魏佳朔，高 鳴，宋洪遠(yuǎn)

(1.中國農(nóng)業(yè)大學(xué) 國家農(nóng)業(yè)農(nóng)村發(fā)展研究院 北京 100083； 2.農(nóng)業(yè)農(nóng)村部 農(nóng)村經(jīng)濟研究中心 北京 100810；3.華中農(nóng)業(yè)大學(xué) 鄉(xiāng)村振興研究院 湖北 武漢 430070)

在“三權(quán)分置”改革不斷放活農(nóng)村承包土地經(jīng)營權(quán)的背景下，土地流轉(zhuǎn)在實現(xiàn)適度規(guī)模經(jīng)營，提高農(nóng)業(yè)與糧食生產(chǎn)效率上的現(xiàn)實意義不斷凸顯[1-2]。但在一部分土地的流轉(zhuǎn)租金快速上漲，加重了農(nóng)業(yè)和糧食生產(chǎn)成本負(fù)擔(dān)的同時[3]，不收取實物和貨幣租金的無償流轉(zhuǎn)現(xiàn)象還廣泛存在。農(nóng)村固定觀察點的數(shù)據(jù)顯示，2003—2013年間，農(nóng)戶無償轉(zhuǎn)入土地的比例約為55.05%[4]。陳奕山基于2015年在江蘇省9市18縣調(diào)研數(shù)據(jù)的研究表明，這一比例約為51.60%[5]。何欣等基于2015年中國家庭金融調(diào)查的研究結(jié)果顯示，農(nóng)地?zé)o償流轉(zhuǎn)的比例約為42.50%[6]。整體來看，仍有較多流轉(zhuǎn)農(nóng)地的租金受到“壓制”，農(nóng)村土地的要素市場，特別是農(nóng)地流轉(zhuǎn)租金的價格形成機制有待完善。

不同于規(guī)范程度較高、市場化傾向較強的有償流轉(zhuǎn)，農(nóng)村土地的無償流轉(zhuǎn)不收取實物和貨幣租金，是農(nóng)地流轉(zhuǎn)的“差序格局”在租金安排上的具體表現(xiàn)[7]。實踐中，農(nóng)村土地的無償流轉(zhuǎn)往往發(fā)生于親朋好友之間，以口頭約定代替書面契約，并較少對流轉(zhuǎn)期限做出明確規(guī)定，是典型的家庭社區(qū)倫理型流轉(zhuǎn)，具有明顯的非市場化特征[8]。現(xiàn)有研究更多從土地轉(zhuǎn)出的視角關(guān)注其成因，主要從實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)保護(hù)[9-10]、滿足人情往來[7]和降低交易費用的角度[11]，探究了農(nóng)地?zé)o償流轉(zhuǎn)的現(xiàn)實原因與價值。

但更重要的是，轉(zhuǎn)入方作為實際的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者，與土地的聯(lián)系更為緊密。無償流轉(zhuǎn)土地對轉(zhuǎn)入戶農(nóng)業(yè)與糧食生產(chǎn)的影響，同樣是判斷土地?zé)o償流轉(zhuǎn)現(xiàn)實價值的關(guān)鍵方面。表面上看，無償轉(zhuǎn)入土地使農(nóng)戶以免費的方式擴大了耕地和生產(chǎn)規(guī)模，進(jìn)而實現(xiàn)了產(chǎn)量和收入提高，不失為一種福利。但目前，我國農(nóng)業(yè)和糧食生產(chǎn)面臨的資源環(huán)境約束仍然嚴(yán)峻、對外開放仍將深化，糧食生產(chǎn)效率亟待提升[12]。因此值得思考的是，與有償轉(zhuǎn)入土地相比，無償轉(zhuǎn)入土地對糧食生產(chǎn)效率會產(chǎn)生什么樣的影響？是推動糧食生產(chǎn)效率提高的“免費福利”，還是“無形負(fù)擔(dān)”？其中的原因與影響機制是什么？對于這些問題的回答，將更加全面與準(zhǔn)確地從微觀農(nóng)戶的視角，分析農(nóng)地?zé)o償流轉(zhuǎn)的現(xiàn)實影響與價值。同時，也將為農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)市場的發(fā)展完善提供思路，更好地實現(xiàn)有限農(nóng)地資源的優(yōu)化配置與糧食生產(chǎn)效率提升，保障新時代的糧食安全。

已有文獻(xiàn)中，陳奕山等通過對無償與有償轉(zhuǎn)入土地農(nóng)戶的異質(zhì)性進(jìn)行分析，進(jìn)而認(rèn)為無償流轉(zhuǎn)對于提高耕地利用效率的作用相對較弱[5]。楊鋼橋等以耕地流轉(zhuǎn)的租金作為其流轉(zhuǎn)規(guī)范性的判斷標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)為耕地轉(zhuǎn)入規(guī)范戶的生產(chǎn)技術(shù)效率高于欠規(guī)范的轉(zhuǎn)入戶[13]。整體來看，盡管現(xiàn)有研究已經(jīng)開始關(guān)注無償轉(zhuǎn)入土地對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與農(nóng)戶生計的現(xiàn)實影響，但是對于糧食生產(chǎn)效率這一關(guān)鍵方面的分析仍有不足，還存在著作用機理不明晰，實證分析不充分等方面的局限。

