夏 勇，王 青，徐 梅，張 紅

（1.寧夏金融學(xué)會，寧夏 銀川 750001；2.中國人民銀行 銀川中心支行，寧夏 銀川 750001）

黨的十八大報告首次提出創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。2016年中共中央、國務(wù)院出臺《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，從國家層面謀劃布局創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的實施流程。各省（區(qū)、市）也結(jié)合自身實際情況出臺了一系列推動創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的具體措施。作為一個國家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的核心動力，創(chuàng)新能力已成為提升區(qū)域競爭力與推動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵。同時，中美貿(mào)易摩擦向科技領(lǐng)域擴散蔓延，美國對我國高科技企業(yè)各類打壓行為更要求我們必須要加快自主創(chuàng)新。尤其在全球疫情形勢嚴(yán)峻的情況下，對全球產(chǎn)業(yè)鏈均構(gòu)成較大威脅，加快創(chuàng)新能力發(fā)展，實現(xiàn)全國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是今后很長一段時期的艱巨任務(wù)。我國各地創(chuàng)新發(fā)展水平參差不齊，區(qū)域差異明顯，部分地區(qū)發(fā)展水平明顯滯后，促進(jìn)落后地區(qū)加速轉(zhuǎn)型是實現(xiàn)全局創(chuàng)新發(fā)展的必然要求?；诖耍迩甯魇。▍^(qū)、市）創(chuàng)新發(fā)展能力現(xiàn)狀和探索創(chuàng)新發(fā)展能力的因素顯得尤為重要。

一 文獻(xiàn)綜述

從國外研究文獻(xiàn)看，國外學(xué)術(shù)界對科技創(chuàng)新能力進(jìn)行了大量研究。從創(chuàng)新系統(tǒng)效率方面，G.Irina等從科技、人才、技術(shù)、財務(wù)等方面對俄羅斯三大區(qū)域創(chuàng)新潛力進(jìn)行了實證分析，認(rèn)為應(yīng)重視中小企業(yè)發(fā)展并減少其創(chuàng)新市場準(zhǔn)入壁壘。G.C.Elias等基于DEA數(shù)據(jù)包絡(luò)分析對23個歐洲國家共185個相應(yīng)區(qū)域進(jìn)行創(chuàng)新系統(tǒng)效率評價，并對創(chuàng)新過程的不同階段和層次進(jìn)行了劃分。從企業(yè)創(chuàng)新視角方面，B.Julian等通過對德國復(fù)興信貸銀行中小企業(yè)創(chuàng)新能力分析發(fā)現(xiàn)，中小企業(yè)具有和大型公司從創(chuàng)新過程獲益方式相當(dāng)?shù)耐緩?，并且同樣能夠提高勞動生產(chǎn)率。N.T.Saeed等認(rèn)為企業(yè)的創(chuàng)新吸收能力是最重要的，加強與研究組織和競爭者合作才能對產(chǎn)品創(chuàng)新能力產(chǎn)生積極影響。從創(chuàng)新開放度方面，S.Robert等提出開放式創(chuàng)新有助于激發(fā)創(chuàng)新潛力。R.Stephen等探討了企業(yè)層面和本地開放對企業(yè)創(chuàng)新績效的外部影響，提出地方政府應(yīng)重視創(chuàng)新合作。

從國內(nèi)文獻(xiàn)看，尹猛基［1］、李燕萍［2］、周柯等［3］、王珍珍等［4］、徐鵬杰等［5］、李新安［6］等人構(gòu)建評價創(chuàng)新能力的指標(biāo)體系，分別從省際層面、市級層面及其對經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量驅(qū)動等方面開展研究，均采用綜合指標(biāo)來衡量創(chuàng)新發(fā)展能力，其中大部分學(xué)者采用了熵值法進(jìn)行測度。從影響區(qū)域創(chuàng)新能力的文獻(xiàn)來看，現(xiàn)有研究主要包括政府和市場兩方面因素。沈敏［7］認(rèn)為政府對創(chuàng)新發(fā)展起著重要的主導(dǎo)作用，經(jīng)濟(jì)體制改革和機制創(chuàng)新是完善現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系，推動創(chuàng)新發(fā)展的重要保障。李政、楊思瑩等［8］認(rèn)為政府增加創(chuàng)新領(lǐng)域財政支出可以直接促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展或為企業(yè)創(chuàng)新提供良好的市場環(huán)境。徐鵬杰、黃少安的研究表明，政府和市場都顯著影響了我國地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展能力，中西部地區(qū)和北方地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展依賴政府而東部地區(qū)和南方地區(qū)更倚重市場，是導(dǎo)致區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展能力差異的首要因素。

