立計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型進(jìn)行定量分析。研究考慮到構(gòu)建的被解釋變量是一個(gè)離散變量，故文章采用probit模型，其潛在的模型可以設(shè)置為：

Y=β0+β1policy+β2Control+β3areas+ε（1）

式（1）中，Y為被解釋變量，policy為環(huán)境政策;同時(shí)結(jié)合相關(guān)研究并考慮到數(shù)據(jù)的可得性，在式（1）中加入了戶主特征、家庭特征以及村莊特征等控制變量，用Control表示;areas為地區(qū)虛擬變量;β0為常數(shù)項(xiàng)，β1、β2、β3、為回歸系數(shù)，ε為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

3.2 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

在做回歸之前，先檢驗(yàn)了組間差異。其結(jié)果顯示（ 限于篇幅，并未列出組間差異檢驗(yàn)的結(jié)果，如有需要，可向作者索要），實(shí)施了環(huán)境政策地區(qū)的農(nóng)戶參與農(nóng)村環(huán)境治理的比例要顯著高于沒(méi)有實(shí)施環(huán)境政策的地區(qū)，初步驗(yàn)證了環(huán)境政策能夠提高農(nóng)戶參與環(huán)境治理概率的假說(shuō)。考慮到變量之間的多重共線性問(wèn)題，還進(jìn)行了共線性診斷。結(jié)果顯示，各個(gè)變量的方差膨脹因子（VIF）均遠(yuǎn)小于10，說(shuō)明各變量間不存在嚴(yán)重的多重共線性問(wèn)題（ 限于篇幅，并未列出共線性診斷的結(jié)果，如有需要，可向作者索要）。表2匯報(bào)了基準(zhǔn)回歸的結(jié)果，從方程1和方程3的結(jié)果來(lái)看，環(huán)境政策與農(nóng)戶環(huán)境行為顯著正相關(guān)，環(huán)境行政政策和環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策也與農(nóng)戶環(huán)境行為顯著正相關(guān)。從方程2和方程4的結(jié)果來(lái)看，在控制了個(gè)體、家庭和村莊特征等變量之后，環(huán)境政策、環(huán)境行政政策和環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策與農(nóng)戶環(huán)境行為的顯著正相關(guān)關(guān)系依然成立，這說(shuō)明環(huán)境政策的實(shí)施能夠有效的促使農(nóng)戶參與農(nóng)村的環(huán)境治理。相對(duì)而言，環(huán)境行政政策對(duì)農(nóng)戶環(huán)境行為的約束作用要強(qiáng)于環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策對(duì)農(nóng)戶環(huán)境行為的激勵(lì)作用。

3.3 環(huán)境政策對(duì)農(nóng)戶環(huán)境行為影響的差異性分析

事實(shí)上，農(nóng)戶異質(zhì)性是一種普遍現(xiàn)象[38]，是指農(nóng)戶在地區(qū)、收入、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)等家庭資源稟賦上的差異。學(xué)者指出任何制度安排都需要考慮到農(nóng)戶的異質(zhì)性[39]。這是因?yàn)檗r(nóng)戶個(gè)體的廣泛差異會(huì)使農(nóng)戶面臨不同的約束條件，進(jìn)而做出不同的行為選擇?？紤]到地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以及環(huán)境規(guī)制強(qiáng)弱的地區(qū)差異，文章進(jìn)一步就環(huán)境政策對(duì)農(nóng)戶環(huán)境行為影響的地區(qū)差異進(jìn)行分析。結(jié)果說(shuō)明

（ 限于篇幅，并未列出分省份的回歸結(jié)果，如有需要，可向作者索要）在湖北和江西兩省，實(shí)施相關(guān)的環(huán)境政策能夠促使農(nóng)戶參與農(nóng)村環(huán)境治理，但環(huán)境政策對(duì)浙江省農(nóng)戶的作用不顯著。對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高地區(qū)的農(nóng)戶，采用環(huán)境行政政策來(lái)約束農(nóng)戶環(huán)境行為的效果要好于采用經(jīng)濟(jì)政策來(lái)激勵(lì)農(nóng)戶;反之，在江西等經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低的地區(qū)，更應(yīng)該采用環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策來(lái)激勵(lì)農(nóng)戶參與農(nóng)村環(huán)境治理。

