摘 要： 2019年9月美國(guó)對(duì)伊朗宣布的單方面制裁使得中遠(yuǎn)船務(wù)有限公司的兩家子公司被制裁，被制裁對(duì)象分別是中遠(yuǎn)海運(yùn)油輪公司和中遠(yuǎn)海運(yùn)油輪船員與船舶管理有限公司。2020年5月美國(guó)國(guó)務(wù)院、美國(guó)財(cái)政部境外資產(chǎn)控制辦公室、美國(guó)海岸警衛(wèi)隊(duì)頒布《航運(yùn)業(yè)應(yīng)對(duì)制裁建議書》，該建議書列明了海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易企業(yè)被制裁的具體要點(diǎn)。這些要點(diǎn)主要體現(xiàn)在海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易交易對(duì)象的選擇、海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易企業(yè)自身供應(yīng)鏈管理和航行線路選擇三個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，我國(guó)海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易企業(yè)為應(yīng)對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)制裁，要做好交易對(duì)象慎重選擇、事先風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)內(nèi)控和航行線路預(yù)警三點(diǎn)措施，進(jìn)一步提升風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力。

關(guān)鍵詞：航運(yùn)業(yè);經(jīng)濟(jì)制裁;海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn);應(yīng)對(duì)措施

2020年9月3日，美國(guó)財(cái)政部宣布將對(duì)數(shù)家允許運(yùn)輸和銷售伊朗石化產(chǎn)品的公司進(jìn)行所謂的單方面制裁，其中包括3家中國(guó)的航運(yùn)公司，以及2名中國(guó)人。同日，美國(guó)財(cái)政部外國(guó)資產(chǎn)控制辦公室（OFAC）稱，認(rèn)定了6個(gè)實(shí)體有與已經(jīng)遭到OFAC制裁的伊朗公司進(jìn)行相關(guān)石化產(chǎn)品貿(mào)易以及運(yùn)輸行為。此外，美國(guó)國(guó)務(wù)院還對(duì)五家被認(rèn)定實(shí)體實(shí)施了經(jīng)濟(jì)制裁，主要理由在于他們?cè)谥榈那闆r下從事購(gòu)買、收購(gòu)、銷售、運(yùn)輸或銷售伊朗石油或石油產(chǎn)品的活動(dòng)，可見美國(guó)的經(jīng)濟(jì)制裁的著眼點(diǎn)從國(guó)際貨物買賣轉(zhuǎn)向海上貨物運(yùn)輸行為，制裁點(diǎn)開始轉(zhuǎn)向海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易行業(yè)。對(duì)于海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易企業(yè)而言，梳理美國(guó)有關(guān)海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易企業(yè)經(jīng)濟(jì)制裁的相關(guān)政策文件，可以對(duì)美國(guó)的經(jīng)濟(jì)制裁進(jìn)行提前防范，具有重要意義。2020年5月14日，美國(guó)國(guó)務(wù)院、美國(guó)財(cái)政部境外資產(chǎn)控制辦公室、美國(guó)海岸警衛(wèi)隊(duì)頒布《航運(yùn)業(yè)應(yīng)對(duì)制裁建議書》（以下簡(jiǎn)稱《建議書》），其對(duì)海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易企業(yè)防范風(fēng)險(xiǎn)提供了行為指南。國(guó)際海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易企業(yè)可以依據(jù)《建議書》梳理自身面臨的流程風(fēng)險(xiǎn)，及早提出防范措施。

一、美國(guó)《航運(yùn)業(yè)應(yīng)對(duì)制裁建議書》主要內(nèi)容梳理

國(guó)際航運(yùn)服務(wù)企業(yè)主要用美元結(jié)算，若一不小心陷入制裁的陷阱，對(duì)于海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易企業(yè)影響是致命的。由此，《建議書》針對(duì)非法避免經(jīng)濟(jì)制裁的海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易企業(yè)做法，對(duì)海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易企業(yè)反制裁行為的“非法行為”進(jìn)行列舉式界定，即主要包括為伊朗、朝鮮和敘利亞等被制裁國(guó)家規(guī)避制裁、走私、犯罪活動(dòng)、恐怖活動(dòng)等行為，提供海上運(yùn)輸便利以及與之進(jìn)行大規(guī)模殺傷性武器交易的行為。

