王森林 樊傳浩

摘 ? 要： 研究生招生計(jì)劃在一定程度上影響學(xué)科建設(shè)及高素質(zhì)研究生的培養(yǎng)。 對研究生招生計(jì)劃的分配研究，對高校發(fā)展有重要意義。目前“雙一流”高校建設(shè)正在如火如荼地展開，建立健全研究生招生計(jì)劃的動態(tài)調(diào)整機(jī)制對高校提升教育資源的合理配置、優(yōu)化學(xué)科結(jié)構(gòu)的專業(yè)分布、形成研究生教育生態(tài)系統(tǒng)和完善招生計(jì)劃評估機(jī)制具有重要的指導(dǎo)作用。

關(guān)鍵詞： “雙一流”建設(shè) ? 研究生招生計(jì)劃 ? 動態(tài)調(diào)整 ? 指標(biāo)

“雙一流”建設(shè)是國家繼“211工程”和“985工程”建設(shè)后高校發(fā)展建設(shè)的又一重大戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型和升華。在此重大戰(zhàn)略下，國家出臺了《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)實(shí)施辦法（暫行）》《關(guān)于高等學(xué)校加快“雙一流”建設(shè)的指導(dǎo)意見》（以下簡稱意見）等系列重要文件。文件明確要求“建立健全高等教育招生計(jì)劃動態(tài)調(diào)整機(jī)制，實(shí)施國家急需學(xué)科高層次培養(yǎng)支持計(jì)劃，探索研究生招生計(jì)劃與國家重大科研任務(wù)、重點(diǎn)科技創(chuàng)新基地等相銜接的新路徑”[1]（27-35）。教育部門一直以來都注重完善我國的研究生招生計(jì)劃。教育部下達(dá)總計(jì)劃后，校內(nèi)各專業(yè)分配由學(xué)校自主決定。在“雙一流”實(shí)施背景下，探討并建立符合新時代新要求的研究生招生計(jì)劃政策刻不容緩。討論更加符合科學(xué)規(guī)律及更加合乎理性的研究生招生計(jì)劃動態(tài)調(diào)整指標(biāo)，充分展現(xiàn)研究生招生計(jì)劃的效用[2]（73-77）。對發(fā)揮教育資源效益最大化、健全學(xué)科生態(tài)體系、推進(jìn)學(xué)科建設(shè)進(jìn)程，都具有重要理論和實(shí)踐價值。

一、當(dāng)前研究生招生計(jì)劃分配過程中普遍存在的問題

1.研究生招生計(jì)劃影響因素多、范圍廣

研究生招生計(jì)劃的優(yōu)化配置直接影響高質(zhì)量研究生的培養(yǎng)、高質(zhì)量科研成果的獲得及“雙一流”高校的建設(shè)。但在現(xiàn)實(shí)中制訂科學(xué)合理、與時俱進(jìn)的研究生招生計(jì)劃卻有很大的難度。研究生招生計(jì)劃不僅受到導(dǎo)師的科研水平及行事作風(fēng)的影響，還與招生質(zhì)量、招生來源、各個院系差異、學(xué)科布局及當(dāng)前社會和行業(yè)的需求等相關(guān)。什么樣的研究生招生計(jì)劃能夠平衡各方面的需求，是當(dāng)前急需解決的重要問題。另外，在目前高校中普遍存在計(jì)劃分配過程中歷史沿革的計(jì)劃分配模式，即每年招生計(jì)劃與上一年度基本保持不變。當(dāng)前“雙一流”高校建設(shè)正處于理論創(chuàng)新與實(shí)踐探索深度融合的階段，討論研究生招生計(jì)劃動態(tài)調(diào)整指標(biāo)是解決該問題較理想的新方向，不但影響高校戰(zhàn)略不斷更新前進(jìn)的方向，而且能引導(dǎo)整個高等教育體系的前進(jìn)方向。