為了進(jìn)一步考察不同性質(zhì)農(nóng)戶環(huán)境行為的差異性，本文按照農(nóng)戶家庭經(jīng)營(yíng)形式將農(nóng)戶分為小農(nóng)戶和規(guī)模戶。本文借鑒相關(guān)研究，以經(jīng)營(yíng)規(guī)模30畝為劃分標(biāo)準(zhǔn)，將農(nóng)戶自主經(jīng)營(yíng)規(guī)模在30畝以下的定義為小農(nóng)戶。結(jié)果顯示（限于篇幅，并未列出農(nóng)戶性質(zhì)、環(huán)境政策與農(nóng)戶環(huán)境行為的回歸結(jié)果，如有需要，可向作者索要），環(huán)境政策對(duì)小農(nóng)戶環(huán)境行為的影響為負(fù)，而對(duì)規(guī)模戶環(huán)境行為的影響為正。另外，環(huán)境政策與農(nóng)戶性質(zhì)的交互項(xiàng)的回歸結(jié)果說(shuō)明，小農(nóng)戶會(huì)明顯弱化環(huán)境政策對(duì)農(nóng)戶環(huán)境行為的影響，而規(guī)模戶則會(huì)強(qiáng)化環(huán)境政策對(duì)農(nóng)戶環(huán)境行為的影響。這主要是因?yàn)樾∞r(nóng)戶在家庭稟賦等方面均要弱于規(guī)模戶，規(guī)模戶參與農(nóng)村環(huán)境治理的能力及動(dòng)因均要強(qiáng)于小農(nóng)戶。這也是很多學(xué)者提倡能人治村、富人治村以及培育新鄉(xiāng)賢的重要原因[40]。

4 進(jìn)一步討論

4.1 環(huán)境政策對(duì)農(nóng)戶環(huán)境行為影響的再分析：非線性關(guān)系的討論

前文分析結(jié)果表明，地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以及農(nóng)戶家庭的經(jīng)濟(jì)水平會(huì)對(duì)環(huán)境政策與農(nóng)戶環(huán)境行為的關(guān)系產(chǎn)生影響。但基準(zhǔn)回歸中，家庭總收入變量并未通過(guò)統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)。這是否意味著一開始環(huán)境政策對(duì)農(nóng)戶環(huán)境行為并不會(huì)產(chǎn)生影響，抑或是當(dāng)農(nóng)戶家庭收入達(dá)到一定水平后環(huán)境政策的影響才逐漸顯現(xiàn)？張英浩[41]等研究也指出不同地區(qū)環(huán)境規(guī)制水平的差異會(huì)造成其規(guī)制效果的差異。環(huán)境政策強(qiáng)度對(duì)農(nóng)戶環(huán)境行為的影響，可能也會(huì)隨著農(nóng)戶收入水平處于不同區(qū)間而呈現(xiàn)不同的特點(diǎn)。基于此，文章借鑒Hanson[42]提出可用于截面數(shù)據(jù)的門檻回歸模型，檢驗(yàn)是否存在一個(gè)“轉(zhuǎn)折點(diǎn)”。其基本形式為：

yi=θ′1xi+εi， qi≤γ

yi=θ′2xi+εi， qi≥γ（2）

式中，yi和xi分別表示因變量和解釋變量，qi表示門檻變量，根據(jù)對(duì)應(yīng)的門檻值γ將樣本分成兩組;θ′1和θ′2則分別表示兩組樣本的回歸系數(shù)，εi表示隨機(jī)干擾項(xiàng)。進(jìn)一步，定義虛擬變量，di（y）={qi≤γ}，{·}為指示函數(shù)，并令xi（γ）=xidi（y），所以門檻回歸模型可簡(jiǎn)化為：

yi=θ′xi+δ′nxi（γ）+εi（3）

最后，利用最小二乘估計(jì)法，估計(jì)得到相應(yīng)門檻值γ，并通過(guò)“自舉法”（Bootstrap），計(jì)算Bootstrap P值，進(jìn)行門檻回歸模型顯著性的檢驗(yàn)，具體步驟詳見Hanson[42]。

