文 《法人》特約撰稿 史志偉

當前，企業(yè)管理數(shù)字化已成為一種必然趨勢。

對企業(yè)而言，數(shù)字化時代企業(yè)所面對內(nèi)、外部的深刻變化，使得合規(guī)管理數(shù)字化成為必然。外部監(jiān)管的數(shù)字化使企業(yè)違規(guī)行為無所遁形，例如環(huán)境監(jiān)管數(shù)字化、稅收監(jiān)管數(shù)字化、安全生產(chǎn)監(jiān)管數(shù)字化、反洗錢監(jiān)管數(shù)字化等。企業(yè)內(nèi)部信息化轉(zhuǎn)型過程中，也奠定了合規(guī)風控數(shù)字化的基礎，例如企業(yè)合同管理信息化、財務管理信息化、庫存管理信息化、供應商管理信息化、質(zhì)量管理信息化等。

數(shù)字化企管關(guān)鍵點

企業(yè)數(shù)字化關(guān)鍵點包括，利用數(shù)字技術(shù)，改變模式（商業(yè)/管理/業(yè)務），創(chuàng)造價值。其中數(shù)字技術(shù)通常包括大數(shù)據(jù)、云計算、物聯(lián)網(wǎng)、人工智能等新技術(shù)。

借鑒相關(guān)機構(gòu)核心理念，可將企業(yè)合規(guī)管理數(shù)字化定義為：是指通過對大數(shù)據(jù)、云計算、物聯(lián)網(wǎng)、人工智能等新一代數(shù)字技術(shù)深入運用，構(gòu)建一個全場景、全過程、全要素、全感知、全智能的合規(guī)管理數(shù)字世界，對傳統(tǒng)管理模式、業(yè)務模式進行創(chuàng)新與重塑，助力企業(yè)業(yè)務增長或管理增效。

對企業(yè)合規(guī)管理數(shù)字化的定義，需要強調(diào)三點：第一，企業(yè)合規(guī)管理必須要有創(chuàng)新思維，要能充分利用數(shù)字技術(shù)。第二，要基于業(yè)務、管理的數(shù)字化，以覆蓋各類場景、全過程、全要素為導向，并通過應用新技術(shù)，實現(xiàn)對企業(yè)合規(guī)現(xiàn)狀的全面感知與風險預警，并支撐動態(tài)智能決策，形成合規(guī)數(shù)字世界。第三，必然是對傳統(tǒng)管理模式、業(yè)務模式的創(chuàng)新與重塑，最終目的是使得企業(yè)合規(guī)管理產(chǎn)生實效——或助力業(yè)務增長，或增加管理效率。

思維模式的轉(zhuǎn)變，是指要突破傳統(tǒng)法務管理定性思維模式，轉(zhuǎn)向定量思維與定性思維結(jié)合。

傳統(tǒng)企業(yè)法務管理思維模式，囿于專業(yè)、注重細節(jié)、關(guān)注證據(jù)，通常為定性分析，難量化，也缺乏企業(yè)頂層視角與大局觀。從公司整體管理需求出發(fā)，更需要量化思維。數(shù)字化，就是典型量化思維。量化思維，因是對事物和抽象形態(tài)的數(shù)字化、標值化，所以更容易理解，更容易權(quán)衡利弊，更容易決策，更容易被企業(yè)管理層接受。因此，在數(shù)字化轉(zhuǎn)型時代，法務部門（因大部分企業(yè)合規(guī)管理職責都為法務部門），尤其需要在思維模式、管理工具、數(shù)據(jù)積累等方面，有巨大跨越、甚至革命性改變，才能真正走向數(shù)字化。