從結(jié)構(gòu)內(nèi)容上來看，《建議書》分為正文和附件兩個(gè)主體部分。

（一）海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易企業(yè)較為常見的有被制裁風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)踐做法

正文部分主要列明了海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易企業(yè)較為常見的有被制裁風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)踐做法，并初步提出了有效識(shí)別規(guī)避制裁的建議。正文部分討論了美國(guó)海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易企業(yè)被制裁的風(fēng)險(xiǎn)，包含常見的有被制裁風(fēng)險(xiǎn)的航運(yùn)企業(yè)做法，以及規(guī)避制裁的最新信息。主要是向船主、管理人員、經(jīng)營(yíng)者、經(jīng)紀(jì)人、船舶供應(yīng)商、船旗注冊(cè)處、港口運(yùn)營(yíng)商、航運(yùn)公司、貨運(yùn)代理、分類服務(wù)提供商、商品貿(mào)易商、保險(xiǎn)公司和金融機(jī)構(gòu)等，提供分類風(fēng)險(xiǎn)提示指導(dǎo)。正文為海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易企業(yè)提供了反制裁制定盡職調(diào)查和合規(guī)政策與程序方法。正文部分尤其提到，私營(yíng)企業(yè)要適當(dāng)評(píng)估其被制裁風(fēng)險(xiǎn)，并在必要時(shí)實(shí)施合規(guī)控制，提前解決可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)航行區(qū)域在確定為高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域或附近區(qū)域內(nèi)作業(yè)時(shí)，應(yīng)做好被制裁的高風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警提示。

（二）海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易企業(yè)反制裁合規(guī)措施的附加指南和信息

附件A主要是海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易企業(yè)反制裁合規(guī)措施的附加指南和信息，旨在協(xié)助海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易企業(yè)行為，符合OFAC規(guī)定的有效制裁合規(guī)方案。附件B分為三節(jié)，分別是美國(guó)對(duì)朝鮮、伊朗和敘利亞等國(guó)海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易企業(yè)實(shí)施制裁的信息，除了第一節(jié)是關(guān)于美國(guó)和聯(lián)合國(guó)對(duì)朝鮮海運(yùn)業(yè)制裁的情況的說明，以及朝鮮欺詐行為事實(shí)的概述，第二節(jié)和第三節(jié)都是關(guān)于美國(guó)對(duì)伊朗和敘利亞海運(yùn)業(yè)制裁情況以及伊朗和敘利亞海運(yùn)欺詐行為概述?！督ㄗh書》還鼓勵(lì)從事原油、精煉石油、石化產(chǎn)品、鋼鐵、鋁、銅、砂和煤炭貿(mào)易供應(yīng)鏈的實(shí)體和個(gè)人，審查本咨詢意見，并在必要時(shí)采取適當(dāng)行動(dòng)，避免被制裁。

根據(jù)《建議書》的規(guī)定，可制裁的航運(yùn)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，主要集中于海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易企業(yè)交易對(duì)象選擇、船舶管理、航線規(guī)劃等方面。所以，在美國(guó)頒布《建議書》后，海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易企業(yè)應(yīng)在合規(guī)的框架下，積極利用OFAC的程序規(guī)則以及美國(guó)海岸警衛(wèi)隊(duì)的行為要求做好風(fēng)險(xiǎn)防范，以免自身陷入不必要的困境。

二、海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)

（一）海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易企業(yè)交易對(duì)象選擇面臨的風(fēng)險(xiǎn)

