舒輝 胡毅

摘 要：技術(shù)創(chuàng)新成果標(biāo)準(zhǔn)化的演化階段分為技術(shù)創(chuàng)新成果-專利、專利-標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)-壟斷化，標(biāo)準(zhǔn)壟斷化是技術(shù)創(chuàng)新成果演化的最后階段。標(biāo)準(zhǔn)壟斷化分為事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)壟斷化和法定標(biāo)準(zhǔn)壟斷化兩種類型，從技術(shù)、市場(chǎng)、管理、政策和法律五個(gè)層面分別對(duì)兩種標(biāo)準(zhǔn)壟斷化的問(wèn)題進(jìn)行分析，形成標(biāo)準(zhǔn)壟斷化的三級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系并形成問(wèn)卷。運(yùn)用層次分析法（AHP）對(duì)問(wèn)卷數(shù)據(jù)進(jìn)行運(yùn)算，測(cè)量各指標(biāo)權(quán)重，對(duì)兩種標(biāo)準(zhǔn)壟斷化對(duì)應(yīng)的關(guān)鍵問(wèn)題進(jìn)行分析并提出相關(guān)建議。

關(guān)鍵詞：標(biāo)準(zhǔn);壟斷化：關(guān)鍵問(wèn)題;層次分析法

中圖分類號(hào)：F124.3;G306 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009 - 5381（2021）03 - 0098 - 09

一、引言

隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來(lái)，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化效益逐漸取代了規(guī)?；a(chǎn)效益。標(biāo)準(zhǔn)成為市場(chǎng)主體擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模、占據(jù)市場(chǎng)先機(jī)的有力武器之一，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)往往引領(lǐng)著行業(yè)的技術(shù)路線和發(fā)展方向。隨著網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度加大、專利申請(qǐng)數(shù)量急劇增加，幾乎所有的技術(shù)研發(fā)新成果都被專利技術(shù)所覆蓋，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和專利技術(shù)日益融合即出現(xiàn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專利化的趨勢(shì)。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中私有性和排他性的專利技術(shù)的滲入，不僅改變了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的公共產(chǎn)品屬性，而且為標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)中的獲勝者帶來(lái)了豐厚的回報(bào)，標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)中的勝利者既可以獲得巨大的經(jīng)濟(jì)利益，又可占據(jù)長(zhǎng)遠(yuǎn)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。標(biāo)準(zhǔn)從其形成過(guò)程看，可分為事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)與法定標(biāo)準(zhǔn)?；诖耍蓪⒓夹g(shù)標(biāo)準(zhǔn)壟斷化分為兩種類型：事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)壟斷化和法定標(biāo)準(zhǔn)壟斷化[1]。

事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)壟斷化是指由單個(gè)企業(yè)或是少數(shù)幾個(gè)企業(yè)通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)打敗其他競(jìng)爭(zhēng)性技術(shù)獲得消費(fèi)者認(rèn)可，實(shí)現(xiàn)技術(shù)事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)化，并且在事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)的保護(hù)傘下實(shí)現(xiàn)事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)壟斷的過(guò)程。在事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)壟斷化的前期，標(biāo)準(zhǔn)的形成是由行業(yè)少數(shù)主導(dǎo)者非正式批準(zhǔn)，通過(guò)“私有協(xié)議”而形成[2]。而法定標(biāo)準(zhǔn)壟斷化的形成是依托法律的保護(hù)，這些法律可以來(lái)自國(guó)際或者本國(guó)的專利標(biāo)準(zhǔn)化組織所制定的條款。無(wú)論是事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)壟斷化還是法定標(biāo)準(zhǔn)壟斷化，其在壟斷化的過(guò)程當(dāng)中都會(huì)有各種各樣的問(wèn)題，如何對(duì)這些問(wèn)題進(jìn)行分析，識(shí)別出關(guān)鍵問(wèn)題并進(jìn)行有效解決，是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)能夠順利實(shí)現(xiàn)壟斷的必要條件。筆者通過(guò)對(duì)兩種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壟斷化的類型進(jìn)行分析，從技術(shù)、市場(chǎng)、管理、政策和法律五個(gè)層面對(duì)壟斷化過(guò)程中的主要問(wèn)題進(jìn)行識(shí)別，并形成問(wèn)卷指標(biāo)測(cè)評(píng)體系，運(yùn)用層次分析法（AHP）測(cè)算各問(wèn)題指標(biāo)權(quán)重，識(shí)別出兩種壟斷化類型的關(guān)鍵問(wèn)題。

二、標(biāo)準(zhǔn)壟斷化問(wèn)題分析

針對(duì)事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)壟斷化和法定標(biāo)準(zhǔn)壟斷化兩種類型，分別從技術(shù)、市場(chǎng)、管理、政策和法律五個(gè)層面分別對(duì)兩類標(biāo)準(zhǔn)化的壟斷過(guò)程進(jìn)行分析。

（一）事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)壟斷化問(wèn)題分析

1.技術(shù)層面

（1）事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)中專利技術(shù)的創(chuàng)新性問(wèn)題。將專利納入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)而形成行業(yè)內(nèi)或市場(chǎng)上的壟斷局面，其主要的著力點(diǎn)在于專利的掌握，此處的專利通常為實(shí)用新型或發(fā)明專利。傳統(tǒng)意義上市場(chǎng)主體壟斷地位的形成多是憑借產(chǎn)品質(zhì)量和長(zhǎng)期發(fā)展積累起來(lái)的規(guī)模效益，而依據(jù)事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)形成的壟斷局面則是知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的獨(dú)有現(xiàn)象，其突出特點(diǎn)在于專利的高技術(shù)含量。基于此而形成的標(biāo)準(zhǔn)壟斷也很難被新進(jìn)入者打破，一方面是起步晚，研發(fā)基礎(chǔ)薄弱;另一方面是進(jìn)行新的技術(shù)創(chuàng)新需要以原有技術(shù)為依托，往往導(dǎo)致受制于原技術(shù)持有人的局面。因此，要實(shí)現(xiàn)事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)壟斷化必須注重培育專利的創(chuàng)新性。

