楊增崠 于利花

提 要：“小市民”的形象常被文學(xué)作品津津樂(lè)道，卻鮮少有人關(guān)注到馬克思主義經(jīng)典著作中的“小市民”論述。事實(shí)上，馬克思恩格斯在其著作中輔以重墨對(duì)“小市民”這一形象加以描述，在他們的描述中小市民不僅僅是某個(gè)特殊的階層或群體，還是具有諷刺意味的某種形象的代稱(chēng)。在經(jīng)典文本中，馬克思和恩格斯不僅對(duì)“小市民”的產(chǎn)生與發(fā)展進(jìn)行刻畫(huà)，并且將“小市民”性格上的膽怯、狹隘、懶散，立場(chǎng)上的搖擺、反動(dòng)、保守，觀(guān)念上的封建、保守、落后，都淋漓盡致刻畫(huà)出來(lái)了，展現(xiàn)出一幅生動(dòng)的“小市民”圖景。小市民的產(chǎn)生及其處境變化，反映了資產(chǎn)階級(jí)上升過(guò)程中由于生產(chǎn)關(guān)系的變化所體現(xiàn)出來(lái)的人與人關(guān)系的變化?！靶∈忻瘛钡漠a(chǎn)生是市民社會(huì)發(fā)展的必然，根源于整個(gè)近代資本主義的發(fā)展。馬克思將其邏輯與歷史、階級(jí)分析等方法貫穿對(duì)小市民的分析中，為理解其社會(huì)歷史觀(guān)提供了新視角，也為我們進(jìn)行社會(huì)科學(xué)研究尤其是分析社會(huì)群體提供了科學(xué)的方法和啟示。

“小市民”這一形象常被文學(xué)作品津津樂(lè)道，并被冠以“自私自利”“保守狹隘”“斤斤計(jì)較”等形容詞，似乎“小市民”是文學(xué)作品的專(zhuān)利。事實(shí)上，馬克思、恩格斯早已在其作品中對(duì)小市民的形象進(jìn)行過(guò)淋漓盡致的刻畫(huà)，并通過(guò)小市民的發(fā)展與形態(tài)再現(xiàn)其社會(huì)歷史觀(guān)的主體內(nèi)容。縱觀(guān)馬克思、恩格斯在其文本中對(duì)小市民的論述，有如下發(fā)現(xiàn)：其一，德國(guó)小市民是其研究的主體?？梢哉f(shuō)，馬克思、恩格斯是通過(guò)德國(guó)小市民的形態(tài)縱觀(guān)其他國(guó)家小市民的發(fā)展，并在與其他國(guó)家小市民的比較中深刻展現(xiàn)小市民在德國(guó)的典型樣態(tài)。需要明確的是德國(guó)小市民僅具有典型性，并不具有普遍性，因此不能將其特征強(qiáng)加于其他國(guó)家的小市民之上，正如恩格斯在批判恩斯特時(shí)所指出的，“您把整個(gè)挪威和那里所發(fā)生的一切都?xì)w入小市民階層的范疇，接著您又毫不遲疑地把您對(duì)德國(guó)小市民階層的看法硬加在這個(gè)挪威小市民階層身上”①《馬克思恩格斯選集》（第四卷），北京：人民出版社，2012 年版，第596 頁(yè)。。這必然會(huì)出現(xiàn)一系列問(wèn)題，究其原因在于恩斯特“沒(méi)有把唯物主義方法當(dāng)作研究歷史的指南”，沒(méi)有真正掌握唯物史觀(guān)。而我們歸納的主要目的并非將小市民機(jī)械歸結(jié)為某種特征，而是通過(guò)小市民在德國(guó)的特殊狀態(tài)探尋其一般性特征。其二，“小市民”并非某個(gè)時(shí)代特有的產(chǎn)物，封建社會(huì)有“小市民”，資本主義社會(huì)亦然，而社會(huì)主義尤其是社會(huì)主義初級(jí)階段同樣有著“小市民”滋生的土壤，但是不同社會(huì)“小市民”的形態(tài)略有差異。筆者只通過(guò)最一般性的歸納再現(xiàn)“小市民”形象，以期有效梳理馬克思、恩格斯對(duì)誕生于封建時(shí)代、并在資本主義社會(huì)獲得嶄新樣態(tài)的“小市民”形態(tài)的刻畫(huà)，并從中體會(huì)其社會(huì)歷史觀(guān)的本質(zhì)。事實(shí)上，馬克思、恩格斯對(duì)“小市民”的刻畫(huà)及所使用的方法也可以給當(dāng)前的社會(huì)科學(xué)研究以啟示。

一、馬克思恩格斯文本中對(duì)“小市民”的闡述

任何階級(jí)與階層的出現(xiàn)都有其特定的歷史條件及產(chǎn)生場(chǎng)域，“小市民”的孕育與發(fā)展同樣如此?；貧w文本分析，馬克思、恩格斯筆下的“小市民”，一個(gè)顯著的發(fā)現(xiàn)是：無(wú)論何時(shí)，歷史視野都是貫穿“小市民”研究始終的，同樣也可以發(fā)現(xiàn)他們對(duì)“小市民”的界定，也處于不斷發(fā)展與成熟之中。階級(jí)與階層本為不同的概念，然而馬克思、恩格斯在其著作中用“小市民階層”與“小市民階級(jí)”這樣的辭藻來(lái)形容小市民這一特殊群體，并有時(shí)將“小市民”與“小資產(chǎn)階級(jí)”混用，這一方面體現(xiàn)出“小市民”這一群體的特殊性，另一方面也可以表明他們二人也在資本主義發(fā)展的形勢(shì)中不斷重新認(rèn)識(shí)著“小市民”。

（一）時(shí)代變遷中的“小市民”

何謂“小市民”，廣義的“小市民”究竟指向何人，究竟涵蓋哪些群體，馬克思、恩格斯并未給予準(zhǔn)確界定，而要探究“小市民”這一特殊群體的出現(xiàn)，有必要以時(shí)代的變遷發(fā)展反窺社會(huì)階層的變化。恩格斯在《德國(guó)現(xiàn)狀，論德國(guó)的歷史》中指出：“自從十世紀(jì)以來(lái)浮出在歷史上的所有等級(jí)，階級(jí)，即貴族、農(nóng)奴、賦役農(nóng)民、自由農(nóng)民、市民、幫工、手工廠(chǎng)工人、資產(chǎn)階級(jí)以及無(wú)產(chǎn)階級(jí)，都齊頭并存著。而那些借其產(chǎn)業(yè)代表著一個(gè)生產(chǎn)部門(mén)的等級(jí)或階級(jí)，即貴族、自由農(nóng)民、小市民及資產(chǎn)階級(jí)，各各按其人數(shù)、財(cái)富、并按其參與國(guó)內(nèi)全部生產(chǎn)的程度而與聞?dòng)谡巍！雹凇恶R克思恩格斯論國(guó)家和法》，北京：法律出版社，1958 年版，第371 頁(yè)。10世紀(jì)作為西歐封建時(shí)代的起步階段，其所有制形式是以農(nóng)奴勞動(dòng)和以幫工為主要特點(diǎn)的“自身勞動(dòng)”，而后者則直接催生了行會(huì)和“小市民”的產(chǎn)生。行會(huì)作為西歐小手工業(yè)者和小商品生產(chǎn)者維護(hù)其利益的組織，通過(guò)“師傅—幫工”的運(yùn)作機(jī)制，促使掌握私有財(cái)產(chǎn)和擁有幫工的師傅們不斷實(shí)現(xiàn)財(cái)富的增長(zhǎng)，并成為最早的“小市民”主體。因此，“小市民”是伴隨私有制和西歐城市的發(fā)展而出現(xiàn)和發(fā)展的群體。城市產(chǎn)生后，分工與私有制的發(fā)展帶來(lái)生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，行會(huì)逐漸演變?yōu)樯a(chǎn)力發(fā)展的桎梏，因此，伴隨資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，行會(huì)逐漸退出西歐歷史舞臺(tái)。