因此，本文基于土地轉(zhuǎn)入的視角，系統(tǒng)分析了可能影響農(nóng)戶無償轉(zhuǎn)入土地決策的主要因素，運用較為前沿的逆概率加權(quán)的研究方法，在解決了樣本選擇偏誤問題的基礎(chǔ)上，實證分析無償轉(zhuǎn)入土地對糧食生產(chǎn)效率的影響效果。

一、理論分析

相較于未流轉(zhuǎn)土地的農(nóng)戶，土地流轉(zhuǎn)，特別是土地轉(zhuǎn)入能夠通過改善土地細(xì)碎化與激勵長期投資等方式推動糧食生產(chǎn)效率提升[14-15]。在同樣進(jìn)行了土地轉(zhuǎn)入的農(nóng)戶群體中，差異化的轉(zhuǎn)入特征，如轉(zhuǎn)入規(guī)模、期限等也同樣將對糧食生產(chǎn)效率產(chǎn)生不同的影響效果[16-17]。遵循這一思路，差異化的流轉(zhuǎn)租金安排也將在糧食生產(chǎn)效率上有不同表現(xiàn)。舒爾茨在《改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)》中指出，“任何對于地租的壓制都將有損于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者有效地使用農(nóng)田的信號與刺激”[18]。具體而言，無償轉(zhuǎn)入土地或?qū)⑼ㄟ^如下方面的作用機理影響糧食生產(chǎn)效率。

一是在要素價格信號上。在有償轉(zhuǎn)入土地的實踐中，轉(zhuǎn)入方既要承擔(dān)土地流轉(zhuǎn)的相應(yīng)租金，也要面臨流轉(zhuǎn)租金可能的變化。相比之下，在非市場化的無償轉(zhuǎn)入土地中，農(nóng)地的真實價格被低估，與其他要素的相對價格不能反映其稀缺程度[13]。誘致性技術(shù)創(chuàng)新的理論表明，要素之間的相對價格是反映資源稟賦情況，進(jìn)而引導(dǎo)技術(shù)進(jìn)步與選擇的重要信號[19]。因此在農(nóng)村土地?zé)o償轉(zhuǎn)入的情況下，流轉(zhuǎn)租金的缺位使得租金的價格信號功能弱化，從而使農(nóng)戶在技術(shù)選擇與改進(jìn)上受到阻礙。二是在生產(chǎn)改進(jìn)意愿上。在流轉(zhuǎn)租金缺位的無償轉(zhuǎn)入實踐中，憑借被壓低的土地成本，生產(chǎn)者可以更容易地保障合理利潤[20]，從而在提升糧食生產(chǎn)效率的動力上可能不足。而有償轉(zhuǎn)入中租金成本的存在，使農(nóng)戶更傾向于通過生產(chǎn)技術(shù)改進(jìn)來覆蓋租金成本并實現(xiàn)利潤回報，強化了此類農(nóng)戶的生產(chǎn)改進(jìn)意愿。三是在資金投入約束上。相較于有償轉(zhuǎn)入，無償轉(zhuǎn)入土地的最大優(yōu)勢就在于租金成本的節(jié)約。但如前文所述，無償轉(zhuǎn)入土地更容易弱化要素價格的信號功能以及農(nóng)戶的生產(chǎn)改進(jìn)意愿，不能保證所節(jié)約的租金成本最終用于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的改進(jìn)。相比之下，市場化的有償轉(zhuǎn)入土地也往往存在著一定的“融資效應(yīng)”[21]，可以在一定程度上緩解生產(chǎn)技術(shù)改進(jìn)中的資金投入約束。因此，從緩解資金投入約束的角度來看，無償轉(zhuǎn)入土地并不存在明顯的優(yōu)勢。

在土地轉(zhuǎn)入之后，更為具體的問題在于是否要對土地進(jìn)行整理以及相應(yīng)的投入規(guī)模。土地整理的效果主要表現(xiàn)為可耕種面積的擴大與連片程度提高，而這兩個方面都最終指向土地細(xì)碎化的改善與生產(chǎn)效率的提升[22-23]。在遵循上述分析的基礎(chǔ)上可以認(rèn)為，有償轉(zhuǎn)入土地的農(nóng)戶或?qū)⒏鼉A向于對轉(zhuǎn)入土地進(jìn)行整理，并且進(jìn)行更大規(guī)模的投入。最終實現(xiàn)土地細(xì)碎化的有效改善，降低先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，特別是農(nóng)業(yè)機械的運用難度與效率損失。相比之下，無償轉(zhuǎn)入土地的農(nóng)戶對轉(zhuǎn)入土地進(jìn)行整理的意愿與投入或?qū)⑾鄬τ邢?，在土地?xì)碎化問題上難以得到與有償轉(zhuǎn)入土地農(nóng)戶相近的改善。而土地細(xì)碎化是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率損失的關(guān)鍵因素[24]。

在農(nóng)業(yè)長期投資這一作用機理上，無償轉(zhuǎn)入土地在客觀上弱化了要素價格的信號功能，并且在主觀上難以有效激勵農(nóng)戶改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)。在優(yōu)質(zhì)品種與生產(chǎn)資料等或?qū)⑻岣呒Z食產(chǎn)量與收益的選擇上，以及在可能降低糧食生產(chǎn)成本的技術(shù)選擇與投入上，往往表現(xiàn)為相對較弱的能力和意愿。相比之下，有償轉(zhuǎn)入土地的農(nóng)戶則可能更傾向于加強在糧食生產(chǎn)中的長期投資，更加主動地追求糧食生產(chǎn)中的提質(zhì)增效，為糧食生產(chǎn)效率的穩(wěn)定與提高創(chuàng)造了條件。