（2）事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)中專利技術(shù)的必要性問(wèn)題。只有那些關(guān)鍵的、基本的、核心的專利才能納入標(biāo)準(zhǔn)。因此，要憑借進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)實(shí)現(xiàn)壟斷就必須確保納入事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)的專利在技術(shù)上是獨(dú)特的、不可替代的和難以模仿的。技術(shù)的核心關(guān)鍵在于與專利標(biāo)準(zhǔn)體系要有內(nèi)在一致性。

（3）事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)中專利技術(shù)的動(dòng)態(tài)時(shí)效性問(wèn)題?？紤]到通過(guò)專利標(biāo)準(zhǔn)化上升到壟斷地位是一種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壟斷，是在技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)上形成的，企業(yè)要在行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中不斷地根據(jù)實(shí)際需要進(jìn)行改進(jìn)、創(chuàng)新，這一點(diǎn)不同于長(zhǎng)期市場(chǎng)積累形成的傳統(tǒng)壟斷。我國(guó)專利法對(duì)于發(fā)明專利的保護(hù)年限為二十年，實(shí)用新型為十年，如果超過(guò)規(guī)定的年限，專利技術(shù)則成為公共物品。此外，專利技術(shù)還有市場(chǎng)生命周期，如果事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)中的某些關(guān)鍵性的專利技術(shù)提前進(jìn)入衰退期，會(huì)嚴(yán)重影響事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)的壟斷化進(jìn)程。

2.市場(chǎng)層面

（1）事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)是否能持續(xù)鎖定市場(chǎng)。事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)不同于法定標(biāo)準(zhǔn)，沒(méi)有政府機(jī)構(gòu)的“庇護(hù)”，依然面臨著激烈的技術(shù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。當(dāng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)化后，不能安于現(xiàn)狀，掉以輕心，忽略掉可能存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)，例如其他替代性的新興專利技術(shù)的沖擊。

（2）事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)是否能維持并不斷擴(kuò)大網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的各項(xiàng)技術(shù)，尤其是專利技術(shù)和專有技術(shù)應(yīng)該具有強(qiáng)大的兼容性。就生產(chǎn)者與最終消費(fèi)者而言，都能通過(guò)采用事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)獲得便利，不存在多余的學(xué)習(xí)成本，并且事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)壟斷所帶來(lái)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)有利于核心技術(shù)的擴(kuò)大。

（3）事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)是否能持續(xù)推進(jìn)正反饋回路。現(xiàn)代市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)表明，對(duì)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和正反饋回路存在的有效識(shí)別能力是市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)勝利的重要條件[3]。由此可見(jiàn)，事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)的形成與壟斷依賴于強(qiáng)大的用戶安裝基數(shù)，而正反饋回路對(duì)于用戶安裝基數(shù)的培育至關(guān)重要。

3.管理層面

（1）事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)主體的關(guān)系管理問(wèn)題。隨著科技更新速度的加快，由一家企業(yè)研發(fā)所有技術(shù)并成為一系列技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)變得難以實(shí)現(xiàn)，而是企業(yè)通過(guò)聯(lián)盟實(shí)現(xiàn)。因此，事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)并不是由某一家公司或集團(tuán)提出，而是分散掌握在不同的市場(chǎng)主體手上，各個(gè)主體的地位、利益訴求和目標(biāo)存在差異。所以，要順利實(shí)現(xiàn)事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)壟斷化有必要協(xié)調(diào)好各個(gè)利益相關(guān)主體之間的關(guān)系。

（2）事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)中專利池的管理問(wèn)題。在成立專利池管理機(jī)構(gòu)時(shí)，需要明確管理機(jī)構(gòu)歸誰(shuí)管理。例如，是選舉某個(gè)聯(lián)盟成員進(jìn)行集中管理，還是委托第三方管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行統(tǒng)一管理，抑或是采取某種新的管理模式進(jìn)行管理，管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)有哪些，管理的方式又是什么[4]。此外，管理機(jī)構(gòu)設(shè)定的專利許可收益分配機(jī)制是什么，是按照研發(fā)貢獻(xiàn)程度分配，還是按照成果創(chuàng)造的價(jià)值分配。

4.政策層面

（1）政府是否對(duì)事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了全面的規(guī)劃。政府作為主要的政策制定者，應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)壟斷化建設(shè)的指導(dǎo)和協(xié)調(diào)，扶持重點(diǎn)領(lǐng)域的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與重要的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)成為國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，甚至成為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，并在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中獲得壟斷競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，增加全球市場(chǎng)占領(lǐng)份額，提高經(jīng)濟(jì)地位。同時(shí)，政府主管部門注重標(biāo)準(zhǔn)化政策的協(xié)調(diào)性，對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域的事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)和重要技術(shù)的事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)的壟斷化的扶持有所側(cè)重。

（2）如何對(duì)標(biāo)準(zhǔn)壟斷化進(jìn)行適當(dāng)干預(yù)。實(shí)踐表明，消費(fèi)者對(duì)于專利技術(shù)的偏好是可以通過(guò)政策進(jìn)行誘導(dǎo)的。因此，政府作為“有形的手”，主要通過(guò)政策對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)管理，在事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)壟斷化的演化階段尤為重要，尤其是當(dāng)幾個(gè)事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)爭(zhēng)奪壟斷地位時(shí)，政府需要從節(jié)約研發(fā)成本、交易成本等角度，充分發(fā)揮科研機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)、中介機(jī)構(gòu)在標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略中的重要作用，引導(dǎo)市場(chǎng)選擇某項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)的壟斷。

5.法律層面

（1）私有協(xié)議引起反壟斷訴訟問(wèn)題。事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)中存在一些封閉性標(biāo)準(zhǔn)，這些標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)成了私有協(xié)議。它是在政府或政府授權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)化組織進(jìn)入相關(guān)領(lǐng)域并建立標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范之前，市場(chǎng)主體由于先期進(jìn)入市場(chǎng)，依據(jù)在行業(yè)內(nèi)積累的技術(shù)資源、市場(chǎng)資源、財(cái)力資源、管理資源等，進(jìn)而形成自己的一套標(biāo)準(zhǔn)。其在本質(zhì)上是企業(yè)的內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)，除非獲得授權(quán)，其他企業(yè)一般無(wú)權(quán)使用該協(xié)議。私有協(xié)議可以通過(guò)拒絕許可、限制交易、捆綁搭售等形式排斥競(jìng)爭(zhēng)者，獲得市場(chǎng)支配地位，有利于推動(dòng)事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)現(xiàn)壟斷化，但是也可能會(huì)引起反壟斷訴訟[5]。

