王建芹

（作者系中國(guó)政法大學(xué)黨規(guī)研究中心副主任、法學(xué)院教授）

主動(dòng)投案與自首和自動(dòng)投案的區(qū)別

2019年5月9日，中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委網(wǎng)站發(fā)布消息，云南省委原書記秦光榮涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，主動(dòng)投案，目前正在接受中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查。這條短短的消息之所以引人注目，不僅僅在于秦光榮成為正部級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部主動(dòng)接受紀(jì)檢監(jiān)察部門審查調(diào)查的第一人，更在于“主動(dòng)投案”一詞自此進(jìn)入人們的視野，逐漸成為問題干部向紀(jì)檢監(jiān)察部門主動(dòng)供述交代自己違紀(jì)違法行為的固定指稱。特別是進(jìn)入2020年后，“主動(dòng)投案”開始成為紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)案件通報(bào)中的高頻詞。

在此之前，中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委通報(bào)干部主動(dòng)接受紀(jì)檢監(jiān)察審查調(diào)查的通常用語(yǔ)是“投案自首”或“自動(dòng)投案”，從投案自首、自動(dòng)投案到主動(dòng)投案用語(yǔ)上的變化看似細(xì)微，其所折射出的信息卻極為關(guān)鍵，不僅在直觀上反映出了中國(guó)反腐敗制度發(fā)展的一個(gè)重要特征，那就是紀(jì)法關(guān)系得到了進(jìn)一步的理順，在強(qiáng)調(diào)紀(jì)法分開的同時(shí)，紀(jì)法銜接也得到了重視，更表明法治思維正在制度治黨、依規(guī)治黨的制度實(shí)踐中得到了真正的貫徹落實(shí)。

就現(xiàn)行法律而言，涉及主動(dòng)供述交代自己違法行為的法律表述稱為投案自首或自動(dòng)投案。刑法第六十七條第一款明確規(guī)定：“犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首?！北砻髯詣?dòng)投案是刑法規(guī)定的認(rèn)定為自首的重要情形之一?？梢姡瑹o(wú)論是自動(dòng)投案還是自首，都屬于法律用語(yǔ)。而主動(dòng)投案并不屬于法律規(guī)定，只是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)在調(diào)查職務(wù)犯罪時(shí)所使用的術(shù)語(yǔ)?！都o(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)處理主動(dòng)投案問題的規(guī)定（試行）》第二條規(guī)定：“本規(guī)定所稱主動(dòng)投案，是指：（一）黨員、監(jiān)察對(duì)象的涉嫌違紀(jì)或者職務(wù)違法、職務(wù)犯罪問題，未被紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)掌握，或者雖被掌握，但尚未受到紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的審查調(diào)查談話、訊問或者尚未被采取留置措施時(shí)，主動(dòng)向紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)投案；（二）涉案人員的涉嫌行賄犯罪或者共同職務(wù)違法、職務(wù)犯罪問題，未被紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)掌握，或者雖被掌握，但尚未受到紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的詢問、審查調(diào)查談話、訊問或者尚未被采取留置措施時(shí)，主動(dòng)向紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)投案?！?/p>