綜上所述可以認(rèn)為，流轉(zhuǎn)租金缺位的無償轉(zhuǎn)入土地弱化了要素價格的信號功能與農(nóng)戶的生產(chǎn)改進(jìn)意愿，并且不能有效保證所節(jié)約的租金成本實際緩解了生產(chǎn)改進(jìn)中的資金壓力。進(jìn)而使其土地細(xì)碎化與農(nóng)業(yè)長期投資未能得到與有償轉(zhuǎn)入土地情況下相同的改善，整體上不利于糧食生產(chǎn)效率提升。由此，可以構(gòu)建出無償轉(zhuǎn)入土地影響糧食生產(chǎn)效率的作用機理如圖1所示，并提出研究假設(shè)1與研究假設(shè)2如下：

圖1 無償轉(zhuǎn)入土地影響糧食生產(chǎn)效率的作用機理

H1：相較于有償轉(zhuǎn)入土地的農(nóng)戶，無償轉(zhuǎn)入土地不利于糧食生產(chǎn)效率提升。

H2：無償轉(zhuǎn)入土地不利于改善土地細(xì)碎化問題和激勵農(nóng)業(yè)長期投資，進(jìn)而不利于糧食生產(chǎn)效率提升。

二、模型設(shè)定、數(shù)據(jù)來源與變量說明

1.模型設(shè)定

現(xiàn)實中，盡管無償轉(zhuǎn)入土地的農(nóng)戶是由轉(zhuǎn)出方“挑選”的，但這并不意味著無償轉(zhuǎn)入土地是完全意義上的“被選擇”。一方面，面臨對方無償轉(zhuǎn)出土地的安排，農(nóng)戶仍有拒絕的權(quán)利，仍會根據(jù)自身實力來判斷是否要接受無償轉(zhuǎn)入土地。另一方面，據(jù)調(diào)查，在實踐中也存在著部分農(nóng)戶在得知親朋好友即將外出務(wù)工時，主動尋求無償轉(zhuǎn)入土地的實際情況。同時，現(xiàn)有研究也表明，無償轉(zhuǎn)入土地的決策受到如戶主個人特征、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與土地轉(zhuǎn)入特征的實際影響[5-6]。在對無償轉(zhuǎn)入土地影響糧食生產(chǎn)效率的估計中，如果不對這些影響因素加以識別，其中的樣本選擇偏誤問題將導(dǎo)致估計結(jié)果的不準(zhǔn)確。

同為解決樣本選擇偏誤問題的處理效應(yīng)估計方法，與傾向得分匹配法(propensity score matching，PSM)相比，逆概率加權(quán)法(inverse probability weights，IPW)具有如下優(yōu)勢：第一，避免了樣本損失。IPW方法在得到?jīng)Q策傾向之后，據(jù)此生成逆概率加權(quán)，可以在避免樣本損失的基礎(chǔ)上實現(xiàn)協(xié)變量的平衡與控制。第二，允許對結(jié)果變量進(jìn)行模型設(shè)定。IPW方法基礎(chǔ)上的逆概率加權(quán)回歸調(diào)整法(inverse probability weighted regression adjustment，IPWRA)允許對結(jié)果變量的影響因素進(jìn)行設(shè)定，在處理效應(yīng)的評估上具有雙重穩(wěn)健的效果。因此，這一方法已經(jīng)成為近年來國內(nèi)外研究中的有效工具之一[25-26]。本文將主要采用逆概率加權(quán)的研究方法，分析無償轉(zhuǎn)入土地對糧食生產(chǎn)效率的影響效果和作用機理。

首先，將全部的土地轉(zhuǎn)入農(nóng)戶樣本劃分為無償轉(zhuǎn)入(Di=1)與有償轉(zhuǎn)入(Di=0)兩個類別。將可能影響無償轉(zhuǎn)入土地決策的各變量作為解釋變量，以是否進(jìn)行了土地的無償轉(zhuǎn)入作為被解釋變量，運用Logit模型估計出每個農(nóng)戶家庭無償轉(zhuǎn)入土地的概率(PSi)，具體的估計方法如式(1)所示：

PSi=Prob(Di=1|Xi)=E(Di=0|Xi)

(1)

(2)

(3)

據(jù)此，可以生成相應(yīng)的逆概率加權(quán)，并將其納入處理效應(yīng)估計的分析框架中。進(jìn)一步依據(jù)式(2)與式(3)[27-28]，分別采用IPW與IPWRA方法來估計無償轉(zhuǎn)入土地對糧食生產(chǎn)效率的處理效應(yīng)(ATT)。ATT則可以反映相較于有償轉(zhuǎn)入土地的農(nóng)戶，無償轉(zhuǎn)入土地是否有利于糧食生產(chǎn)效率提升。

2.數(shù)據(jù)來源與樣本選擇

本研究所用數(shù)據(jù)來自2015年浙江大學(xué)“中國家庭大數(shù)據(jù)庫”(Chinese family database，CFD)和西南財經(jīng)大學(xué)中國家庭金融調(diào)查與研究中心的“中國家庭金融調(diào)查”(China household finance survey，CHFS)。此次調(diào)查覆蓋了全國29個省、市、自治區(qū)，主要包括個人和家庭層面的調(diào)查。農(nóng)戶家庭糧食生產(chǎn)經(jīng)營的基本投入產(chǎn)出，以及土地流轉(zhuǎn)情況均有詳盡的調(diào)查和記錄。

