王耀東， 王侯杰

當(dāng)前，我國(guó)的研究生教育正處于社會(huì)轉(zhuǎn)型和高等教育轉(zhuǎn)型發(fā)展雙重疊加的一個(gè)特殊歷史時(shí)期(1)中國(guó)教育在線：《2020全國(guó)研究生招生調(diào)查報(bào)告》，2020年2月18日，https://www.eol.cn/e_ky/zt/report/2020/catalog.html.，研究生教育資源的配置也正處于研究生教育增長(zhǎng)速度轉(zhuǎn)換期、結(jié)構(gòu)性調(diào)整的關(guān)鍵時(shí)期，邁入由外延式擴(kuò)張向內(nèi)涵式發(fā)展轉(zhuǎn)型的新時(shí)期。我國(guó)的研究生教育在1949年時(shí)，招生人數(shù)僅為242人，而到了2019年時(shí)，招生人數(shù)已超過(guò)91萬(wàn)人，累計(jì)研究生招生人數(shù)已超過(guò)1000萬(wàn)人。2020年,我國(guó)的研究生招生考試報(bào)考人數(shù)首次突破300萬(wàn)，達(dá)到341萬(wàn)人，這代表著我國(guó)研究生招生和教育規(guī)模已經(jīng)達(dá)到了一個(gè)新的歷史高度(2)中國(guó)教育在線：《2020全國(guó)研究生招生調(diào)查報(bào)告》，2020年2月18日，https://www.eol.cn/e_ky/zt/report/2020/catalog.html.。隨著研究生教育規(guī)模的逐步擴(kuò)大，研究生教育的質(zhì)量和高層次人才的培養(yǎng)問(wèn)題受到越來(lái)越多的社會(huì)關(guān)注，再加上我國(guó)近些年來(lái)幾輪學(xué)科學(xué)位點(diǎn)新增的單位多是省屬的地方普通院校，如何保證并提升研究生培養(yǎng)質(zhì)量成為各高校面臨的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。2018年，教育部、財(cái)政部、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于高等學(xué)校加快“雙一流”建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，該意見(jiàn)明確提出要“更加注重教育資源的有效集成和配置，統(tǒng)籌近期目標(biāo)與長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃，實(shí)現(xiàn)以教育質(zhì)量為核心的可持續(xù)發(fā)展。”研究生教育資源的有效集成和配置是提升研究生教育質(zhì)量的基礎(chǔ)，而省域研究生教育資源的配置情況與研究生教育規(guī)模是否相適應(yīng)，亦即省域研究生教育資源所能維系的研究生教育的最大規(guī)模——省域研究生教育資源承載力。省域研究生教育資源承載力與其他不同層次的教育資源承載力相比具有其獨(dú)特的屬性：一方面，研究生教育與普通本科教育和中小學(xué)教育相比，自身就已具有獨(dú)特的性質(zhì)，因?yàn)檠芯可逃谡麄€(gè)教育體系中處在最頂端的位置，擔(dān)負(fù)著培養(yǎng)高層次、高質(zhì)量專(zhuān)業(yè)人才的重任，是國(guó)家人才強(qiáng)國(guó)和科技創(chuàng)新戰(zhàn)略的重要支撐與保障；而另一方面，省域研究生教育資源承載力的評(píng)估方式和一般意義上的各類(lèi)研究生教育質(zhì)量評(píng)估會(huì)略有不同，因?yàn)槭∮蜓芯可逃Y源承載力基于整體性思維，其將某一省的研究生教育發(fā)展置于整個(gè)省域政治經(jīng)濟(jì)和社會(huì)文化背景下加以統(tǒng)籌考察，而并不僅僅是省內(nèi)個(gè)體教學(xué)質(zhì)量的加總，此外，它還具有一種整體性的含義(3)王傳毅、喬剛：《省域研究生教育質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建研究》，《研究生教育研究》2017年第1期。。

一、 省域研究生教育資源承載力的內(nèi)涵、特征及其研究?jī)r(jià)值

(一) 省域研究生教育資源承載力的內(nèi)涵

教育資源，顧名思義指的就是可以供教育所利用的資源總稱(chēng)，作為從事各類(lèi)教育活動(dòng)的基礎(chǔ)，從理論上看，教育資源即教育活動(dòng)在運(yùn)行和發(fā)展過(guò)程中所投入的各種要素的總和，任何維持和構(gòu)成并能推動(dòng)教育發(fā)展的要素都可以被視為教育資源。在實(shí)踐上，教育資源則通常表現(xiàn)為被教育過(guò)程所占用，使用和消耗的人力、物力、財(cái)力資源的總和；另一方面，教育發(fā)展的歷史經(jīng)驗(yàn)、優(yōu)秀傳統(tǒng)和先進(jìn)理念也是教育資源的重要構(gòu)成部分。教育資源是教育活動(dòng)得以開(kāi)展的基礎(chǔ)和前提條件，一個(gè)國(guó)家或區(qū)域的教育發(fā)展情況取決于其所能夠提供的教育資源總量。

