何愛平 安夢(mèng)天 李雪嬌

2019年9月18日，習(xí)近平總書記在黃河流域生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展座談會(huì)上指出：“……，推動(dòng)黃河流域高質(zhì)量發(fā)展。要堅(jiān)持綠水青山就是金山銀山的理念，堅(jiān)持生態(tài)優(yōu)先、綠色發(fā)展”。①黨的十九屆五中全會(huì)審議通過(guò)的《中共中央關(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》指出，“加快構(gòu)建以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局”。②黃河流域內(nèi)土地、水能、煤炭、石油、天然氣、礦產(chǎn)等資源豐富，在全國(guó)占有重要的地位，發(fā)展?jié)摿艽?。但是“黃河也是我國(guó)生態(tài)脆弱區(qū)面積分布最大、脆弱生態(tài)類型最多、生態(tài)脆弱性表現(xiàn)最明顯的流域之一”，③長(zhǎng)期以來(lái)，黃河流域的生態(tài)破壞與環(huán)境污染比較突出，“2018年黃河137個(gè)水質(zhì)斷面中，劣V類水占比達(dá)12.4%，明顯高于全國(guó)6.7%的平均水平”。④生態(tài)問(wèn)題已經(jīng)成為阻礙黃河流域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的桎梏。黃河流域必須將生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展相融合，堅(jiān)持綠色發(fā)展。對(duì)黃河流域綠色發(fā)展?fàn)顩r及其效率進(jìn)行合理評(píng)價(jià)，可以明確綠色發(fā)展?fàn)顟B(tài)以及環(huán)境保護(hù)、資源利用的效果，對(duì)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展具有重要現(xiàn)實(shí)意義。

①④ 習(xí)近平：《在黃河流域生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展座談會(huì)上的講話》，《求是》2019年第20期。

② 《中共中央關(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》，中華人民共和國(guó)政府網(wǎng)站，http：//www.gov.cn/zhengce/2020-11/03/content_5556991.htm。