在實證分析的樣本選擇中，本文以如下兩方面作為基本條件：一是實際開展了糧食生產(chǎn)經(jīng)營，且具有詳盡的投入產(chǎn)出記錄。二是在此基礎(chǔ)上，實際進(jìn)行了土地轉(zhuǎn)入并用于糧食生產(chǎn)，且租金安排明確。進(jìn)一步剔除數(shù)據(jù)缺失和異常樣本之后，共得到有效樣本957戶。以農(nóng)戶家庭在被調(diào)查年份前一年的流轉(zhuǎn)土地租金支出(包括折算為現(xiàn)金的實物租)是否為0作為判斷標(biāo)準(zhǔn)，共有413戶家庭進(jìn)行了土地的無償轉(zhuǎn)入，約占全體土地轉(zhuǎn)入農(nóng)戶的43.15%。

3.變量說明

(1)結(jié)果變量。在綜合考慮現(xiàn)有糧食生產(chǎn)效率評估方法特點的基礎(chǔ)上，本文采用隨機前沿分析中的超越對數(shù)函數(shù)進(jìn)行糧食生產(chǎn)效率測算。遵循現(xiàn)有文獻(xiàn)的普遍做法，并結(jié)合所用數(shù)據(jù)的現(xiàn)實可得性，以糧食總產(chǎn)值作為產(chǎn)出變量，以資本、勞動和土地投入作為投入變量進(jìn)行糧食生產(chǎn)效率測算。

(2)處理變量。本文以無償轉(zhuǎn)入土地作為實證分析的處理變量，具體判斷標(biāo)準(zhǔn)為農(nóng)戶家庭是否在沒有支付租金(包括折算為現(xiàn)金的實物租)的條件下轉(zhuǎn)入了耕地并用于糧食生產(chǎn)。當(dāng)轉(zhuǎn)入土地的支付租金總額為0時，認(rèn)定該農(nóng)戶為無償轉(zhuǎn)入土地的家庭，歸為處理組。當(dāng)支付租金總額大于0時，認(rèn)定該農(nóng)戶為有償轉(zhuǎn)入土地的家庭，歸為控制組。

(3)控制變量。主要選擇農(nóng)戶家庭的戶主個人特征、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)特征、土地轉(zhuǎn)入特征作為控制變量。在糧食和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中，戶主往往是最主要的勞動者與決策者，其勞動能力和學(xué)習(xí)能力的強弱，都可能會影響農(nóng)戶家庭的無償轉(zhuǎn)入土地決策[5]。本文選擇戶主年齡、文化程度和身體健康狀況作為衡量戶主特征的主要變量。

作為衡量農(nóng)戶家庭糧食和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)特征的重要方面，自有土地規(guī)模是農(nóng)戶進(jìn)行土地轉(zhuǎn)入決策時的重要出發(fā)點。農(nóng)業(yè)補貼通過資金上的支持，或?qū)⒁浴百Y本化”的路徑機制，影響流轉(zhuǎn)土地的租金安排[29]。同時，以農(nóng)戶是否有農(nóng)業(yè)信貸或信貸需求來反映其在資本市場上的參與程度，以是否出售農(nóng)產(chǎn)品來反映其在產(chǎn)品市場上的參與程度，進(jìn)而探索農(nóng)戶市場化水平對其無償轉(zhuǎn)入土地決策的具體影響。

此外，本文還將其他方面的土地轉(zhuǎn)入特征納入實證分析中，主要包括轉(zhuǎn)入規(guī)模、期限、來源與原因。其中，轉(zhuǎn)入規(guī)模即為農(nóng)戶家庭實際轉(zhuǎn)入的耕地面積。在轉(zhuǎn)入期限上，口頭的非正式約定往往與不明確的流轉(zhuǎn)期限共同存在，本文主要分析轉(zhuǎn)入期限明確與否對土地?zé)o償轉(zhuǎn)入決策的影響[6]。同時，以流轉(zhuǎn)雙方是否為親朋好友來反映土地轉(zhuǎn)入的來源，是否出于生產(chǎn)性動機來界定土地轉(zhuǎn)入原因[30]。本文還控制了農(nóng)戶從事具體糧食與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的類型，主要包括是否進(jìn)行水稻、小麥、玉米的生產(chǎn)，是否從事經(jīng)濟作物與畜禽的非糧食生產(chǎn)。同時，以東部地區(qū)作為參照組，分別引入了中部地區(qū)和西部地區(qū)的虛擬變量。

(4)其他變量。在無償轉(zhuǎn)入土地影響糧食生產(chǎn)效率的作用機理分析中，結(jié)合現(xiàn)有研究與所用數(shù)據(jù)的實際情況，選擇農(nóng)戶家庭的農(nóng)業(yè)機械總價值來衡量其農(nóng)業(yè)長期投資規(guī)模[31]。現(xiàn)有文獻(xiàn)更多采用地塊數(shù)量或辛普森指數(shù)來衡量土地細(xì)碎化程度，但基于所用數(shù)據(jù)的有限性，采用農(nóng)戶家庭最大地塊的相對面積來衡量其土地細(xì)碎化程度。各變量的具體賦值方法及其在兩類農(nóng)戶間的均值差異檢驗結(jié)果如表1所示。

表1 各變量的賦值方法和均值差異檢驗

從表1可以看出，兩類農(nóng)戶在上述各方面均存在著較為顯著的差異。如果忽視了無償轉(zhuǎn)入土地決策與其他特征之間的內(nèi)在聯(lián)系，而將其視作獨立的外生變量進(jìn)行分析，則可能會導(dǎo)致樣本選擇與估計結(jié)果的偏誤。