（2）強(qiáng)制許可對(duì)壟斷化進(jìn)程阻礙的問(wèn)題?！栋屠韫s》較早對(duì)專利權(quán)的強(qiáng)制許可進(jìn)行了規(guī)定，《TRIPS協(xié)定》以及我國(guó)《專利法》對(duì)專利權(quán)的強(qiáng)制許可條款進(jìn)行了完善和補(bǔ)充[6]。不可否認(rèn)，對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)化的強(qiáng)制許可一定程度上為法定標(biāo)準(zhǔn)壟斷進(jìn)程創(chuàng)造了良好的環(huán)境，但在事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)壟斷化進(jìn)程中，要注意在現(xiàn)有的法律體制框架下合法合規(guī)地推進(jìn)，盡量避免因被判定為壟斷行為而被迫實(shí)施強(qiáng)制許可從而喪失壟斷地位。

（二）法定標(biāo)準(zhǔn)壟斷化問(wèn)題分析

1.技術(shù)層面

（1）法定標(biāo)準(zhǔn)中專利技術(shù)的替代性問(wèn)題。法定標(biāo)準(zhǔn)通過(guò)正當(dāng)?shù)某绦虼_立后，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者必須獲取法定標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定技術(shù)許可，不能用其他技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)替代，并且還要保證所提供的專利技術(shù)的獨(dú)特性。只有不可替代性的專利技術(shù)才能納入法定標(biāo)準(zhǔn)中，進(jìn)而才有后續(xù)依托專利技術(shù)實(shí)現(xiàn)法定標(biāo)準(zhǔn)壟斷化的可能。

（2）法定標(biāo)準(zhǔn)中專利技術(shù)的先進(jìn)性問(wèn)題。在技術(shù)先進(jìn)性方面，法定標(biāo)準(zhǔn)中專利技術(shù)不必是同類技術(shù)中最為先進(jìn)的技術(shù)，但是需要具備一定的先進(jìn)性[7]。納入法定標(biāo)準(zhǔn)中的技術(shù)必須是符合國(guó)家戰(zhàn)略發(fā)展、需要的突破性關(guān)鍵技術(shù)，是通過(guò)自主創(chuàng)新研發(fā)的原創(chuàng)性專利，代表國(guó)家一定科研實(shí)力的優(yōu)勢(shì)技術(shù)，且自身的代繼性強(qiáng)，較市場(chǎng)上其他競(jìng)爭(zhēng)技術(shù)具有較好的兼容性，其他競(jìng)爭(zhēng)者不容易模仿[8]。

（3）法定標(biāo)準(zhǔn)中專利技術(shù)的動(dòng)態(tài)時(shí)效性問(wèn)題。同事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)中的專利技術(shù)動(dòng)態(tài)時(shí)效性問(wèn)題類似，法定標(biāo)準(zhǔn)中專利技術(shù)同樣面臨法定保護(hù)期限的問(wèn)題，這就意味著依據(jù)這些專利所確定的標(biāo)準(zhǔn)將在專利期限屆滿后成為公共標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)入公共領(lǐng)域而喪失壟斷性。專利標(biāo)準(zhǔn)化所確立的標(biāo)準(zhǔn)壟斷與傳統(tǒng)壟斷相比更具有時(shí)效性和波動(dòng)性。同時(shí)，也需要考慮法定標(biāo)準(zhǔn)中專利技術(shù)的市場(chǎng)生命周期，如果專利技術(shù)被市場(chǎng)淘汰，即使在法定保護(hù)期限內(nèi)，也不利于法定標(biāo)準(zhǔn)壟斷化的實(shí)現(xiàn)。

2.市場(chǎng)層面

（1）如何完善相關(guān)的市場(chǎng)配套。與法定標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的市場(chǎng)配套若沒(méi)能在標(biāo)準(zhǔn)形成后產(chǎn)生，就需要市場(chǎng)上的相關(guān)企業(yè)在政府的引導(dǎo)下開(kāi)展相關(guān)合作，將上下游技術(shù)鏈組合起來(lái)，將與該專利技術(shù)有關(guān)的信息流、知識(shí)流組合起來(lái)，尋找社會(huì)資本投資該項(xiàng)專利技術(shù)的后期研發(fā)和技術(shù)升級(jí)工作，注重必要專利技術(shù)所在產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈建設(shè)，使制造商、分銷商和零售商之間的關(guān)系更加緊密，生產(chǎn)流通環(huán)節(jié)更加通暢，從而使以專利技術(shù)為核心的產(chǎn)品市場(chǎng)盤活起來(lái)、市場(chǎng)各個(gè)通道打通。[9]在市場(chǎng)建立后，消費(fèi)者的消費(fèi)預(yù)期提升，市場(chǎng)的安裝基數(shù)也增加，逐步形成一定的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，形成了以專利技術(shù)為核心的商品市場(chǎng)壟斷，由于該項(xiàng)必要專利技術(shù)原本已經(jīng)是法定標(biāo)準(zhǔn)的重要技術(shù)組成部分，更容易實(shí)現(xiàn)專利技術(shù)法定標(biāo)準(zhǔn)壟斷。

（2）法定標(biāo)準(zhǔn)是否積極強(qiáng)化“鎖定效應(yīng)”。雖然政府在法定標(biāo)準(zhǔn)的形成過(guò)程中可以提供眾多的指導(dǎo)與便利，但是同事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)壟斷化一樣，法定標(biāo)準(zhǔn)要實(shí)現(xiàn)壟斷化也需要強(qiáng)大的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和良好的正反饋回路，以獲得強(qiáng)勢(shì)的鎖定效應(yīng)[10]。穩(wěn)定的壟斷地位又強(qiáng)化和放大了網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，使得競(jìng)爭(zhēng)者如果另辟蹊徑則要為巨大的改變成本買單，路徑依賴及其慣性往往迫使無(wú)數(shù)競(jìng)爭(zhēng)者就此止步[11]。