③ 2018年《黃河年鑒》，第84頁(yè)。

一、文獻(xiàn)綜述

1.黃河流域經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題的相關(guān)研究

學(xué)術(shù)界對(duì)黃河流域經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題的研究主要集中于區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異、李敏納、蔡舒、張慧蓉等：《要素稟賦與黃河流域經(jīng)濟(jì)空間分異研究》，《經(jīng)濟(jì)地理》2011年第1期;周曉艷、郝慧迪、葉信岳等：《黃河流域區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異的時(shí)空動(dòng)態(tài)分析》，《人文地理》2016年第5期。農(nóng)村經(jīng)濟(jì)差異等問(wèn)題。劉晨光、喬家君：《黃河流域農(nóng)村經(jīng)濟(jì)差異及空間演化》，《地理科學(xué)進(jìn)展》2016年第11期。由于黃河流域生態(tài)環(huán)境問(wèn)題的特殊性，學(xué)者們也從資源環(huán)境特點(diǎn)出發(fā)研究其對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，如張曉濤和于法穩(wěn)分析了黃河流域經(jīng)濟(jì)發(fā)展與水資源匹配狀況;張曉濤、于法穩(wěn)：《黃河流域經(jīng)濟(jì)發(fā)展與水資源匹配狀況分析》，《中國(guó)人口·資源與環(huán)境》2012年第10期。宋麗穎和楊潭研究了轉(zhuǎn)移支付對(duì)黃河流域環(huán)境治理的效果;宋麗穎、楊潭：《轉(zhuǎn)移支付對(duì)黃河流域環(huán)境治理的效果分析》，《經(jīng)濟(jì)地理》2016年第9期。彭少明等探討了黃河流域水資源—能源—糧食的協(xié)同優(yōu)化。彭少明、鄭小康、王煜等：《黃河流域水資源—能源—糧食的協(xié)同優(yōu)化》，《水科學(xué)進(jìn)展》2017年第5期。也有一些學(xué)者對(duì)黃河流域水資源利用效率、管新建、梁勝行：《基于熵權(quán)模型的黃河流域水資源利用效率綜合評(píng)價(jià)》，《中國(guó)農(nóng)村水利水電》2016年第11期。農(nóng)業(yè)用水效率、張慧、劉秋菊、史淑娟：《黃河流域農(nóng)業(yè)水資源利用效率綜合評(píng)估研究》，《氣象與環(huán)境科學(xué)》2015年第2期;楊騫、武榮偉、王弘儒：《中國(guó)農(nóng)業(yè)用水效率的分布格局與空間交互影響：1998～2013年》，《數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究》2017年第2期。農(nóng)田水利設(shè)施配置效率進(jìn)行探討，但對(duì)黃河流域整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的研究比較少見。在習(xí)近平總書記提出黃河流域生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展要作為一項(xiàng)國(guó)家重大發(fā)展戰(zhàn)略之后，有學(xué)者開始探討黃河流域高質(zhì)量發(fā)展問(wèn)題，任保平和張倩分析了黃河流域高質(zhì)量發(fā)展的戰(zhàn)略設(shè)計(jì)及其支撐體系構(gòu)建，任保平、張倩：《黃河流域高質(zhì)量發(fā)展的戰(zhàn)略設(shè)計(jì)及其支撐體系構(gòu)建》，《改革》2019年第10期。張洪武和金鳳君分別探討了黃河流域生態(tài)保護(hù)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)現(xiàn)途徑和協(xié)調(diào)推進(jìn)策略，張紅武：《黃河流域生態(tài)保護(hù)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)現(xiàn)途徑》，《中國(guó)水利》2019年第23期;金鳳君：《黃河流域生態(tài)保護(hù)與高質(zhì)量發(fā)展的協(xié)調(diào)推進(jìn)策略》，《改革》2019年第11期。安樹偉和李瑞鵬指出黃河流域高質(zhì)量發(fā)展體現(xiàn)在生態(tài)優(yōu)先、市場(chǎng)有效、動(dòng)能轉(zhuǎn)換、產(chǎn)業(yè)支撐、區(qū)域協(xié)調(diào)、以人為本六個(gè)方面。安樹偉、李瑞鵬：《黃河流域高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)涵與推進(jìn)方略》，《改革》2020年第1期。還有一些學(xué)者研究了黃河流域高質(zhì)量發(fā)展中的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義、陳曉東、金碚：《黃河流域高質(zhì)量發(fā)展的著力點(diǎn)》，《改革》2019年第11期。可持續(xù)發(fā)展與生態(tài)保護(hù)、郭晗：《黃河流域高質(zhì)量發(fā)展中的可持續(xù)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境保護(hù)》，《人文雜志》2020年第1期?，F(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系構(gòu)建、高煜：《黃河流域高質(zhì)量發(fā)展中現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系構(gòu)建研究》，《人文雜志》2020年第1期。中心城市發(fā)展等問(wèn)題。師博：《黃河流域中心城市高質(zhì)量發(fā)展路徑研究》，《人文雜志》2020年第1期。