其一，與被制裁對(duì)象進(jìn)行交易面臨被制裁。從美國(guó)經(jīng)濟(jì)制裁的實(shí)際情況來看，美國(guó)對(duì)伊朗等國(guó)實(shí)施的制裁，主要集中在石油和石油制品的貿(mào)易以及相關(guān)的運(yùn)輸、支付、保險(xiǎn)等業(yè)務(wù)。依據(jù)美國(guó)一級(jí)制裁與二級(jí)制裁的要求，如果只是“一級(jí)制裁”，該制裁主要針對(duì)美國(guó)的企業(yè)，其范圍限于涉及美國(guó)的業(yè)務(wù)，制裁措施包括不能使用美元結(jié)算;如果同時(shí)是“二級(jí)制裁”，受影響的主體包含美國(guó)的企業(yè)和非美國(guó)的企業(yè)，根據(jù)美國(guó)制裁法律制度，即便是間接地參與到被制裁的業(yè)務(wù)也可能受到制裁。針對(duì)伊朗出口石油和石油制品運(yùn)輸制裁，美國(guó) OFAC 發(fā)布《石油海上運(yùn)輸指南》，該指南明確指出全球范圍內(nèi)豁免期為180天，截止日期為2019年5月2日。在此之后，仍參與伊朗出口石油或石油產(chǎn)品運(yùn)輸交易鏈條的實(shí)體和個(gè)人將面臨被制裁風(fēng)險(xiǎn)，具體包括航運(yùn)公司、船舶經(jīng)營(yíng)人、船舶管理人、保險(xiǎn)人和金融機(jī)構(gòu)等，其中特別強(qiáng)調(diào)為運(yùn)輸伊朗石油或者石油制品的船舶提供添加燃油服務(wù)的實(shí)體和個(gè)人同樣屬于被制裁的對(duì)象。由此可見，被制裁的海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易企業(yè)主要源于與美國(guó)制裁對(duì)象進(jìn)行海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易，若有證據(jù)證明與被制裁對(duì)象進(jìn)行交易，則會(huì)面臨被美國(guó)制裁的風(fēng)險(xiǎn)。

其二，貨運(yùn)單據(jù)成為被制裁的重要依據(jù)。依據(jù)美國(guó)制裁法的要求，其制裁的依據(jù)在于相應(yīng)貨運(yùn)單據(jù)的簽發(fā)。海上石油和石油制品運(yùn)輸涉及的業(yè)務(wù)相關(guān)方眾多，除航運(yùn)公司外，還涉及港口貨物裝卸、倉(cāng)儲(chǔ)、駁運(yùn)、拖船、代理、供應(yīng)等。提單、原產(chǎn)地證書、發(fā)票、裝箱單、保險(xiǎn)憑證和最后?？扛矍鍐味际峭ǔ０殡S海運(yùn)交易的文件。這些文件完整和準(zhǔn)確與否可能成為以后被制裁的依據(jù)，這些文件也是交易各方了解海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易中涉及的交易實(shí)體、收貨人、運(yùn)輸貨物種類和承運(yùn)船舶的基礎(chǔ)材料。若是海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易中貨方為躲避制裁而非法偽造了與石化產(chǎn)品、石油、石油產(chǎn)品或金屬（鋼、鐵）或沙子有關(guān)的運(yùn)輸單據(jù)，以掩蓋其真實(shí)來源，也將面臨被制裁風(fēng)險(xiǎn)。

其三，交易貨物來自被制裁的高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)。同樣，對(duì)于所運(yùn)輸貨物，盡管貨方稱貨物來自于制裁的低風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域，海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易企業(yè)對(duì)明示或暗示可能來自于被制裁的高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)的貨物及貨物單據(jù)未進(jìn)行盡職調(diào)查，或缺少貨方客戶背景調(diào)查，也有存在可能被制裁的風(fēng)險(xiǎn)。

（二）海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的風(fēng)險(xiǎn)

其一，航運(yùn)管理的復(fù)雜性使得經(jīng)濟(jì)制裁的風(fēng)險(xiǎn)性加大。海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易屬于多環(huán)節(jié)、多重資本介入的行業(yè)，具有政府和私營(yíng)企業(yè)多重屬性，所以，海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易企業(yè)管理主體具有復(fù)雜性特點(diǎn)。海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易企業(yè)的所有權(quán)或管理權(quán)模式建構(gòu)中，有可能會(huì)涉及被制裁的經(jīng)濟(jì)主體，是以股東的樣態(tài)隱秘參與或介入，這樣將使海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易企業(yè)落入被制裁的困境。與航運(yùn)公司交易的相對(duì)方，若是通過股權(quán)模式或是航運(yùn)管理模式的變化，變成最終受益的一方，海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易企業(yè)有可能陷入被制裁風(fēng)險(xiǎn)。船方和貨方組成的海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易企業(yè)管理模式的復(fù)雜性，使得海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易企業(yè)在企業(yè)管理組織架構(gòu)上很容易陷入被制裁的困境。