三、實證分析

1.糧食生產(chǎn)效率測算

基于隨機前沿分析中超越對數(shù)函數(shù)的估計結(jié)果如表2所示。其中，資本和土地投入是影響糧食產(chǎn)出的關(guān)鍵因素，而勞動投入的影響效果并不顯著。這與當(dāng)前糧食生產(chǎn)中對勞動投入數(shù)量與質(zhì)量要求相對較低的事實吻合，也與現(xiàn)有研究中的估計結(jié)果基本一致[32]。同時，測算而得的γ約為0.8776，且在1%的水平上顯著，表明技術(shù)非效率可以有效解釋隨機擾動項的絕大部分變化，證明了這一研究方法是適用的。

表2 隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)的估計結(jié)果

進(jìn)一步測算得到的糧食生產(chǎn)效率表明，全體農(nóng)戶的糧食生產(chǎn)效率均值約為0.5993。其中，無償轉(zhuǎn)入土地農(nóng)戶的糧食生產(chǎn)效率均值約為0.5921，低于有償轉(zhuǎn)入土地農(nóng)戶0.6048的平均水平。其中，約有60.11%農(nóng)戶的糧食生產(chǎn)效率高于0.6，而在無償轉(zhuǎn)入土地的農(nóng)戶中僅有約56.42%。通過簡單的均值比較可以看出，無償轉(zhuǎn)入土地農(nóng)戶的糧食生產(chǎn)效率水平低于有償轉(zhuǎn)入土地農(nóng)戶。但這無法判定二者之間是否存在顯著的因果關(guān)系，仍需要在考慮樣本選擇偏誤和其他影響因素的基礎(chǔ)上進(jìn)行實證分析檢驗。

2.無償轉(zhuǎn)入土地決策的影響因素分析

為有效解決無償轉(zhuǎn)入土地中的樣本選擇偏誤問題，首先要對無償轉(zhuǎn)入土地決策的影響因素進(jìn)行分析。據(jù)此可以測算每個農(nóng)戶家庭在無償轉(zhuǎn)入土地決策上的傾向得分，進(jìn)而明確哪些樣本家庭存在明顯的樣本選擇偏誤?；谑?1)，以是否無償轉(zhuǎn)入土地作為被解釋變量，主要以農(nóng)戶個人特征、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與土地轉(zhuǎn)入特征作為解釋變量進(jìn)行Logit模型的估計。無償轉(zhuǎn)入土地決策影響因素的估計結(jié)果如表3所示。

表3 無償轉(zhuǎn)入土地決策影響因素的Logit估計結(jié)果

表3的估計結(jié)果顯示，在戶主個人特征方面，戶主的年齡越大，農(nóng)戶家庭無償轉(zhuǎn)入土地的可能性也就越大。在農(nóng)村老齡化不斷加劇的背景下，“老人農(nóng)業(yè)”是當(dāng)前糧食生產(chǎn)經(jīng)營中面臨的現(xiàn)實困境。此外，農(nóng)戶家庭自有土地面積越小，則越容易接受或?qū)で鬅o償轉(zhuǎn)入土地，更愿意以免費的方式獲得生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模擴大的福利。相比之下，自有土地面積越大，農(nóng)戶越能夠從糧食的生產(chǎn)經(jīng)營中獲得積累，越有意愿與能力通過有償轉(zhuǎn)入土地的方式來擴大生產(chǎn)規(guī)模與改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)。同時，農(nóng)業(yè)信貸和農(nóng)產(chǎn)品出售作為衡量農(nóng)戶參與資本市場和產(chǎn)品市場的重要標(biāo)志，其估計結(jié)果表明，農(nóng)戶的市場化水平越高，越不傾向于進(jìn)行無償轉(zhuǎn)入土地。

上述回歸估計結(jié)果同樣表明，轉(zhuǎn)入規(guī)模、期限和原因都是影響土地?zé)o償轉(zhuǎn)入決策的關(guān)鍵因素?；趶娀a(chǎn)權(quán)控制、降低交易費用和實現(xiàn)人情往來的目的，土地的無償流轉(zhuǎn)往往與流轉(zhuǎn)規(guī)模較小、期限不明確與非生產(chǎn)性動機的特征相聯(lián)系。但在上述回歸估計中，轉(zhuǎn)入來源對于農(nóng)戶無償轉(zhuǎn)入土地決策的影響并不顯著。其中的原因可能在于，農(nóng)地流轉(zhuǎn)往往發(fā)生于本村內(nèi)部，親友間流轉(zhuǎn)在無償轉(zhuǎn)入農(nóng)戶中的占比為95%，有償轉(zhuǎn)入戶中占比為90%，使這一變量在回歸估計中的現(xiàn)實意義與影響程度弱化。

通過對無償轉(zhuǎn)入土地決策的Logit回歸估計可以看出，無償轉(zhuǎn)入土地并非完全的“被選擇”，而是受到其戶主個人特征，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與土地轉(zhuǎn)入等特征的顯著影響。同時，這也表明農(nóng)戶無償轉(zhuǎn)入土地的決策存在較為明顯的樣本選擇偏誤。本文將進(jìn)一步使用具有雙重穩(wěn)健特征的IPWRA方法，對無償轉(zhuǎn)入土地影響糧食生產(chǎn)效率的處理效應(yīng)進(jìn)行估計。