承載力是一個(gè)跨學(xué)科的概念，其原本只是一個(gè)物理學(xué)概念，但是承載力的概念隨著社會(huì)的發(fā)展也在不斷發(fā)生著演變，首先是在生物學(xué)領(lǐng)域，承載力表示環(huán)境對(duì)生物種群的容納量，是指環(huán)境所能支撐某一特定的生物種群正常繁衍生息的最大容納量，如果種群數(shù)量一旦超過(guò)了這個(gè)最大容納量的話，那么種群的生存就會(huì)受到威脅，同時(shí)環(huán)境生態(tài)也會(huì)遭到破壞。后來(lái)，承載力的概念被應(yīng)用于人口研究領(lǐng)域，很多研究將人口也視為一個(gè)特殊的生物種群，考察社會(huì)或者地區(qū)對(duì)人口的最大容納量。因此，有學(xué)者指出，承載力在百余年的發(fā)展歷程中經(jīng)歷了一次重要的認(rèn)識(shí)論變革，即從生物生態(tài)學(xué)發(fā)展演變到資源環(huán)境科學(xué)?；谏飳W(xué)與生態(tài)學(xué)的視角，承載力的概念開(kāi)始得到萌發(fā)，資源環(huán)境與生物種群之間的關(guān)系成為該階段探討的重要內(nèi)容；基于資源環(huán)境科學(xué)的視角，承載力這一概念開(kāi)始轉(zhuǎn)向人類(lèi)社會(huì)的研究領(lǐng)域，開(kāi)始更多考慮人類(lèi)活動(dòng)與環(huán)境、資源、經(jīng)濟(jì)等的相互作用關(guān)系，深入地探究人類(lèi)社會(huì)的承載機(jī)理(4)封志明、楊艷昭、閆慧敏、潘韜、李鵬：《百年來(lái)的資源環(huán)境承載力研究：從理論到實(shí)踐》，《資源科學(xué)》2017年第3期。。隨后出現(xiàn)了大量基于承載力概念的衍生概念，例如生態(tài)承載力、環(huán)境承載力、 土地承載力、人口承載力、公共服務(wù)承載力等相關(guān)的衍生概念。盡管這些衍生概念所指的內(nèi)容異常豐富，但其表征的核心主旨都是某一條件下承載主體對(duì)承載對(duì)象的支撐能力或發(fā)展的限制程度，究其本質(zhì)而言，都是“發(fā)展模式及其問(wèn)題”(5)邱東：《我國(guó)資源、環(huán)境、人口與經(jīng)濟(jì)承載能力研究》，北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2014年，第13頁(yè)。。

教育資源顯然也存在著一個(gè)承載力的問(wèn)題。教育資源的內(nèi)涵側(cè)重于維持并持續(xù)促進(jìn)教育系統(tǒng)全面發(fā)展而整合起來(lái)的教育資源總和，這些資源的充分供給數(shù)量和高質(zhì)量是教育活動(dòng)得以順利開(kāi)展的前提。承載力概念的內(nèi)涵側(cè)重于承載主體對(duì)承載對(duì)象生產(chǎn)的支撐能力或發(fā)展的限制程度。然而，教育資源的供需模式并非簡(jiǎn)單的供給與需求過(guò)程，而是內(nèi)置于整個(gè)社會(huì)政治-經(jīng)濟(jì)-文化的復(fù)合系統(tǒng)之中，受到一系列不同因素和條件的制約。教育資源承載力就是考察一定的教育資源支撐教育活動(dòng)正常運(yùn)行的能力，也是教育資源所能支撐的教育活動(dòng)的最大限度，一旦超過(guò)這個(gè)限度，教育發(fā)展就會(huì)出現(xiàn)資源匱乏的問(wèn)題，甚至導(dǎo)致教育活動(dòng)無(wú)法正常運(yùn)行。

本研究重點(diǎn)關(guān)注省域研究生教育資源承載力。研究生教育是我國(guó)教育體系中的重要組成部分，如前所述，它處于整個(gè)教育體系的最上端，所耗費(fèi)的教育資源也比較多。研究生教育資源承載力是指各級(jí)教育主體所能提供的研究生教育資源的最大限度，以及這些資源所能維系的研究生教育活動(dòng)的最大規(guī)模。在我國(guó)教育體系中，提供教育資源的主體是多元化的，國(guó)家和地方各級(jí)政府都提供了大量的教育資源，具體到研究生教育領(lǐng)域，這種多元性則更為復(fù)雜。研究生教育資源中不僅有部屬院校、研究院所直接提供的國(guó)家性教育資源，還有各省、自治區(qū)、直轄市提供的地方性教育資源。本文所指的省域研究生教育資源特指我國(guó)省級(jí)行政區(qū)所轄范圍內(nèi)提供的研究生教育資源。所謂的省域研究生教育資源承載力就是指某一省、自治區(qū)、直轄市(主要指全國(guó)31個(gè)省、自治區(qū)、直轄市，不含港澳臺(tái)地區(qū))在一定時(shí)期內(nèi)，以可以預(yù)判的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展水平為依據(jù)，所能提供的最大限度的研究生教育資源，同時(shí)在不降低省域內(nèi)研究生教育水平的前提下，本地區(qū)有效使用這些資源所能開(kāi)展的研究生教育活動(dòng)的最大規(guī)模。它反映的是省域內(nèi)研究生教育資源對(duì)研究生教育發(fā)展的支撐能力或限制程度。每一個(gè)省、自治區(qū)、直轄市的研究生招生和培養(yǎng)規(guī)模如果一旦超過(guò)這個(gè)限度，那么研究生教育質(zhì)量將得不到保障；同時(shí)，一省、自治區(qū)、直轄市的研究生教育力量如果長(zhǎng)期處于高負(fù)荷的狀態(tài)下運(yùn)行，也不利于該省研究生教育生態(tài)的維系，容易出現(xiàn)學(xué)位點(diǎn)撤銷(xiāo)、研究生導(dǎo)師人才流失等問(wèn)題。