區(qū)分主動(dòng)投案與自首及自動(dòng)投案的形式要義在于，首先，自首制度有嚴(yán)格的法律限定，其認(rèn)定不屬于紀(jì)檢監(jiān)察部門的職責(zé)權(quán)限。法律上的自首行為分為一般自首和特殊自首，一般自首構(gòu)成要件有二：一是自動(dòng)投案，二是如實(shí)供述。因此，自動(dòng)投案只適用于自首情節(jié)；特殊自首指的是被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人其他罪行的，以自首論。其次，自首僅適用于犯罪嫌疑人、被告人以及正在服刑的罪犯，而主動(dòng)投案則適用于涉嫌違紀(jì)、職務(wù)違法犯罪的黨員、監(jiān)察對(duì)象以及涉嫌行賄犯罪或者共同職務(wù)違法、職務(wù)犯罪問題的涉案人員。它意味著，主動(dòng)投案行為人未必一定涉及犯罪行為，僅僅涉及違規(guī)違紀(jì)而主動(dòng)交代問題者同樣適用于主動(dòng)投案的情節(jié)認(rèn)定。第三，自首的認(rèn)定權(quán)為司法機(jī)關(guān)，而主動(dòng)投案的認(rèn)定權(quán)則為紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)。在這個(gè)意義上，從投案自首、自動(dòng)投案到主動(dòng)投案這一變化的性質(zhì)，既有利于理順紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)監(jiān)督權(quán)與司法機(jī)關(guān)司法權(quán)之間的分工關(guān)系，更有利于紀(jì)法關(guān)系的有效銜接。主動(dòng)投案中的情節(jié)認(rèn)定不僅可以作為司法部門對(duì)于自首和自動(dòng)投案情節(jié)認(rèn)定中的一個(gè)環(huán)節(jié)，有利于把主動(dòng)投案的認(rèn)定與自首、自動(dòng)投案認(rèn)定更好地銜接起來，同時(shí)，紀(jì)檢監(jiān)察部門審查調(diào)查使用的證據(jù)，亦可以在后續(xù)的司法程序中直接加以使用，從而節(jié)省司法資源。

>>張純制圖

主動(dòng)投案可以更好地節(jié)約執(zhí)紀(jì)資源與司法資源

以法治思維、法治方式管黨治黨是全面深入推進(jìn)依法治國(guó)總戰(zhàn)略的核心組成部分，而依規(guī)治黨的基本要義在于黨內(nèi)治理的制度化與法治化，即黨的一切活動(dòng)與行為都必須符合黨內(nèi)法規(guī)的規(guī)范性要求，都須以黨內(nèi)法規(guī)為價(jià)值尺度與行為依據(jù)。從投案自首、自動(dòng)投案到主動(dòng)投案，雖然僅僅是一個(gè)用語(yǔ)表述上的細(xì)節(jié)，但清晰地傳遞出治國(guó)必先治黨、治黨務(wù)必從嚴(yán)、從嚴(yán)必依法度的背景下依法治國(guó)、依規(guī)治黨更需要在具體制度實(shí)踐中深入加以貫徹落實(shí)這一明確的信號(hào)。

在當(dāng)前共同推進(jìn)依法治國(guó)與依規(guī)治黨的過程中，處理好黨規(guī)與國(guó)法的關(guān)系，成為加強(qiáng)和改善黨的領(lǐng)導(dǎo)與嚴(yán)格依法辦事的具體體現(xiàn)。目前，思想理論界對(duì)于黨規(guī)與國(guó)法關(guān)系的思考大多集中于諸如黨章與憲法的關(guān)系、黨規(guī)的法屬性、黨的意志通過法定程序上升為國(guó)家意志等方面，實(shí)踐中也關(guān)注到諸如紀(jì)法關(guān)系、黨政聯(lián)合發(fā)文的性質(zhì)等問題。而主動(dòng)投案正式成為一種固定的制度表述，亦可以看作黨規(guī)與國(guó)法在實(shí)質(zhì)內(nèi)容層面有效銜接的嘗試。

一般而言，問題干部的違規(guī)違紀(jì)行為常常與違法犯罪行為相伴而生，即同一行為同時(shí)觸犯黨規(guī)、政紀(jì)與國(guó)法，需要黨的機(jī)關(guān)、國(guó)家機(jī)關(guān)與司法機(jī)關(guān)共同處理，無(wú)論是在處罰程序、處罰依據(jù)還是處理結(jié)果上，都需要嚴(yán)格依紀(jì)依規(guī)依法辦事，這就同時(shí)涉及紀(jì)法銜接的問題。因此，理順紀(jì)法關(guān)系，實(shí)現(xiàn)紀(jì)法銜接、紀(jì)法貫通，不僅是處理好黨規(guī)與國(guó)法關(guān)系的實(shí)踐需求，更是黨必須在憲法法律范圍內(nèi)活動(dòng)的一種表征。