3.管理層面

（1）如何對(duì)法定標(biāo)準(zhǔn)主體關(guān)系進(jìn)行管理。在制定法定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，政府或者政府授權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)化組織不可能只納入一家企業(yè)的技術(shù)，還會(huì)將一整套與某項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)的必要技術(shù)均納入法定標(biāo)準(zhǔn)中。因此，法定標(biāo)準(zhǔn)中的技術(shù)所有者呈現(xiàn)多元化的特征。而同事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)一樣，法定標(biāo)準(zhǔn)中技術(shù)相關(guān)主體的地位、利益訴求和目標(biāo)之間存在差異。因此，要順利實(shí)現(xiàn)技術(shù)法定標(biāo)準(zhǔn)壟斷化有必要協(xié)調(diào)好各個(gè)相關(guān)主體之間的利益關(guān)系。

（2）企業(yè)是否具有較好的專利管理能力。專利與標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)專利的申請(qǐng)、專利的維護(hù)、標(biāo)準(zhǔn)的申請(qǐng)，以及其他日常運(yùn)營(yíng)工作，同時(shí)積極與外部其他企業(yè)加強(qiáng)合作，從技術(shù)、信息、物流、資本等方面共同開(kāi)拓市場(chǎng)。此外，該管理機(jī)構(gòu)還要積極保持與政府的緊密聯(lián)系，隨時(shí)關(guān)注政府動(dòng)向，抓住政府發(fā)起制定或者修訂標(biāo)準(zhǔn)的契機(jī)，積極爭(zhēng)取標(biāo)準(zhǔn)話語(yǔ)權(quán)和主動(dòng)權(quán)，游說(shuō)政府將自身專利技術(shù)納入法定標(biāo)準(zhǔn)中，為后續(xù)的壟斷作必要準(zhǔn)備。

（3）是否有專門的管理機(jī)構(gòu)對(duì)這些標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行管理。不是所有的法定標(biāo)準(zhǔn)都能實(shí)現(xiàn)壟斷化，如果法定標(biāo)準(zhǔn)不具有遠(yuǎn)大的發(fā)展前景并且標(biāo)準(zhǔn)所有者還不代表本國(guó)的利益，那么政府幫助其實(shí)現(xiàn)壟斷化無(wú)疑會(huì)損害本國(guó)的利益。因此，政府方面應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的標(biāo)準(zhǔn)管理機(jī)構(gòu)，對(duì)壟斷化的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行識(shí)別，找出有著發(fā)展?jié)摿Σ⑶夷軌虼砦覈?guó)技術(shù)創(chuàng)新的標(biāo)準(zhǔn)，用政策對(duì)這些標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行庇護(hù)，促進(jìn)其壟斷化的實(shí)現(xiàn)。

4. 政策層面

（1）如何提高政策鼓勵(lì)源頭技術(shù)研發(fā)的力度。法定標(biāo)準(zhǔn)要實(shí)現(xiàn)壟斷化，關(guān)鍵在于法定標(biāo)準(zhǔn)中的技術(shù)要“過(guò)硬”。因此，政府需要從源頭上鼓勵(lì)創(chuàng)新技術(shù)的研發(fā)，制定各項(xiàng)政策從資金、人才、信息等方面支持創(chuàng)新技術(shù)的研發(fā)，鼓勵(lì)原始創(chuàng)新、引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新和集成創(chuàng)新，提高自主創(chuàng)新能力，為法定標(biāo)準(zhǔn)壟斷化奠定堅(jiān)實(shí)的核心技術(shù)“基石”。

（2）政府相關(guān)政策體系是否完善。政府有必要完善技術(shù)創(chuàng)新政策、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策、標(biāo)準(zhǔn)化政策等相關(guān)政策體系，加強(qiáng)建設(shè)公平有序、健康和諧的政策環(huán)境，積極協(xié)助企業(yè)研發(fā)技術(shù)、培育市場(chǎng)，將相關(guān)產(chǎn)業(yè)結(jié)合起來(lái)聯(lián)動(dòng)發(fā)展，形成高質(zhì)量的法定標(biāo)準(zhǔn)。

5.法律層面

（1）如何對(duì)法定標(biāo)準(zhǔn)中的專利許可義務(wù)進(jìn)行規(guī)定。政府將專利技術(shù)寫(xiě)入法定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，一般會(huì)附加免費(fèi)或FRAND/RAND 許可義務(wù)，因此企業(yè)想憑借拒絕許可等形式限制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)入市場(chǎng)進(jìn)而實(shí)現(xiàn)壟斷的可能性不大。[12]在FRAND原則下，法定標(biāo)準(zhǔn)壟斷化有必要強(qiáng)調(diào)專利的適用范圍、專利許可費(fèi)等相關(guān)內(nèi)容。但是，對(duì)于FRAND原則，目前標(biāo)準(zhǔn)制定組織并沒(méi)有對(duì)其給出具體明確的界定和判定方法，以“合理許可費(fèi)”為例，目前對(duì)于如何確定“合理許可費(fèi)”，各國(guó)反壟斷執(zhí)法實(shí)踐并無(wú)公認(rèn)的計(jì)算方法，這也是造成許可糾紛案件頻發(fā)和司法成本高的重要原因[13]。因此，有意進(jìn)軍國(guó)際市場(chǎng)的法定標(biāo)準(zhǔn)需要立足于所在國(guó)的具體情況，合法合規(guī)地設(shè)置“合理許可費(fèi)”，以避免反壟斷訴訟。

（2）專利法是否能有效地制止不正當(dāng)?shù)膲艛嘈袨?。?biāo)準(zhǔn)壟斷化進(jìn)程的順利實(shí)施需要專利法的保護(hù)，因此專利法對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)壟斷過(guò)程中的違法行為的打擊必須“穩(wěn)、準(zhǔn)、狠”，以體現(xiàn)專利法的公平和效率。此外，法定標(biāo)準(zhǔn)壟斷化不能依據(jù)惡意的事后主張專利權(quán)利，故意設(shè)置專利“地雷”來(lái)打擊競(jìng)爭(zhēng)者，擴(kuò)張市場(chǎng)份額，實(shí)現(xiàn)壟斷。因?yàn)檫@種“壟斷”是不符合市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序的，要受到法律的打擊和規(guī)制。