其二，航運(yùn)公司對(duì)于船舶的管理的粗放化有可能陷入被制裁風(fēng)波。依據(jù)《建議書》規(guī)定，總噸位100噸及以上客船和300噸及以上貨船要區(qū)別標(biāo)注，不得隨意涂改船舶上的IMO編號(hào)和船舶名稱。IMO編號(hào)是國(guó)際海事組織的識(shí)別碼，是船舶名稱代碼，具有穩(wěn)定性與不可更改性特點(diǎn)。海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易企業(yè)如果在運(yùn)輸過程中不小心改變了船舶的標(biāo)識(shí)特征，將會(huì)被懷疑從事被制裁運(yùn)輸業(yè)務(wù)，將面臨被制裁的風(fēng)險(xiǎn)。在船舶標(biāo)識(shí)的船旗上偽造船旗或是多次或反復(fù)注冊(cè)船旗國(guó)（“跳旗”），將會(huì)有非法從事海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易的嫌疑。船舶所有人或管理人在注銷某一國(guó)家的船旗國(guó)登記后，繼續(xù)使用該國(guó)國(guó)旗的任何情況，或未經(jīng)船旗國(guó)適當(dāng)授權(quán)而對(duì)外懸掛國(guó)旗的情況，或船舶在短時(shí)間內(nèi)頻繁更換船旗，且行為可疑，將會(huì)面臨被制裁的風(fēng)險(xiǎn)。

（三）海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易企業(yè)航行線路選擇面臨的風(fēng)險(xiǎn)

其一，進(jìn)入被制裁的區(qū)域或關(guān)聯(lián)區(qū)域面臨制裁風(fēng)險(xiǎn)。海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易企業(yè)在航線規(guī)劃上以及最終航線運(yùn)行上，會(huì)因?yàn)檫M(jìn)入被制裁的區(qū)域或關(guān)聯(lián)區(qū)域，而被認(rèn)定為與被制裁國(guó)家存在利益輸出，從而被列入被制裁名單。雖然海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易企業(yè)繞航過境和轉(zhuǎn)運(yùn)在全球貨物流動(dòng)中很常見，然而，航行若是通過間接路線、計(jì)劃外繞航或通過第三國(guó)過駁轉(zhuǎn)運(yùn)貨物或是海上拋貨，而貨物或收件人的最終目的地或原產(chǎn)地來自于被制裁地區(qū)（高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域），則會(huì)被認(rèn)定為惡意航行行為。因此，對(duì)于海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易企業(yè)來說，海上航行的制裁風(fēng)險(xiǎn)在于超出適當(dāng)?shù)南薅龋x正常商業(yè)行為的航線和目的地。

其二，AIS系統(tǒng)的不當(dāng)使用將面臨制裁風(fēng)險(xiǎn)。海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易企業(yè)在航行過程的AIS系統(tǒng)的使用，是判斷航線軌跡的直接依據(jù)。AIS是一種國(guó)際授權(quán)的系統(tǒng)，通過高頻無線電波傳輸船舶的識(shí)別和導(dǎo)航位置數(shù)據(jù)，《海上生命安全公約》要求在國(guó)際航程上航行的某些類別的船舶在任何時(shí)候都必須運(yùn)行自動(dòng)識(shí)別系統(tǒng)。海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易企業(yè)若是故意禁用AIS系統(tǒng)或操縱修改傳輸數(shù)據(jù)，AIS系統(tǒng)本身出現(xiàn)故障發(fā)生在被制裁高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)并且沒有合理理由，AIS并未形成連續(xù)有效監(jiān)控船舶，海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易企業(yè)將面臨制裁風(fēng)險(xiǎn)。

三、海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易企業(yè)的應(yīng)對(duì)措施

（一）海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易企業(yè)交易對(duì)象選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