2.研究生招生微觀分配尚有弊端

研究生招生計(jì)劃由國家統(tǒng)一制定并下達(dá)，各高校對國家教育主管部門下達(dá)的招生計(jì)劃必須依據(jù)本校辦學(xué)規(guī)模、專業(yè)設(shè)置的合理性、教學(xué)設(shè)施的完備性、師資力量的雄厚程度、學(xué)科發(fā)展的現(xiàn)狀等方面進(jìn)行本校的再分配。與教育部對研究生招生計(jì)劃的分配相比，每個學(xué)校的分配更細(xì)致，更符合該校的發(fā)展戰(zhàn)略，這也是教育部宏觀分配招生計(jì)劃最后得以實(shí)現(xiàn)的立足點(diǎn)。根據(jù)相關(guān)文件，招生單位可以適當(dāng)傾向于“熱門”專業(yè)，同時高校在招收研究生時以該生所填報的第一志愿為參考，可能導(dǎo)致某些炙手可熱的專業(yè)供過于求，而有發(fā)展?jié)摿Φ膶I(yè)卻門可羅雀。長此以往，這種情況必定會造成人才的浪費(fèi)，不能充分人才的作用，阻礙社會的進(jìn)步。要想解決高校二次分配過程中帶來的弊端，很有必要在“雙一流”建設(shè)如火如荼展開的環(huán)境下進(jìn)行研究生招生計(jì)劃動態(tài)調(diào)整模型的研究，通過對研究生招生計(jì)劃的動態(tài)調(diào)整，最大限度地協(xié)調(diào)各方，使其有意愿、有時間參加到研究生招生中，推動學(xué)校整體的發(fā)展。

二、研究生招生計(jì)劃動態(tài)調(diào)整指標(biāo)分析

1.國家政策和學(xué)校規(guī)劃并重

國家政策和學(xué)校規(guī)劃的要求是指導(dǎo)并擬訂研究生招生計(jì)劃的總方向標(biāo)。國家于2015年和2017年相繼出臺了《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)實(shí)施辦法（暫行）》和《關(guān)于公布世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)高校及建設(shè)學(xué)科名單的通知》[3]（87-94）。2018年教育部等部門聯(lián)合出臺了《關(guān)于高等學(xué)校加快“雙一流”建設(shè)的指導(dǎo)意見》。這些新的國家政策的出臺對研究招生計(jì)劃的變革意味著新的挑戰(zhàn)和機(jī)遇。文件中明確要求建立符合新時代、新要求的研究生招生計(jì)劃模型。在擬訂研究生招生計(jì)劃時必須考慮國家政策的宏觀需求。除此以外，需要考慮學(xué)校制定的總體規(guī)劃等，比如加強(qiáng)一流學(xué)科建設(shè)、鼓勵多學(xué)科交叉、扶持新興學(xué)科等。學(xué)校在制訂所有招生計(jì)劃時要打破一些慣用的方法，有所改革。第一個指標(biāo)設(shè)置為國家政策和學(xué)校規(guī)劃，是起龍頭作用的一個指標(biāo)，分配指標(biāo)的比重是最大的一個參考點(diǎn)。

2.學(xué)科布局統(tǒng)籌規(guī)劃

以學(xué)科與學(xué)校發(fā)展的關(guān)系為出發(fā)點(diǎn)，理清各類學(xué)科對學(xué)校發(fā)展的不同貢獻(xiàn)。在計(jì)劃動態(tài)調(diào)整進(jìn)程中，必須全面把握各類學(xué)科發(fā)展情況。學(xué)科在研究生培養(yǎng)中發(fā)揮著最基礎(chǔ)、最直接的作用，學(xué)院的招生規(guī)模應(yīng)考慮各學(xué)科的數(shù)量和質(zhì)量。一流學(xué)科相較于其他學(xué)科而言具備更好的教育和科研條件，對優(yōu)質(zhì)生源更具有吸引力，編制計(jì)劃理應(yīng)適當(dāng)偏向于一流學(xué)科。由于某些學(xué)科本身的一些特質(zhì)導(dǎo)致很少有人報考，因此在制訂計(jì)劃過程中，需兼顧不同學(xué)科的招生規(guī)模及整體結(jié)構(gòu)的協(xié)調(diào)一致性。通常各校是以各學(xué)科學(xué)位點(diǎn)、重點(diǎn)學(xué)科和各學(xué)科評估來核算的，但由于各校分類指標(biāo)不同，該權(quán)重系數(shù)會有所不同。如中國地質(zhì)大學(xué)把學(xué)科規(guī)模劃分為國家重點(diǎn)學(xué)科、國家重點(diǎn)二級學(xué)科、省級重點(diǎn)學(xué)科、C類學(xué)科和D類學(xué)科;南京財(cái)經(jīng)大學(xué)等高校只設(shè)立了學(xué)位點(diǎn)這個學(xué)科測量指標(biāo)。大多數(shù)高校會根據(jù)各學(xué)科的發(fā)展現(xiàn)狀，全面評估各學(xué)科的發(fā)展要求，保障基礎(chǔ)學(xué)科和艱難學(xué)科的發(fā)展需要，支持新興學(xué)科的發(fā)展;加大對薄弱學(xué)科的支持力度，在一定程度上提高基礎(chǔ)學(xué)科和薄弱學(xué)科的配置系數(shù)，從根本上保障基礎(chǔ)學(xué)科和薄弱學(xué)科的基本招生數(shù)量，適當(dāng)向重點(diǎn)學(xué)科、傳統(tǒng)學(xué)科、交叉學(xué)科和國家建設(shè)學(xué)科等傾斜。在學(xué)校發(fā)展中，學(xué)科發(fā)展是重中之重，所以分配指標(biāo)的比重僅次于國家政策和學(xué)校規(guī)劃。