2.綠色發(fā)展效率問(wèn)題的相關(guān)研究

現(xiàn)有研究中，學(xué)術(shù)界對(duì)于考慮生態(tài)保護(hù)因素的經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率的界定有較大差異，效率評(píng)價(jià)方法也不一致，多數(shù)將生態(tài)效率、資源效率、環(huán)境效率與經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率相聯(lián)系，指標(biāo)選取也有較大差異。一些學(xué)者在研究環(huán)境效率時(shí)，僅考慮非期望產(chǎn)出的減少，而期望產(chǎn)出保持不變的潛力。王兵、吳延瑞、顏鵬飛：《中國(guó)區(qū)域環(huán)境效率與環(huán)境全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)》，《經(jīng)濟(jì)研究》2010年第5期;陳詩(shī)一：《中國(guó)各地區(qū)低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型進(jìn)程評(píng)估》，《經(jīng)濟(jì)研究》2012年第8期。一些學(xué)者提出了包含環(huán)境因素的全要素生產(chǎn)率，增加了投入條件，即在投入條件不變的情況下，非期望產(chǎn)出減少的同時(shí)期望產(chǎn)出增加的潛力。涂正革、諶仁?。骸秱鹘y(tǒng)方法測(cè)度的環(huán)境技術(shù)效率低估了環(huán)境治理效率？——來(lái)自基于網(wǎng)絡(luò)DEA的方向性環(huán)境距離函數(shù)方法分析中國(guó)工業(yè)省級(jí)面板數(shù)據(jù)的證據(jù)》，《經(jīng)濟(jì)評(píng)論》2013年第5期。何愛平和安夢(mèng)天提出將綠色發(fā)展效率定義為經(jīng)濟(jì)發(fā)展在期望產(chǎn)出增加、環(huán)境污染同時(shí)減少的情況下，非期望投入也就是能源消耗同時(shí)減少的能力。何愛平、安夢(mèng)天：《地方政府競(jìng)爭(zhēng)、環(huán)境規(guī)制與綠色發(fā)展效率》，《中國(guó)人口·資源與環(huán)境》2019年第3期。在效率評(píng)價(jià)方法的選擇上，學(xué)術(shù)界在已有研究中主要使用了指標(biāo)評(píng)分法和隨機(jī)前沿分析法。劉賢趙、高長(zhǎng)春、宋炎等：《湖南市域化石能源消費(fèi)碳排放時(shí)空格局及驅(qū)動(dòng)因素》，《生態(tài)學(xué)報(bào)》2017年第7期;王瑞、諸大建：《中國(guó)環(huán)境效率及污染物減排潛力研究》，《中國(guó)人口·資源與環(huán)境》2018年第6期。隨著研究的深入，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法由于其測(cè)算結(jié)果不受人為主觀因素的影響，具有其他方法所不具有的優(yōu)勢(shì)，逐漸被學(xué)術(shù)界廣泛應(yīng)用于對(duì)包含環(huán)境因素的經(jīng)濟(jì)效率的測(cè)算。尹傳斌、朱方明、鄧玲：《西部大開發(fā)十五年環(huán)境效率評(píng)價(jià)及其影響因素分析》，《中國(guó)人口·資源與環(huán)境》2017年第3期。其中至前沿最遠(yuǎn)距離的方向性距離函數(shù)模型由于可以突破傳統(tǒng)模型的徑向改進(jìn)限制，被研究者應(yīng)用于對(duì)中國(guó)區(qū)域、何愛平、安夢(mèng)天：《地方政府競(jìng)爭(zhēng)、環(huán)境規(guī)制與綠色發(fā)展效率》，《中國(guó)人口·資源與環(huán)境》2019年第3期。工業(yè)等考慮環(huán)境因素的經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率評(píng)價(jià)。岳鴻飛、徐穎、周靜：《中國(guó)工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率及技術(shù)創(chuàng)新貢獻(xiàn)測(cè)評(píng)》，《上海經(jīng)濟(jì)研究》2018年第4期。為了突破無(wú)法識(shí)別生產(chǎn)前沿上的決策單元的效率問(wèn)題，部分學(xué)者開始使用超效率的SBM模型來(lái)測(cè)算生產(chǎn)效率，對(duì)我國(guó)海洋環(huán)境效率、孫鵬、宋琳芳：《基于非期望超效率—Malmquist面板模型中國(guó)海洋環(huán)境效率測(cè)算》，《中國(guó)人口·資源與環(huán)境》2019年第2期。工業(yè)行業(yè)碳排放效率、郗永勤、吉星：《我國(guó)工業(yè)行業(yè)碳排放效率實(shí)證研究——考慮非期望產(chǎn)出SBM超效率模型與DEA視窗方法的應(yīng)用》，《科技管理研究》2019年第17期。港口能源效率等問(wèn)題進(jìn)行研究。王騰、梁晶：《基于非期望產(chǎn)出超效率SBM模型的港口能源效率評(píng)價(jià)》，《武漢理工大學(xué)學(xué)報(bào)》（交通科學(xué)與工程版）2018年第4期。