3.無償轉(zhuǎn)入土地的影響效果分析

基于式(2)和式(3)，分別運用IPW與IPWRA方法估計的無償轉(zhuǎn)入土地影響糧食生產(chǎn)效率的處理效應(yīng)如表4所示。其中，控制組即有償轉(zhuǎn)入土地農(nóng)戶的糧食生產(chǎn)效率水平約為0.6281～0.6302。兩種方法測算而得的處理效應(yīng)(ATT)均在1%的水平上顯著，兩類農(nóng)戶在糧食生產(chǎn)效率上存在顯著差別，無償轉(zhuǎn)入土地整體上不利于糧食生產(chǎn)效率提升，研究假設(shè)1是基本成立的。具體而言，無償轉(zhuǎn)入土地將導(dǎo)致農(nóng)戶的糧食生產(chǎn)效率低出約5.73%～6.05%。這與現(xiàn)有文獻(xiàn)中以土地流轉(zhuǎn)租金為劃分標(biāo)準(zhǔn)，欠規(guī)范轉(zhuǎn)入農(nóng)戶的生產(chǎn)效率低于規(guī)范轉(zhuǎn)入農(nóng)戶的研究結(jié)論基本一致[13]。

表4 無償轉(zhuǎn)入土地影響糧食生產(chǎn)效率的處理效應(yīng)估計

其中可能的原因如理論分析部分所述，無償轉(zhuǎn)入土地是基于家庭社區(qū)倫理關(guān)系進(jìn)行的土地流轉(zhuǎn)實踐，而非基于市場價值交換的準(zhǔn)則。因此，農(nóng)戶可能會相對缺乏生產(chǎn)改進(jìn)的意愿且不能有效運用土地所提供的價格信號，進(jìn)而在生產(chǎn)技術(shù)的改進(jìn)上滯后于有償轉(zhuǎn)入土地的農(nóng)戶，最終導(dǎo)致了相對較低的糧食生產(chǎn)效率水平。而在同樣進(jìn)行了土地轉(zhuǎn)入的條件下，基于市場準(zhǔn)則的有償轉(zhuǎn)入土地激勵了農(nóng)戶通過生產(chǎn)技術(shù)改進(jìn)的方式實現(xiàn)生產(chǎn)的提質(zhì)增效，以此覆蓋租金成本。同時，這也便于農(nóng)戶有效地利用農(nóng)田的價格信號，進(jìn)而對生產(chǎn)經(jīng)營中各類投入要素進(jìn)行調(diào)整優(yōu)化。從這一角度來看，盡管無償轉(zhuǎn)入土地的農(nóng)戶以免費的方式擴大了原有的耕地面積和糧食生產(chǎn)規(guī)模，但仍面臨著相對較高的糧食生產(chǎn)效率損失，不利于糧食生產(chǎn)效率提升。這一分析結(jié)果支持了現(xiàn)有研究中，認(rèn)為有償流轉(zhuǎn)效率意義更強的基本結(jié)論[5]。

同時，本文還運用傾向得分匹配的PSM方法對這一處理效應(yīng)進(jìn)行再估計，以達(dá)到穩(wěn)健性檢驗的效果，具體的估計結(jié)果如表5所示。其中，控制組的糧食生產(chǎn)效率水平約為0.6306～0.6369，各種方法估計得到的處理效應(yīng)均在1%的水平上顯著，無償轉(zhuǎn)入土地農(nóng)戶的效率水平低出約6.16%～7.08%?？梢哉J(rèn)為，研究假設(shè)1是明確成立的，即兩類農(nóng)戶在糧食生產(chǎn)效率上存在顯著差別，無償轉(zhuǎn)入土地整體上不利于糧食生產(chǎn)效率提升。并且，通過比較兩類方法的估計結(jié)果可以看出，PSM方法測算而得的負(fù)面影響效果相對偏高，這也印證了IPWRA方法下估計處理效應(yīng)的雙重穩(wěn)健效果。

表5 無償轉(zhuǎn)入土地影響糧食生產(chǎn)效率的穩(wěn)健性檢驗

4.作用機理的實證檢驗

上述研究表明，研究假設(shè)1是明確成立的。但具體到其中的影響機制與作用路徑上，無償轉(zhuǎn)入土地是否不利于改善土地細(xì)碎化問題和激勵農(nóng)業(yè)長期投資，進(jìn)而使其在糧食生產(chǎn)效率水平上明顯低于有償轉(zhuǎn)入土地農(nóng)戶，仍有待進(jìn)一步驗證。對此，本文將繼續(xù)采用IPWRA與IPW的估計方法，分別以最大地塊面積、農(nóng)機總價值作為結(jié)果變量進(jìn)行處理效應(yīng)估計。具體結(jié)果見表6。

表6 無償轉(zhuǎn)入土地影響糧食生產(chǎn)效率作用機理的處理效應(yīng)估計

從表6的估計結(jié)果可以看出，在解決了無償轉(zhuǎn)入土地樣本選擇偏誤問題的基礎(chǔ)上，與有償轉(zhuǎn)入相比，無償轉(zhuǎn)入土地農(nóng)戶的最大地塊面積相對較小，沒有在土地細(xì)碎化上得到相近的改善。另一方面，無償轉(zhuǎn)入土地也帶來了農(nóng)機總價值水平的降低，是農(nóng)戶在糧食與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)上長期投資實踐弱化的具體表現(xiàn)。其中的原因與機制可能在于，無償轉(zhuǎn)入土地中租金成本的缺位導(dǎo)致了要素價格信號的缺失和農(nóng)戶技術(shù)改進(jìn)意愿的弱化，進(jìn)而使其在土地整理上的傾向更弱、投入規(guī)模更小，更不利于土地細(xì)碎化問題的改善。相應(yīng)地，也使農(nóng)戶在先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)采用上的意愿更低，抑制了糧食和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的長期投資。