然而歷史的發(fā)展并不總是同步的，德國(guó)便是歷史鎖鏈中的特殊一環(huán)。當(dāng)英法資產(chǎn)階級(jí)已經(jīng)占據(jù)社會(huì)統(tǒng)治地位的時(shí)候，在“農(nóng)村統(tǒng)治城市”的德國(guó)，“在貴族及多少依附貴族的農(nóng)民旁邊新形成的階級(jí)，這不是當(dāng)今在文明國(guó)家已占居統(tǒng)治地位，在德國(guó)正力圖爬上統(tǒng)治地位的資產(chǎn)階級(jí)，而是小市民階級(jí)”①《馬克思恩格斯論國(guó)家和法》，北京：法律出版社，1958 年版，第369 頁(yè)。。德國(guó)社會(huì)的特殊性即其地理位置的特殊性和政治局面的特殊性促使行會(huì)得以穩(wěn)固發(fā)展，即使到了17世紀(jì)，行會(huì)在德國(guó)依舊保存了下來(lái)，并且成為阻礙資本主義發(fā)展的重要因素。然而，正如德國(guó)最終無(wú)法阻礙資本主義的發(fā)展趨勢(shì)一樣，德國(guó)小市民也終將經(jīng)歷英法等國(guó)小市民所經(jīng)歷的階段。正如馬克思所指出的，“當(dāng)行會(huì)解體時(shí)或許有個(gè)別的行會(huì)師傅轉(zhuǎn)化為工業(yè)資本家，但這樣的情形按事物本性來(lái)說(shuō)是很少的。整個(gè)來(lái)說(shuō)，哪里出現(xiàn)了資本家和工人，行會(huì)制度、師傅和幫工就消失了”②《馬克思恩格斯全集》（第三十卷），北京：人民出版社，1995 年版，第500 頁(yè)。。但是行會(huì)的消解并不意味著小市民退出歷史舞臺(tái)，而是以異化的形式在資本主義社會(huì)得以保存。《1844年經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)手稿》作為馬克思研究視角轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵文獻(xiàn)，用間接的方式指明了“小市民”與資產(chǎn)階級(jí)的關(guān)系。他將資本家比作土地所有者的“目空一切的、獲得自由的、發(fā)了財(cái)?shù)奈羧张`”③《馬克思恩格斯全集》（第三卷），北京：人民出版社，2002 年版，第285、285 頁(yè)。，而將土地所有者喻為資本家“坐享其成的殘酷無(wú)情的（自私自利的）昔日主人”④《馬克思恩格斯全集》（第三卷），北京：人民出版社，2002 年版，第285、285 頁(yè)。，指明了“小市民”和資產(chǎn)階級(jí)的關(guān)系?？梢哉f(shuō)，“小市民”這一群體是產(chǎn)生于封建社會(huì)、發(fā)展于資本主義社會(huì)或?qū)殡S資本主義社會(huì)的發(fā)展繼續(xù)存續(xù)的群體。

（二）比較視野下的“小市民”

談及“小市民”，自然無(wú)法回避其與“市民”的關(guān)系。事實(shí)上，在馬克思、恩格斯的文本中鮮少有關(guān)于“市民”的直接論述。市民的出現(xiàn)常與“市民社會(huì)”相伴，或者具有國(guó)家屬性，如“德國(guó)市民”“法國(guó)市民”等。因此，我們只能通過(guò)“市民社會(huì)”探索“小市民”在其中扮演的角色，并試圖探索其中“市民”與“小市民”的關(guān)系。

馬克思所講的“市民社會(huì)”，尤其是其所提出的“市民社會(huì)決定國(guó)家”觀(guān)點(diǎn)，不僅顛覆了黑格爾的“國(guó)家決定市民社會(huì)”觀(guān)點(diǎn)，還將市民社會(huì)的討論置于新的高度，可以說(shuō)，這一觀(guān)念的提出引導(dǎo)著馬克思社會(huì)歷史觀(guān)的真正出場(chǎng)。關(guān)于“市民社會(huì)”的討論，當(dāng)前學(xué)界存在一些質(zhì)疑，如存在一種觀(guān)點(diǎn)認(rèn)為馬克思的“市民社會(huì)”就是資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)，也有觀(guān)點(diǎn)認(rèn)為“市民社會(huì)”一詞的出場(chǎng)是馬克思思想尚未成熟時(shí)期的表現(xiàn)，在其思想成熟后“市民社會(huì)”一詞逐漸消失。事實(shí)上，“市民社會(huì)”并非單純的資本主義社會(huì)，正如馬克思在《德意志意識(shí)形態(tài)》所指出的，“在過(guò)去一切歷史階段上受生產(chǎn)力制約同時(shí)又制約生產(chǎn)力的交往形式，就是市民社會(huì)”，“這個(gè)市民社會(huì)是全部歷史的真正發(fā)源地和舞臺(tái)”。⑤《馬克思恩格斯全集》，北京：人民出版社，1995 年版，第87-88 頁(yè)。而且，可以說(shuō)，市民社會(huì)并非具體的社會(huì)，而是一種組織方式，一種以物質(zhì)利益為基礎(chǔ)而構(gòu)建起的利己主義的運(yùn)作模式。之所以會(huì)將其與資本主義社會(huì)混為一談，一方面在于資本主義社會(huì)是其典型的表現(xiàn)形式，另一方面在于市民社會(huì)的出場(chǎng)與資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)的迅猛發(fā)展聯(lián)系密切。恩格斯指出：“‘市民社會(huì)’這一用語(yǔ)是在18世紀(jì)產(chǎn)生的，當(dāng)時(shí)財(cái)產(chǎn)關(guān)系已經(jīng)擺脫了古典古代的和中世紀(jì)的共同體。真正的市民社會(huì)只是隨同資產(chǎn)階級(jí)發(fā)展起來(lái)的?！雹蕖恶R克思恩格斯文集》（第一卷），北京：人民出版社，2009 年版，第582-583 頁(yè)。因此，資本主義社會(huì)只是市民社會(huì)的典型表現(xiàn)，市民社會(huì)或者說(shuō)以利己主義單子構(gòu)建的社會(huì)運(yùn)作模式，出現(xiàn)的時(shí)間要遠(yuǎn)遠(yuǎn)早于資本主義社會(huì)。而這種利己主義的單子，我們可以將其追溯到城市與階級(jí)的產(chǎn)生時(shí)期，因此，可以說(shuō)“市民”與“小市民”其出現(xiàn)的時(shí)間大致相當(dāng)。