總的來(lái)看，已有文獻(xiàn)在黃河流域經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題、綠色發(fā)展效率的相關(guān)研究中取得了較為豐富的成果，但鮮有文獻(xiàn)對(duì)黃河流域的綠色發(fā)展效率開展研究。本文在已有研究的基礎(chǔ)上，將綠色發(fā)展效率定義為經(jīng)濟(jì)發(fā)展在期望產(chǎn)出增加、環(huán)境污染同時(shí)減少的情況下，非期望投入同時(shí)減少的能力，選擇包含經(jīng)濟(jì)發(fā)展、能源節(jié)約、生態(tài)保護(hù)的綠色發(fā)展效率來(lái)衡量區(qū)域的綠色發(fā)展水平并對(duì)黃河流域2001—2017年的綠色發(fā)展效率進(jìn)行了測(cè)算，在此基礎(chǔ)上研究了黃河流域綠色發(fā)展效率影響因素，對(duì)黃河流域?qū)崿F(xiàn)生態(tài)保護(hù)與經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量提出了政策建議。

二、黃河流域綠色發(fā)展效率測(cè)算

1.模型設(shè)定

本文選擇數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（Data Envelopment Analysis，DEA）中的至前沿最遠(yuǎn)距離方向性函數(shù)模型（SBM）來(lái)測(cè)算黃河流域的綠色發(fā)展效率，由于綠色發(fā)展既包含能源消耗的縮減，又包含對(duì)生態(tài)破壞的減少，因此本文選擇使用非產(chǎn)出導(dǎo)向、投入導(dǎo)向的非徑向SBM模型作為基礎(chǔ)模型，并在此基礎(chǔ)上，通過(guò)線性變換，借鑒Tone提出的DEA中處理“壞”產(chǎn)出的方法，Kaoru Tone，Biresh K. Sahoo， “Scale， Indivisibilities and Production Function in Data Envelopment Analysis，” International Journal of Production Economics， vol.84， no.2， 2003，pp.165～192.構(gòu)造包含非期望產(chǎn)出的SBM模型：本文使用矩陣形式來(lái)表示投入、產(chǎn)出變量。

min p=1-1mmi=1s-ixik1+1q1+q2（q1r=1s+ryrk+q2t=1sb-tbrk）

s.t.Xλ+s-=xk

Yλ+s+=yk

Bλ+sb-=bk

λ，s-，s+0（1）

xik、yrk、brk、s-i，sb-t分別表示決策單元（DMU）的投入變量、期望與非期望產(chǎn)出變量、松弛變量，當(dāng)松弛變量存在并且大于零時(shí)說(shuō)明當(dāng)前DMU存在效率改進(jìn)的空間。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析測(cè)算得到的效率值最大為1，決策單元在前沿面上的效率值相同，這些有效決策單元效率的高低無(wú)法進(jìn)一步區(qū)分其有效程度的方法。為了解決這一問(wèn)題，需要對(duì)SBM模型進(jìn)行變換，構(gòu)造一個(gè)超效率的SBM模型，對(duì)（1）式的標(biāo)準(zhǔn)效率模型增加j≠k這一限制條件，即從參考集匯總剔除被評(píng)價(jià)決策單元，構(gòu)造一個(gè)包含非期望產(chǎn)出的方向距離函數(shù)超效率模型，具體模型形式如下：

2.數(shù)據(jù)選取

使用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法測(cè)算綠色發(fā)展效率需要設(shè)定投入與產(chǎn)出指標(biāo)，本文設(shè)置的投入指標(biāo)為：資本、勞動(dòng)力、能源消耗。由于我國(guó)當(dāng)前能源結(jié)構(gòu)仍然以化石能源為主，過(guò)多的化石能源消耗會(huì)產(chǎn)生資源枯竭與生態(tài)環(huán)境破壞，進(jìn)一步導(dǎo)致綠色發(fā)展效率的降低，所以能源消耗為非期望投入。產(chǎn)出指標(biāo)包括期望產(chǎn)出與非期望產(chǎn)出，本文選擇生產(chǎn)總值（GDP）作為期望產(chǎn)出，反映了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)狀況;由于當(dāng)前環(huán)境污染的主要來(lái)源仍然是第二產(chǎn)業(yè)，因此根據(jù)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性與可獲得性，本文選擇工業(yè)“三廢”排放量作為環(huán)境污染的衡量指標(biāo)，是綠色發(fā)展效率模型中的非期望產(chǎn)出。具體指標(biāo)設(shè)定如表1所示：