三、基于AHP的標(biāo)準(zhǔn)壟斷化關(guān)鍵問(wèn)題分析

（一）指標(biāo)構(gòu)建

綜合對(duì)兩類標(biāo)準(zhǔn)壟斷化的問(wèn)題分析，構(gòu)建一個(gè)三級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)。把事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)壟斷化和法定標(biāo)準(zhǔn)壟斷化作為指標(biāo)體系的目標(biāo)層，把技術(shù)、市場(chǎng)、管理、政策和法律五個(gè)層面作為指標(biāo)體系的準(zhǔn)則層，五個(gè)層面分別對(duì)應(yīng)的問(wèn)題作為指標(biāo)體系的要素層。指標(biāo)評(píng)價(jià)體系，如表1、表2所示。

（二）數(shù)據(jù)來(lái)源

數(shù)據(jù)來(lái)源于對(duì)相關(guān)人員的問(wèn)卷調(diào)查，問(wèn)卷對(duì)象主要是：在企業(yè)從事（過(guò)）專利相關(guān)工作的人員、在知識(shí)產(chǎn)權(quán)局從事（過(guò)）專利管理工作的人員、在高校進(jìn)行或者從事專利標(biāo)準(zhǔn)化研究的學(xué)者等。為了便于被問(wèn)卷者更好地理解問(wèn)題，我們對(duì)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行適當(dāng)解釋，這樣提高了問(wèn)卷的效度。問(wèn)卷人數(shù)共計(jì)107人，有效問(wèn)卷95份，問(wèn)卷有效率達(dá)88.8%。從被調(diào)查人員的性別、職業(yè)來(lái)看，男性69人，女性26人;企業(yè)工作人員33人，知識(shí)產(chǎn)權(quán)局工作人員17人，高校標(biāo)準(zhǔn)化研究學(xué)者45人。從被問(wèn)卷人員的職稱結(jié)構(gòu)來(lái)看，正高級(jí)職稱有7人，副高級(jí)職稱有15人，中級(jí)職稱28人，初級(jí)職稱45人。對(duì)于被問(wèn)卷者從事專利相關(guān)工作的年限，10年以上的有5人，7～10年的有19人，4～6年的有30人，0～3年的有41人。

一般而言，從事相關(guān)工作的年限越長(zhǎng)、職稱越高，其對(duì)標(biāo)準(zhǔn)壟斷化問(wèn)題能有更加深入的體會(huì)，其打分結(jié)果的信度也就越高，這個(gè)信度通過(guò)專家權(quán)重值進(jìn)行衡量。根據(jù)專家職稱（ai）、工作年限（bi）、指標(biāo)熟悉程度（ci）共三個(gè)維度進(jìn)行打分[14]，打分依據(jù)如表3所示。專家評(píng)價(jià)值為，得出各專家評(píng)分權(quán)重。

（三）數(shù)據(jù)分析

層次分析法（AHP）在實(shí)現(xiàn)多目標(biāo)、多準(zhǔn)則的目標(biāo)分析上已經(jīng)非常成熟，其系統(tǒng)性較廣，解決了一些定性指標(biāo)難以度量的問(wèn)題。因此，采用層次分析法對(duì)各領(lǐng)域的專家的打分?jǐn)?shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算，獲得關(guān)鍵性指標(biāo)。層次分析法的計(jì)算工具也非常多，文章采用EXCEL進(jìn)行數(shù)據(jù)處理，EXCEL處理層次分析法有學(xué)者專門制作的計(jì)算模塊。把每位專家對(duì)標(biāo)準(zhǔn)壟斷化各階段指標(biāo)的打分情況輸入相應(yīng)模塊，再結(jié)合專家權(quán)重值，取各專家排序向量的加權(quán)算術(shù)平均值。

1.事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)壟斷化問(wèn)題指標(biāo)權(quán)重測(cè)算

根據(jù)專家們對(duì)事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)壟斷化各指標(biāo)的打分及專家權(quán)重值的聯(lián)合運(yùn)算，得出事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)壟斷化各衡量指標(biāo)的權(quán)重，如表4所示。

根據(jù)表4得到的事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)壟斷化問(wèn)題各衡量指標(biāo)的權(quán)重來(lái)分析，可得出如下兩方面的信息。

一方面，從準(zhǔn)則層來(lái)看，在技術(shù)、市場(chǎng)、管理、政策和法律五個(gè)層面中，處于第一位的關(guān)鍵問(wèn)題是技術(shù)層（權(quán)重0.3138）的問(wèn)題，其次是管理層（權(quán)重0.2589）的，接著是市場(chǎng)層（權(quán)重0.1535）、政策層（權(quán)重0.1376）的問(wèn)題，最后才是法律層（0.1362）的問(wèn)題。這表明，對(duì)于事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)壟斷化而言，解決技術(shù)方面的問(wèn)題是專利所有者角逐勝利的關(guān)鍵，這符合了專利在現(xiàn)實(shí)競(jìng)爭(zhēng)中的情況。因?yàn)?，?duì)于事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)而言，就是要通過(guò)過(guò)硬的專利技術(shù)來(lái)打敗競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，從而占有事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于第二位的管理層問(wèn)題，是事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)擁有者能否實(shí)現(xiàn)壟斷的重要支撐。這是因?yàn)?，事?shí)標(biāo)準(zhǔn)壟斷化需要通過(guò)“私有協(xié)議”和企業(yè)間專利聯(lián)營(yíng)的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)，而要達(dá)成這樣的協(xié)議或者實(shí)現(xiàn)這種聯(lián)營(yíng)，就需要事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)擁有者來(lái)管理企業(yè)間的關(guān)系，為標(biāo)準(zhǔn)的壟斷化營(yíng)造一個(gè)良好的外部條件。

