西安外國語大學(xué)商學(xué)院 杜旭雯

當(dāng)今世界形態(tài)正處于百年未有之大變局，科技創(chuàng)新已成為各國發(fā)展的重要衡量指標(biāo)，新一輪科技革命正在重塑全球經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。科技創(chuàng)新和金融保障是促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)提升的兩大引擎?？茖W(xué)技術(shù)的不斷革新是經(jīng)濟(jì)增長的重要推動(dòng)力，而科技金融又為科技成果的轉(zhuǎn)化提供了重要保障?？萍己徒鹑趦蓚€(gè)系統(tǒng)在各自發(fā)展的同時(shí)，其內(nèi)部各因子交互影響動(dòng)態(tài)結(jié)合的過程又彼此促進(jìn)，從而形成一個(gè)良性的生態(tài)系統(tǒng)閉環(huán)。

最先將金融與科技聯(lián)合在一起的是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼得[1]，他認(rèn)為一國的科技創(chuàng)新發(fā)展是由金融承載力決定的。而后，國內(nèi)學(xué)者鄭磊[2]等人也研究了科技金融對科技創(chuàng)新能力的作用。

總的來看，學(xué)者對科技金融與科技創(chuàng)新關(guān)系的研究大多側(cè)重其單方面的作用與影響，而忽略了科技金融與科技創(chuàng)新的相互制衡互促的協(xié)同發(fā)展關(guān)系，對二者相互作用關(guān)系缺乏量化評估。本文以陜西省為例，量化評估了科技金融與科技創(chuàng)新的協(xié)同發(fā)展程度，便于政府部門密切監(jiān)控二者的發(fā)展動(dòng)態(tài)，有針對性地制定相關(guān)政策，從而促進(jìn)二者協(xié)同發(fā)展。

1 數(shù)據(jù)挖掘與指標(biāo)選取

為了全面、科學(xué)地觀察陜西省近年來的科技金融與科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展?fàn)顩r，建立其復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度測度的指標(biāo)體系如表1所示，并選取2010—2017年陜西省相關(guān)數(shù)據(jù)樣本，進(jìn)行深入分析。數(shù)據(jù)來源于《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《國家統(tǒng)計(jì)局》《陜西省統(tǒng)計(jì)年鑒》。

表1 復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度測度指標(biāo)體系

2 測算科技金融與科技創(chuàng)新子系統(tǒng)有序度[3]

第一步：先通過均值-標(biāo)準(zhǔn)差法對數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，消除量綱差異。

根據(jù)熵值賦權(quán)法的計(jì)算步驟，計(jì)算各二級指標(biāo)的權(quán)重，如表2所示。

表2 科技金融與科技創(chuàng)新子系統(tǒng)各指標(biāo)權(quán)重

第二步：構(gòu)建子系統(tǒng)有序度模型。

先構(gòu)建出一個(gè)復(fù)合系統(tǒng)S={S1，S2}，S1、S2分別為科技金融子系統(tǒng)和科技創(chuàng)新子系統(tǒng)。設(shè)發(fā)展過程中，子系統(tǒng)Sj（j∈[1，2]）的序參量為ej=(ej1，ej2，…，ejn)，其中n≥1，βji≤eji≤αji，i=1,2,…,n，αji、βji分別為序參量分量eji的上限和下限。這里假定ej1，ej2，…，ejk為正向指標(biāo)，即取值越大，科技金融與科技創(chuàng)新整體系統(tǒng)的有序程度表現(xiàn)越好；相反，ejk+1，ejk+2，…，ejn為逆指標(biāo)，其取值越小，系統(tǒng)整體表現(xiàn)的越有序。這樣就可以得到序參量分量eji的有序度為：

從上式可以看出，μj(eji)∈[0,1]，μj(eji)取值愈大，說明子系統(tǒng)對復(fù)合系統(tǒng)整體有序度的貢獻(xiàn)度就愈大。

在此，我們選用線性加權(quán)求和法來測度各序參量分量eji對子系統(tǒng)Sj的總體影響程度，公式如下：

(4)式中λi代表序參量ej的權(quán)重系數(shù)，μj(ej)∈[0,1]，如果計(jì)算出的μj(ej)值越大，說明ej對子系統(tǒng)Sj是否有序的影響越大，子系統(tǒng)的有序度表現(xiàn)就越好。

將陜西省2010—2017年度數(shù)據(jù)代入公式(2)，首先計(jì)算出各子系統(tǒng)序參量分量的有序度，然后再將計(jì)算出的結(jié)果代入公式(4)，便可得到陜西省科技金融與科技創(chuàng)新子系統(tǒng)的有序度，如表3和圖1所示。

表3 科技金融與科技創(chuàng)新子系統(tǒng)有序度

圖1 科技金融與科技創(chuàng)新子系統(tǒng)有序度

3 測度復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度

第三步：構(gòu)建復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度測度模型。

分別觀測科技金融和科技創(chuàng)新子系統(tǒng)在開始時(shí)刻和中間某一時(shí)刻t1參數(shù)的有序度，將它們記為，，并規(guī)定兩個(gè)子系統(tǒng)的協(xié)同發(fā)展的程度為：

協(xié)同度 C∈[?1，1]，其數(shù)值越大，表明復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展程度就越高。當(dāng)協(xié)同度C為負(fù)值時(shí)，表明復(fù)合系統(tǒng)處于非協(xié)同交互狀態(tài)。

將第二步計(jì)算的子系統(tǒng)有序度代入公式(5)，最終得到2010—2017年陜西省科技金融與科技創(chuàng)新系統(tǒng)協(xié)同度如表4所示。

表4 科技金融與科技創(chuàng)新復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度結(jié)果

4 復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同績效評價(jià)