綜合比照馬克思主義經(jīng)典文本中的“市民”與“小市民”，二者的關(guān)系體現(xiàn)在如下方面。其一，“小市民”從屬于“市民”，代表著“市民”中占有較少生產(chǎn)資料的群體。如：《德意志意識(shí)形態(tài)》指出，作為商業(yè)世界的18世紀(jì)，雖然伴隨新航路的開(kāi)辟加速了資本的運(yùn)動(dòng)和世界市場(chǎng)的開(kāi)辟，但是由于世界市場(chǎng)的各個(gè)部分都是由單獨(dú)的國(guó)家經(jīng)營(yíng)，生產(chǎn)本身的不靈活以及從最初階段發(fā)展起來(lái)的貨幣制度，嚴(yán)重阻礙了流通，“這一切造成的結(jié)果就是當(dāng)時(shí)一切商人和一切經(jīng)商方式都具有斤斤計(jì)較的卑鄙的小商人習(xí)氣”①《馬克思恩格斯選集》（第一卷），北京：人民出版社，2012 年版，第193、193、151-152 頁(yè)。。并指出，“當(dāng)時(shí)的商人同工場(chǎng)手工業(yè)主，特別是同手工業(yè)者比較起來(lái)當(dāng)然是大市民——資產(chǎn)者，但是如果同后一時(shí)期的商人和工業(yè)家比較起來(lái)，他們?nèi)耘f是小市民”②《馬克思恩格斯選集》（第一卷），北京：人民出版社，2012 年版，第193、193、151-152 頁(yè)。。可見(jiàn)，“小市民”只是相對(duì)的，只要占有較少的生產(chǎn)資料的有產(chǎn)者，如早期的小手工業(yè)者、小商人、底層貴族等均屬于小市民之列。伴隨資本主義的發(fā)展，原本的部分“小市民”順應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展要求，主動(dòng)適應(yīng)社會(huì)，擺脫行會(huì)的束縛和桎梏轉(zhuǎn)變?yōu)椤靶≠Y產(chǎn)者”，但是因其所占有的生產(chǎn)資料在數(shù)量上處于劣勢(shì)，因此他們?nèi)耘f是“小市民”。即使是資本主義早期的大資產(chǎn)者，伴隨資本主義社會(huì)的發(fā)展尤其是壟斷組織的出現(xiàn)，也將失去其在生產(chǎn)資料上的優(yōu)勢(shì)，從而淪為“小市民”。因此，小市民這一群體是動(dòng)態(tài)變化的，籠統(tǒng)地將“小市民”歸納為社會(huì)中某一階層群體的方法是不可取的。而前面論述中所提到的“小市民”則都是“市民社會(huì)”中“市民”的重要組成部分。其二，“小市民”是一種頗具諷刺意味的特殊指代。他們可能并非屬于前面論述中所說(shuō)的“小市民”群體，其中也包含一些大資產(chǎn)者，但因其表現(xiàn)的滑稽、市儈，使其具有了“小市民”的樣態(tài)。恩格斯在批判德國(guó)貴族時(shí)指出：“同富裕的、無(wú)憂(yōu)無(wú)慮、生氣盎然、全部行動(dòng)毅然決然的法國(guó)及英國(guó)的貴族國(guó)對(duì)比，十世紀(jì)以來(lái)德國(guó)的高級(jí)和低級(jí)貴族是顯得何等小市民體態(tài)呵！”③《馬克思恩格斯論國(guó)家和法》，北京：法律出版社，1958 年版，第371 頁(yè)。這里的“小市民”則頗具諷刺意味。再如：《1844年經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)手稿》中指出，尤斯圖斯·默澤的《愛(ài)國(guó)主義的幻想》等類(lèi)似想法，是庸人的那種“一本正經(jīng)的”“小市民的”“自制的”“平庸的狹隘眼界”。④《馬克思恩格斯全集》（第三卷），北京：人民出版社，2002 年版，第286 頁(yè)。此處的“小市民”同樣非特指，而是將“小市民”的特點(diǎn)與形象賦予庸人，用以實(shí)現(xiàn)形象批判的目的。因此，無(wú)論是“小市民”還是“市民”都是“市民社會(huì)”的產(chǎn)物，他們是“市民社會(huì)”中“利己主義單子”的最主要組成部分。當(dāng)然，市民社會(huì)的群體并非全部都是市民，“工人階級(jí)”因其并不占有生產(chǎn)資料，是排除在“市民”之外的。

二、馬克思恩格斯文本中“小市民”的特征與表現(xiàn)

馬克思在《德意志意識(shí)形態(tài)》中認(rèn)為：“思想、觀(guān)念、意識(shí)的生產(chǎn)最初是直接與人們的物質(zhì)活動(dòng)，與人們的物質(zhì)交往，與現(xiàn)實(shí)生活的語(yǔ)言交織在一起的。人們的想象、思維、精神交往在這里還是人們物質(zhì)行動(dòng)的直接產(chǎn)物。表現(xiàn)在某一民族的政治、法律、道德、宗教、形而上學(xué)等的語(yǔ)言中的精神生產(chǎn)也是這樣?！雹荨恶R克思恩格斯選集》（第一卷），北京：人民出版社，2012 年版，第193、193、151-152 頁(yè)?？梢?jiàn)，物質(zhì)生活的生產(chǎn)活動(dòng)作為第一性的東西，決定社會(huì)意識(shí)的內(nèi)容。這一點(diǎn)，通過(guò)馬克思、恩格斯對(duì)小市民性格、立場(chǎng)等的表述可得以清晰呈現(xiàn)。