而農(nóng)業(yè)機械購置作為農(nóng)戶長期投資的重要方面，既有利于節(jié)約糧食生產(chǎn)中的勞動投入，也能夠使其憑借自家之力，在較短的時間內(nèi)、以較小的摩擦完成播種與收獲等方面的工作，從成本與收益兩端顯著推動糧食生產(chǎn)效率提高。而土地細(xì)碎化的改善，將有效拓展農(nóng)業(yè)機械、其他先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)等各類形式長期投資應(yīng)用的廣度與深度，使糧食生產(chǎn)領(lǐng)域的長期投資與土地要素實現(xiàn)更加深入的結(jié)合，有利于糧食生產(chǎn)效率提升[33-34]。由此可以認(rèn)為，研究假設(shè)2是成立的，即在土地細(xì)碎化與農(nóng)業(yè)長期投資上，無償轉(zhuǎn)入土地的農(nóng)戶未能實現(xiàn)與有償轉(zhuǎn)入相同的改進(jìn)，最終在糧食生產(chǎn)上表現(xiàn)為相對較低的生產(chǎn)效率水平。

5.組間差異分析

上述分析結(jié)果表明，相較于有償轉(zhuǎn)入土地農(nóng)戶，無償轉(zhuǎn)入土地農(nóng)戶整體上的糧食生產(chǎn)效率水平相對較低，更多表現(xiàn)為糧食生產(chǎn)效率提升的潛力。但這一影響效果可能會因為各方面特征的不同而存在差異。對此，本文主要選擇戶主年齡、文化程度、農(nóng)業(yè)補貼、農(nóng)產(chǎn)品出售、轉(zhuǎn)入規(guī)模和轉(zhuǎn)入期限6個方面來進(jìn)行分組，以此明確無償轉(zhuǎn)入土地對糧食生產(chǎn)效率影響效果的異質(zhì)性。其中，戶主年齡和文化程度可以反映糧食生產(chǎn)中最主要勞動者的體力勞動能力和知識學(xué)習(xí)能力。農(nóng)業(yè)補貼是反映農(nóng)戶家庭在資金稟賦上的主要特征，是否出售農(nóng)產(chǎn)品主要反映農(nóng)戶家庭在產(chǎn)品市場上的參與程度。轉(zhuǎn)入土地的規(guī)模及其期限安排，則是土地流轉(zhuǎn)契約中的最主要方面。以上述特征的均值作為分組依據(jù)，運用IPWRA方法測算得到的處理效應(yīng)估計結(jié)果見表7。戶主年齡、戶主文化程度、農(nóng)業(yè)補貼和轉(zhuǎn)入規(guī)模的均值分別為：52.20歲、2.55(初中和小學(xué)之間)、1.03千元、和16.69畝。

表7 無償轉(zhuǎn)入土地影響糧食生產(chǎn)效率的組間差異分析

表7中全部的測算結(jié)果都表明，無償轉(zhuǎn)入土地農(nóng)戶的糧食生產(chǎn)效率普遍低于有償轉(zhuǎn)入土地的農(nóng)戶，支持了研究假設(shè)1的基本結(jié)論。在戶主個人特征方面，這一消極影響在低年齡和高文化程度的戶主群體中更為突出。低年齡和高文化程度的戶主擁有相對更強的勞動能力和學(xué)習(xí)能力，無償轉(zhuǎn)入土地基礎(chǔ)上的糧食生產(chǎn)經(jīng)營活動，無法充分地調(diào)動和激勵其自身素質(zhì)。相比之下，市場化的有償轉(zhuǎn)入土地能夠更好地激發(fā)低年齡和高文化水平戶主的生產(chǎn)能力，進(jìn)而實現(xiàn)較高水平的糧食生產(chǎn)效率。

對于獲得農(nóng)業(yè)補貼水平較高的農(nóng)戶而言，較優(yōu)的資金條件未能充分與無償轉(zhuǎn)入的土地進(jìn)行緊密結(jié)合。二者之間的要素錯配更為突出，進(jìn)而面臨的糧食生產(chǎn)效率損失也就更大。對于不出售自家生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品的自給型農(nóng)戶而言，無償轉(zhuǎn)入土地農(nóng)戶的糧食生產(chǎn)效率要低出約10.44%；而對出售自家生產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品的農(nóng)戶而言，這一消極影響約為5.20%。這表明，農(nóng)戶的市場化水平越低，越容易造成突出的糧食生產(chǎn)效率損失。