(二) 研究生教育資源承載力的特征

研究生教育資源承載力具有自身的特征，即：客觀性、動(dòng)態(tài)性、復(fù)合性。

1. 客觀性。研究生教育資源對(duì)研究生教育發(fā)展的支撐能力和限制程度是客觀存在的，在一定社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)、文化發(fā)展的制約下，特定社會(huì)所能投入的研究生教育資源總量是存在一個(gè)限度的，而與此同時(shí)，這些資源體系所建立起來(lái)的研究生教育系統(tǒng)自身的調(diào)適功能也是有限度的。這兩方面限度的存在就凸顯了研究生教育資源承載力的客觀性特征。特定省域內(nèi)研究生招生單位、學(xué)位點(diǎn)所能容納的研究生人數(shù)存在一定的限制，省域內(nèi)可用于研究生教育的資源，尤其是一些教育基礎(chǔ)設(shè)施，它們所能承載的研究生數(shù)量也是有限制的。因此，省域內(nèi)的研究生教育資源承載力的極限是客觀存在的，省域內(nèi)現(xiàn)實(shí)的研究生教育資源承載力和潛在的最大資源承載力之間的閾限就是省域研究生教育發(fā)展的可能空間和現(xiàn)實(shí)范圍，一旦省域研究生教育規(guī)模超出資源供給自我調(diào)節(jié)功能的閾限，那么將導(dǎo)致整個(gè)系統(tǒng)失去平衡。

2. 動(dòng)態(tài)性。研究生教育資源承載力的確是客觀存在的，但其極限閾值并不是一成不變的，而是動(dòng)態(tài)的和相對(duì)的。據(jù)教育部公布的招生調(diào)查，2019年我國(guó)研究生招生考試報(bào)名人數(shù)相比前一年增加21.85%，這延續(xù)了近幾年來(lái)研究生招生考試報(bào)名人數(shù)不斷增加的趨勢(shì)。2020年碩士研究生招生考試報(bào)名人數(shù)更是繼續(xù)增加，報(bào)名人總數(shù)已經(jīng)達(dá)到341萬(wàn)人，比2019年增加了17.59%。但是具體到省域?qū)用妫魇〉难芯可猩荚噲?bào)名情況又各不相同。2020年，北京地區(qū)的研究生招生單位收到的報(bào)考總?cè)藬?shù)是42.5萬(wàn)，在全國(guó)考研總?cè)藬?shù)中約占12.5%，比2019年增加了11%。與此同時(shí)，全國(guó)范圍內(nèi)報(bào)考遼寧省域內(nèi)培養(yǎng)單位的總?cè)藬?shù)為13.1萬(wàn)人，比2019年增加了19 926人，增幅為17.9%。研究生招生考試的報(bào)考情況存在著變化。另一個(gè)影響動(dòng)態(tài)性的問(wèn)題是研究生教育中的棄考和棄學(xué)問(wèn)題。即考生報(bào)名考試后最后沒(méi)有參加研究生招生考試，或者是考試成功后，沒(méi)有被第一志愿學(xué)校錄取，最后調(diào)劑到其他省域的招生單位。當(dāng)然還有一部分考生存在考取后不去報(bào)到入學(xué)的情況。在2019年研究生招生考試中，廣東省就遭遇了大規(guī)模棄考的問(wèn)題，報(bào)考人數(shù)約14萬(wàn)人，但是有1.6萬(wàn)人最終沒(méi)有參加考試，考生整體的棄考率達(dá)到11%(6)中國(guó)教育在線：《2020全國(guó)研究生招生調(diào)查報(bào)告》，2020年2月18日，https://www.eol.cn/e_ky/zt/report/2020/catalog.html.。研究生數(shù)量規(guī)模的這一變化給省域內(nèi)研究生教育提出了很大的挑戰(zhàn)。目前，研究生教育報(bào)考人數(shù)的發(fā)展趨勢(shì)仍在持續(xù)增加，推動(dòng)了省域研究生教育資源的需求在數(shù)量方面不斷增加；另一方面，社會(huì)對(duì)研究生教育質(zhì)量的要求也在不斷提高，我國(guó)越來(lái)越重視研究生教育，正是由于數(shù)量和質(zhì)量的雙重需求決定了投入到省域研究生教育領(lǐng)域的資源也會(huì)不斷增加。因此，供給側(cè)和需求側(cè)的雙向變化，決定了省域研究生教育資源承載力閾值也將是一個(gè)持續(xù)變化的動(dòng)態(tài)過(guò)程。