（一）性格上表現(xiàn)為膽怯、狹隘、懶散

性格是人物的典型特征，是將不同人物進(jìn)行區(qū)別的重要標(biāo)準(zhǔn)，也是馬克思、恩格斯經(jīng)常論及的。同時(shí)代一些作品對(duì)“小市民”進(jìn)行了深刻的刻畫(huà)，尤其是在那時(shí)的文學(xué)藝術(shù)作品中。為凸顯“小市民”的形象，馬克思、恩格斯亦在多次通信中對(duì)“小市民”的性格進(jìn)行豐富和刻畫(huà)。1863年馬克思致恩格斯的一封信中就對(duì)“小市民”的形象有所涉及，指出“只有那些用尺子和每條‘報(bào)紙趣聞’來(lái)衡量世界歷史的德國(guó)小市民才會(huì)認(rèn)為，在這種偉大的發(fā)展中，二十年比一天長(zhǎng)，殊不知以后可能又會(huì)有一天等于二十年的時(shí)期”①《馬克思恩格斯選集》（第四卷），北京：人民出版社，2012 年版，第448、596 頁(yè)。?！坝贸咦印焙兔織l“報(bào)紙趣聞”來(lái)衡量歷史，看不到歷史發(fā)展的進(jìn)程，看不到生產(chǎn)力的巨大跨越，德國(guó)小市民的狹隘躍然紙上。1890年，恩格斯在致保爾·恩斯特的一封信中以翔實(shí)的理論駁斥恩斯特的錯(cuò)誤觀(guān)點(diǎn)，再次指出“由于經(jīng)歷了三十年戰(zhàn)爭(zhēng)和戰(zhàn)后時(shí)期，德國(guó)的小市民階層具有膽怯、狹隘、束手無(wú)策、毫無(wú)首創(chuàng)能力這樣一些畸形發(fā)展的特殊性格”②《馬克思恩格斯選集》（第四卷），北京：人民出版社，2012 年版，第448、596 頁(yè)。，給予德國(guó)小市民性格以明確界定，膽怯成為小市民性格的又一特征，從而指出德國(guó)小市民這一形象的形成，與其獨(dú)特的歷史發(fā)展是分不開(kāi)的，因此不能指望德國(guó)小市民可以有著英法小市民那樣的表現(xiàn)，自然英法小市民由于沒(méi)有經(jīng)歷德國(guó)小市民這樣的階段，因而在他們的性格中還是有著創(chuàng)造性和勇敢的一面。

馬克思、恩格斯之所以能對(duì)“小市民”的性格作出清晰界別，離不開(kāi)其社會(huì)歷史觀(guān)的靈活運(yùn)用，離不開(kāi)其對(duì)德國(guó)歷史的深刻解讀。正如恩格斯所指出的，德國(guó)小市民是遭到了失敗的革命的產(chǎn)物，這是其與法國(guó)小市民階層最不相同的地方。德國(guó)歷史的特殊性，不僅是其落后歐洲民族的原因，也是其“小市民”特殊性格產(chǎn)生的根源。1524—1526年德意志農(nóng)民戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)，備受貴族以及僧侶壓迫和剝削的農(nóng)民終于聯(lián)合起來(lái)反抗，然而他們?cè)诹α可辖K究薄弱，以致于根本沒(méi)有任何力量可以給予貴族沉重打擊。即使他們提出了《十二條款》以維護(hù)自身利益，然而這一溫和的條款根本沒(méi)有觸動(dòng)德國(guó)封建制度的根基。他們甚至提出廢除皇帝外的所有封建領(lǐng)主，保留了最本質(zhì)的封建制度的根基，決定了“農(nóng)民義軍會(huì)不斷受封建領(lǐng)主之欺騙而最終被鎮(zhèn)壓的命運(yùn)”③丁建弘：《德國(guó)通史》，上海：上海社會(huì)科學(xué)院出版社，2019 年版，第59 頁(yè)。。因此，在封建領(lǐng)主的欺詐之下，運(yùn)動(dòng)很快就以失敗告終。而在這場(chǎng)運(yùn)動(dòng)中，真正與農(nóng)民起義軍有著共同需要的正是城市的市民階層。也難怪恩格斯指出，“站在1525年的小諸侯背后的，是用賦稅鎖鏈把這些小諸侯束縛起來(lái)的小市民”④《馬克思恩格斯文集》（第二卷），北京：人民出版社，2009 年版，第204 頁(yè)。。農(nóng)民起義作為一場(chǎng)民族戰(zhàn)爭(zhēng)意義非凡，然而這場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)還是以失敗告終，不但沒(méi)有實(shí)現(xiàn)德國(guó)統(tǒng)一的目的，反而致使農(nóng)奴制重新恢復(fù)，資本主義發(fā)展受挫，德國(guó)人民繼續(xù)生活在分裂之中。此后德國(guó)又于1618—1648年間爆發(fā)了三十年戰(zhàn)爭(zhēng)，在瑞典、法國(guó)以及歐洲各國(guó)蹂躪之下的德國(guó)遭受了空前的破壞，不僅皇權(quán)沒(méi)有加強(qiáng)，宗教改革無(wú)法得以推進(jìn)，反而促使諸侯勢(shì)力不斷加強(qiáng)，德國(guó)繼續(xù)封建的生產(chǎn)關(guān)系。綜合來(lái)看，1525年的革命中“小市民”作為主要的參與者并未獲得實(shí)際的突破，此后又經(jīng)歷了三十年戰(zhàn)爭(zhēng)的動(dòng)亂以及各國(guó)的入侵與蹂躪，作為這一發(fā)展歷程的親歷者和參與者，“小市民”在夾縫中求生存，不僅遭到貴族的鎮(zhèn)壓，而且受到來(lái)自教會(huì)勢(shì)力的壓力，腹背受敵的小市民階層難以獲得自己發(fā)展的天地，最終敗下陣來(lái)，其膽怯、狹隘的性格大抵也可以找到原因了。而此時(shí)的英法等國(guó)正迅速進(jìn)行著資產(chǎn)階級(jí)革命，資產(chǎn)階級(jí)所帶來(lái)的巨大的生產(chǎn)力與文明的進(jìn)步促使其迅速發(fā)展為大國(guó)，這是四分五裂的德國(guó)無(wú)法企及的。恩格斯指出：“德國(guó)的小市民階層并不是一個(gè)正常的歷史狀態(tài)，而是一副夸張到了極點(diǎn)的漫畫(huà)，是一種退化、正如波蘭的猶太人是猶太人的漫畫(huà)一樣。英法等國(guó)的小資產(chǎn)者和德國(guó)的小資產(chǎn)者決不是處于同一水平的?！雹佟恶R克思恩格斯選集》（第四卷），北京：人民出版社，2012 年版，第596-597 頁(yè)。性格的形成自然離不開(kāi)遺傳，但是一個(gè)時(shí)代的、群體的、性格的特質(zhì)，則只能回歸當(dāng)時(shí)的時(shí)代背景去找尋原因。

（二）立場(chǎng)上體現(xiàn)出搖擺、反動(dòng)、保守

立場(chǎng)、觀(guān)點(diǎn)、方法是馬克思主義的精髓。馬克思在其論著中多次提及立場(chǎng)問(wèn)題，他在《共產(chǎn)主義者同盟中央委員會(huì)告同盟書(shū)》中指出：“他們應(yīng)該認(rèn)清自己的階級(jí)利益，盡快采取自己獨(dú)立政黨的立場(chǎng)，一時(shí)一刻也不能因?yàn)槁?tīng)信民主派小資產(chǎn)者的花言巧語(yǔ)而動(dòng)搖對(duì)無(wú)產(chǎn)階級(jí)政黨的獨(dú)立組織的信念?！雹凇恶R克思恩格斯文集》（第二卷），北京：人民出版社，2009 年版，第199 頁(yè)。他在《路易·波拿巴的霧月十八日》中再次指出，民主黨人由于沒(méi)有考察“各個(gè)不同階級(jí)的利益和立場(chǎng)”，最終無(wú)法擺脫其局限性?？梢?jiàn)，立場(chǎng)是研究階級(jí)與階層的重要方面，立場(chǎng)亦深刻體現(xiàn)當(dāng)時(shí)的社會(huì)存在。