鼓勵(lì)問題干部以主動(dòng)投案的方式交代自己的問題，還有利于全面從嚴(yán)治黨背景下紀(jì)檢監(jiān)察部門更好地履行其監(jiān)督職責(zé)。隨著改革開放的不斷深入，不僅一些新形態(tài)的違紀(jì)違法行為開始出現(xiàn)，而且隨著新修訂的《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》的實(shí)施，例如“山頭主義”“兩面人”等現(xiàn)象也被納入違紀(jì)行為，一定程度上導(dǎo)致紀(jì)檢監(jiān)察部門工作壓力日益增大。主動(dòng)投案制度的有效實(shí)施，對(duì)于緩解紀(jì)檢監(jiān)察部門辦案壓力，提升辦案效率的成果是十分顯著的。但需要特別強(qiáng)調(diào)的是，主動(dòng)投案不同于西方司法制度中的辯訴交易，辯訴交易作為一種協(xié)商制度，雖然在一定意義上降低了司法成本，但也或多或少動(dòng)搖了公正價(jià)值。在辯訴交易模式下，行為人出于內(nèi)心的恐懼以及辦案機(jī)關(guān)的誘導(dǎo)，在信息不對(duì)稱的情況下，往往會(huì)對(duì)真實(shí)情況產(chǎn)生誤判，達(dá)成認(rèn)罪協(xié)議，主動(dòng)放棄自己的訴訟權(quán)利，換取所謂“較輕的處理”。而主動(dòng)投案制度僅需要真實(shí)地交代事實(shí)，不需要對(duì)自己所觸犯的黨規(guī)或國(guó)法做出承認(rèn)，也無(wú)需接受處分要求或量刑建議。且在交代違紀(jì)違法事實(shí)后，并不免除接下來的調(diào)查取證環(huán)節(jié)，并且保留原本應(yīng)該行使的裁決環(huán)節(jié)。它意味著，主動(dòng)投案是在堅(jiān)守公正的前提下兼顧效率的一種有益嘗試。

主動(dòng)投案作為具有中國(guó)特色的紀(jì)檢監(jiān)察制度創(chuàng)新，依然具有很大的完善空間，建議在不損害公平價(jià)值的前提下，可以嘗試加入類似于刑事訴訟法中“認(rèn)罪認(rèn)罰”的制度（或稱“認(rèn)錯(cuò)認(rèn)罰”），并在紀(jì)檢監(jiān)察部門內(nèi)設(shè)專門的、類似于刑事訴訟活動(dòng)中辯護(hù)律師的職位，為主動(dòng)投案人員提供“認(rèn)錯(cuò)認(rèn)罰”的程序指導(dǎo)，同時(shí)保障主動(dòng)投案人員“認(rèn)錯(cuò)認(rèn)罰”的自愿性。它可以有效地為“認(rèn)錯(cuò)認(rèn)罰”與“認(rèn)罪認(rèn)罰”的無(wú)縫銜接提供思路，進(jìn)一步促進(jìn)黨規(guī)與國(guó)法的實(shí)質(zhì)性銜接，以便更好地節(jié)約執(zhí)紀(jì)資源與司法資源。

“問題干部”主動(dòng)投案作為十九大以來國(guó)家反腐敗工作的一個(gè)新特點(diǎn)、新亮點(diǎn)，彰顯出十八大以來以習(xí)近平同志為核心的黨中央強(qiáng)力反腐所取得的巨大成效。

