趙蓉英，常茹茹，王筱宇，張兆陽

(1.武漢大學中國科學評價研究中心,武漢 430072；2.武漢大學信息資源研究中心,武漢 430072；3.武漢大學信息管理學院,武漢 430072)

1 引言

“十三五”期間，國家社會科學基金（以下簡稱“社科基金”）、國家自然科學基金（以下簡稱“自科基金”）以及省部級基金等都加大了對各類項目的資助力度。在此背景下，圖書館·情報與文獻學（含檔案學）研究呈現(xiàn)出進一步繁榮發(fā)展的局面，推出了一批高質(zhì)量的科學基金論文，學術(shù)生產(chǎn)力、學術(shù)影響力和國際學術(shù)話語權(quán)方面都取得了長足的發(fā)展。

科學資助能夠為學術(shù)機構(gòu)、科研人員和研究項目提供資金支持，同時對科學創(chuàng)新的發(fā)展起著指導作用[1]。定量分析為研究基金論文提供了一種客觀的方法，通過分析資助機構(gòu)的研究成果之間的聯(lián)系來研究資助模式[2]。ZHAO 等[3]基于2009—2014 年SSCI 收錄 論文分析了經(jīng)濟學中科學資助的全球格局，發(fā)現(xiàn)了論文數(shù)量、引文量和h 指數(shù)3 個指標之間存在近似冪律的關(guān)系。此外，不少論文對某個領(lǐng)域的基金論文進行定量研究，并得到了一些規(guī)律。TAHMOORESNEJAD 等[4]通過分析得到研究資助和研究人員在合作網(wǎng)絡(luò)中的地位對納米技術(shù)相關(guān)發(fā)表的科學產(chǎn)出有積極的影響。同樣，在情報學領(lǐng)域，基金資助論文在追蹤熱點問題方面具有很強的實用性、新穎性和指導性[5]。孫仙閣[6]通過對情報學領(lǐng)域基金論文的定量分析，認為資助論文的主題往往反映了學科研究中的熱點問題。ZHAO[7]指出，在信息科學類期刊中，獲得資助的研究論文所占比例最大。趙蓉英等[8-10]采集2001—2010 年社科及自科基金立項數(shù)據(jù)，對圖情檔學科立項分布和研究主題進行調(diào)研?？梢姡瑢鹳Y金論文的研究對學科的發(fā)展產(chǎn)生著重要的作用，對科研者研究的激勵和支持意義重大。

在資助效果方面，IDA 等[11]發(fā)現(xiàn)日本21 世紀卓越中心計劃（21st Century Centers of Excellence，COE）使得某些技術(shù)領(lǐng)域的論文數(shù)量和被引頻次都增加了。RIGBY[12]提出由歐洲分子生物學組織（European Molecular Biology Organization，EMBO）和人類前沿科學計劃（Human Frontier Science Program，HFSP）資助的論文獲得了更高的引用次數(shù)。張詩樂等[13]基于論文產(chǎn)出對國家自科基金資助效果進行了評價；戚爾鵬等[14]提出“基金資助引用優(yōu)勢”作為衡量基金資助論文影響力的參量；劉睿遠等[15]、王謙等[16]及徐晶等[17]分別探討了將基金論文比作為期刊評價指標的合理性。學者們多從被引頻次、基金論文比等指標來評價資助效果。

本文基于“十三五”期間的發(fā)表在中外圖書情報領(lǐng)域期刊上的中國基金資助論文，從發(fā)文的時間分布，各類基金的科研產(chǎn)出及研究主題3 個方面進行分析，從而對“十三五”期間圖書情報領(lǐng)域的基金資助效果和主題進行分析。既有益于學科發(fā)展，還對個人申報基金項目具有參考價值。