本文研究黃河流域9個(gè)省區(qū)的綠色發(fā)展效率，為了保證效率的準(zhǔn)確性與可比性，更好地衡量黃河流域綠色發(fā)展效率在全國(guó)的水平，同時(shí)考慮數(shù)據(jù)的可獲得性，本文選擇全國(guó)30個(gè)省市區(qū)2001—2017年的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行比較研究，除去港、澳、臺(tái)、西藏地區(qū)，下文同。在使用《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》《黃河統(tǒng)計(jì)年鑒》和各省統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，對(duì)部分缺失數(shù)據(jù)使用線性插值法進(jìn)行了補(bǔ)充。對(duì)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)性分析，結(jié)果如下：

由圖1可以看出，黃河流域9省區(qū)2001—2017年勞動(dòng)力投入是基本平穩(wěn)，略有上升，而東南沿海地區(qū)近年來(lái)出現(xiàn)的用工荒尚未在黃河流域出現(xiàn)，黃河流域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的勞動(dòng)力資源仍然比較充足。黃河流域的固定資產(chǎn)投資額在2001—2017年間呈快速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，2017年的固定資產(chǎn)投資額是2001年的21倍，固定資產(chǎn)投資的快速增長(zhǎng)促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的同步快速發(fā)展，但是近兩年黃河流域的固定資本投資額增速開始減緩，而生產(chǎn)總值仍然在快速增長(zhǎng)，說(shuō)明人力資本或科技創(chuàng)新在黃河流域9個(gè)省區(qū)一定程度上替代了固定資本投入，成為了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新動(dòng)力。2001—2017年黃河的電力消費(fèi)量持續(xù)增長(zhǎng)，2017年的電力消費(fèi)量是2001年的4.7倍，說(shuō)明黃河流域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，能源消耗量也在不斷增加，資源約束將是今后黃河流域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展亟待解決的一個(gè)問(wèn)題。

由圖2可以看出，黃河流域9個(gè)省區(qū)的工業(yè)固體廢棄物產(chǎn)生量與工業(yè)廢氣排放量呈現(xiàn)出持續(xù)上漲的狀態(tài)，2017年的工業(yè)廢棄物產(chǎn)生量與工業(yè)廢氣排放量分別是2001年的5.1倍與5.0倍，伴隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，黃河流域的環(huán)境污染形勢(shì)仍然比較嚴(yán)峻。但是，由圖2也可以看到，黃河流域的工業(yè)廢水排放量呈現(xiàn)一個(gè)先增長(zhǎng)后下降的“駝峰”式的變化趨勢(shì)，2017年的黃河流域工業(yè)廢水排放量比2001年下降了20%，這主要得益于近年來(lái)黃河流域的9個(gè)省區(qū)投入大量資金用于治理黃河流域的工業(yè)廢水排放，并興建污水處理廠，將重污染企業(yè)搬離沿河地區(qū)。2015年以來(lái)，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展持續(xù)保持中高速增長(zhǎng)的同時(shí)，工業(yè)廢水排放量大幅度減少，工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量與工業(yè)廢氣排放量增長(zhǎng)減緩。由此可見，隨著中央對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的不斷調(diào)整，生態(tài)保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相融合的理念逐漸深入進(jìn)黃河流域整體經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行之中。

3.實(shí)證結(jié)果

（1）黃河流域綠色發(fā)展效率的評(píng)價(jià)

本文首先基于包含非期望產(chǎn)出的超效率SBM模型，運(yùn)用MaxDEA8.0軟件對(duì)中國(guó)全區(qū)域、“黃河流域生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展、黃河流域生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展區(qū)域包括青海、四川、甘肅、寧夏、內(nèi)蒙古、陜西、山西、河南、山東9個(gè)省區(qū)。京津冀協(xié)同發(fā)展、京津冀協(xié)同發(fā)展區(qū)域包括北京、天津、河北3個(gè)省市。長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展、長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶包括上海、江蘇、浙江、安徽、江西、湖北、湖南、重慶、云南、貴州、四川等11個(gè)省市，考慮本文主要研究黃河流域的綠色發(fā)展效率，為了避免重復(fù)測(cè)度，保證研究的準(zhǔn)確性，在長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶的測(cè)算中去除了四川省的數(shù)據(jù)?；浉郯拇鬄硡^(qū)建設(shè)、粵港澳大灣區(qū)包括廣東、香港、澳門3個(gè)省和特別行政區(qū)，由于數(shù)據(jù)的缺失，本文選擇最具有代表性的廣東省綠色發(fā)展效率替代粵港澳大灣區(qū)的綠色發(fā)展效率。長(zhǎng)三角一體化長(zhǎng)三角一體化區(qū)域包括上海、江蘇、浙江、安徽4個(gè)省市?！钡戎卮髧?guó)家戰(zhàn)略發(fā)展區(qū)域2001—2017年的綠色發(fā)展效率進(jìn)行了測(cè)算，具體結(jié)果如表2所示。