第一，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)客戶和交易對(duì)手信息的收集。為應(yīng)對(duì)上述海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易企業(yè)在交易對(duì)象選擇上面臨的風(fēng)險(xiǎn)，海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易企業(yè)首先應(yīng)加強(qiáng)信息的收集，從而使海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易企業(yè)對(duì)客戶和交易對(duì)手有充分了解。通過Refinitive World-check One; IHS Markit; Lloyds List Intelligence; MCaas; VT Explorer等專業(yè)的第三方機(jī)構(gòu)來進(jìn)行交易前盡職調(diào)查、評(píng)估標(biāo)的船、評(píng)估交易各方是否有被制裁記錄。海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易企業(yè)合規(guī)部門通過研究由全球商品貿(mào)易供應(yīng)商和經(jīng)紀(jì)公司在行業(yè)通告中定期提供的有關(guān)被制裁的案例，特別是在運(yùn)輸石油和石油產(chǎn)品方面的最新案例，掌握行業(yè)最新制裁動(dòng)向，梳理最新被制裁風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，避免海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易企業(yè)陷入被制裁風(fēng)險(xiǎn)。與交易對(duì)象在合同中約定被制裁風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任承擔(dān)條款，若是由于貨方的故意或過失導(dǎo)致海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易企業(yè)被制裁，可以約定損害賠償責(zé)任條款，并將此約定作為申訴的證據(jù)文件。

第二，積極進(jìn)行申訴程序。同時(shí)，在海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易企業(yè)因?yàn)榻灰讓?duì)象選擇而遭受制裁后，積極進(jìn)行申訴程序，做好調(diào)查問卷的應(yīng)答。制裁公告上通常會(huì)列明海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易企業(yè)所受制裁的具體事項(xiàng)，如禁止換匯、凍結(jié)財(cái)產(chǎn)及其權(quán)益等。海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易企業(yè)在遭受制裁后，應(yīng)針對(duì)所遭受具體制裁事項(xiàng)，結(jié)合自身業(yè)務(wù)梳理排查等措施，迅速、準(zhǔn)確查清關(guān)鍵事實(shí)，并據(jù)此按照申訴程序進(jìn)行積極申訴，爭(zhēng)取在名單上被除名。

海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易企業(yè)可致信給OFAC并請(qǐng)求從OFAC制裁名單（包括SDN名單）中刪除，啟動(dòng)OFAC移除審核程序。可以通過郵寄或電子郵件將書面請(qǐng)求（或“請(qǐng)?jiān)笗保┌l(fā)送給OFAC。為更快地送達(dá)，可以將請(qǐng)?jiān)竿ㄟ^電子郵件發(fā)送到OFAC.Reconsideration@treasury.gov。OFAC不接受電話要求移除。請(qǐng)?jiān)笗ǖ幌抻诒恢撇萌说男彰吐?lián)系人的姓名和郵寄地址（包括電子郵件地址）;相關(guān)OFAC上市行動(dòng)的日期（例如名稱或標(biāo)識(shí)）;以及關(guān)于重新考慮OFAC的決定的請(qǐng)求，包括詳細(xì)說明被制裁人應(yīng)該被刪除的原因以及其他佐證信息。

第三，在貨物單據(jù)上做好審慎檢查。針對(duì)貨方偽造單據(jù)導(dǎo)致海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易企業(yè)被制裁的情形，海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易企業(yè)應(yīng)在貨物單據(jù)上做好審慎檢查。海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易企業(yè)可審核提貨單以確認(rèn)貨物原產(chǎn)地，對(duì)來自被認(rèn)定為規(guī)避制裁的高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)的石油、石化產(chǎn)品、燃料和金屬的貨物，應(yīng)謹(jǐn)慎地進(jìn)行審查。海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易企業(yè)要認(rèn)識(shí)到以明顯低于市場(chǎng)價(jià)格的價(jià)格購(gòu)買原油和精煉石油、石化產(chǎn)品和金屬可能面臨被制裁危險(xiǎn)信號(hào)。

海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易企業(yè)要讓貨方提供完整、準(zhǔn)確的貨運(yùn)單據(jù)，包括為處理與進(jìn)出伊朗、朝鮮和敘利亞產(chǎn)品相關(guān)交易的個(gè)人和實(shí)體提供的提貨單，并對(duì)此進(jìn)行審查。一般情況下，此類裝運(yùn)單據(jù)應(yīng)反映出基本航程的細(xì)節(jié)，包括船舶、貨物、原產(chǎn)地、目的地和交易各方。任何被篡改貨運(yùn)單據(jù)的跡象，無論是否與這些領(lǐng)域或其他領(lǐng)域有關(guān)，都可能是潛在非法活動(dòng)的危險(xiǎn)信號(hào)，應(yīng)在提供服務(wù)前進(jìn)行充分調(diào)查。