另一方面，從要素層來(lái)看，在影響事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)壟斷化的十二個(gè)問(wèn)題當(dāng)中，排在前六位的有：事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)主體的關(guān)系管理（權(quán)重0.1589）、技術(shù)的創(chuàng)新性（權(quán)重0.1298）、技術(shù)動(dòng)態(tài)時(shí)效性（權(quán)重0.1051）、事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)專利池的管理（權(quán)重0.0999）、私有協(xié)議引起反壟斷訴訟（權(quán)重0.0798）和技術(shù)的必要性（權(quán)重0.0789）。不難發(fā)現(xiàn)，管理層面的兩個(gè)問(wèn)題都排在前六位，分別是事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)主體的關(guān)系管理（第一位）和事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)專利池的管理（第四位），說(shuō)明事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)要實(shí)現(xiàn)壟斷化需要和企業(yè)搞好關(guān)系，達(dá)成“私有協(xié)議”或者實(shí)現(xiàn)專利聯(lián)營(yíng)，為標(biāo)準(zhǔn)實(shí)現(xiàn)壟斷化提供便利。同時(shí)，有必要成立管理機(jī)構(gòu)對(duì)專利池進(jìn)行管理，尤其是許可收益的管理，以防止后續(xù)因?yàn)槭找娣峙洳还剿l(fā)的一系列糾紛，甚至導(dǎo)致壟斷化失敗的風(fēng)險(xiǎn)。同樣，技術(shù)層面的三個(gè)問(wèn)題也排在前六位之中，它們分別是技術(shù)的創(chuàng)新性（第二位）、技術(shù)動(dòng)態(tài)時(shí)效性（第三位）、技術(shù)的必要性（第六位），表明事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)所有者解決技術(shù)問(wèn)題的成功與否對(duì)于事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)現(xiàn)壟斷化是至關(guān)重要的基礎(chǔ)。法律層面的私有協(xié)議引起反壟斷訴訟也是需要關(guān)注的關(guān)鍵問(wèn)題之一。

此外，在這前六位的問(wèn)題當(dāng)中，事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)主體的關(guān)系管理、技術(shù)的創(chuàng)新性、技術(shù)動(dòng)態(tài)時(shí)效性是屬于同一權(quán)重級(jí)別的問(wèn)題;而事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)專利池的管理、私有協(xié)議引起反壟斷訴訟和技術(shù)的必要性是屬于另一權(quán)重級(jí)別的問(wèn)題，但相比上一權(quán)重級(jí)別低一個(gè)等級(jí)。因此，對(duì)于事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)壟斷化而言，在解決關(guān)鍵問(wèn)題時(shí)，事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)主體的關(guān)系管理、技術(shù)的創(chuàng)新性、技術(shù)動(dòng)態(tài)時(shí)效性是屬于第一優(yōu)先級(jí)的關(guān)鍵問(wèn)題，而事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)專利池的管理、私有協(xié)議引起反壟斷訴訟和技術(shù)的必要性是屬于第二優(yōu)先級(jí)的關(guān)鍵問(wèn)題。

2.法定標(biāo)準(zhǔn)壟斷化問(wèn)題指標(biāo)權(quán)重測(cè)算

根據(jù)專家們對(duì)法定標(biāo)準(zhǔn)壟斷化各指標(biāo)的打分及專家權(quán)重值的聯(lián)合運(yùn)算，得出法定標(biāo)準(zhǔn)壟斷化各衡量指標(biāo)的權(quán)重，如表5所示。

根據(jù)表5得到的法定標(biāo)準(zhǔn)壟斷化問(wèn)題各衡量指標(biāo)的權(quán)重來(lái)分析，可得出如下兩方面的信息。

一方面，從準(zhǔn)則層來(lái)看，在技術(shù)、市場(chǎng)、管理、政策和法律五個(gè)層面中，處于第一位的關(guān)鍵問(wèn)題是管理層（權(quán)重0.2777）的問(wèn)題，其次是政策層（0.2461）的問(wèn)題，接著依次是法律層（權(quán)重0.2276）、技術(shù)層（權(quán)重0.1337）和市場(chǎng)層（權(quán)重0.1149）的問(wèn)題。這是因?yàn)榉ǘ?biāo)準(zhǔn)是依托國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織、政府標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)及政府授權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)化組織的政策契機(jī)，將自身的技術(shù)納入法定標(biāo)準(zhǔn)中，因此不難理解，法定標(biāo)準(zhǔn)所有者要想實(shí)現(xiàn)壟斷化就必須和政府標(biāo)準(zhǔn)化部門或者組織搞好關(guān)系，重視管理層面的問(wèn)題。重視和標(biāo)準(zhǔn)化部門的關(guān)系管理，其目的就是要抓住政策契機(jī)，因此政府部門要重視政策方面的問(wèn)題，嚴(yán)格把關(guān)，避免魚(yú)目混珠。此外，第二位的政策層問(wèn)題和第三位的法律層問(wèn)題的權(quán)重值差別不大，因此法定標(biāo)準(zhǔn)壟斷化的實(shí)現(xiàn)還要注意法律層面的問(wèn)題。