由表2與圖3可知：首先，從17年來(lái)黃河流域綠色發(fā)展效率的變動(dòng)趨勢(shì)看，黃河流域的綠色發(fā)展效率整體處于逐漸下降態(tài)勢(shì)，2017年的黃河流域綠色發(fā)展效率已經(jīng)低于0.6，說(shuō)明黃河流域在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程中仍然以高附加值、高耗能、高污染的工業(yè)產(chǎn)業(yè)為主，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)消耗了大量能源，造成了嚴(yán)重的生態(tài)環(huán)境破壞?？上驳氖?，黃河流域2017年的綠色發(fā)展效率與2016年相比有了明顯提高，說(shuō)明黃河流域生態(tài)保護(hù)也已初見成效。但總的來(lái)看，黃河流域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍屬于粗放式發(fā)展模式，需要進(jìn)一步轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，優(yōu)化能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，推進(jìn)綠色發(fā)展。其次，將黃河流域與全國(guó)整體及其他5個(gè)重大國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略區(qū)域進(jìn)行比較，可以看出，黃河流域的綠色發(fā)展效率長(zhǎng)期低于全國(guó)整體的綠色發(fā)展效率水平，在6個(gè)重大國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略區(qū)域中黃河流域的綠色發(fā)展效率自2004年后長(zhǎng)期處于最后，僅在2017年略超長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶，位于第五。但是在2010年之后，黃河流域綠色發(fā)展效率與全國(guó)整體綠色發(fā)展效率之間的差距大幅度縮小，絕對(duì)效率減少的同時(shí)，相對(duì)效率有所增加。

（2）黃河流域內(nèi)9個(gè)省區(qū)綠色發(fā)展效率的評(píng)價(jià)

本文在測(cè)算黃河流域整體綠色發(fā)展效率的基礎(chǔ)上，基于包含非期望產(chǎn)出的超效率SBM模型，對(duì)黃河流域內(nèi)部9個(gè)省區(qū)的綠色發(fā)展效率運(yùn)用MaxDEA8.0軟件也進(jìn)行了測(cè)算，具體測(cè)算結(jié)果見表3。

由表3可知：首先，從綠色發(fā)展效率來(lái)看，黃河流域9個(gè)省區(qū)綠色發(fā)展效率2001—2017年的均值由高到低排序?yàn)椋呵嗪?山東>內(nèi)蒙古>四川>陜西>寧夏>河南>山西>甘肅。青海的綠色發(fā)展效率均值最高為1.257，長(zhǎng)期處于黃河流域的前沿面，但是與全國(guó)30個(gè)省市區(qū)中，綠色發(fā)展效率均值最高的海南（7.332）相比，仍有較大差距。這一方面說(shuō)明青海省近些年開展的一系列重大生態(tài)保護(hù)和建設(shè)工程取得成效;另一方面說(shuō)明青海經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平仍然較低，處于一個(gè)低投入、低產(chǎn)出、低污染的狀態(tài)。甘肅的綠色發(fā)展效率均值最低為0.369，從全國(guó)層面來(lái)看，甘肅是30個(gè)省市區(qū)中綠色發(fā)展效率最低的，也是僅有的一個(gè)綠色發(fā)展效率低于0.4的省份，這說(shuō)明甘肅的經(jīng)濟(jì)發(fā)展付出了資源的高消耗和生態(tài)環(huán)境破壞的沉重代價(jià)。近年來(lái)，中央環(huán)保督查多次指出甘肅祁連山國(guó)家自然保護(hù)區(qū)存在典型的生態(tài)破壞問(wèn)題——甘南地區(qū)礦業(yè)不按規(guī)劃開采、棄渣亂堆亂放、廢水亂排污染環(huán)境等，這些生態(tài)破壞現(xiàn)象就是長(zhǎng)期以來(lái)高投入、高消耗、高污染經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的突出顯現(xiàn)。其次，從綠色發(fā)展效率變化趨勢(shì)來(lái)看，黃河流域的9個(gè)省區(qū)，除寧夏外，綠色發(fā)展效率均呈現(xiàn)下降趨勢(shì)。其中，山西、內(nèi)蒙古和青海的綠色發(fā)展效率變化呈現(xiàn)先上升后下降的趨勢(shì);山東、河南、四川、陜西、甘肅的綠色發(fā)展效率呈現(xiàn)先下降后上升再下降的波動(dòng)態(tài)勢(shì);寧夏的綠色發(fā)展效率呈現(xiàn)先下降后上升的趨勢(shì)。