門檻回歸的結(jié)果顯示（見表3），總體來(lái)看家庭總收入存在一個(gè)門檻值，為3.5萬(wàn)元。當(dāng)農(nóng)戶家庭總收入小于等于3.5萬(wàn)元時(shí)，環(huán)境政策對(duì)農(nóng)戶環(huán)境行為并不會(huì)產(chǎn)生顯著影響。這可能是因?yàn)?，這部分農(nóng)戶家庭收入較低，還處于如何解決家庭生存問(wèn)題的階段，沒(méi)有過(guò)多的勞力、經(jīng)濟(jì)條件投入到其他活動(dòng)。而當(dāng)農(nóng)戶家庭總收入超過(guò)3.5萬(wàn)元時(shí)，環(huán)境政策的正向作用開始顯現(xiàn)。就環(huán)境行政政策和環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策而言，當(dāng)農(nóng)戶家庭總收入小于等于3萬(wàn)元時(shí)，環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策會(huì)起到顯著作用，換言之，對(duì)于家庭收入較低的農(nóng)戶，通過(guò)加大經(jīng)濟(jì)刺激強(qiáng)度能夠促使農(nóng)戶參與環(huán)境治理。而對(duì)于家庭總收入大于3萬(wàn)元的農(nóng)戶而言，環(huán)境行政政策的作用要大于環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策的作用。這一結(jié)論給我們的啟示是，對(duì)不同群體，環(huán)境政策的重點(diǎn)應(yīng)該有所差異，即環(huán)境政策的制定需要考慮到目標(biāo)群體的異質(zhì)性。

此外，有研究表明環(huán)境污染對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響可能存在庫(kù)茲涅茨曲線效應(yīng)[43]。而且，學(xué)界就環(huán)境規(guī)制與環(huán)境污染的關(guān)系并未形成一致的結(jié)論。有學(xué)者認(rèn)為這可能由環(huán)境規(guī)制和環(huán)境污染之間的非線性關(guān)系導(dǎo)致[44]。那么，對(duì)環(huán)境政策與農(nóng)戶環(huán)境行為而言，是否也存在一種“庫(kù)茲涅茨曲線效應(yīng)”，即環(huán)境政策對(duì)農(nóng)戶環(huán)境行為的影響是否存在一種非線性關(guān)系？基于此，文章借鑒相關(guān)研究，先用地區(qū)實(shí)施環(huán)境政策措施的數(shù)目來(lái)表征環(huán)境政策強(qiáng)度，然后在模型中納入環(huán)境政策強(qiáng)度的二次項(xiàng)對(duì)此進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。表4匯報(bào)了環(huán)境政策強(qiáng)度對(duì)農(nóng)戶環(huán)境行為的回歸結(jié)果，其結(jié)果顯示環(huán)境政策強(qiáng)度的二次項(xiàng)顯著負(fù)向影響農(nóng)戶環(huán)境行為。顯然，環(huán)境政策強(qiáng)度與農(nóng)戶環(huán)境行為存在非線性關(guān)系，呈現(xiàn)出倒U型關(guān)系，即當(dāng)環(huán)境政策強(qiáng)度超過(guò)一定水平后，環(huán)境政策對(duì)農(nóng)戶環(huán)境行為產(chǎn)生負(fù)向影響，農(nóng)戶參與農(nóng)村環(huán)境治理的概率隨著環(huán)境政策強(qiáng)度的提高而降低。而當(dāng)前農(nóng)村環(huán)境規(guī)制的現(xiàn)實(shí)水平，大多仍然處于正向效應(yīng)階段（倒U型的上升階段）。環(huán)境行政政策強(qiáng)度與農(nóng)戶環(huán)境行為之間同樣存在倒U型關(guān)系，而環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策強(qiáng)度與農(nóng)戶環(huán)境行為之間并不存在非線性關(guān)系。可能的解釋是，當(dāng)環(huán)境行政政策強(qiáng)度過(guò)高時(shí)，農(nóng)戶往往會(huì)產(chǎn)生抵觸、厭煩等心理，此時(shí)進(jìn)一步加強(qiáng)環(huán)境行政政策強(qiáng)度反而會(huì)起到負(fù)面影響。而出于經(jīng)濟(jì)理性的考慮，政府經(jīng)濟(jì)激勵(lì)越高，農(nóng)戶參與環(huán)境治理的收益越高，且并不會(huì)隨著收益增多而放棄參與環(huán)境治理。因此，環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策對(duì)農(nóng)戶環(huán)境行為起到的是正向促進(jìn)作用。