（二）海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)對(duì)措施

第一，做好對(duì)交易相對(duì)方盡職調(diào)查。海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易企業(yè)為避免因?yàn)樽陨韮?nèi)部管理出現(xiàn)問題而面臨制裁風(fēng)險(xiǎn)，除了要加強(qiáng)海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易企業(yè)自身管理能力以外，還要借助其他機(jī)構(gòu)對(duì)海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易企業(yè)加強(qiáng)監(jiān)督管理，梳理股權(quán)架構(gòu)，并委托專業(yè)法律服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)交易相對(duì)方以及內(nèi)部管理方進(jìn)行相應(yīng)的盡職調(diào)查模式，及時(shí)合理規(guī)避制裁風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。盡職調(diào)查要素包括相應(yīng)經(jīng)濟(jì)主體的總公司、分公司和子公司活動(dòng)方式，是否符合美國(guó)和聯(lián)合國(guó)制裁的要求，是否擁有足夠的管理資源，確保其員工（如直接雇員、承包商和員工）執(zhí)行并遵守美國(guó)制裁政策等有關(guān)制裁要求，同時(shí)，確保盡職調(diào)查文件盡量包括（如船旗國(guó)登記處的登記文件）護(hù)照的彩色復(fù)印件、姓名、營(yíng)業(yè)和居住地址、護(hù)照號(hào)碼和簽發(fā)國(guó)、電話號(hào)碼和所有船舶所有人的電子郵件，以及該船舶船隊(duì)中所有船舶的名稱和海事組織業(yè)主，對(duì)調(diào)查的以上文件信息做好證據(jù)保存，以期在申訴過程中做好證據(jù)呈示。制裁企業(yè)不能隨意將協(xié)議、應(yīng)收賬款和其他財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移至未受制裁的其他公司，否則制裁方可能會(huì)將制裁范圍進(jìn)一步擴(kuò)大，或?qū)⒅苯俞槍?duì)財(cái)產(chǎn)本身實(shí)施制裁。

第二，核實(shí)每艘船舶的國(guó)際海事組織編號(hào)。海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易企業(yè)為避免參與非法活動(dòng)的船只涂改其船舶名稱和船舶編號(hào)，海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易企業(yè)可以通過國(guó)際海事組織的全球綜合航運(yùn)信息系統(tǒng)，核實(shí)每艘船舶的國(guó)際海事組織編號(hào)。如果海事組織編碼和船名不符，可進(jìn)一步調(diào)查并與前一船旗國(guó)聯(lián)系，確認(rèn)申請(qǐng)并從以前的登記處刪除。然后，向接收船旗國(guó)管理局發(fā)送一份符合《海上生命安全公約》規(guī)定的、涵蓋船舶在其管轄范圍內(nèi)的連續(xù)簡(jiǎn)要記錄的副本，以及其他國(guó)家以前發(fā)給該船的任何連續(xù)簡(jiǎn)要記錄。以保證信息的完備，并與其他船旗國(guó)登記處、商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)和國(guó)際海事組織共享因參與可制裁或非法航運(yùn)活動(dòng)被拒絕注冊(cè)或注銷的船舶的名稱和國(guó)際海事組織編號(hào)，以符合美國(guó)和聯(lián)合國(guó)相關(guān)制裁措施的方式開展活動(dòng)。

第三，做好對(duì)偽造船旗和虛假注冊(cè)船旗的行為辨識(shí)。偽造船旗和虛假注冊(cè)船旗的行為表現(xiàn)形式多樣，海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易企業(yè)可以在其認(rèn)為適當(dāng)和有助于評(píng)估和減輕制裁風(fēng)險(xiǎn)的范圍內(nèi)，采取一定的盡職調(diào)查措施?？刹捎枚S碼或條形碼系統(tǒng)，通過使用手機(jī)應(yīng)用程序或訪問前船旗國(guó)網(wǎng)站，檢查登記文件的真實(shí)性、有效性或注銷情況?？烧?qǐng)求通過諒解備忘錄加入登記冊(cè)信息共享契約（目前由利比里亞、巴拿馬和馬紹爾群島牽頭），為懸掛其國(guó)旗的船只的所有人和管理人員，組織關(guān)于聯(lián)合國(guó)和美國(guó)制裁影響的培訓(xùn)和研討會(huì)，在船舶標(biāo)識(shí)以及船旗使用提供合規(guī)操作。