2 數(shù)據(jù)來源與方法

本文中文統(tǒng)計期刊為CSSCI（2019—2020 年）收錄目錄中圖書館、情報與文獻學學科領(lǐng)域的期刊，共計20 種。中文期刊文獻數(shù)據(jù)來源于CNKI 中國知網(wǎng)，時間年限為2016—2020 年，但不包括増刊和非學術(shù)性文章，共檢索19 912 條記錄。外文文獻來源于Web of Science 數(shù)據(jù)庫[3,4]，類別為Information Science&Library Science，國家選擇China，限定文獻類型為Article，收錄時間為2016—2020 年，引文數(shù)據(jù)庫包括SSCI、SCI-EXPANDED，共計檢索2 929 條記錄。本文的基金論文則為上述論文中有基金資助的論文，中外文整體趨勢如圖1 所示。

圖1 “十三五”期間中外文論文與基金論文發(fā)文量Fig.1 The number of papers published in Chinese and foreign journals and funded papers during the 13th Five-Year Plan

3 中文基金論文分析

3.1 中文基金論文發(fā)文時間分布

“十三五”期間圖書館·情報與文獻學學科共發(fā)表論文19 912 篇。從表1 的數(shù)據(jù)統(tǒng)計結(jié)果看，“十三五”期間2016 年到2020 年基金論文的發(fā)文篇數(shù)與被引次數(shù)均呈逐年略遞減趨勢。結(jié)合圖2 發(fā)現(xiàn)2016—2020 年間中文期刊年度發(fā)文量也在降低，這一現(xiàn)象筆者將在下文中結(jié)合3 個“五年規(guī)劃”期間論文與基金論文發(fā)文總量對其分析。

表1 2016—2020 年中文期刊基金論文發(fā)文與被引的時間分布Table 1 Funded papers published in Chinese journals and cited time distribution from 2016 to 2020

綜合表1、圖1 發(fā)現(xiàn)，“十三五”期間本學科中文期刊論文與基金論文發(fā)文量均有下降趨勢?；鹳Y助論文占所有論文的數(shù)量比例總體呈逐年上升態(tài)勢，從2016 年的65.11%増加到2018 年的70.11%，在2019年略有下降，這說明基金資助的產(chǎn)出量與影響力都很突出，在學科發(fā)展中起到很重要的作用。

本學科領(lǐng)域的20 種CSSCI 期刊在“十一五” “十二五”和“十三五”期間的發(fā)文量趨勢分布如圖2 所示，圖中兩條虛線分別代表所有論文發(fā)文量與基金論文發(fā)文量的趨勢線。

圖2 顯示的是3 個“五年規(guī)劃”期間中文論文與基金論文發(fā)文量分布，其中兩條虛線分別代表所有論文發(fā)文總量與基金論文發(fā)文總量的趨勢線。

綜合圖1、圖2 可以發(fā)現(xiàn)，雖然“十三五”期間，中文期刊論文和基金論文的總體發(fā)文量總體呈下降趨勢，但是從3 個“五年規(guī)劃”期間發(fā)文量的總體水平來看，外文基金論文發(fā)文量趨勢線相對平穩(wěn)，且呈現(xiàn)上升趨勢。

圖2 2006—2020 年論文與基金論文發(fā)文量Fig.2 Number of papers and funded papers published from 2016 to 2020

3.2 各類基金科研產(chǎn)出

表1 中的基金論文包括各類基金，不同類型基金資助的論文數(shù)量及被引量見表2，可以看出：①由于幾乎每個省（市、自治區(qū)）都設(shè)有相應(yīng)的基金，總的資助項目數(shù)量很多，所以其資助的發(fā)文量也最多；②作為單個基金，國家社科基金資助的論文數(shù)量最多，這充分反映了國家社科基金在圖書館·情報與文獻學（含檔案學）研究方面的重要作用，同時也說明國家社科基金資助項目的產(chǎn)出率較高；③就各類基金論文的被引排序而言，其受發(fā)文量的影響小，這至少在一定程度上反映了地方人才政策的導向，致使省（市）級基金、部委基金資助的論文影響力增強。

表2 2016—2020 年各類中文基金論文的發(fā)文與被引排序Table 2 The publication and citation ranking of various Chinese fund papers from 2016 to 2020