施工現(xiàn)場管理數(shù)字化方案

關(guān)于企業(yè)未來數(shù)字化戰(zhàn)略要求，國資委《關(guān)于加快推進國有企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型工作的通知》已有系統(tǒng)闡述，如在產(chǎn)業(yè)數(shù)字化創(chuàng)新方向篇中提及的產(chǎn)品創(chuàng)新數(shù)字化、生產(chǎn)運營智能化、用戶服務敏捷化、產(chǎn)業(yè)生態(tài)體系化。如在生產(chǎn)運營智能化環(huán)節(jié)，提出推進5G、物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能、數(shù)字孿生等技術(shù)規(guī)?；蓱茫瑢崿F(xiàn)作業(yè)現(xiàn)場全要素、全過程自動感知、實時分析和自適應優(yōu)化決策等。

所以，企業(yè)合規(guī)管理數(shù)字化，要能滿足企業(yè)未來管理數(shù)字化要求——緊緊圍繞全過程（即產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)運營、用戶服務全流程）、全要素（如人機料法環(huán)），利用5G、物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能、數(shù)字孿生等新技術(shù)，實現(xiàn)對合規(guī)風險的自動感知、實時預警、智能決策（即自適應優(yōu)化決策）等。

安全生產(chǎn)也需數(shù)字化

對于建筑施工、房地產(chǎn)、電網(wǎng)等有施工現(xiàn)場管理的企業(yè)來講，施工安全合規(guī)風險防控一直是企業(yè)傳統(tǒng)痛點。從管理上講，通常傳統(tǒng)的合規(guī)、風控手段都已齊備并執(zhí)行，如相關(guān)制度流程、設施設備安全用品、安全培訓、人員監(jiān)督等基本都到位，但安全事故仍時有發(fā)生。如何能有效解決此類問題，對相關(guān)企業(yè)來講是巨大的挑戰(zhàn)。

從表象看，問題產(chǎn)生因素主要包含：安全培訓很難讓工人避免麻痹大意；工人容易誤入危險區(qū)；安監(jiān)人員難以實時監(jiān)控現(xiàn)場所有工作面，無法及時發(fā)現(xiàn)危險活動，預警響應速度低等。

但其根源在于，在傳統(tǒng)施工現(xiàn)場管理中，因缺乏數(shù)字化工具手段，不能對施工現(xiàn)場進行全過程（從入場、施工到離場）、全方位感知（如施工現(xiàn)場人員分布狀況，施工人員行為及軌跡等）。因此，也不能基于現(xiàn)場感知結(jié)果，開展數(shù)字化合規(guī)風控（如識別工人越界行為、危險行為等，自動進行預警），也做不到全程留痕便于回溯。

為有效解決上述痛點，南方某大型建筑施工企業(yè)，與物聯(lián)網(wǎng)科技公司合作，通過施工現(xiàn)場管理數(shù)字化，即通過物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)、無界面數(shù)據(jù)采集技術(shù)、硬軟結(jié)合等方式，實現(xiàn)對施工現(xiàn)場全員、全過程的實時感知與智能預警，全面提高用工安全，有效解決施工現(xiàn)場安全合規(guī)風險管理的傳統(tǒng)痛點。

通過上述技術(shù)方案，實現(xiàn)施工現(xiàn)場的數(shù)字化。例如，工人每次入場或離場時，通過人臉識別等技術(shù)，實現(xiàn)無感知采集人員信息，準確記錄入場工人，并自動傳輸至管理平臺。每次入場時綁定安全帽中的定位裝置，可準確定位記錄工人的行為情況及軌跡，實時反映其異?；顒印?/p>

在施工現(xiàn)場數(shù)字化基礎上，實現(xiàn)施工安全合規(guī)風控數(shù)字化。例如，可根據(jù)工地實際情況，通過平臺設置不同的危險區(qū)域，通過智能定位識別工人越界行為，進行安全預警提醒，如員工進入危險區(qū)域，則自動拉響設在危險區(qū)域的警報，并通過違規(guī)人員佩戴的安全頭盔進行警報警示等，以達到實時動態(tài)規(guī)范工人安全施工行為。而管理層則可通過平臺看板視圖實時監(jiān)控，精準定位工人，進行危險區(qū)域預警，如實時給違規(guī)人員對講或電話，規(guī)范其施工行為。所有管控過程自動進行歷史存檔，使得過程可回溯，形成安全警示證據(jù)鏈。