馬克思、恩格斯在對(duì)“小市民”的描繪中，對(duì)其搖擺、反動(dòng)、保守的立場(chǎng)進(jìn)行了深刻刻畫(huà)，使這一形象更加生動(dòng)可感，并從經(jīng)濟(jì)利益和政治態(tài)度方面對(duì)小市民的立場(chǎng)加以表達(dá)。其一，從經(jīng)濟(jì)利益的角度來(lái)講，恩格斯曾在對(duì)德國(guó)歷史的描述中指出，“小市民決然不能推翻貴族，也從來(lái)未能和貴族并肩而立；他們只能削弱貴族的勢(shì)力”③《馬克思恩格斯論國(guó)家和法》，北京：法律出版社，1958 年版，第370、370 頁(yè)。。小市民并不是一個(gè)足夠勇敢和具有徹底革命性的階級(jí)，保守是其主要特點(diǎn)。究其原因，一是從小市民代表的利益來(lái)看，他們只代表著伴隨大工業(yè)所發(fā)展起來(lái)的小市民階層的利益，階層的狹隘性體現(xiàn)其并不具有普遍性，因此無(wú)論從人數(shù)來(lái)講還是經(jīng)濟(jì)力量來(lái)講都是薄弱的，不足以與貴族抗衡。因此，“小市民只要得到統(tǒng)治階級(jí)些許讓步，就變成保守的”④《馬克思恩格斯論國(guó)家和法》，北京：法律出版社，1958 年版，第370、370 頁(yè)。。二是從“小市民”對(duì)國(guó)家立法的影響力來(lái)講，法律問(wèn)題是馬克思首次遇到的關(guān)于物質(zhì)利益的問(wèn)題，也正是在這一問(wèn)題中，馬克思提出法律僅僅用于保護(hù)統(tǒng)治階級(jí)的利益，因此法律也是具有階級(jí)性的。在小市民生活的時(shí)期，無(wú)論是封建時(shí)代還是資本主義時(shí)代，“小市民”都不具有統(tǒng)治的地位，因此，“小市民”只能在一定程度上影響立法，卻不能改變和阻礙法律的實(shí)施。經(jīng)濟(jì)地位上的劣勢(shì)促使“小市民”呈現(xiàn)保守態(tài)勢(shì)。其二，從其政治態(tài)度來(lái)講是搖擺的。作為社會(huì)的中間階級(jí)，他們無(wú)法與封建貴族中的高層貴族相抗衡，只能吸引部分底層貴族，因此，其在社會(huì)中的政治力量是薄弱的。正如馬克思在《共產(chǎn)黨宣言》中對(duì)中間等級(jí)的刻畫(huà)，“中間等級(jí)，即小工業(yè)家、小商人、手工業(yè)者、農(nóng)民，他們同資產(chǎn)階級(jí)作斗爭(zhēng)，都是為了維護(hù)他們這種中間等級(jí)的生存，以免于滅亡。所以，他們不是革命的，而是保守的。不僅如此，他們甚至是反動(dòng)的，因?yàn)樗麄兞D使歷史的車(chē)輪倒轉(zhuǎn)”⑤《馬克思恩格斯選集》（第一卷），北京：人民出版社，2012 年版，第411頁(yè)。。以此來(lái)描述“小市民”的政治態(tài)度最是恰當(dāng)。恩格斯也曾明確指出，“他們最有力的同盟者是那些永遠(yuǎn)不敢正視危險(xiǎn)的德國(guó)小市民階層的怯懦性；為了哀求把自己的死刑緩期一年執(zhí)行，他們會(huì)背棄自己的忠實(shí)同盟者”⑥，由此“小市民”立場(chǎng)的反動(dòng)得以體現(xiàn)。經(jīng)濟(jì)上的中間地位以及政治上的不受重視，促使“小市民”在立場(chǎng)上不斷搖擺，既希望推翻壓迫他們的貴族或大資產(chǎn)階級(jí)，又害怕失敗。在德國(guó)資本主義經(jīng)濟(jì)尚不發(fā)達(dá)的時(shí)期，他們作為一種較為先進(jìn)的生產(chǎn)力與封建貴族進(jìn)行抗?fàn)?，然而因?yàn)樗麄兪恰翱陬^上勇敢，但行動(dòng)上怯懦的奴顏婢”①《馬克思恩格斯文集》（第四卷），北京：人民出版社，2012 年版，第4 頁(yè)。的小市民，只能最終淪為封建貴族的奴仆。在德國(guó)資本主義經(jīng)濟(jì)獲得發(fā)展后，獲得嶄新面貌的德國(guó)小市民，也可以稱(chēng)其為小資產(chǎn)階級(jí)，開(kāi)始與大資本家抗衡，然而因?yàn)榻?jīng)濟(jì)力量的懸殊和不徹底的斗爭(zhēng)性最終淪為大資產(chǎn)階級(jí)的附庸。由此，搖擺與保守兼具的矛盾的“小市民”形象躍然紙上。然而，不論是封建時(shí)代其與底層貴族為伍，還是資本主義時(shí)期與小資產(chǎn)階級(jí)同行，始終代表的都是一種落后的生產(chǎn)力，始終要維護(hù)的是其本身的短淺利益。恩格斯指出：“我們的大資產(chǎn)者在1870年的行動(dòng)，與1525年中等市民的行動(dòng)一模一樣。至于小資產(chǎn)者、手工業(yè)師傅和小店主，他們是永遠(yuǎn)不變的。他們千方百計(jì)地希望躋身于大資產(chǎn)階級(jí)的行列，他們害怕被拋到無(wú)產(chǎn)階級(jí)的行列中去。他們彷徨于恐懼和希望之間，在斗爭(zhēng)期間會(huì)力求保全自己寶貴的性命，而在斗爭(zhēng)之后則去投靠勝利者。這就是他們的本性?！雹凇恶R克思恩格斯選集》（第三卷），北京：人民出版社，2012 年版，第28 頁(yè)。這也是他們?cè)诟鞣N革命和斗爭(zhēng)中秉持的立場(chǎng)，而這一切原因都離不開(kāi)經(jīng)濟(jì)與政治的影響。