3.3 研究主題分布

經(jīng)過對基金論文的關(guān)鍵詞進行抽取統(tǒng)計，共得到17 259 條關(guān)鍵詞，按照關(guān)鍵詞出現(xiàn)的累積頻次統(tǒng)計排序后，對頻次大于40 的79 個關(guān)鍵詞進行共現(xiàn)分析，如圖3 所示，由于關(guān)鍵詞屬于自然語言，有些不能明確地反映研究主題，同時由于部分作者的關(guān)鍵詞意識不夠強，將檢索意義不大的詞匯作為關(guān)鍵詞列出，比如“思考” “對策” “現(xiàn)狀”等，所以有必要對這些詞匯進行甄別、刪除與規(guī)范。經(jīng)過認真仔細的多輪篩選與數(shù)據(jù)處理，國家社科基金論文高頻關(guān)鍵詞從原來的418 個中提煉出現(xiàn)在的128 個，最后得到表3。

結(jié)合圖3 和表3 可以看出，國家基金立項課題的研究主題分布有以下特征。

圖3 中文基金論文關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖（頻次大于40）Fig.3 Key words co-occurrence diagram of Chinese funded papers（frequency greater than 40）

表3 2016—2020 年國家社科基金資助論文主題分布Table 3 The topic distribution of papers supported by National Social Science Fundings from 2016 to 2020

表3 （續(xù)）Table 3 （continued）

（1）圖書情報服務(wù)及其變革依然是本學科最關(guān)注的議題。主題包括：閱讀推廣、數(shù)字閱讀、圖書館服務(wù)、全民閱讀、信息資源建設(shè)與共享、信息生態(tài)系統(tǒng)、用戶需求、學術(shù)社區(qū)、移動閱讀、機構(gòu)知識庫、信息服務(wù)等。在大數(shù)據(jù)、“互聯(lián)網(wǎng)+”、云計算、區(qū)塊鏈等。隨著科學技術(shù)的發(fā)展，在新興技術(shù)的支撐下，置身于圖書館內(nèi)外環(huán)境和知識經(jīng)濟整個社會大背景中的圖書情報機構(gòu)保持與時俱進，一度是圖書館學研究的發(fā)展脈絡(luò)。圖書館學情報學研究客體正沿著文獻—信息—知識的方向逐步深化，知識管理、知識共享和知識服務(wù)成為圖書館學情報學新的研究熱點和學科增長點。加強圖書館管理、管理模式以及圖書館員素質(zhì)的研究是提高圖書館知識服務(wù)能力的重要途徑。知識服務(wù)是為了滿足社會知識經(jīng)濟發(fā)展的需要，而圖書館可以成為知識服務(wù)的主戰(zhàn)場。

（2）在大數(shù)據(jù)時代背景下，數(shù)據(jù)科學的研究如火如荼。主題包含：開放數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)治理、數(shù)據(jù)出版、數(shù)據(jù)共享、數(shù)據(jù)挖掘、數(shù)據(jù)素養(yǎng)教育、數(shù)據(jù)管理、數(shù)據(jù)質(zhì)量等。伴隨著社會信息化程度的進一步加深，圖情檔領(lǐng)域的學術(shù)研究也呈現(xiàn)出諸多新特征，調(diào)查國家社科基金立項課題的主題分布可知，大部分議題都貫穿著一個共同的主題——數(shù)據(jù)。學者王世偉在“數(shù)據(jù)驅(qū)動的圖書館學情報學”中從數(shù)據(jù)驅(qū)動、數(shù)據(jù)引導、數(shù)據(jù)計算、數(shù)據(jù)服務(wù)、數(shù)據(jù)素養(yǎng)5 個方面進行了分析論述，最終得出“數(shù)據(jù)”是當前圖書館學情報學發(fā)展的最顯著、最重要的重大推力。