4.2 考慮兩類政策交互作用的環(huán)境政策對(duì)農(nóng)戶環(huán)境行為的影響

然而，政策措施往往并非單一的，而是多種措施配套實(shí)施，強(qiáng)調(diào)不同工具的組合使用[45]。那么，環(huán)境行政政策和環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策之間存在何種關(guān)系？基于此，文章進(jìn)一步加入環(huán)境行政政策和環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策交互項(xiàng)來(lái)驗(yàn)證環(huán)境政策的交互作用。由表5的回歸結(jié)果可知，環(huán)境行政政策和環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策對(duì)農(nóng)戶環(huán)境行為仍產(chǎn)生了顯著正向影響，這也驗(yàn)證了基準(zhǔn)回歸結(jié)果的穩(wěn)健性。同時(shí)，環(huán)境政策的交互項(xiàng)的系數(shù)顯著為正，且環(huán)境行政政策和環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策的系數(shù)均有較大的提高，這說(shuō)明環(huán)境行政政策和環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策之間起到了相互調(diào)節(jié)的作用。換言之，政府推行環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策有助于增強(qiáng)環(huán)境行政政策的約束作用;反之，環(huán)境行政政策的推行也有利于增強(qiáng)環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策的激勵(lì)作用。究其原因，文章認(rèn)為單一的環(huán)境政策對(duì)農(nóng)戶行為的作用是有限的。原因是環(huán)境行政政策只規(guī)定

了農(nóng)戶環(huán)境行為的最低界限，參與環(huán)境治理的農(nóng)戶并不會(huì)因此而獲得回報(bào);環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策則并不具有懲罰機(jī)制，不參與的農(nóng)戶則并不會(huì)因此而遭受懲罰。因此，環(huán)境行政政策與環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策能夠相互彌補(bǔ)各自的缺陷。這一結(jié)論的啟示是，環(huán)境政策的制定需要相應(yīng)的配套措施的制定，即完善相關(guān)的配套制度和措施是提高環(huán)境政策效率的重要手段。

5 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了進(jìn)一步確保估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性，文章采用替換核心解釋變量和被解釋變量、樣本篩選以及內(nèi)生性問(wèn)題討論等方法對(duì)環(huán)境政策與農(nóng)戶環(huán)境行為的回歸結(jié)果進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。首先，考慮到核心解釋變量和被解釋變量測(cè)量的誤差，用農(nóng)戶參與環(huán)境治理的項(xiàng)目數(shù)量來(lái)表征農(nóng)戶環(huán)境行為，采用OLS的估計(jì)方法進(jìn)行估計(jì)。另外，用地區(qū)實(shí)施環(huán)境政策措施的數(shù)目來(lái)表征環(huán)境行政政策強(qiáng)度和環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策強(qiáng)度，采用Probit模型進(jìn)行估計(jì)。穩(wěn)健性檢驗(yàn)的結(jié)果（限于篇幅，并未匯報(bào)替換變量和估計(jì)方法的穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果，如有需要，可向作者索要）表明環(huán)境政策對(duì)農(nóng)戶環(huán)境行為的正向關(guān)系依舊顯著，環(huán)境行政政策和環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策同樣顯著正向影響農(nóng)戶環(huán)境行為。控制變量的估計(jì)結(jié)果也與基準(zhǔn)回歸的結(jié)果基本一致，這說(shuō)明了環(huán)境政策對(duì)農(nóng)戶環(huán)境行為影響的基準(zhǔn)估計(jì)結(jié)果是穩(wěn)健的。

其次，從人口學(xué)特征的角度來(lái)看，與年輕人相比，老齡人因自身體能、認(rèn)知及學(xué)習(xí)能力的劣勢(shì)，在身體狀況、知識(shí)體系、認(rèn)知能力等方面均較差?？紤]到65歲以上老齡人因身體等方面的因素而不能參與農(nóng)村環(huán)境治理，故文章剔除樣本農(nóng)戶中65歲以上的樣本后再進(jìn)行回歸。其結(jié)果顯示（ 限于篇幅，并未列出65歲以上樣本后的回歸結(jié)果，如有需要，可向作者索要），環(huán)境政策依舊顯著正向影響農(nóng)戶環(huán)境行為，再次說(shuō)明了基準(zhǔn)回歸結(jié)果是穩(wěn)健的。