（三）觀(guān)念上表現(xiàn)出保守、落后、庸俗

“小市民”的觀(guān)念作為“小市民”思想的體現(xiàn)，是理解“小市民”這一群體的重要指標(biāo)。思想觀(guān)念作為不具有實(shí)體表現(xiàn)形式的內(nèi)容，以其看不見(jiàn)、摸不著的特點(diǎn)呈現(xiàn)出異常復(fù)雜的狀態(tài)。系統(tǒng)梳理馬克思、恩格斯對(duì)“小市民”的論述，鮮少有語(yǔ)句直接表述為“封建的小市民思想”或者“落后的小市民思想”，然而通過(guò)其對(duì)小市民相關(guān)表現(xiàn)的刻畫(huà)，小市民的封建、落后、庸俗之態(tài)也展露無(wú)遺。

首先，庸俗的“小市民”觀(guān)念在恩格斯筆下得到深刻體現(xiàn)。恩格斯在《詩(shī)歌和散文中的德國(guó)社會(huì)主義》批判德國(guó)社會(huì)主義作品的現(xiàn)象時(shí)指出，“它的真正內(nèi)容就是在慈善掩飾下的偽善的小市民的庸俗氣”③《馬克思恩格斯全集》（第四卷），北京：人民出版社，1958 年版，第239、223-224 頁(yè)。。在《卡爾·倍克“窮人之歌”，或“真正的社會(huì)主義”的詩(shī)歌》中指出，倍克“歌頌?zāi)懬拥男∈忻竦谋伤罪L(fēng)氣”，而“怯懦和愚蠢、婦人般的多愁善感、可鄙的小資產(chǎn)階級(jí)的庸俗氣，這就是撥動(dòng)詩(shī)人心弦的繆斯”④《馬克思恩格斯全集》（第四卷），北京：人民出版社，1958 年版，第239、223-224 頁(yè)。，庸俗的“小市民”形象得以呈現(xiàn)。庸俗的小市民們并不關(guān)心世界范圍內(nèi)發(fā)生了怎樣的變革，并不關(guān)心本國(guó)階級(jí)之間的斗爭(zhēng)發(fā)展形勢(shì)，他們只是涂脂抹粉，多愁善感，處處體現(xiàn)著他們“小市民的傷感”。然而他們的傷感的表現(xiàn)形式，卻是滿(mǎn)篇荒唐且冗長(zhǎng)的文字，絲毫不能體現(xiàn)出他們的進(jìn)步性。其次，“小市民”的落后可以通過(guò)其思想和行動(dòng)得以體現(xiàn)。在《流亡中的大人物》中，馬克思常以庸人來(lái)形容包括“小市民”在內(nèi)的落后社會(huì)群體。如他在寫(xiě)給盧格的信中指出，“舊世界是屬于庸人的”，庸人“因占有土地和雇工而在卓爾不群的意義上被稱(chēng)為主人，他們和他們的奴隸一樣，都是庸人”。⑤《馬克思恩格斯全集》（第四十七卷），北京：人民出版社，2004 年版，第56-57 頁(yè)。而據(jù)我們之前的考證，手工業(yè)者、封建時(shí)代的部分底層貴族，以及后來(lái)的手工工場(chǎng)主、小商人、土地所有者等等在經(jīng)濟(jì)上處于中間地位的群體，均是“小市民”的重要組成部分。也難怪馬克思、恩格斯經(jīng)常用“小市民形態(tài)”之類(lèi)的詞藻來(lái)形容擁有小市民特征的群體了，由此看來(lái)，“小市民”又何嘗不是庸人呢？他們奮力維護(hù)著自己的短淺利益，作為封建貴族遺留的產(chǎn)物，一方面他們中的部分人叫囂著自己有著先天的貴族血統(tǒng)理應(yīng)得到厚待，他們不滿(mǎn)于承認(rèn)自身所代表的生產(chǎn)力，以及社會(huì)意識(shí)等等早已是“舊事物”。他們努力與資產(chǎn)階級(jí)所代表的新的生產(chǎn)力進(jìn)行抗?fàn)?，以求得卑微的生存，然而社?huì)的現(xiàn)實(shí)是無(wú)論在財(cái)富上還是在所占有的生產(chǎn)資料方面來(lái)講，他們都是弱勢(shì)的，他們是“口頭上勇敢，但行動(dòng)上怯懦的奴顏婢膝的小市民”，并逐漸淪為大資產(chǎn)者的物質(zhì)的和精神上的附庸，被資產(chǎn)階級(jí)所取代。另一方面，他們不能以發(fā)展的眼光看待未來(lái)社會(huì)的發(fā)展趨勢(shì)，從某種程度上而言，他們?cè)噲D阻止資本主義的發(fā)展和時(shí)代的進(jìn)步，處處體現(xiàn)出落后性。他們掙扎在幻想和現(xiàn)實(shí)之間，既不能獲得與其幻想的地位相等同的生產(chǎn)資料，亦無(wú)法做到無(wú)產(chǎn)階級(jí)那般最具革命性和戰(zhàn)斗性。即使是在“德國(guó)小市民階層發(fā)展史上的新時(shí)代”他們?nèi)耘f無(wú)法擺脫靈魂中的落后，尋找“民主主義的基督”給予他們靈魂的撫慰和麻痹，而積極主動(dòng)尋找出路，淋漓盡致地體現(xiàn)出其落后性。最后，保守是“小市民”無(wú)法擺脫的標(biāo)簽。“小市民”從誕生之日起就與封建保守相聯(lián)系，他們既不具備大資產(chǎn)階級(jí)所具備的豐富生產(chǎn)資料，又不具備無(wú)產(chǎn)階級(jí)的徹底革命性，只著眼于眼前的短小利益，不具有先進(jìn)性和斗爭(zhēng)性，其保守性可見(jiàn)一斑。

三、“小市民”對(duì)唯物史觀(guān)基本原理的現(xiàn)實(shí)印證

誕生于封建時(shí)代，并在資本主義社會(huì)獲得嶄新形態(tài)的“小市民”，將走向怎樣的歷史結(jié)局？馬克思、恩格斯分別從生產(chǎn)力發(fā)展之維、人類(lèi)文明發(fā)展之維以及階級(jí)發(fā)展之維對(duì)此加以說(shuō)明，并在此過(guò)程中全面體現(xiàn)唯物主義的方法。