現(xiàn)有文獻(xiàn)主要從創(chuàng)新效率、企業(yè)創(chuàng)新和開放創(chuàng)新等層面對科技創(chuàng)新能力進(jìn)行實證研究，大多采用綜合指標(biāo)進(jìn)行測算分析。以往研究大多使用DEA、SFA或是熵值法、主觀賦權(quán)法等量化區(qū)域創(chuàng)新，這些研究方法一定程度上會損失原有變量的原始信息。也有學(xué)者采用單一指標(biāo)來衡量區(qū)域創(chuàng)新能力。劉芳［9］采用城市年度專利申請量度量城市創(chuàng)新能力，研究高速鐵路對城市創(chuàng)新的影響及作用機制。魏守華等［10］認(rèn)為人才流動的知識溢出、投資與研發(fā)活動中的技術(shù)溢出以及直接引用專利成果等是知識溢出的重要途徑。沈能［11］認(rèn)為專利是知識生產(chǎn)及創(chuàng)新的最終表現(xiàn)。王俊松等［12］認(rèn)為專利是評價區(qū)域創(chuàng)新能力最為廣泛的一類指標(biāo)?；诖?，本文使用各?。▍^(qū)、市）人均專利授權(quán)存量衡量區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展能力，并利用面板回歸分析不同?。▍^(qū)、市）間區(qū)域創(chuàng)新能力的影響因素，擬對提升區(qū)域創(chuàng)新能力提供有益參考。

二 研究方法與指標(biāo)選取

專利數(shù)量是反映地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展投入力度和實際效果的重要綜合指標(biāo)，專利申請授權(quán)也對地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展具有重要的激勵和保護(hù)作用。以往研究使用當(dāng)年地區(qū)專利數(shù)與人口比重來衡量創(chuàng)新效率或創(chuàng)新能力，但專利的研發(fā)、申請和使用均具有周期長的特征，當(dāng)年的專利數(shù)量并不一定代表當(dāng)年的研發(fā)投入和研發(fā)成果，不能完全代表當(dāng)年地區(qū)的創(chuàng)新能力。因此，本文采用永續(xù)盤存法對專利存量進(jìn)行測算，并計算各?。▍^(qū)、市）專利存量人口平均值，作為創(chuàng)新發(fā)展能力的指標(biāo)。

基于永續(xù)盤存測算專利存量的基本邏輯可以表述為，專利總量隨著時間推移不斷積累，但其技術(shù)含量和技術(shù)優(yōu)勢也隨之衰減。基于此，t年i省（區(qū)、市）的專利存量PATit（基期專利存量采用第一期的專利總量比專利總量增長率與折舊率之和求得。其中，專利總量增長率采用1999—2018年專利總量的平均增長率，計算得出1999年專利存量作為基期資本存量）可表示為：

其中，patit表示當(dāng)年的專利授權(quán)量，PAT（it-1）表示上一年的專利存量，δi表示i地區(qū)專利的折舊率。我國發(fā)明專利保護(hù)期為20年，其他類型專利保護(hù)期為10年?；诖?，我們確定專利的折舊率分別為5%和10%，受數(shù)據(jù)限制，我們采用2018年各?。▍^(qū)、市）發(fā)明專利授權(quán)數(shù)占總專利授權(quán)數(shù)的比例固定二者的歷年比例得到最終的折舊系數(shù)。