3. 復(fù)合性。研究生教育資源承載力面對(duì)的是一個(gè)由政治、經(jīng)濟(jì)、文化、資源等諸多子系統(tǒng)組成的復(fù)雜系統(tǒng)，因而需要從整體的、可持續(xù)發(fā)展的角度對(duì)其加以審視，既要研究教育資源與省域社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系,也要研究教育資源與省域文化生態(tài)系統(tǒng)之間的關(guān)系;既要研究研究生教育的內(nèi)部關(guān)系，也要研究研究生教育與省域環(huán)境之間的外部聯(lián)系，可以說(shuō)，研究生教育資源承載力是一個(gè)典型的復(fù)合問(wèn)題。研究生教育資源承載力是一個(gè)具有自然和社會(huì)雙重屬性的概念，不僅反映了研究生教育資源滿足省域政治經(jīng)濟(jì)文化發(fā)展的能力，也體現(xiàn)了省域政治經(jīng)濟(jì)文化對(duì)于研究生教育系統(tǒng)的資源供給情況。影響省域研究生教育資源承載力的驅(qū)動(dòng)因素需要從整體性思維出發(fā)，省域研究生教育資源承載力具有復(fù)合性，涉及各種因素，包括我國(guó)的人口、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、生態(tài)環(huán)境等。省域研究生教育資源承載力的復(fù)合性還體現(xiàn)在省域內(nèi)的教育資源與國(guó)家教育資源的交叉重合。一省(自治區(qū)、直轄市)的很多高水平大學(xué)和科研院所往往都是部屬的，它們調(diào)動(dòng)資源、獲取資源的能力顯然不局限于特定省份內(nèi)部。另外，從理論上或許可以界定研究生教育資源，但是在實(shí)踐中，很多教育資源是通用的，教育基礎(chǔ)設(shè)施資源、研究生教育的導(dǎo)師資源等在服務(wù)研究生教育的同時(shí)也在服務(wù)其他的教育活動(dòng)。同樣，一些實(shí)習(xí)實(shí)踐基地、教學(xué)實(shí)驗(yàn)室、宿舍食堂等教育和生活服務(wù)設(shè)施，在服務(wù)廣大教育群體的同時(shí)也為研究生教育提供支撐。這些都進(jìn)一步增強(qiáng)了研究生教育資源承載力的復(fù)合性特征。

(三) 研究省域研究生教育資源承載力具有重要的理論和實(shí)踐價(jià)值

省域研究生教育資源承載力是高等教育資源分布合理性的現(xiàn)實(shí)參考和評(píng)價(jià)依據(jù)。特定省份的研究生教育資源承載力現(xiàn)狀究竟如何？全國(guó)各省(自治區(qū)、直轄市)的研究生教育資源分布是否合理？這些問(wèn)題還需要運(yùn)用適當(dāng)?shù)姆椒ㄟM(jìn)行測(cè)量和評(píng)價(jià)。評(píng)估和測(cè)量省域研究生教育資源承載力對(duì)于我們準(zhǔn)確研判全國(guó)研究生教育形勢(shì)，促進(jìn)高等教育資源合理分布，推動(dòng)研究生教育高質(zhì)量發(fā)展，建立健全省域研究生教育資源配置系統(tǒng)都具有重要的理論和實(shí)踐價(jià)值。