主動(dòng)投案是個(gè)人理性與制度環(huán)境共同作用的結(jié)果

“問題干部”主動(dòng)投案作為十九大以來國(guó)家反腐敗工作的一個(gè)新特點(diǎn)、新亮點(diǎn)，彰顯出十八大以來以習(xí)近平同志為核心的黨中央強(qiáng)力反腐所取得的巨大成效。從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來看，2019年全國(guó)有10357人主動(dòng)投案，2020年更是上升到1.6萬(wàn)人。在分析官員主動(dòng)投案的主要?jiǎng)訖C(jī)時(shí)，輿論最為一致的看法就是，隨著持續(xù)性的反腐高壓態(tài)勢(shì)，問題干部普遍意識(shí)到，黨中央反腐敗工作已不再是運(yùn)動(dòng)式的走走形式、做做樣子，而是真正做到了全覆蓋、無(wú)禁區(qū)、無(wú)時(shí)限，無(wú)論級(jí)別多高、無(wú)論退休多久、無(wú)論時(shí)間多長(zhǎng)，只要涉及了職務(wù)上的違紀(jì)違法行為，就很難逃脫黨規(guī)國(guó)法的制裁，從而深刻體會(huì)到了法網(wǎng)恢恢疏而不漏這一亙古不變的真理。特別是黨的十九大以來，全國(guó)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)強(qiáng)化系統(tǒng)集成，注重協(xié)同高效，加快構(gòu)建一體推進(jìn)不敢腐、不能腐、不想腐的體制機(jī)制，不斷鞏固發(fā)展十八大以來反腐敗斗爭(zhēng)的壓倒性勝利，全國(guó)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)堅(jiān)持無(wú)禁區(qū)、全覆蓋、零容忍，堅(jiān)持重遏制、強(qiáng)高壓、長(zhǎng)震懾，堅(jiān)持受賄行賄一起查，不松勁、不停歇，始終保持懲治腐敗高壓態(tài)勢(shì)，極大地瓦解了“問題干部”的僥幸心理，主動(dòng)投案成為他們最好的選擇。

從理性選擇的角度出發(fā)，主動(dòng)投案是行為者基于自身利益考量后的理性抉擇。如前所述，黨中央反腐敗的堅(jiān)強(qiáng)決心，使“問題干部”意識(shí)到再不主動(dòng)交代問題，將導(dǎo)致自身被查處的概率無(wú)限提高；另一方面，“懲前毖后、治病救人”作為我黨一貫堅(jiān)持的干部方針，使得主動(dòng)交代、爭(zhēng)取寬大處理亦成為“問題干部”理性權(quán)衡之下最好的選擇?！吨袊?guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》明確了“實(shí)行懲戒與教育相結(jié)合，做到寬嚴(yán)相濟(jì)”的基本原則，習(xí)近平總書記在第十八屆中央紀(jì)律檢查委員會(huì)第六次全體會(huì)議上的講話中也明確提出：“懲治，治是根本，懲是為了治?！笨梢姡幚怼皢栴}干部”的主要目的不僅僅是從嚴(yán)治黨、依規(guī)治黨的必然堅(jiān)持，同時(shí)更是為了教育廣大的干部樹立正確的世界觀、價(jià)值觀，實(shí)現(xiàn)從“不敢腐”到“不想腐”的根本思想轉(zhuǎn)變。因此，我們欣喜地看到，在不斷鞏固發(fā)展十八大以來反腐敗斗爭(zhēng)壓倒性勝利的同時(shí)，大力宣揚(yáng)社會(huì)主義核心價(jià)值觀的積極成果日益顯現(xiàn)，廣大黨員干部的道德心靈得到一次真正的洗滌，這種來自“內(nèi)心深處的聲音”也是促使“問題干部”盡快甩掉心中的“包袱”，從而選擇相信黨、相信組織。

主動(dòng)投案現(xiàn)象大量增加的背后，是個(gè)人理性與制度環(huán)境共同作用的結(jié)果。不僅反映出黨中央反腐敗的堅(jiān)強(qiáng)決心和黨規(guī)與國(guó)法的雙重震懾，也充分體現(xiàn)了我黨一貫堅(jiān)持的“懲前毖后、治病救人”的干部政策方針；不僅是在堅(jiān)守公正、兼顧效率的前提下有效銜接黨規(guī)與國(guó)法的有益嘗試，更是在法治的軌道上推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化過程中，堅(jiān)持依法治國(guó)與以德治國(guó)相結(jié)合的積極探索。