（三）海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易企業(yè)航行線路選擇的應(yīng)對(duì)措施

第一，建立高風(fēng)險(xiǎn)被制裁水域的預(yù)警機(jī)制。海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易企業(yè)若要降低因?yàn)楹叫羞`規(guī)被制裁的風(fēng)險(xiǎn)，首先公司內(nèi)部合規(guī)部門要建立航行區(qū)域的低、中、高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的不同應(yīng)對(duì)措施，建立高風(fēng)險(xiǎn)被制裁水域的預(yù)警機(jī)制，進(jìn)入高風(fēng)險(xiǎn)水域不允許有任何停留以及不正常的航行行為，若是發(fā)生船舶停航突發(fā)狀況要做好證據(jù)固定工作，以期與OFAC建立一套信任機(jī)制，使得當(dāng)海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易企業(yè)不能夠在實(shí)踐中或者經(jīng)濟(jì)上對(duì)其合規(guī)操作進(jìn)行證明時(shí)，可以說服OFAC來同意它們的項(xiàng)目。在航線要求上實(shí)行嚴(yán)格要求，允許適度偏離正常航線，但是要密切監(jiān)督貨物的海上運(yùn)輸線路，防止惡意繞航掩飾貨物最終目的地或原產(chǎn)地的行為發(fā)生，避免進(jìn)入高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域。

第二，確保對(duì)AIS系統(tǒng)的操作符合規(guī)定。為防止因?yàn)楹叫芯€路選擇出現(xiàn)問題而遭受制裁，海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易企業(yè)除加強(qiáng)自身對(duì)于AIS系統(tǒng)的掌握運(yùn)用以外，還要借助外部幫助，以使得對(duì)AIS系統(tǒng)的操作符合規(guī)定，避免無端制裁。在技術(shù)上還可以與船級(jí)社合作，為AIS設(shè)備提供軟鎖，在不影響《海上生命安全公約》要求的情況下，以確保船舶識(shí)別和位置數(shù)據(jù)的完整性。軟鎖不允許在航行過程中進(jìn)行手動(dòng)更改，但允許在必要時(shí)或在緊急情況下禁用，同時(shí)允許船級(jí)社檢查更改日志，并在規(guī)定的年度設(shè)備檢查期間報(bào)告對(duì)這些數(shù)據(jù)的處理從而在技術(shù)上進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避。海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易企業(yè)在第一次航行前，就相關(guān)制裁計(jì)劃的海事影響，對(duì)所有可能進(jìn)入高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的船長(zhǎng)、船員進(jìn)行培訓(xùn)，合規(guī)航行，船舶航行駛?cè)敫唢L(fēng)險(xiǎn)區(qū)域時(shí)可與美國(guó)財(cái)政部、聯(lián)合國(guó)和美國(guó)海岸警衛(wèi)隊(duì)進(jìn)行信息共享，自證清白，以獲得諒解，從而降低被制裁的風(fēng)險(xiǎn)。

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[基金項(xiàng)目]本文為四川省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地——四川醫(yī)事衛(wèi)生法治研究中心課題：《我國(guó)轉(zhuǎn)基因食品安全監(jiān)管法律制度研究——以中外比較為視角》（項(xiàng)目編號(hào)：YF16-Q14）的階段性成果，并獲得“中央財(cái)政2018年省級(jí)重點(diǎn)學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目（重大慢病防治基礎(chǔ)研究與轉(zhuǎn)化平臺(tái)項(xiàng)目）”支持。

[作者簡(jiǎn)介]方安安（1982—），女，大連海事大學(xué)法學(xué)院博士研究生，大連醫(yī)科大學(xué)法學(xué)系講師;研究方向：海商法、醫(yī)事法學(xué)。