為對科技金融與科技創(chuàng)新系統(tǒng)進(jìn)行科學(xué)的績效評價(jià)，我們使用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA)測度多種投入多種產(chǎn)出情況下的綜合效率。結(jié)合DEA方法特點(diǎn)，將所選科技金融體系與科技創(chuàng)新體系指標(biāo)整合為以下5項(xiàng)投入指標(biāo)和3項(xiàng)產(chǎn)出指標(biāo)。利用DEAP2.1軟件，計(jì)算 2010—2017 年陜西省市科技金融與科技創(chuàng)新復(fù)合系統(tǒng)的效率，如表5所示。

表5 科技金融與科技創(chuàng)新復(fù)合系統(tǒng)效率

5 實(shí)證結(jié)果分析

通過對上述實(shí)證結(jié)果進(jìn)行分析可以發(fā)現(xiàn)，陜西省2010—2017年間科技金融與科技創(chuàng)新子系統(tǒng)有序度整體走勢表現(xiàn)為上升，科技金融子系統(tǒng)有序度波動(dòng)明顯。在2014—2015年期間有序度增長劇烈，但在隨后的2016年有序度有所回落，致使科技創(chuàng)新子系統(tǒng)2017年有序度下降。考慮到科技金融對科技創(chuàng)新作用具有滯后性(假定滯后期為1年)，從圖1中可以看出科技金融系統(tǒng)與科技創(chuàng)新系統(tǒng)有序度發(fā)展變化趨勢基本一致。而復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度在[0，0.2]區(qū)間波動(dòng)，整體水平較低，可見陜西省還沒有建立起一個(gè)良性的科技金融與科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展機(jī)制。其中，2010—2015年科技金融與科技創(chuàng)新復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度處于緩慢爬坡狀態(tài)，平穩(wěn)上升，但在2016年時(shí)，復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度遭到明顯破壞，這也與科技金融與科技創(chuàng)新兩大子系統(tǒng)在2016年出現(xiàn)下降得到了印證。但是，分析復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展效率統(tǒng)計(jì)表，可以發(fā)現(xiàn)2010—2017年間，有6年陜西省的綜合技術(shù)效率都等于1，這與協(xié)同測度結(jié)果和實(shí)際情況并不相符，說明在指標(biāo)以及DEA計(jì)算方法的選擇上還有待改進(jìn)。

6 結(jié)論與建議

本文通過建立科技金融與科技創(chuàng)新復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展模型，以2010—2017年陜西省科技金融與科技創(chuàng)新領(lǐng)域的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證分析。計(jì)算結(jié)果表明，陜西省科技金融與科技創(chuàng)新子系統(tǒng)有序度的變化趨勢基本一致，整體呈上升態(tài)勢，科技金融與科技創(chuàng)新復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度在[0，0.2]區(qū)間波動(dòng)，整體協(xié)同度較低，科技金融與科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展還有很大的提升空間。

針對上述實(shí)證結(jié)果，陜西省政府應(yīng)該重視科技創(chuàng)新與科技金融發(fā)展存在的短板，出臺(tái)相關(guān)政策引導(dǎo)促進(jìn)科技金融與科技創(chuàng)新的深度融合，提升科技金融與科技創(chuàng)新復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同效度，可以從以下幾個(gè)方面入手。

(1)從科技創(chuàng)新改良角度而言，目前陜西省科技發(fā)展落后，R&D人員較少，面臨人員和資金等資源流出該區(qū)域的窘境，故而應(yīng)該強(qiáng)化人才強(qiáng)省戰(zhàn)略，激發(fā)創(chuàng)新活力。要以建設(shè)創(chuàng)新型省份為目標(biāo)，重視高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，充分調(diào)動(dòng)科研人員創(chuàng)新積極性，加速實(shí)現(xiàn)人才紅利的成果轉(zhuǎn)化，從而形成可持續(xù)的高質(zhì)量發(fā)展模式；此外，現(xiàn)階段陜西省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的市場集中度不高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展不平衡以及地域的局限性極大地限制了技術(shù)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化。要協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提高創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率，盤活高新技術(shù)行業(yè)市場。

(2)從科技金融的投入來看，陜西省政府要加大財(cái)政扶持力度，完善公共科技金融體系；目前，市場科技金融對陜西省技術(shù)創(chuàng)新效率影響作用為負(fù)。一方面，銀行科技貸款主要針對資質(zhì)信用較好的大型企業(yè)，小微企業(yè)貸款難；另一方面，由于缺乏專業(yè)人員進(jìn)行貸前和貸后的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，使得陜西省科技貸款進(jìn)程緩慢，效率低下。故而政府要擴(kuò)大融資渠道，刺激市場科技金融活力。首先應(yīng)該建立科技信貸評價(jià)和監(jiān)督機(jī)制，充分保證資金的使用質(zhì)量與使用效率；此外，還要建立健全金融服務(wù)鏈，積極嘗試金融產(chǎn)品的創(chuàng)新，不斷完善發(fā)展科技金融體系對科技創(chuàng)新的滲透方式和滲透深度與廣度。

(3)最后，還應(yīng)該注重創(chuàng)新科技金融與科技創(chuàng)新互動(dòng)方式，促進(jìn)協(xié)同效應(yīng)。打造資源流動(dòng)以及成果轉(zhuǎn)化的暢通機(jī)制，降低不同系統(tǒng)間的互動(dòng)成本，消除壁壘，激活高?？蒲性核c高新技術(shù)企業(yè)資源的有效對接，建立健全科技金融與科技創(chuàng)新的互促機(jī)制，加快資源的循環(huán)和充分利用，以實(shí)現(xiàn)整個(gè)社會(huì)大系統(tǒng)的綜合效益最大化。