并且，因?qū)崿F(xiàn)施工人員過程管理數(shù)字化，也順帶解決了工地實名制難題，以及農(nóng)民工上工時間自動統(tǒng)計及薪酬智能計算，避免包工頭拖欠工資引發(fā)群體事件等。

該數(shù)字化實踐案例，使用物聯(lián)網(wǎng)、人工智能、4G 等新技術(shù)，通過施工現(xiàn)場人員管控數(shù)字化，很好地解決了施工現(xiàn)場安全合規(guī)風險此類痛點、難點問題，實現(xiàn)較小投入（通常每工地設備系統(tǒng)投入20 余萬元，且可重復使用），但合規(guī)風險防控效果最大化的結(jié)果。

投并購合規(guī)風險數(shù)字化防控

投并購對企業(yè)來講是一項具有很高風險的決策。

研究表明，并購失敗的關(guān)鍵因素通常包含五大方面，如并購戰(zhàn)略不清晰、文化沖突、投后管理失敗、不充分的盡職調(diào)查等?？梢姳M調(diào)不足，是導致并購失敗的主因之一。

從法律合規(guī)風險管控角度看，在并購過程中傳統(tǒng)法律盡調(diào)模式存在著三大缺陷：第一，缺乏對并購對象法律風險水平的量化評估，難量化風險大小。第二，缺乏對并購對象在行業(yè)內(nèi)風險水平的相對量化。而相對風險水平的量化和對標，其實很重要，比如，某行業(yè)為高風險行業(yè)，屬于系統(tǒng)性風險，進入該行業(yè)即面臨此類系統(tǒng)性風險，但如果并購對象企業(yè)風險水平在該行業(yè)內(nèi)處于較低水平，則該并購對象屬于較好并購標的。第三，缺乏對并購對象未來發(fā)生重大法律合規(guī)風險概率的量化。而重大風險發(fā)生概率，可很好地輔助領(lǐng)導決策?？傊?，此問題主要根源就在于——法律盡調(diào)過程中未利用數(shù)字化工具，盡調(diào)結(jié)果也未實現(xiàn)數(shù)字化。

企業(yè)法律風險水平量化評估

某央企集團公司將企業(yè)法律風險預警平臺集成于其企業(yè)大數(shù)據(jù)智能風控平臺，針對集團500多家企業(yè)進行法律合規(guī)風險的動態(tài)預警監(jiān)控，提前甄別、預警有重大法律合規(guī)風險隱患子企業(yè)。

在開展投并購業(yè)務時，集團公司基于法律合規(guī)風險預警平臺，可充分利用數(shù)字化合規(guī)風控手段，量化測評并購對象的法律風險水平、橫向?qū)似湎鄬︼L險水平、明確未來其重大法律風險發(fā)生概率，形成法律風險量化盡調(diào)報告，以支撐公司相關(guān)決策。

并且，集團公司在收并購管理規(guī)定中，也明確量化收并購相對風險偏好度（風險閾值），以支撐收并購決策。例如，經(jīng)評估，并購對象相對風險水平屬最高的20%，則規(guī)定不能進行并購。

該數(shù)字化實踐案例，使用評估模型、大數(shù)據(jù)分析等新技術(shù)，通過對法律盡調(diào)結(jié)果的數(shù)字化，很好地解決了投并購過程中合規(guī)風險痛點、難點問題。合規(guī)管理數(shù)字化是合規(guī)管理落地的必由之路。合規(guī)管理數(shù)字化有兩大關(guān)鍵，其一，要創(chuàng)新思維，發(fā)揮定量思維模式優(yōu)勢；其二，要站在未來看現(xiàn)在，規(guī)劃改進提升路徑。最終,通過數(shù)字化給合規(guī)管理賦能。