另一方面，從要素層來(lái)看，在法定標(biāo)準(zhǔn)壟斷化的所有問(wèn)題要素當(dāng)中，排在前六位的是：如何提高政策對(duì)技術(shù)研發(fā)鼓勵(lì)的力度（權(quán)重0.1444）、專利法是否能夠制止不正當(dāng)?shù)膲艛嘈袨椋?quán)重0.1210）、如何對(duì)法定標(biāo)準(zhǔn)主體關(guān)系管理（權(quán)重0.1154）、如何對(duì)專利許可義務(wù)進(jìn)行規(guī)定（權(quán)重0.1065）、政策體系是否完善（權(quán)重0.1016）和是否建立專門的管理機(jī)構(gòu)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行管理（權(quán)重0.0991）。不難發(fā)現(xiàn)，政策層的兩個(gè)問(wèn)題均位于前六位之中，分別是如何提高政策對(duì)技術(shù)研發(fā)的鼓勵(lì)力度（第一位）和政策體系是否完善（第五位）。由于法定標(biāo)準(zhǔn)是以政府部門為依托的，因此政府要完善標(biāo)準(zhǔn)政策，對(duì)符合國(guó)家發(fā)展的標(biāo)準(zhǔn)要全力促成其壟斷化的實(shí)現(xiàn)，提升我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新在國(guó)際市場(chǎng)當(dāng)中的地位。同樣，法律層的兩個(gè)問(wèn)題均位于前六位之中，分別是專利法是否能夠制止不正當(dāng)?shù)膲艛嘈袨椋ǖ诙唬┖腿绾螌?duì)專利許可義務(wù)進(jìn)行規(guī)定（第四位），說(shuō)明確保對(duì)于已壟斷標(biāo)準(zhǔn)要有有效的標(biāo)準(zhǔn)法案進(jìn)行規(guī)制，以防止反壟斷訴訟以及不正當(dāng)?shù)膲艛嘈袨閾p害國(guó)家利益，這是非常重要的。而管理層當(dāng)中的三個(gè)問(wèn)題有兩個(gè)位于前六位，分別是如何對(duì)法定標(biāo)準(zhǔn)主體關(guān)系管理（第三位）和是否建立專門的管理機(jī)構(gòu)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行管理（第六位），說(shuō)明標(biāo)準(zhǔn)所有者應(yīng)當(dāng)重視標(biāo)準(zhǔn)主體的關(guān)系管理，同樣政府也需要成立專門的標(biāo)準(zhǔn)化管理部門對(duì)這些標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行管理。

此外，在前六位的問(wèn)題當(dāng)中，如何提高政策對(duì)技術(shù)研發(fā)鼓勵(lì)的力度、專利法是否能夠制止不正當(dāng)?shù)膲艛嘈袨?、如何?duì)法定標(biāo)準(zhǔn)主體關(guān)系管理是屬于同一權(quán)重級(jí)別的問(wèn)題，而如何對(duì)專利許可義務(wù)進(jìn)行規(guī)定、政策體系是否完善和是否建立專門的管理機(jī)構(gòu)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行管理基本上是屬于同一權(quán)重級(jí)別的問(wèn)題，是稍微低一點(diǎn)的等級(jí)。總體而言，對(duì)于法定標(biāo)準(zhǔn)壟斷化而言，其關(guān)鍵問(wèn)題分為兩個(gè)等級(jí)，如何提高政策對(duì)技術(shù)研發(fā)鼓勵(lì)的力度，專利法是否能夠制止不正當(dāng)?shù)膲艛嘈袨?，如何?duì)法定標(biāo)準(zhǔn)主體關(guān)系管理是屬于第一優(yōu)先級(jí)的關(guān)鍵問(wèn)題，而如何對(duì)專利許可義務(wù)進(jìn)行規(guī)定，政策體系是否完善和是否建立專門的管理機(jī)構(gòu)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行管理是屬于第二優(yōu)先級(jí)的關(guān)鍵問(wèn)題。

四、結(jié)論

標(biāo)準(zhǔn)壟斷化一般分為事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)壟斷化和法定標(biāo)準(zhǔn)壟斷化，文章分別從技術(shù)、市場(chǎng)、管理、政策和法律五個(gè)層面對(duì)兩種標(biāo)準(zhǔn)壟斷化過(guò)程中的問(wèn)題進(jìn)行分析，根據(jù)所得問(wèn)題形成三級(jí)指標(biāo)體系并形成問(wèn)卷，并運(yùn)用層次分析法對(duì)問(wèn)卷數(shù)據(jù)進(jìn)行測(cè)算，計(jì)算這兩種標(biāo)準(zhǔn)壟斷化各問(wèn)題指標(biāo)的權(quán)重，找出標(biāo)準(zhǔn)壟斷化各階段中的關(guān)鍵問(wèn)題，通過(guò)分析得出標(biāo)準(zhǔn)壟斷化問(wèn)題處理過(guò)程的結(jié)論及啟示。

對(duì)于事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)壟斷化而言，從宏觀的角度來(lái)看，技術(shù)層和管理層是影響事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)壟斷化前兩位的大問(wèn)題。技術(shù)方面的問(wèn)題主要取決于技術(shù)的創(chuàng)新性、技術(shù)動(dòng)態(tài)時(shí)效性和技術(shù)的必要性，因?yàn)槭聦?shí)標(biāo)準(zhǔn)的確立要求標(biāo)準(zhǔn)所有者通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)打敗其他對(duì)手，因此技術(shù)上要求有絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)。此外，事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)壟斷化的實(shí)現(xiàn)要求達(dá)成“私有協(xié)議”或多個(gè)企業(yè)專利聯(lián)營(yíng)的方式使產(chǎn)業(yè)界接受自己的標(biāo)準(zhǔn)并實(shí)現(xiàn)壟斷，要使協(xié)議達(dá)成或者實(shí)現(xiàn)專利聯(lián)營(yíng)就必須重視與其他標(biāo)準(zhǔn)主體關(guān)系的管理，此外還要重視對(duì)專利池有關(guān)事項(xiàng)的管理，這兩個(gè)是影響事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)專利化第一位和第四位的問(wèn)題。由此可見(jiàn)，事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)壟斷化的關(guān)鍵問(wèn)題有二：一是標(biāo)準(zhǔn)所有者能夠保持在技術(shù)方面的優(yōu)勢(shì)，如果其技術(shù)沒(méi)有創(chuàng)新性，先進(jìn)性不強(qiáng)并且不具備動(dòng)態(tài)時(shí)效性，就很難擊敗競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手;二是要重視標(biāo)準(zhǔn)主體的關(guān)系管理，在團(tuán)隊(duì)意識(shí)占主流的時(shí)代中，光靠企業(yè)單打獨(dú)斗是很難使標(biāo)準(zhǔn)壟斷化的，必須借助其他標(biāo)準(zhǔn)主體的力量，達(dá)成“協(xié)議”或者實(shí)現(xiàn)專利聯(lián)營(yíng)促成標(biāo)準(zhǔn)壟斷化的實(shí)現(xiàn)。