首先，從生產(chǎn)力的角度看，“小市民”所代表的生產(chǎn)力終究難以適應(yīng)社會(huì)化大生產(chǎn)的需要。生產(chǎn)力即勞動(dòng)者與生產(chǎn)資料相結(jié)合所形成的改造自然的能力。馬克思的生產(chǎn)力理論內(nèi)涵豐富、蘊(yùn)含辯證唯物主義的哲學(xué)色彩。馬克思認(rèn)為，生產(chǎn)力是歷史向前發(fā)展的根本動(dòng)力，也是一切沖突產(chǎn)生的最根本矛盾?！靶∈忻瘛睆恼Q生之初就與手工業(yè)生產(chǎn)相聯(lián)系，代表著小作坊式、各自為政的小手工業(yè)者的需求和生產(chǎn)能力，其目的在于通過(guò)小的聯(lián)合實(shí)現(xiàn)維護(hù)自身利益的目的。手工業(yè)生產(chǎn)者占有生產(chǎn)工具和掌握技能，通過(guò)將技能傳授給幫工的形式實(shí)現(xiàn)繼承。并通過(guò)行會(huì)制度建立起一致的同盟以保護(hù)其各自的利益，而“行會(huì)團(tuán)體制度的主要特色，作為這種技藝的主體的手工業(yè)勞動(dòng)的主要特色，作為構(gòu)成所有者的這種手工業(yè)勞動(dòng)的主要特色，應(yīng)該歸結(jié)于一種對(duì)于生產(chǎn)工具（作為財(cái)產(chǎn)的勞動(dòng)工具）作為自己的關(guān)系，而這和那對(duì)于土地（對(duì)于原料本身）作為自己的關(guān)系是不同的”①馬克思：《資本主義生產(chǎn)以前各形態(tài)》，北京：人民出版社，1956 年版，第39 頁(yè)。，這種作為資本主義產(chǎn)生之前的社會(huì)形態(tài)，作為一種與商業(yè)資本相對(duì)立的或互為補(bǔ)充的形式，本身就代表著原初的生產(chǎn)力和較低的生產(chǎn)力。這種生產(chǎn)力的“小市民”也只能在四分五裂的德國(guó)獲得較好的發(fā)展，即使此時(shí)的西歐等國(guó)均在迅猛發(fā)展，“小市民”仍固守其利益，甚至曾在與封建貴族的斗爭(zhēng)中，“小市民”曾因?yàn)樨?cái)富上的優(yōu)勢(shì)居于貴族之上。然而短視、狹隘的“小市民”固守著自己眼前的利益，既不愿意分享也不愿意有所犧牲，終究無(wú)法帶來(lái)社會(huì)生產(chǎn)力的巨大增長(zhǎng)。正如馬克思所言，“他們的小眼小孔的利益始終不能發(fā)展成為一個(gè)階級(jí)的共同的民族的利益，因此他們經(jīng)常遭到其他民族的資產(chǎn)階級(jí)的剝削。”②《馬克思恩格斯全集》（第三卷），北京：人民出版社，1960 年版，第212 頁(yè)。而這種小眼小孔利益驅(qū)使下的社會(huì)生產(chǎn)力終究微弱。然而，縱觀(guān)生產(chǎn)力的發(fā)展歷程，可以清晰看到，人類(lèi)社會(huì)的生產(chǎn)力不僅在數(shù)量上呈現(xiàn)逐漸增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)，而且在程度上也逐漸實(shí)現(xiàn)著分工協(xié)作與社會(huì)化的進(jìn)階。伴隨社會(huì)需求的增長(zhǎng)和科學(xué)技術(shù)的發(fā)展而來(lái)的機(jī)器大工業(yè)，不僅在效率上高于手工業(yè)生產(chǎn)，而且可以完成很多手工業(yè)無(wú)法完成的工作，最終，部分富裕的手工業(yè)主成為小資產(chǎn)者以及大資產(chǎn)者，其他的“小市民”則淹沒(méi)在歷史的洪流中。這些資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)的小資產(chǎn)者雖然得以暫時(shí)的保存，然而其生產(chǎn)能力終究有限，最終難逃被大資本家吞并的危險(xiǎn)，特別是隨著壟斷組織的出現(xiàn)，“小市民”所代表的生產(chǎn)力終將成為歷史。

其次，從人類(lèi)文明發(fā)展的角度看，“小市民”所代表的文明并非人類(lèi)文明發(fā)展的最終旨?xì)w。縱觀(guān)人類(lèi)文明發(fā)展歷程可以發(fā)現(xiàn)，從野蠻走向文明、從狹隘走向開(kāi)放、從迷信走向科學(xué)是歷史發(fā)展的總趨勢(shì)。人類(lèi)從一個(gè)不起眼的種群發(fā)展到如今地球上最有影響力的種群，正是符合這樣的歷史發(fā)展趨勢(shì)，因此，順應(yīng)這一趨勢(shì)將見(jiàn)證人類(lèi)文明的持續(xù)發(fā)展，而與此文明相互掣肘，不利于文明發(fā)展總趨勢(shì)的終將被淘汰。先進(jìn)戰(zhàn)勝落后，文明戰(zhàn)勝野蠻是顛撲不破的真理。

第一，“小市民”所代表的私有制不符合人類(lèi)文明對(duì)平等的追求?！靶∈忻瘛钡某霈F(xiàn)離不開(kāi)分工，分工“首先引起工商業(yè)勞動(dòng)同農(nóng)業(yè)勞動(dòng)的分離，從而也引起城鄉(xiāng)的分離和城鄉(xiāng)利益的對(duì)立。分工的進(jìn)一步發(fā)展導(dǎo)致商業(yè)勞動(dòng)同工業(yè)勞動(dòng)的分離”①《馬克思恩格斯選集》（第一卷），北京：人民出版社，2012 年版，第147-148 頁(yè)。，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和“小市民”的出現(xiàn)。從這個(gè)角度來(lái)講，分工對(duì)促進(jìn)社會(huì)發(fā)展和文明的進(jìn)步無(wú)疑起著重要的作用。然而，分工在另一方面又導(dǎo)致富者愈富、貧者愈貧的社會(huì)貧富差距不斷拉大。富人因?yàn)檎加兄a(chǎn)資料因而只需要坐享勞動(dòng)者的成果，而勞動(dòng)者付出全部的勞動(dòng)力可能也難以維持溫飽，這一點(diǎn)馬克思在《資本論》中有著詳盡的描述。因此，分工的出現(xiàn)也代表著不公，代表著一種在未來(lái)會(huì)落后的或者將被鞭撻的文明?！靶∈忻瘛敝^“市民”在于其擁有者私有財(cái)產(chǎn)，他們不是經(jīng)濟(jì)上的一無(wú)所有，尤其是發(fā)展到資本主義社會(huì)的小市民，即使占有較少的生產(chǎn)資料，他們?nèi)耘f剝削和壓迫勞動(dòng)者，占有著勞動(dòng)者的價(jià)值，因此這種代表著落后和不公的私有制終究不能適應(yīng)人類(lèi)歷史的發(fā)展需求。第二，誕生于封建時(shí)代的“小市民”終極無(wú)法擺脫封建時(shí)代的桎梏。無(wú)論是他們性格中的狹隘，還是立場(chǎng)中的搖擺，抑或思想中的封建落后，都不是文明社會(huì)所需要的，都不符合人類(lèi)對(duì)善和美的追求。因此，正如馬克思指出的，“從現(xiàn)實(shí)的發(fā)展進(jìn)程中（這里插一句）必然產(chǎn)生出資本家對(duì)土地所有者的勝利，即發(fā)達(dá)的私有財(cái)產(chǎn)對(duì)不發(fā)達(dá)的、不完全的私有財(cái)產(chǎn)的勝利，正如一般說(shuō)來(lái)動(dòng)必然戰(zhàn)勝不動(dòng)，公開(kāi)的、自覺(jué)的卑鄙行為必然戰(zhàn)勝隱蔽的、不自覺(jué)的卑鄙行為，貪財(cái)欲必然戰(zhàn)勝享受欲，直認(rèn)不諱的、老于世故的、孜孜不息的、精明機(jī)敏的開(kāi)明利己主義必然戰(zhàn)勝眼界狹隘的、一本正經(jīng)的、懶散的、幻想的迷信利己主義，貨幣必然戰(zhàn)勝其他形式的私有財(cái)產(chǎn)一樣。”②《馬克思恩格斯全選》（第三卷），北京：人民出版社，2002 年版，第287 頁(yè)。亦是對(duì)“小市民”最終發(fā)展命運(yùn)的描述。