三 我國各?。▍^(qū)、市）創(chuàng)新能力測算結(jié)果分析

（一）各?。▍^(qū)、市）創(chuàng)新發(fā)展效果比較分析

總體看，1999—2019年我國總體專利存量呈現(xiàn)迅速上升趨勢，從1999年的2.86上升至2019年的74.39，增長約24.95倍，顯示我國地區(qū)創(chuàng)新能力顯著增強。其中，2012年以來呈現(xiàn)快速增長態(tài)勢。其原因可能也正是由于經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)增速回落后，加快科技創(chuàng)新步伐成為主要的發(fā)力點。然而，我國各地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展參差不齊、區(qū)域差異明顯，“東高西低、南強北弱”特征明顯。從排名看，創(chuàng)新發(fā)展能力較強的省（區(qū)、市）主要集中在東部，排名前五的為北京、浙江、上海、江蘇、廣東，而西部?。▍^(qū)、市）的創(chuàng)新發(fā)展能力相對較弱，排名后五的為西藏、青海、云南、內(nèi)蒙古、甘肅。省（區(qū)、市）間區(qū)域創(chuàng)新能力的差異與各?。▍^(qū)、市）經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r相吻合，排名靠前的，在區(qū)位、人才和產(chǎn)業(yè)等各方面均具有顯著優(yōu)勢（見表1和圖1）。

表1 1999—2019年我國各?。▍^(qū)、市）人均專利存量

圖1 1999—2019年我國總體人均專利授權(quán)存量變化趨勢

（二）“東高西低、南強北弱”特征凸顯

為分析我國各區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展效果，總體分為東中西和南北共五個區(qū)域?？傮w看，我國呈現(xiàn)“東部地區(qū)〉南方地區(qū)〉北方地區(qū)〉中部地區(qū)〉西部地區(qū)”，“東高西低、南強北弱”特征相對明顯（見圖2）。改革開放以來，東部沿海地區(qū)依靠自身區(qū)位優(yōu)勢和國家政策，經(jīng)濟(jì)迅速崛起并長期領(lǐng)先于中西部地區(qū)。隨著西部大開發(fā)、東北振興和中部崛起等區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略持續(xù)發(fā)力，東西部經(jīng)濟(jì)良性互動、均衡發(fā)展有所緩解。然而，南北經(jīng)濟(jì)不平衡問題卻日漸凸顯，開始形成經(jīng)濟(jì)總量南升北降、經(jīng)濟(jì)增速南快北慢的新格局。這主要是由于南方顯著的人口優(yōu)勢，尤其是高素質(zhì)人口優(yōu)勢更為突出。2018年，南方高等學(xué)校數(shù)量和普通?？粕鷶?shù)量均占全國的56%，高出北方12個百分點。同時，高素質(zhì)人才向南流動也逐年攀升。豐富的人才儲備和堅實的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)促進(jìn)了南方地區(qū)科研創(chuàng)新的快速發(fā)展，并且已成為我國人才匯集和科研創(chuàng)新的高地。

圖2 我國各區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展效果趨勢

四 地區(qū)創(chuàng)新能力發(fā)展影響因素的實證檢驗

（一）模型設(shè)定、變量選擇和數(shù)據(jù)描述

1.模型設(shè)定和變量選擇

其中，i表示各?。▍^(qū)、市）（i=1，2，...，30），t表示各年份（t=1999，....，2018），α1，α2，α3，α4，α5，α6分別為對應(yīng)的回歸變量系數(shù)。

在以上模型中，被解釋變量PAT為地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展能力，本文用人均專利存量表示。反映政府因素的宏觀調(diào)控（GMC）和政府科技支持（GTE）分別使用一般公共預(yù)算支出占GDP的比重和地方財政支出中科學(xué)技術(shù)支出占比表示。市場因素（MAR）使用進(jìn)出口總額占GDP比重表示。另外還考慮到影響創(chuàng)新能力發(fā)展的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化程度（STR）和教育發(fā)展水平（EDL）等因素，分別采用第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重和勞動力質(zhì)量來表示，其中，勞動力是創(chuàng)新的源泉，受教育程度越高，越可能在科技和制度上取得創(chuàng)新。因此本文以人均受教育年限度量勞動力質(zhì)量，人均受教育年限通過加權(quán)平均獲得，具體如表2所示。

表2 變量定義一覽表

2.數(shù)據(jù)來源及描述

本文所使用的數(shù)據(jù)均來自《中國統(tǒng)計年鑒》和各?。▍^(qū)、市）統(tǒng)計年鑒。由于大部分省（區(qū)、市）最新統(tǒng)計年鑒還未公布，本部分實證檢驗數(shù)據(jù)僅采用1999—2018年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)進(jìn)行面板回歸。數(shù)據(jù)描述性統(tǒng)計如表3所示。