對(duì)于法定標(biāo)準(zhǔn)壟斷化而言，從廣域的方面來(lái)說(shuō)，管理層問(wèn)題、政策層問(wèn)題和法律層問(wèn)題是影響法定標(biāo)準(zhǔn)壟斷化前三位的主要問(wèn)題。管理層的問(wèn)題主要取決于如何對(duì)標(biāo)準(zhǔn)主體的關(guān)系進(jìn)行處理以及標(biāo)準(zhǔn)管理部門的設(shè)立，法定標(biāo)準(zhǔn)壟斷化的實(shí)現(xiàn)以政府標(biāo)準(zhǔn)化部門或者組織為依托，從而實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)的壟斷化，因此法定標(biāo)準(zhǔn)壟斷化的實(shí)現(xiàn)需要處理好與政府部門的關(guān)系。對(duì)于第二位的政策層問(wèn)題，政府需要考慮如何提高政策對(duì)技術(shù)研發(fā)的鼓勵(lì)力度以及如何完善標(biāo)準(zhǔn)壟斷化的政策體系，為法定標(biāo)準(zhǔn)壟斷化的實(shí)現(xiàn)盡可能提供支持。此外，為了防止反壟斷訴訟以及制止不正當(dāng)?shù)膲艛嘈袨?，需要重視法律層?wèn)題的處理。綜上，法定標(biāo)準(zhǔn)壟斷化的關(guān)鍵問(wèn)題有三：一是標(biāo)準(zhǔn)所有者如何對(duì)政府標(biāo)準(zhǔn)部門關(guān)系進(jìn)行管理，不失時(shí)機(jī)地抓住政策契機(jī);二是政府如何出臺(tái)完善的政策體系，對(duì)參與壟斷競(jìng)爭(zhēng)的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行甄別，鼓勵(lì)他們進(jìn)行技術(shù)的研發(fā)及創(chuàng)新，為本國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展注入生機(jī);三是法律部門如何出臺(tái)有效的法案對(duì)標(biāo)準(zhǔn)壟斷化的相關(guān)義務(wù)進(jìn)行規(guī)定，并制止后續(xù)壟斷化運(yùn)營(yíng)中一些不正當(dāng)?shù)男袨椋瑸闃?biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)的運(yùn)行提供良好的環(huán)境。

總之，標(biāo)準(zhǔn)壟斷化的過(guò)程不是一蹴而就的，會(huì)遇到各種各樣的問(wèn)題。這些問(wèn)題的處理需要集標(biāo)準(zhǔn)所有者、政府部門、法律等多個(gè)主體合力解決，專利所有者應(yīng)當(dāng)抓住關(guān)鍵問(wèn)題，善借市場(chǎng)，巧用策略來(lái)促成標(biāo)準(zhǔn)壟斷化的實(shí)現(xiàn)。

參考文獻(xiàn)：

[1]CHAN，GORDON Y M. Administrative monopoly and the anti-monopoly law： an examination of the debate in china[J]. Journal of Contemporary China， 2009， 18（59）： 263-283.

[2]蔣明琳，舒輝.專利實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)壟斷化的市場(chǎng)推進(jìn)路徑與模式研究[J].齊齊哈爾大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版），2019（8）：25-29.

[3]劉蕓.專利標(biāo)準(zhǔn)化演化核心問(wèn)題分析[J].科技管理研究，2017，37（12）：137-145.

[4]MOJADIDI M K ， ZAMAN M O ， ELGENDY I Y ， et al. Cryptogenic Stroke and Patent Foramen Ovale[J]. Journal of the American College of Cardiology， 2018， 71（9）：1035-1043.

[5]GRAHAM S J H ， MARCO A C ， MYERS A F . Patent transactions in the marketplace： Lessons from the USPTO Patent Assignment Dataset[J]. Journal Economics & Management Strategy， 2018， 27（3）：343-371.

[6]林鷗.專利標(biāo)準(zhǔn)化壟斷的法律規(guī)制[J].現(xiàn)代管理科學(xué)，2014（5）：118-120.

[7]蔣明琳，林曉偉，舒輝.政府推進(jìn)專利實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)壟斷化的路徑與模式[J].科技管理研究，2016（21）：178-184.

[8]劉繼峰，孫蕾蕾.論嚴(yán)重限制相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的適用標(biāo)準(zhǔn)——基于《反壟斷法》第15條規(guī)定展開(kāi)的研究[J].價(jià)格理論與實(shí)踐，2019（6）：39-45+128.

[9]SUH J H. Exploring the effect of structural patent indicators in forward patent citation networks on patent price from firm market value[J].Technology Analysis & Strategic Management， 2015， 27（5）：485-502.

[10]韓漢君，曹國(guó)琪.現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略：技術(shù)基礎(chǔ)與市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)[J].社會(huì)科學(xué)，2005（1）：15-21.

[11]李明星.以市場(chǎng)為導(dǎo)向的專利與標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同發(fā)展研究[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2009（10）：43-47.

[12]SEPE V，DISTRUTTI E，F(xiàn)IORUCCI S，et al. Farnesoid X receptor modulators 2014-present： a patent review[J].Expert Opinion on Therapeutic Patents， 2018， 28（5）： 351-364.

[13]唐要家，尹溫杰. 標(biāo)準(zhǔn)必要專利歧視性許可的反競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)與反壟斷政策[J].中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2015（8）：66-81.

[14]蔣明琳. 技術(shù)創(chuàng)新成果、專利、標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)同轉(zhuǎn)化機(jī)理研究[D].南昌：江西財(cái)經(jīng)大學(xué)，2015：94.

Empirical Analysis on the Key Problems of Standard Monopoly

Shu Hui，Hu Yi

（Jiangxi University of Finance and Economics，Nanchang 330013，China）

Abstract：The evolution stage of technological innovation achievement standardization is divided into technological innovation achievement-patent，patent-standard，standard-monopoly，and standard monopoly is the final stage of technological innovation achievement evolution. The standard monopoly is divided into two types：factual standard monopoly and legal standard monopoly. Two kinds of standard monopoly are analyzed in this paper from five aspects： technology，market，management，policy and law. Analytic hierarchy process （AHP） is used to calculate the questionnaire data，measure the weight of each index，analyze the key problems corresponding to two kinds of standard monopoly and put forward some suggestions.

Key words：standards;monopolization;key issues;analytic hierarchy process

責(zé)任編輯：陳文蘭