最后，從社會(huì)發(fā)展與人的主體選擇角度看，“小市民”及“市民社會(huì)”是對(duì)歷史發(fā)展合目的性及合規(guī)律性的深刻印證。人類(lèi)歷史的發(fā)展趨向及階段，是作為客體的物質(zhì)生產(chǎn)實(shí)踐同作為主體的人綜合作用的結(jié)果。一方面，物質(zhì)生產(chǎn)實(shí)踐決定社會(huì)形態(tài)，決定同一歷史階段各國(guó)制度“共有的東西”③林建：《理解社會(huì)主義文明的新視角——試論社會(huì)形態(tài)演進(jìn)的客觀(guān)必然性與社會(huì)制度構(gòu)建的主體選擇性及其相互作用》，《科學(xué)社會(huì)主義》，2012 年第6 期。，體現(xiàn)社會(huì)發(fā)展的規(guī)律性；另一方面，作為主體的“現(xiàn)實(shí)的個(gè)人”從自身的需要出發(fā)，選擇適合自己的發(fā)展方向、階級(jí)或階層歸屬則體現(xiàn)著主體選擇的合目的性?！笆忻裆鐣?huì)”以及“小市民”正是人類(lèi)歷史發(fā)展合目的性與和規(guī)律性的辯證發(fā)展過(guò)程。

歷史發(fā)展的總體趨勢(shì)是多種因素綜合作用的結(jié)果，然而社會(huì)歷史形態(tài)即發(fā)展過(guò)程中所呈現(xiàn)的共性的東西，卻是由現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力所決定的，并遵循一定的規(guī)律性。正如馬克思指出的，“各民族之間的相互關(guān)系取決于每一個(gè)民族的生產(chǎn)力、分工和內(nèi)部交往的發(fā)展程度”，“然而不僅一個(gè)民族與其他民族的關(guān)系，而且這個(gè)民族本身的整個(gè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)也取決于自己的生產(chǎn)以及自己內(nèi)部和外部的交往的發(fā)展程度”。①《馬克思恩格斯選集》（第一卷），北京：人民出版社，2012 年版，第147、222 頁(yè)。這種發(fā)展程度并不以人的主觀(guān)意志為轉(zhuǎn)移，而是以現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力發(fā)展程度為依托，體現(xiàn)一個(gè)國(guó)家或者一個(gè)地區(qū)的綜合發(fā)展能力?！笆忻裆鐣?huì)”之所以出現(xiàn)，離不開(kāi)分工的發(fā)展和私有制的產(chǎn)生，正是在這種條件下，市民社會(huì)呈現(xiàn)出較其之前的社會(huì)更加復(fù)雜的社會(huì)階層、更加復(fù)雜的社會(huì)整體樣態(tài)。同樣，“小市民”的出現(xiàn)也是生產(chǎn)力決定下的必然產(chǎn)物。正是因?yàn)樾∈忻窦炔幌駸o(wú)產(chǎn)階級(jí)那樣一無(wú)所有，又不似大資產(chǎn)者那樣掌握著足夠的生產(chǎn)資料并處于優(yōu)勢(shì)地位，因此，他們只能在大資產(chǎn)者和無(wú)產(chǎn)階級(jí)的夾縫中求生存，成為所謂的“中間階層”。

然而，歷史發(fā)展并不總是線(xiàn)性的，主體的選擇在其中發(fā)揮著重要的作用。主體的活動(dòng)選擇即主體在客觀(guān)認(rèn)識(shí)客觀(guān)規(guī)律的基礎(chǔ)上，基于自己的主觀(guān)需要所選擇的適應(yīng)自己的發(fā)展道路。俄國(guó)能過(guò)跨越資本主義的“卡夫丁峽谷”，中國(guó)可以實(shí)現(xiàn)“中國(guó)特色的社會(huì)主義”，正是主體選擇的結(jié)果。小市民作為具有獨(dú)立的、有獨(dú)特需要的個(gè)體，面對(duì)當(dāng)時(shí)的特殊時(shí)代背景，也處于選擇的迷茫期和困惑期。一方面，他們可以選擇成為革命的、先進(jìn)的隊(duì)伍的一員，成為推動(dòng)社會(huì)發(fā)展的重要力量，另一方面，他們可以選擇成為大資產(chǎn)階級(jí)的附庸，成為阻礙社會(huì)文明發(fā)展的畏縮、落后的代表。正如前文所述，在革命發(fā)展的不同時(shí)期，“小市民”的搖擺之態(tài)正是對(duì)其主體選擇的深刻體現(xiàn)。但是應(yīng)該看到，作為“小市民”的主體選擇也并非完全自由的，同樣離不開(kāi)物質(zhì)生產(chǎn)資料的束縛，即“人們按照自己的物質(zhì)生產(chǎn)率建立相應(yīng)的社會(huì)關(guān)系”②《馬克思恩格斯選集》（第一卷），北京：人民出版社，2012 年版，第147、222 頁(yè)。?？傊∈忻竦漠a(chǎn)生及其處境變化，反映了資產(chǎn)階級(jí)上升過(guò)程中由于生產(chǎn)關(guān)系的變化所體現(xiàn)出來(lái)的人與人關(guān)系的變化?！靶∈忻瘛钡漠a(chǎn)生是市民社會(huì)發(fā)展的必然，根源于整個(gè)近代資本主義的發(fā)展。

綜上所述，縱觀(guān)馬克思、恩格斯對(duì)“小市民”這一群體的描述?！靶∈忻瘛钡漠a(chǎn)生正是生產(chǎn)力發(fā)展的產(chǎn)物，“小市民”的性格與表現(xiàn)亦是社會(huì)存在與社會(huì)意識(shí)相互作用的結(jié)果。在對(duì)“小市民”的分析中馬克思將邏輯與歷史相統(tǒng)一的方法、階級(jí)分析的方法貫穿始終，處處體現(xiàn)其唯物主義的世界觀(guān)。在對(duì)“小市民”的刻畫(huà)中，既不是全盤(pán)否定也不是全盤(pán)肯定的機(jī)械決定論，而是既有同情又有鞭笞，盡顯其思想的閃光。馬克思、恩格斯分析社會(huì)群體的方法、對(duì)社會(huì)群體的評(píng)價(jià)，都可以給予當(dāng)前社會(huì)科學(xué)研究以方法與啟示。