3.師資狀況

各院教師整體的綜合能力和結(jié)構(gòu)體現(xiàn)著本學(xué)院學(xué)科的勝任能力。目前國內(nèi)各個高校各個院系在分配研究生招生指標(biāo)時，幾乎都將導(dǎo)師人數(shù)認(rèn)定為關(guān)鍵的衡量因素。除了觀測導(dǎo)師數(shù)量外，學(xué)校還會評估研究生導(dǎo)師的培養(yǎng)質(zhì)量，通常依據(jù)導(dǎo)師的職稱等級判定。根據(jù)多所高校的招生指標(biāo)分配方法資料顯示，師資力量一般包括兩個方面：導(dǎo)師隊(duì)伍和優(yōu)秀人才。導(dǎo)師隊(duì)伍包括享有招生資格的教授、副教授和青年教師;優(yōu)秀人才包括院士、長江學(xué)者、杰青、千人計(jì)劃等。有研究顯示，當(dāng)前的招生指標(biāo)分配管理辦法非?？粗亟處熣w的綜合能力，特別部分開設(shè)博士點(diǎn)的院校，重視程度更高。此外，導(dǎo)師職稱等級越高，招生指標(biāo)也會越多。例如，人文社科相關(guān)的院系將享有招生資格的導(dǎo)師的人數(shù)與職稱等級納入研究生招生指標(biāo)分配的考評指標(biāo)中，并規(guī)定每位享有招生資格的導(dǎo)師至少獲得一名招生指標(biāo)，避免招生指標(biāo)分配過于集中的現(xiàn)象。

4.科研產(chǎn)出

科學(xué)研究的水平與實(shí)力是鍛煉和發(fā)展研究生的主要條件，科研條件對研究生培養(yǎng)質(zhì)量起著重要的作用?？蒲薪?jīng)費(fèi)和成果直接反映了該學(xué)科科研水平，通常以近3年—5年的平均科研經(jīng)費(fèi)和成果來權(quán)衡?？蒲薪?jīng)費(fèi)包括橫向和縱向課題經(jīng)費(fèi)。科研成果主要包括頂級刊物論文數(shù)或者檢索論文數(shù)、專利和專著數(shù)、高水平科研獲獎等。學(xué)校科研水平最直觀的表現(xiàn)就是教師的科研成果，包括優(yōu)秀學(xué)術(shù)論文的發(fā)表、科研項(xiàng)目獎項(xiàng)等。科研績效的評價內(nèi)容多元復(fù)雜，各個學(xué)校的評價和測量項(xiàng)目都有不同的側(cè)重點(diǎn)，如自然科學(xué)類學(xué)科看中實(shí)驗(yàn)成果和論文獲獎方面的考核，人文社科類側(cè)重于論文發(fā)表的數(shù)量和質(zhì)量。在研究生培養(yǎng)體系改革中，除了科研創(chuàng)新外，教學(xué)改革也是重要組成部分，教學(xué)改革成果同樣需要在指標(biāo)分配體系中體現(xiàn)。

5.生源質(zhì)量和培養(yǎng)質(zhì)量

研究生入學(xué)前的生源質(zhì)量和研究生入學(xué)后的培養(yǎng)質(zhì)量是學(xué)校考核的兩大指標(biāo)。生源情況分析主要是分析學(xué)科報考情況及錄用情況。通常來說，如果某學(xué)科相對熱門，那么報考人數(shù)或上線人數(shù)明顯多于其他學(xué)科，學(xué)?？梢钥紤]在合理范圍內(nèi)增加該學(xué)科招生計(jì)劃。學(xué)科報考情況涉及參與報名考試的人數(shù)和學(xué)校公布的擬招生計(jì)劃兩個指標(biāo)。以往年的報名考試和錄取數(shù)量作為對照，2020年的報名考試人數(shù)在后續(xù)招生計(jì)劃實(shí)施過程中做相應(yīng)的動態(tài)安排。生源質(zhì)量是研究生培養(yǎng)的前提，在碩士研究生指標(biāo)分配體系中，學(xué)校會著重考察各學(xué)院優(yōu)質(zhì)生源的報考率、錄取率、推免生接受率。學(xué)校在考察實(shí)際情況后，會進(jìn)行政策引導(dǎo)和扶持，對于在這方面表現(xiàn)突出的學(xué)院在指標(biāo)配置中予以適當(dāng)傾斜，同時設(shè)定專項(xiàng)指標(biāo)用于吸引優(yōu)質(zhì)生源。除此以外，研究生招生指標(biāo)分配中不僅要突出需要，還要突出質(zhì)量，重點(diǎn)考核歷屆學(xué)生的“畢業(yè)率”“授位率”“論文發(fā)表情況”和“論文獲獎情況”等完成情況。通過對“畢業(yè)率”等指標(biāo)的考核，促進(jìn)院系嚴(yán)格把關(guān)研究生培養(yǎng)質(zhì)量;通過“論文發(fā)表情況”和“論文獲獎情況”的考核，促進(jìn)學(xué)生科研能力的培養(yǎng)。