最后，對(duì)可能存在的內(nèi)生性問(wèn)題進(jìn)行討論。筆者采用的是農(nóng)戶問(wèn)卷調(diào)查數(shù)據(jù)，可能會(huì)由于一些不可控因素而導(dǎo)致對(duì)變量的測(cè)度存在偏誤。另外，雖然筆者盡可能地考慮到了控制變量的影響，但仍然有存在遺漏變量的可能性，因此，有必要對(duì)內(nèi)生性問(wèn)題進(jìn)行討論。為核心解釋變量尋找恰當(dāng)?shù)墓ぞ咦兞?，是緩解?nèi)生性問(wèn)題行之有效的方法。但所尋找的工具變量必須要滿足外生性和相關(guān)性的特征，即工具變量與內(nèi)生變量高度相關(guān)，而又不直接影響被解釋變量?；谶@一認(rèn)識(shí)，同時(shí)考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性，本文選取農(nóng)戶家庭所在地到鄉(xiāng)鎮(zhèn)的距離作為工具變量。一方面到鄉(xiāng)鎮(zhèn)距離表征的是地理位置上的距離，僅僅受到農(nóng)戶搬遷和行政區(qū)劃變遷的影響，從而很好地滿足了有效工具變量的外生性假定。另一方面，從政策執(zhí)行來(lái)看，到鄉(xiāng)鎮(zhèn)的距離以及村莊道路、所屬地等是影響農(nóng)村政策執(zhí)行的重要因素[46];從政策宣傳和傳播來(lái)看，到鄉(xiāng)鎮(zhèn)等距離、農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施等是影響農(nóng)村政策宣傳和傳播的重要因素。因此，該工具變量滿足了相關(guān)性的假定。

但由于文中環(huán)境政策和農(nóng)戶環(huán)境行為都是離散型的變量，針對(duì)于連續(xù)性變量的兩階段最小二乘法可能會(huì)失效[47]。因此，文章在已有相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，運(yùn)用條件混合過(guò)程方法（CMP方法）對(duì)環(huán)境政策和農(nóng)戶環(huán)境行為的關(guān)系重新進(jìn)行估計(jì)（限于篇幅，文章并未匯報(bào)內(nèi)生性問(wèn)題的回歸結(jié)果，如有需要，可向作者索要）。結(jié)果顯示，第一階段估計(jì)結(jié)果表明到鄉(xiāng)鎮(zhèn)距離對(duì)環(huán)境政策有著顯著的負(fù)向影響，再次說(shuō)明了到鄉(xiāng)鎮(zhèn)距離作為工具變量滿足相關(guān)性的要求。此外，模型的atanhrho_12在10%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著，說(shuō)明采用CMP模型是合適的。模型第二階段的結(jié)果顯示，在糾正內(nèi)生性問(wèn)題之后，環(huán)境政策仍在1%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著正向影響農(nóng)戶環(huán)境行為，這充分說(shuō)明環(huán)境政策實(shí)施能夠顯著促使農(nóng)戶參與農(nóng)村環(huán)境治理，再一次驗(yàn)證了估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性。

6 結(jié)論與啟示

文章基于制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，構(gòu)建環(huán)境政策下農(nóng)戶行為決策框架，運(yùn)用博弈論模型分析環(huán)境政策與農(nóng)戶環(huán)境行為的邏輯機(jī)理。在此基礎(chǔ)上，利用鄂、贛、浙三省農(nóng)戶的微觀調(diào)查數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)了環(huán)境政策與農(nóng)戶環(huán)境行為之間的關(guān)系。文章的研究結(jié)論是：第一，環(huán)境政策能夠促使農(nóng)戶參與農(nóng)村環(huán)境治理，但對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高地區(qū)的農(nóng)戶，采用環(huán)境行政政策來(lái)約束農(nóng)戶環(huán)境行為的效果要好于采用經(jīng)濟(jì)政策來(lái)激勵(lì)農(nóng)戶;反之亦然。小農(nóng)戶會(huì)明顯弱化環(huán)境政策對(duì)農(nóng)戶環(huán)境行為的影響，而規(guī)模戶則會(huì)強(qiáng)化環(huán)境政策對(duì)農(nóng)戶環(huán)境行為的影響。第二，環(huán)境政策對(duì)農(nóng)戶環(huán)境行為的影響存在著門檻值，即當(dāng)農(nóng)戶家庭收入達(dá)到一定水平后環(huán)境政策的正向影響才逐漸顯現(xiàn)。第三，環(huán)境政策強(qiáng)度與農(nóng)戶環(huán)境行為存在倒U型關(guān)系，即當(dāng)環(huán)境政策強(qiáng)度超過(guò)一定水平后，環(huán)境政策對(duì)農(nóng)戶環(huán)境行為產(chǎn)生負(fù)向影響。第四，環(huán)境行政政策和環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策之間起到了相互調(diào)節(jié)的作用。換言之，政府推行環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策有助于增強(qiáng)環(huán)境行政政策的約束作用;環(huán)境行政政策的推行也有利于增強(qiáng)環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策的激勵(lì)作用。