1. 掌握研究生教育資源分布現(xiàn)狀，合理調(diào)整研究生教育資源的省域分布

據(jù)教育部發(fā)布的2018年教育統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)(詳見(jiàn)表1)，研究生教育規(guī)模最大的省份(自治區(qū)、直轄市)是北京，全國(guó)在校研究生的14.737%都集中在北京就讀，而研究生教育規(guī)模排在前10位的省份更是集中了全國(guó)65.2%的在讀研究生。相比之下，研究生教育規(guī)模排在后10位的省份，其所有在讀研究生數(shù)量加起來(lái)還不到全國(guó)在讀研究生總數(shù)的8%。排在最后四位的海南、寧夏、青海和西藏的在讀研究生數(shù)加起來(lái)甚至不到全國(guó)的1%。這種對(duì)比非常懸殊的研究生教育規(guī)模省域分布格局顯然有待改善。雖然研究生教育規(guī)模與各省(自治區(qū)、直轄市)的發(fā)展程度有著很大的關(guān)系，研究生教育主要集中在發(fā)達(dá)省份，但是有些GDP排名靠前的發(fā)達(dá)省份其研究生教育規(guī)模并未排在前列，比如GDP排名第1的廣東省，研究生教育規(guī)模僅排在第7位，GDP排名第4的浙江省，研究生教育規(guī)模僅排在第11位。同樣，研究生教育規(guī)模排名靠前的省份，其GDP排名卻并未排在前列，比如北京和上海的研究生教育規(guī)模分別排名第1和第3，但它們的GDP的排名僅在第12位和第11位。研究生教育規(guī)模排第5的陜西，GDP更是排在了全國(guó)的第15位。另外，學(xué)位點(diǎn)的數(shù)量與研究生教育規(guī)模也存在著不太匹配的情況。我國(guó)現(xiàn)有博士碩士一級(jí)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)13 085個(gè)，2018年在讀研究生人數(shù)為2 731 257人，每個(gè)一級(jí)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)平均在讀人數(shù)約209人。但是擁有303個(gè)博士碩士一級(jí)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的重慶，研究生教育規(guī)模卻排在了第13位，每個(gè)一級(jí)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)培養(yǎng)的在讀研究生達(dá)到了262人；而擁有423個(gè)博士碩士一級(jí)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的河南，研究生教育規(guī)模僅排在第18位，每個(gè)一級(jí)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)培養(yǎng)的在讀研究生僅有134人，與重慶相比只有重慶的51%。由此可見(jiàn)，我國(guó)研究生教育規(guī)模的省域分布還有非常大的調(diào)整空間，開(kāi)展省域研究生教育資源承載力的研究能夠更好地推進(jìn)省域研究生教育高質(zhì)量發(fā)展。

表1 全國(guó)省域研究生學(xué)位點(diǎn)與在校研究生統(tǒng)計(jì)表

續(xù)表1

注：在校研究生統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)根據(jù)教育部發(fā)布的2018年教育統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)整理而成，學(xué)位點(diǎn)數(shù)據(jù)根據(jù)教育部學(xué)位管理與研究生教育司網(wǎng)站和各省學(xué)位辦網(wǎng)站發(fā)布的數(shù)據(jù)整理而成。

2. 發(fā)現(xiàn)研究生教育資源供給短板，調(diào)整研究生教育資源配置結(jié)構(gòu)

圍繞研究生教育的物力、人力、財(cái)力等資源要素，開(kāi)展對(duì)研究生教育資源承載力評(píng)估，能夠發(fā)現(xiàn)省域內(nèi)研究生教育資源承載力的短板以及可開(kāi)發(fā)的空間，從而有針對(duì)性地進(jìn)行建設(shè)和調(diào)整。尤其可以針對(duì)那些經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)、GDP排名靠前，但是研究生教育規(guī)模卻不大的省份進(jìn)行相應(yīng)的建設(shè)和調(diào)整。這些省份可以重點(diǎn)開(kāi)展研究生教育資源承載力的評(píng)估，探究發(fā)現(xiàn)其中的深層原因。同時(shí)也要對(duì)學(xué)位點(diǎn)數(shù)量和研究生教育規(guī)模不匹配的省份開(kāi)展評(píng)估調(diào)查，對(duì)那些學(xué)位點(diǎn)生均數(shù)量過(guò)低和過(guò)高的省份進(jìn)行研究生教育資源承載力的評(píng)估。以評(píng)估數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)來(lái)制定與之相匹配的招生政策、學(xué)位點(diǎn)建設(shè)政策，合理、均衡地配置研究生教育資源，引導(dǎo)各省份和各研究生培養(yǎng)單位從以增加學(xué)位點(diǎn)、擴(kuò)大招生規(guī)模等為特征的外延式發(fā)展道路轉(zhuǎn)向以提高人才培養(yǎng)質(zhì)量為核心的內(nèi)涵式發(fā)展道路，進(jìn)而提升研究生教育質(zhì)量，提高研究生教育資源的使用效率。

3. 建立動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，維護(hù)研究生教育的健康生態(tài)

針對(duì)省域內(nèi)研究生教育的動(dòng)態(tài)性和復(fù)合性特征，省域內(nèi)的研究生教育資源承載力評(píng)估可以幫助各省建立常態(tài)的評(píng)估模型，從而形成一個(gè)動(dòng)態(tài)的調(diào)整機(jī)制。更加突出服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，結(jié)合省域內(nèi)研究生教育的需求與社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)文化發(fā)展對(duì)高端人才的專(zhuān)業(yè)和數(shù)量需求，逐步建立研究生教育招生規(guī)模、專(zhuān)業(yè)和層次結(jié)構(gòu)、學(xué)位點(diǎn)布局與省域政治經(jīng)濟(jì)文化發(fā)展相適應(yīng)的動(dòng)態(tài)調(diào)節(jié)機(jī)制，推進(jìn)研究生教育供給側(cè)的結(jié)構(gòu)性改革，并通過(guò)持續(xù)加強(qiáng)外部保障，使得省域內(nèi)研究生教育承載力不斷提升并與需求相適應(yīng)，最終實(shí)現(xiàn)省域內(nèi)研究生教育以質(zhì)量為核心的可持續(xù)發(fā)展。

二、 省域研究生教育資源承載力指標(biāo)體系的建構(gòu)