三、研究生招生計(jì)劃動態(tài)調(diào)整指標(biāo)模型建立

對研究生招生計(jì)劃動態(tài)調(diào)整影響的指標(biāo)研究，本文初步梳理了五大指標(biāo)體系，對國家政策和學(xué)校規(guī)劃、學(xué)科布局、師資、科研、生源質(zhì)量和培養(yǎng)質(zhì)量進(jìn)行了細(xì)致的分析和總結(jié)。在實(shí)際工作中，各高校五大指標(biāo)體系的權(quán)重可根據(jù)校情進(jìn)一步探討，并進(jìn)一步梳理符合本校校情的二級指標(biāo)，在參考五大指標(biāo)體系情況下設(shè)置更符合校情的二級指標(biāo)體系及權(quán)重。建立起研究生招生計(jì)劃的動態(tài)調(diào)整模型，加強(qiáng)教育資源的合理配置，優(yōu)化學(xué)科結(jié)構(gòu)的專業(yè)分布，形成符合校情的研究生教招生計(jì)劃分配機(jī)制。

其中F為評估對象總得分;λ為各項(xiàng)指標(biāo)權(quán)重，可根據(jù)各高校實(shí)際情況制定;A為國家政策和學(xué)校規(guī)劃這個一級指標(biāo)中被評估對象得分，B為學(xué)科布局這個一級指標(biāo)中被評估對象得分，C為師資這個一級指標(biāo)中被評估對象得分，D為科研這個一級指標(biāo)中被評估對象得分，E為生源和培養(yǎng)質(zhì)量這個一級指標(biāo)中被評估對象得分。

在對所有評估對象進(jìn)行同一個尺度計(jì)算后，每一個對象將對應(yīng)一個F值，我們建設(shè)有N個對象，招生計(jì)劃為M，那么最后得到的每一個對象招生計(jì)劃為m，公式將為：

該研究生招生計(jì)劃動態(tài)調(diào)整指標(biāo)模型建立起來簡單有效，在各單位招生計(jì)劃分配中將有很好的實(shí)用價值且可變性及適應(yīng)性較強(qiáng)，其中評估對象個數(shù)及評估指標(biāo)權(quán)重可依據(jù)學(xué)校類型進(jìn)行適應(yīng)性調(diào)整。

經(jīng)過我校多年的使用及檢驗(yàn)，該套計(jì)劃動態(tài)調(diào)整模型可以更公平、公正、公開地在指標(biāo)分配過程中發(fā)揮作用。

四、結(jié)語

新型冠狀肺炎疫情防控期間，碩士研究生招生面臨前所未有的新形勢和新挑戰(zhàn)，國家在2020年對研究生招生計(jì)劃進(jìn)行了適度的增加。面對越來越大的招生規(guī)模，通過對碩士研究生招生指標(biāo)分配體系的研究，讓研究生招生指標(biāo)分配更加公平、公開、公正，這成為研招戰(zhàn)線的迫切需求。為適應(yīng)新形勢，迎接新挑戰(zhàn)，發(fā)揮指標(biāo)分配體系的調(diào)節(jié)與導(dǎo)向作用，促進(jìn)學(xué)?？蒲屑夹g(shù)和學(xué)科的進(jìn)一步發(fā)展，以形成研究生招生計(jì)劃分配的生態(tài)系統(tǒng)，本文建立了招生計(jì)劃動態(tài)調(diào)整指標(biāo)模型。為充分發(fā)揮并利用現(xiàn)有的招生資源，拉動各高校招生單位的師資條件、學(xué)科布局、科研平臺等進(jìn)行全方位互動，最終提高國家研究生教育質(zhì)量，研究生招生計(jì)劃分配的研究任重而道遠(yuǎn)。

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基金項(xiàng)目：河海大學(xué)科技基礎(chǔ)性專項(xiàng)（2018B51114）、河海大學(xué)研究生教改課題建設(shè)項(xiàng)目（B200191966）資助。