（3）資源建設(shè)注重文獻載體結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，數(shù)字資源建設(shè)引起廣泛關(guān)注。主題包括：數(shù)字閱讀、數(shù)字出版、數(shù)字人文、數(shù)字檔案資源等。隨著科學技術(shù)的發(fā)展，因特網(wǎng)的迅速普及、數(shù)字化技術(shù)的廣泛應(yīng)用和數(shù)字圖書館的迅猛發(fā)展，文獻資源建設(shè)的實踐發(fā)生了重要變化，逐漸向數(shù)字資源轉(zhuǎn)型。數(shù)字資源相比于紙質(zhì)資源，在信息的時效性、利用的便捷性方面具有無可比擬的優(yōu)勢，因而數(shù)字資源成為資源建設(shè)所倚重的信息資源。勢必引起學者們的極大關(guān)注。

（4）高校圖書館及服務(wù)得到了持續(xù)關(guān)注，并深化以用戶為中心的價值導向。熱點主題包括：信息行為、情報感知、信息需求、用戶感知、用戶畫像、用戶服務(wù)、用戶體驗、智慧服務(wù)、用戶需求、信息搜尋行為、情感分析、隱私保護、信息安全等。當前，圖書情報服務(wù)更加注重以用戶為中心，為用戶提供精準的智慧化服務(wù)。同時，高校圖書館與研究型圖書館一樣，越來越重視學科化深度服務(wù)與知識服務(wù)，以及區(qū)域性資源共建共知共享，如構(gòu)建圖書館聯(lián)盟。

此外，“十三五”期間，學科領(lǐng)域的學者對政務(wù)研究保持一定的熱度。主題涵蓋：政府開放數(shù)據(jù)、微政務(wù)、政策協(xié)同、數(shù)據(jù)政策、政策工具等。說明了圖情檔領(lǐng)域注重政策導向，注重領(lǐng)域內(nèi)科學性的戰(zhàn)略規(guī)劃，學科建設(shè)更注重與政府決策緊密聯(lián)系，與新興技術(shù)深度融合。

4 外文基金論文分析

4.1 外文基金論文發(fā)文時間分布

基金論文代表了該學科領(lǐng)域研究的新趨勢和新動向，因此基金論文具有較高的學術(shù)水平，在一定程度上反映著科研創(chuàng)新和學科前沿動態(tài)，截至2020 年，外文期刊在“十三五”期間共發(fā)表論文2 929 篇，其中基金論文發(fā)文2 150 篇。從表4 的數(shù)據(jù)統(tǒng)計結(jié)果看，2016到2020 年外文基金論文的發(fā)文篇數(shù)呈逐年遞増的趨勢，從2016 年的65.26%增長至2020 年的72.94%。這體現(xiàn)了基金論文的占比大、論文產(chǎn)出量高的特點。這也說明了中國在圖書館·情報與文獻學（含檔案學）學科的研究投入有了明顯的増加。

4.2 各類基金科研產(chǎn)出

表4 中基金論文的發(fā)文與占比均為所有基金項的總和，不同類型基金資助的論文見表5，從表5 可以看出。

表4 2016—2020 年外文基金論文發(fā)文與被引的時間分布Table 4 The papers published and citations of foreign language funded papers from 2016 to 2020

表5 2016—2020 年各類外文基金論文的發(fā)文量與被引量排序Table 5 The ranking of citations of various foreign-language funded papers from 2016 to 2020

（1）國家自科基金的發(fā)文與被引均遙遙領(lǐng)先其他基金資助項目，可見外文期刊中國家自科基金起著主導作用，也可以看出圖書情報與檔案管理這門學科作為一門文理科都有涉及的綜合性交叉學科，近年來在自科基金項目申報上，許多立項項目是以社會科學領(lǐng)域問題為基礎(chǔ)，與自然學科的實踐應(yīng)用相結(jié)合，文理研究與技術(shù)應(yīng)用融合趨勢漸強。