影響省域研究生教育資源承載力的驅(qū)動(dòng)因素涉及政治、經(jīng)濟(jì)、文化、人口等多個(gè)方面，是典型的多指標(biāo)決策與評(píng)價(jià)問(wèn)題。首先，在構(gòu)建指標(biāo)體系時(shí)應(yīng)遵循科學(xué)性、客觀性、系統(tǒng)性、可操作性等原則，結(jié)合省域研究生教育資源承載力的內(nèi)涵、特點(diǎn)以及當(dāng)前研究生教育發(fā)展的實(shí)際情況，在借鑒相關(guān)研究成果的基礎(chǔ)上，本研究選取的一級(jí)指標(biāo)共3個(gè)，包括：研究生教育條件性資源承載力、研究生教育主體性資源承載力、研究生教育發(fā)展性資源承載力(7)段從宇、遲景明：《內(nèi)涵、指標(biāo)及測(cè)度：中國(guó)區(qū)域高等教育資源水平研究》，《高等教育研究》2015年第8期，第36-42頁(yè)。。研究生教育條件性資源承載力主要表現(xiàn)為各省人口、經(jīng)濟(jì)狀況對(duì)于研究生教育的支撐力，具體包括勞動(dòng)力人口受教育程度和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)；研究生教育主體性資源承載力主要是指研究生教育資源的“人、財(cái)、物”，具體包括高等院校的師資隊(duì)伍、政府財(cái)政性的教育投入、高校的各類(lèi)教育設(shè)施資源等；研究生教育發(fā)展性資源承載力主要是指研究生教育資源的“軟實(shí)力”和“品牌效益”，具體包括成果資源和品牌資源，共計(jì)包含35個(gè)具體的指標(biāo)。以郵件形式邀請(qǐng)具有教育學(xué)原理、教育管理學(xué)、高等教育等相關(guān)學(xué)科背景的10名專(zhuān)家進(jìn)行篩選，最終選取出19項(xiàng)具有較強(qiáng)代表性的指標(biāo)；構(gòu)建出研究生教育資源承載力指標(biāo)體系，包含3項(xiàng)一級(jí)指標(biāo)，具體包括：條件性資源、主體性資源和發(fā)展性資源；7項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)，主要涉及人口、經(jīng)濟(jì)、人力、物力、財(cái)力、教育成果和學(xué)校品牌等要素；19項(xiàng)三級(jí)指標(biāo)，主要涉及勞動(dòng)力人口的學(xué)歷情況、本省GDP情況、博士研究生和碩士研究生在校生規(guī)模、高校教師中副高級(jí)職稱(chēng)和博士學(xué)位情況，還有高校及科研院所的占地面積、建筑面積、圖書(shū)資源、固定資產(chǎn)等設(shè)施設(shè)備情況，最后是考察教育條件的項(xiàng)目、基金、學(xué)位點(diǎn)、國(guó)家級(jí)人才稱(chēng)號(hào)等。具體情況見(jiàn)表2。

表2 省域研究生教育資源承載力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

續(xù)表2

三、 AHP-云模型省域研究生教育資源承載力評(píng)估方法

(一) 層次分析的方法

本研究采用層次分析法對(duì)省域研究生教育資源承載力進(jìn)行評(píng)估分析，層次分析的全稱(chēng)為Analytic Hierarchy Process，簡(jiǎn)稱(chēng)為AHP，該方法主要用于對(duì)多目標(biāo)、多要素、多層次的復(fù)雜決策問(wèn)題進(jìn)行評(píng)估分析，它將這些復(fù)雜的問(wèn)題視為一個(gè)統(tǒng)一的系統(tǒng)，將與決策有關(guān)的所有元素分解成目標(biāo)、準(zhǔn)則、方案等若干個(gè)不同的層次，并賦予其不同的權(quán)重，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行定量分析和定性分析。該方法出現(xiàn)在20世紀(jì)70年代的美國(guó)，現(xiàn)在已經(jīng)在全球范圍內(nèi)的多個(gè)領(lǐng)域得到廣泛應(yīng)用。