表3 變量的統(tǒng)計性描述

（二）實證結(jié)果分析

從表4反映政府因素的變量看，政府科技財政支出顯著為正，表明政府加大科技創(chuàng)新支持力度對創(chuàng)新能力的提升具有明顯的促進(jìn)作用，增加高校等科研機構(gòu)的經(jīng)費支持、加大企業(yè)研發(fā)支出的補貼等行為都會起到鼓勵創(chuàng)新的效果。但政府的宏觀調(diào)控顯著為負(fù)，且值較小，表明從整體上看政府對市場的調(diào)控和干預(yù)并沒有起到促進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展的作用，反而具有一定的抑制作用。同樣，單純的市場因素對區(qū)域創(chuàng)新能力的發(fā)展也是顯著為負(fù)，表明用進(jìn)出口總額表征的市場因素對創(chuàng)新發(fā)展影響不大。另外，市場因素是多方面的，本文僅采用進(jìn)出口總額指標(biāo)直接表征市場因素可能還存在一定的欠缺。但是，從交叉項來看，當(dāng)政府調(diào)控和市場因素共同作用的時候，對地區(qū)創(chuàng)新能力的發(fā)展具有較為顯著的促進(jìn)作用。勞動力質(zhì)量表征的教育發(fā)展水平對區(qū)域創(chuàng)新能力發(fā)展具有顯著的正向作用，表明人才的確在創(chuàng)新發(fā)展能力高低方面起著舉足輕重的作用。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化不顯著，表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化并不必然帶來創(chuàng)新能力的提升。

表4 面板回歸結(jié)果

五 結(jié)論與政策建議

總體看，1999—2019年我國總體專利存量呈現(xiàn)迅速上升趨勢，從1999—2019年約為24.95倍的增長。我國各地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展參差不齊、區(qū)域差異明顯，呈現(xiàn)“東部地區(qū)〉南方地區(qū)〉北方地區(qū)〉中部地區(qū)〉西部地區(qū)”，“東高西低、南強北弱”特征明顯。從排名看，創(chuàng)新發(fā)展能力較強的，主要集中在東部沿海，而西部?。▍^(qū)、市）的創(chuàng)新發(fā)展能力相對較弱。從影響區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展能力的因素看，政府加大科技支持力度和教育發(fā)展水平對創(chuàng)新能力的提升具有顯著的促進(jìn)作用。而單純的政府的干預(yù)調(diào)控和市場因素對于創(chuàng)新能力的提升均沒有促進(jìn)作用，甚至?xí)a(chǎn)生反作用。但當(dāng)政府調(diào)控和市場因素同時作用時，其對創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用就較為顯著，表明二者存在交互作用機制。這與徐鵬杰的研究結(jié)論相似。教育發(fā)展水平同樣能夠顯著促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力的發(fā)展。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化并不必然帶來創(chuàng)新能力的提升。

基于此，本文認(rèn)為促進(jìn)我國區(qū)域創(chuàng)新能力提升和區(qū)域創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展應(yīng)從以下幾方面著力：一是重點推進(jìn)區(qū)域差異化政策和調(diào)控力度。對于東南沿海發(fā)達(dá)省市，政府應(yīng)進(jìn)一步加大“放管服”改革力度，讓市場在資源配置中起決定性作用，政府宏觀調(diào)控跟進(jìn)配合，提高企業(yè)經(jīng)營自主權(quán)，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力。對于中西部和北部產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平較低的?。▍^(qū)、市），要適度增加和完善政府的宏觀調(diào)控，制定具有前瞻性的產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，對具有創(chuàng)新能力的企業(yè)機構(gòu)給予資金和人才支持。二是進(jìn)一步加大高校等科研機構(gòu)財政支持力度。政府科技支出對創(chuàng)新能力發(fā)展具有顯著的正向促進(jìn)作用，提高教師和科研人員待遇，激發(fā)科研人員能動性是提升區(qū)域創(chuàng)新能力的主要途徑。三是注重發(fā)揮人才在科技創(chuàng)新中的核心作用。要加大人才培養(yǎng)力度，從宏觀層面制定合理的人才規(guī)劃，完善人力資源市場，優(yōu)化人力資本在省際集聚結(jié)構(gòu)，促進(jìn)科技創(chuàng)新產(chǎn)出。尤其是中西部省（區(qū)、市）應(yīng)進(jìn)一步制定人才引進(jìn)計劃，將人才引進(jìn)政策落到實處，構(gòu)建“留人”機制，滿足人才的多樣化需求，提升人才引進(jìn)質(zhì)效。