（2）省（市）級基金與高校系統(tǒng)基金的論文產(chǎn)出率和被引量均靠前，一方面是目前各省份已經(jīng)有比較完善的資助項，另一方面是高校在科研上投入更多精力，加上高校發(fā)文的重點來源期刊等機構(gòu)將“基金論文比”作為衡量期刊學術(shù)水平的指標之一，所以高校在基金論文發(fā)文上較靠前。

（3）總體來說，基金論文的發(fā)文量與被引量呈正相關(guān)的關(guān)系，近些年地方經(jīng)濟紛紛崛起，地方高校重金聘請人才，包括中科院在內(nèi)的優(yōu)秀畢業(yè)生和海外人才被選用，加上高?；鹕陥罄顺钡挠绊懴?，致使中科院與社科院在基金資助發(fā)文上靠后。

4.3 研究主題分布

通過對外文基金論文關(guān)鍵詞的抽取及統(tǒng)計，共得到5 763 個關(guān)鍵詞，其中頻次大于5 的關(guān)鍵詞共有102個，對這102 個高頻關(guān)鍵詞進行共現(xiàn)分析，結(jié)果如圖4所示。由于關(guān)鍵詞屬于自然語言，經(jīng)過認真仔細的多輪篩選與數(shù)據(jù)處理，2016—2020 年基金資助論文的高頻關(guān)鍵詞詳細信息如表6 所示。

表6 2016—2020 年國家社科基金資助論文主題分布Table 6 The distribution of the themes of the papers funded by the national social science fundings from 2016 to 2020

圖4 外文基金論文關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖（頻次大于5）Fig.4 Keyword co-occurrence diagram of foreign funded papers（frequency greater than 5）

基于上述高頻關(guān)鍵詞統(tǒng)計以及研究主題的歸納總結(jié)，外文基金資助論文具體熱點研究領(lǐng)域有5 個方面，其中由于信息管理主要是對信息資源的管理，而圖書情報機構(gòu)作為信息資源的存儲與傳輸樞紐，相關(guān)研究包括“Information Resource Management” “Knowledge Management” “Information Storage&Retrieval System” “Information Technology”等眾多方面，因此近5 年外文期刊國家社科基金資助論文中信息管理的研究是持續(xù)的熱點，其余熱點研究領(lǐng)域如下。

（1）社交媒體相關(guān)研 究。包括“Social Media” “Web2.0” “Academic Social Networking Site” “Virtual Community” “SocialNetwork” “NetworkConvergence”等。隨著互聯(lián)網(wǎng)的高速發(fā)展，大量社交媒體網(wǎng)絡(luò)平臺出現(xiàn)，社交媒體是基于Web2.0 技術(shù)，允許用戶創(chuàng)建個人檔案、生成個性化內(nèi)容、分享并傳播信息的網(wǎng)絡(luò)平臺和網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用的統(tǒng)稱，在相當大程度上已經(jīng)改變了個體、社區(qū)以及組織溝通和互動的方式。國家社科基金資助論文關(guān)于社交媒體的熱門研究多為用戶的持續(xù)使用行為，以相關(guān)信息系統(tǒng)持續(xù)使用模型為理論基礎(chǔ)，加入信任、風險、感知價值、感知需求和社會影響等變量進行研究，而在圖書館應(yīng)用的研究則主要集中在圖書館應(yīng)用社交媒體的現(xiàn)實性與必要性、社交媒體信息內(nèi)容與具體使用、社交媒體與讀者關(guān)系等方面。

（2）基于知識圖譜的文獻計量分析研究，包括“Web of Science” “Citation Analysis” “Bibliometric analysis” “ Altmetrics” “ Information Visualization” “Citespace” “Case Study”等。文獻計量學作為圖書情報與科學評價領(lǐng)域中的重要分支學科，在圖情學科外文期刊中，主要運用引文分析法、文摘法、統(tǒng)計學等方法，通過統(tǒng)計引文量按頻次、年代、文獻類型、學科或主題的分布等，對學科的交叉、滲透、成熟、老化等趨勢進行研究，以揭示其數(shù)量特征和內(nèi)在規(guī)律。學者們較多地將目光關(guān)注在核心期刊測定、科學評價、學科現(xiàn)狀研究與發(fā)展預測這3 個較為成熟與完善的應(yīng)用領(lǐng)域利用文獻計量學方法，結(jié)合知識圖譜、可視化和社會網(wǎng)絡(luò)分析等方法對相關(guān)領(lǐng)域的研究熱點進行挖掘，通過Citespace 等可視化軟件對領(lǐng)域內(nèi)研究熱點進行分析和發(fā)現(xiàn)，從被引較高的角度看，有學者基于引文分析對計量學的進展進行研究，測定學科的影響和重要性，也有學者探討了研究文獻的老化規(guī)律。