圖1 省域研究生教育資源承載力指標(biāo)結(jié)構(gòu)圖

層次分析法根據(jù)決策目標(biāo)和多準(zhǔn)則決策問(wèn)題的特點(diǎn)，將問(wèn)題所包含的因素總共分為三個(gè)層次：目標(biāo)層、準(zhǔn)則層和方案層。圖1為本研究的目標(biāo)層、準(zhǔn)則層、次準(zhǔn)則層的指標(biāo)結(jié)構(gòu)圖。目標(biāo)層共1項(xiàng)，即省域研究生教育資源承載力；準(zhǔn)則層共3項(xiàng)，包括研究生教育條件性資源承載力、研究生教育主體性資源承載力和研究生教育發(fā)展性資源承載力；次準(zhǔn)則層共7項(xiàng)，包括人口構(gòu)成、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、人力資源、物力資源、財(cái)力資源、成果資源、品牌資源；而方案層共19項(xiàng)，包括：勞動(dòng)力人口中具有本科學(xué)歷人數(shù)(人)、勞動(dòng)力人口中具有專(zhuān)科學(xué)歷人數(shù)(人)、省域人均GDP(元)、碩士研究生在校生人數(shù)(人)、博士研究生在校生人數(shù)(人)、副高級(jí)以上職稱(chēng)的專(zhuān)任教師人數(shù)(人)、具有博士學(xué)位的專(zhuān)任教師人數(shù)(人)、專(zhuān)任教師人數(shù)(人)、占地面積(萬(wàn)平方米)、圖書(shū)數(shù)量(萬(wàn)冊(cè))、國(guó)家財(cái)政性教育經(jīng)費(fèi)(億元)、固定資產(chǎn)值(萬(wàn)元)、獲得國(guó)家級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)(項(xiàng))、獲得國(guó)家級(jí)基金項(xiàng)目(項(xiàng))、一級(jí)學(xué)科博士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)數(shù)(個(gè))、“985”及“211”高校個(gè)數(shù)(個(gè))、“雙一流”建設(shè)高校個(gè)數(shù)(個(gè))、院士長(zhǎng)江學(xué)者國(guó)家級(jí)教學(xué)名師人數(shù)(人)、外國(guó)留學(xué)生招生人數(shù)(人)。

權(quán)重系數(shù)確定的合理與否，將直接關(guān)系到最終評(píng)價(jià)結(jié)果的可信程度，因此，對(duì)省域研究生教育資源承載力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行權(quán)重賦值是評(píng)價(jià)系統(tǒng)的一個(gè)非常重要的環(huán)節(jié)。指標(biāo)賦權(quán)方法主要分為主觀賦權(quán)法和客觀賦權(quán)法兩種類(lèi)型。主觀賦權(quán)法是目前比較主流，也相對(duì)成熟的一種方法，主要由參與評(píng)價(jià)者根據(jù)自身的經(jīng)驗(yàn)和實(shí)際情況辨別指標(biāo)的重要程度，AHP適用于多目標(biāo)、多因素、多準(zhǔn)則，并且難以全部量化的復(fù)雜問(wèn)題。為了使得到的評(píng)價(jià)結(jié)果更符合實(shí)際的需求，本研究首先運(yùn)用了德?tīng)柗品ㄒ脏]件形式邀請(qǐng)了10名教育學(xué)科領(lǐng)域的相關(guān)專(zhuān)家進(jìn)行咨詢(xún)，然后，采用1-9標(biāo)度法對(duì)各個(gè)不同的元素進(jìn)行兩兩比較，以此來(lái)構(gòu)造相對(duì)上一層某元素的判斷矩陣；最后，通過(guò)對(duì)判斷矩陣的最大特征根以及相應(yīng)的特征向量的計(jì)算，求出某一層因素相對(duì)于上層某一因素的相對(duì)重要性的權(quán)值，最后進(jìn)行總排序，具體權(quán)重賦值情況見(jiàn)表3。

表3 省域研究生教育資源承載力評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重

續(xù)表3

(二) 云模型的方法

云模型是由我國(guó)著名學(xué)者李德毅院士于20世紀(jì)90年代提出的一種可以實(shí)現(xiàn)定性和定量有效轉(zhuǎn)換的發(fā)生器算法(8)李德毅、孟海軍、史雪梅：《隸屬云和隸屬云發(fā)生器》，《計(jì)算機(jī)研究與發(fā)展》1995年第6期。。云模型有效結(jié)合了概率理論和模糊數(shù)學(xué)的特點(diǎn)，將模糊性、隨機(jī)性和離散性等特征有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，并實(shí)現(xiàn)了不確定性語(yǔ)言和定量數(shù)值之間的自然轉(zhuǎn)換(9)李德毅、劉常昱、杜鹢、韓旭：《不確定性人工智能》，《軟件學(xué)報(bào)》2004年第11期。。云模型已經(jīng)在環(huán)境治理、管理決策、軍事、土木工程、通信研究等諸多領(lǐng)域得到廣泛運(yùn)用，但是將其應(yīng)用到教育評(píng)估領(lǐng)域的研究目前來(lái)講是少之又少。本研究將云模型理論運(yùn)用于研究生教育資源承載力評(píng)價(jià)的研究之中，因?yàn)槠渚哂休^強(qiáng)的適切性，一方面，云模型可接受的評(píng)價(jià)指標(biāo)層面非常廣泛，研究生教育資源承載力涉及的范圍較廣，需要考慮的因素眾多，而云模型恰恰可以從多個(gè)不同的角度綜合分析不同省域研究生教育資源承載力的情況；另一方面，云模型可以使定性和定量之間的轉(zhuǎn)換具有雙向的可逆性，與此同時(shí)也充分考慮了研究生教育資源承載力的模糊性，并且還兼顧了隨機(jī)性，能夠有效解決評(píng)價(jià)中無(wú)法避免的不確定性等問(wèn)題。

1. 云的定義

設(shè)X為論域，U為論域X上的定性概念，元素a(a∈A)均存在一個(gè)有穩(wěn)定傾向的隨機(jī)數(shù)μU(a)∈[0，1]，而U在區(qū)間[0，1]上的映射分布即被稱(chēng)為云，云滴表示為(ai，μai)，i=1,2,3……