上述的研究結(jié)論具有重要的政策含義，啟示我們要有針對(duì)性的制定農(nóng)村環(huán)境政策，使其能夠更好地適應(yīng)不同地區(qū)、不同性質(zhì)農(nóng)戶參與農(nóng)村環(huán)境治理的需要。第一，放松對(duì)小農(nóng)戶、低收入農(nóng)戶的環(huán)境行政約束，加強(qiáng)環(huán)境激勵(lì)力度，例如補(bǔ)充和完善農(nóng)村生態(tài)環(huán)境保護(hù)和治理的生態(tài)補(bǔ)償政策。第二，強(qiáng)化環(huán)境行政政策對(duì)規(guī)模戶以及高收入群體的約束作用，例如加大環(huán)境污染的懲罰力度和政府的監(jiān)督力度，提高農(nóng)戶環(huán)境污染的違約成本。第三，進(jìn)一步完善相關(guān)的配套措施，彌補(bǔ)單一政策的缺陷，形成行政政策和經(jīng)濟(jì)政策相互推進(jìn)的良性循環(huán)。

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Environmental policies and farmers environmental behaviors：

administrative restriction or economic incentive

-based on the survey data of farmers in Hubei， Jiangxi and Zhejiang provinces

TANG Lin1，2，3 LUO Xiaofeng1，2，3 ZHANG Junbiao1，2，3

（1. College of Economics & Management， Huazhong Agricultural University， Wuhan Hubei 430070， China;

2. Hubei Rural Development Research Center， Wuhan Hubei 430070， China

3.Rural Sustainable Development Research Center，Huazhong Agricultural University，Wuhan Hubei 430070， China）

Abstract Rural environmental issues are receiving more and more attention from all walks of life， and rural environmental governance is vital to rural rejuvenation. Based on the consideration of heterogeneity and the theory of institutional economics to build a decision-making framework for farmers environmental behaviors under the pressure of environmental policy regulation， this paper analyzed the logical mechanism of environmental policy and farmers environmental behaviors from the perspective of games. And the micro-survey data of farmers in Hubei， Jiangxi and Zhejiang provinces were used to empirically test the relationship between environmental policies and farmers environmental behaviors. The research results showed that environmental policies could promote rural households to participate in rural environmental governance， but the positive impact of environmental policies would only gradually emerge when the household income reached a certain level， and there was an inverted U-shaped relationship between the intensity of environmental policies and farmers environmental behaviors. Relatively speaking， the restrictive effect of environmental administrative policies on farmers environmental behaviors was stronger than the incentive effect of environmental economic policies on farmers environmental behaviors. For farmers in areas with higher levels of economic development， it was better to use environmental administrative policies to restrain farmers environmental behaviors than to use economic policies to encourage farmers. For different types of farmers， environmental policies played a better role? more able in encouraging large-scale households to participate in rural environmental governance. Small-scale farmers would significantly weaken the impact of environmental policies on farmers environmental behaviors. In addition， environmental administrative policies and environmental economic policies played a mutually regulating role， i.e.， environmental economic policies could help strengthen the restraining effect of environmental administrative policies， and the implementation of environmental administrative policies was also conducive to strengthening the incentive effect of environmental economic policies. Based on this， it is necessary to relax the environmental administrative control on small-scale farmers and low-income farmers. It is also necessary to strengthen the restrictive effect of environmental administrative policies on large-scale households and high-income groups. Related supporting measures should be further improved to make up for the shortcomings of a single policy， and a virtuous circle should be formed for the mutual promotion of administrative and economic policies in order to improve the effectiveness of rural environmental governance.

Key words environmental policy; farmers environmental behavior; administrative restriction; economic incentive; heterogeneity

（責(zé)任編輯：于 杰）

收稿日期：2020-06-04? 修回日期：2020-09-14

作者簡(jiǎn)介：唐林，博士生，主要研究方向?yàn)檗r(nóng)業(yè)資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)。E-mail：tanglin@webmail.hzau.edu.cn。

通信作者：羅小鋒，教授，博導(dǎo)，主要研究方向?yàn)檗r(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論與政策、農(nóng)業(yè)資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)。E-mail：luoxiaofeng@mail.hzau.edu.cn。

基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目“基于經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的農(nóng)業(yè)自然資源高效利用研究”（批準(zhǔn)號(hào)：20AZD091）;農(nóng)業(yè)農(nóng)村部軟科學(xué)項(xiàng)目‘兩減目標(biāo)實(shí)現(xiàn)后化肥農(nóng)藥減量潛力、模式選擇與政策創(chuàng)新研究”（批準(zhǔn)號(hào)：202007）。

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