同時，以農(nóng)戶土地轉(zhuǎn)入規(guī)模為依據(jù)的分組估計結(jié)果顯示，當(dāng)農(nóng)戶的土地轉(zhuǎn)入規(guī)模相對較小時，無償轉(zhuǎn)入土地農(nóng)戶的糧食生產(chǎn)效率水平低出6.02%；而當(dāng)土地轉(zhuǎn)入規(guī)模相對較大時，這一水平約為12.02%。這表明，無償轉(zhuǎn)入土地的規(guī)模越大，或?qū)⒃诫y以和其他的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素實現(xiàn)充分結(jié)合，進(jìn)而造成更大程度上的糧食生產(chǎn)效率損失。在農(nóng)地轉(zhuǎn)入期限是否明確這一方面，當(dāng)農(nóng)地轉(zhuǎn)入期限明確安排時，兩類農(nóng)戶之間的差別并不顯著。而當(dāng)轉(zhuǎn)入期限都不明確時，兩類農(nóng)戶的糧食生產(chǎn)效率存在顯著差別，無償轉(zhuǎn)入土地農(nóng)戶的效率水平低出約7.41%。其中的原因可能在于，在轉(zhuǎn)入期限明確約定的情況下，無償轉(zhuǎn)入土地的農(nóng)戶也同樣獲得了相對穩(wěn)定的土地經(jīng)營預(yù)期，更有利于農(nóng)戶開展相應(yīng)的農(nóng)業(yè)投入，一定程度上抵消了無償轉(zhuǎn)入土地帶來的消極影響。

綜上，在無償轉(zhuǎn)入土地整體上不利于糧食生產(chǎn)效率提升的基礎(chǔ)上，這一消極影響在戶主年齡較小或文化程度較高、獲得農(nóng)業(yè)補貼規(guī)模較大或市場化水平較低、轉(zhuǎn)入土地規(guī)模較小或轉(zhuǎn)入期限不明確的農(nóng)戶群體中更為突出。無償轉(zhuǎn)入土地面臨的糧食生產(chǎn)效率損失，在上述農(nóng)戶群體中更為嚴(yán)重。

四、結(jié)論與啟示

基于微觀農(nóng)戶的調(diào)查數(shù)據(jù)，本文在理論分析了農(nóng)戶無償轉(zhuǎn)入土地影響糧食生產(chǎn)效率的作用機理的基礎(chǔ)上，主要運用逆概率加權(quán)的方法實證檢驗了其影響效果、作用機理和組間差異，得到主要研究結(jié)論如下：與有償轉(zhuǎn)入土地相比，無償轉(zhuǎn)入土地是基于家庭社區(qū)倫理關(guān)系的非市場化行為。在解決了無償轉(zhuǎn)入土地樣本選擇偏誤問題的基礎(chǔ)上，無償轉(zhuǎn)入土地不利于糧食生產(chǎn)效率提升，比有償轉(zhuǎn)入土地的農(nóng)戶低出約5.73%～6.05%。無償轉(zhuǎn)入土地對糧食生產(chǎn)效率的影響，更多表現(xiàn)為“無形負(fù)擔(dān)”，而非“免費福利”。在影響機制上，流轉(zhuǎn)租金缺位的無償轉(zhuǎn)入土地不能提供有效的要素價格信號并且更容易弱化轉(zhuǎn)入戶的生產(chǎn)改進(jìn)意愿，不能確保所節(jié)約的租金成本最終緩解了生產(chǎn)改進(jìn)中的資金壓力。進(jìn)而使其在土地細(xì)碎化和農(nóng)業(yè)長期投資上不能得到與有償轉(zhuǎn)入土地農(nóng)戶相同的改進(jìn)，最終不利于糧食生產(chǎn)效率提升。組間差異分析的結(jié)果表明，無償轉(zhuǎn)入土地對糧食生產(chǎn)效率的消極影響，在戶主年齡較小或文化程度較高、獲得農(nóng)業(yè)補貼較高或市場化水平較低、轉(zhuǎn)入土地規(guī)模較小或轉(zhuǎn)入期限不明確的農(nóng)戶群體中更為突出。

長期來看，一方面，新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體更希望在今后的土地流轉(zhuǎn)中減少與分散農(nóng)戶的直接對接，以此減少與降低交易費用。另一方面，農(nóng)村集體經(jīng)濟不斷發(fā)展壯大，農(nóng)村土地所有權(quán)的主體不斷強化。在“三權(quán)分置”的實踐中，越來越多的農(nóng)村集體和市場主體直接對接，發(fā)生于農(nóng)戶之間，基于倫理關(guān)系準(zhǔn)則的土地?zé)o償流轉(zhuǎn)或?qū)⒊掷m(xù)減少。但應(yīng)當(dāng)肯定的是，在農(nóng)村青壯年勞動者普遍外流的背景下，土地的無償流轉(zhuǎn)為解決農(nóng)村土地的撂荒提供了現(xiàn)實的解決方案。關(guān)鍵問題在于尊重并引導(dǎo)這種無償形式的土地流轉(zhuǎn)，使之與農(nóng)村土地要素市場的發(fā)展完善、農(nóng)業(yè)農(nóng)村的現(xiàn)代化進(jìn)程相適應(yīng)。

進(jìn)一步提高耕地的利用效率與糧食的生產(chǎn)效率，首先要立足于當(dāng)?shù)氐膶嶋H情況來識別與謀劃適當(dāng)?shù)囊?guī)?；?jīng)營方向。對于土地流轉(zhuǎn)發(fā)展條件有限的地區(qū)，可以將生產(chǎn)托管作為有效的補充形式，依靠服務(wù)的規(guī)?；瘉硗苿有侍嵘?。而對于土地流轉(zhuǎn)潛力較大的地區(qū)，要按照新頒布的《農(nóng)村土地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)管理辦法》中的具體要求，推動農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場的高質(zhì)量發(fā)展，逐漸解決農(nóng)地?zé)o償流轉(zhuǎn)帶來的糧食生產(chǎn)效率損失。