μU(a)：X→[0，1]，?a∈X，a→μU(a)

(1)

隸屬云具有2個(gè)顯著的特點(diǎn)：一個(gè)是隸屬云由許多的云滴所構(gòu)成，云滴是定性概念的量化表現(xiàn)形式，隸屬云的整體表現(xiàn)出了隸屬云的基本特征；另一個(gè)是a對(duì)于U的隸屬度是一個(gè)概率分布不固定的值，因而隸屬云模型并不是一條非常明確的函數(shù)曲線。見(jiàn)圖2。

圖2 隸屬云模型

2. 云的數(shù)字特征

云的數(shù)字特征包括期望Ex、熵En和超熵He，期望Ex、熵En和超熵He把模糊性和隨機(jī)性有機(jī)地聯(lián)系在一起，構(gòu)成了定性和定量的相互映射，在處理定性和定量相互結(jié)合的問(wèn)題上有很好的適切性，也反映出了定性概念的定量特征(10)李科：《基于熵權(quán)-云模型的隧道圍巖分級(jí)方法研究》，《現(xiàn)代隧道技術(shù)》2018年第4期。。

其中期望Ex代表著論域的中心位置，最能代表該定性概念；熵En代表云滴的離散程度，反映了這個(gè)定性概念的不確定性，熵En越大，其模糊性和隨機(jī)性就越大；超熵He代表熵的熵，表示樣本出現(xiàn)的隨機(jī)性，其大小則反映了云層的厚度及離散程度。期望Ex、熵En和超熵He計(jì)算公式：

(2)

En=En1+En2+……+Ent

(3)

(4)

3. 云模型評(píng)價(jià)的基本步驟

步驟1：建立省域研究生教育資源承載力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系U，U={U1，U1……Ui}，i為評(píng)價(jià)指標(biāo)的個(gè)數(shù)。

步驟2：根據(jù)構(gòu)建的評(píng)價(jià)對(duì)象指標(biāo)集，建立評(píng)價(jià)集V={V1，V2，V3，……Vm}，Vm是對(duì)省域研究生教育資源承載力大小的模糊描述。

本研究設(shè)定評(píng)價(jià)指標(biāo)體系V共分為5個(gè)等級(jí)，V1，V2，V3，V4，V5，分別表示很高、高、中等、低、很低。即本研究是一種基于黃金分割率法的模型驅(qū)動(dòng)法，黃金分割率法即越接近論域中心，云模型的熵En和超熵He越小，對(duì)于相鄰的兩個(gè)云模型，En和He中的較小者是較大者的0.618倍(即黃金分割率)，通過(guò)對(duì)云模型評(píng)價(jià)集進(jìn)行等級(jí)劃分，從而表征省域研究生教育資源承載力的大小情況。具體數(shù)值見(jiàn)表4。

表4 省域研究生教育資源承載力評(píng)價(jià)集

步驟3：本研究采用層次分析法來(lái)確定省域研究生教育資源承載力評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重。

步驟4：計(jì)算指標(biāo)值的數(shù)字特征，即期望Ex、熵En和超熵He，具體見(jiàn)公式(2)、公式(3)、公式(4)，并建立基本云模型U(Ex，En，He)。

步驟5：計(jì)算綜合云U(Ex，En，He)，計(jì)算公式(5)：

(5)

其中，Wi為各因素的權(quán)重，(Exi，Eni，Hei)為各指標(biāo)的云模型的數(shù)字特征值，n為單項(xiàng)因素的個(gè)數(shù)。

步驟6：省域研究生教育資源承載力的分析，依據(jù)正向云發(fā)生器來(lái)模擬綜合云模型的特征圖，通過(guò)對(duì)省域研究生教育資源承載力進(jìn)行分析，生成的云模型圖可以非常直觀地表征云滴的數(shù)據(jù)范圍落于步驟2評(píng)價(jià)集的哪個(gè)具體范圍，從而定性地描述省域研究生教育資源承載力的等級(jí)。

AHP-云模型評(píng)估指標(biāo)體系為省域研究生教育資源承載力的評(píng)估提供了理論指導(dǎo)和操作指南，AHP綜合考慮了省域研究生教育資源承載力評(píng)價(jià)指標(biāo)間的相關(guān)性，云模型則有利于克服省域研究生教育資源承載力評(píng)價(jià)指標(biāo)值的不確定性、隨機(jī)性和模糊性。AHP-云模型省域研究生教育資源承載力評(píng)估體系為研究生教育資源分布合理性提供了現(xiàn)實(shí)參考和評(píng)價(jià)依據(jù)。優(yōu)化研究生教育資源配置，是實(shí)現(xiàn)我國(guó)研究生教育資源可持續(xù)發(fā)展的重要途徑，同時(shí)也是我國(guó)高等學(xué)校加快“雙一流”建設(shè)，走內(nèi)涵式發(fā)展道路的有力抓手。