（3）文本挖掘、情感分析等技術(shù)相關(guān)研究，包括“Text Mining” “Sentiment Analysis” “Theme Model” “Expectation Confirmation Model”等。主題模型廣泛應(yīng)用到科學文獻主題發(fā)現(xiàn)中，如研究熱點挖掘、主題演化、趨勢預測等，通過抽取文本集合中的主題及其分布，有效反映文本的語義內(nèi)涵和主題結(jié)構(gòu)，還可通過加入時間維度，用時間序列分析有效反映主題的發(fā)展過程。此外，除主題模型分析法外，相關(guān)論文還涉及虛擬社區(qū)中的知識共享技術(shù)模型、信息檢索中的向量空間模型、概率模型、語言模型和基于本體的信息檢索模型等。

（4）大數(shù)據(jù)環(huán)境下圖書館的發(fā)展研究，包括“Academic Libraries” “Digital Library” “Big Data” “Internet of Thing” “Information System” “Electronic Commerce”等。隨著物聯(lián)網(wǎng)、云計算、大數(shù)據(jù)、人工智能等信息技術(shù)的發(fā)展，圖書館的資源結(jié)構(gòu)、管理模式、服務(wù)方式、技術(shù)運用、用戶需求等都發(fā)生巨大變化，傳統(tǒng)服務(wù)模式不能適應(yīng)讀者日益增長的個性化服務(wù)需求，集合現(xiàn)代信息技術(shù)和智慧化管理服務(wù)的先進理念圖書館也成為了潮流，大數(shù)據(jù)環(huán)境下整合云計算、物聯(lián)網(wǎng)、虛擬現(xiàn)實、人工智能等新興信息通信技術(shù)可為圖書館的建設(shè)與研究提供新的理念和視野，這也在學界掀起對智慧圖書館的研究熱潮與實踐探索。

5 結(jié)論

從發(fā)文量來看近5 年圖情學科中文期刊基金論文發(fā)文量逐年遞減，但是外文期刊基金論文發(fā)文量是逐年緩慢上升的。這說明圖書館·情報與文獻學學科領(lǐng)域的研究逐漸面向國際化，學術(shù)成果更注重國際影響力。當然，這一現(xiàn)象也有可能與國內(nèi)一些高校在申請獎項、評職稱的時候，外文學術(shù)成果所占比重較大這一科研管理和雙一流建設(shè)等政策導向有關(guān)。

從各類基金科研產(chǎn)出及效果來看，省（市）級基金“十三五”期間圖情學科的中文基金論文中表現(xiàn)顯著，無論是資助論文數(shù)量還是資助效果，都排在第一位，其次國家社科基金資助論文數(shù)量也很多；而對于外文基金論文，國家自科基金在資助數(shù)量和資助效果都是最好的，這和國際期刊圖書情報學科偏向技術(shù)和計算機科學相關(guān)。

從研究主題上看，中文基金論文表現(xiàn)出了對圖書情報服務(wù)及其變革、數(shù)據(jù)科學、數(shù)字資源建設(shè)及高校圖書館等方面的關(guān)注；而外文基金論文對社交媒體、信息技術(shù)、文獻計量和圖書館建設(shè)等方面更加關(guān)注。雖然重點略有不同，但是都表現(xiàn)出了基金資助機構(gòu)對圖情學科在這些領(lǐng)域的關(guān)注。