黃河流域綠色發(fā)展效率總體呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，一方面是由于自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式不合理。黃河流域煤炭、石油、天然氣和有色金屬資源豐富，煤炭?jī)?chǔ)量占全國(guó)一半以上，是我國(guó)重要的能源、化工、原材料和基礎(chǔ)工業(yè)基地。習(xí)近平：《在黃河流域生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展座談會(huì)上的講話》，《求是》2019年第20期。流域獨(dú)特的資源稟賦特征使其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏重且單一，經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍然以高產(chǎn)出、高污染、高耗能的重工業(yè)為主，這些產(chǎn)業(yè)的過(guò)快發(fā)展導(dǎo)致了該地區(qū)對(duì)自然資源的掠奪式開發(fā)以及比較嚴(yán)重的環(huán)境污染等問(wèn)題。尤其是2005年之后中游地區(qū)煤化工業(yè)發(fā)展迅速，形成了寧夏寧東能源化工基地、鄂爾多斯能源與重化工基地、陜西榆神煤化工業(yè)園等多個(gè)煤化工業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)。這些工業(yè)對(duì)水體污染較大，據(jù)統(tǒng)計(jì)，黃河水污染中工業(yè)廢水占60%～70%。何愛平、安夢(mèng)天：《黃河流域高質(zhì)量發(fā)展中的重大環(huán)境災(zāi)害及減災(zāi)路徑》，《經(jīng)濟(jì)問(wèn)題》2020年第7期。另一方面，我國(guó)東部南沿海地區(qū)在新發(fā)展理念提出以后，重視生態(tài)環(huán)境保護(hù)與污染治理，淘汰部分高耗能、高污染的企業(yè)，大力發(fā)展高附加值、低能耗、低污染的綠色產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的步伐不斷加快。2004年后，國(guó)家在中西部地區(qū)推出設(shè)立產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范區(qū)的政策，東部沿海地區(qū)的大量資源密集型與污染密集型的企業(yè)轉(zhuǎn)移到中西部地區(qū)，而黃河流域9個(gè)省區(qū)除山東省外均屬于中西部地區(qū)，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，也給黃河流域帶來(lái)了資源過(guò)度開發(fā)、生態(tài)環(huán)境破壞等問(wèn)題，降低了黃河流域的綠色發(fā)展效率，導(dǎo)致黃河流域與長(zhǎng)三角、珠三角等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的差距越來(lái)越大。由于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析測(cè)算的是相對(duì)效率，這就相對(duì)地體現(xiàn)為黃河流域大部分省區(qū)的綠色發(fā)展效率逐年下降。值得指出的是黃河流域9個(gè)省區(qū)中的甘肅、山西、寧夏近年的綠色發(fā)展效率開始上升，說(shuō)明沿黃省區(qū)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)日益重視生態(tài)保護(hù)，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式取得了一定成效。

4.K-means cluster聚類分析

在已有研究中，對(duì)于黃河流域經(jīng)濟(jì)發(fā)展區(qū)域的劃分多分為兩種：一種是以地貌單元為劃分標(biāo)準(zhǔn)，劃分為青藏高原、內(nèi)蒙古高原、黃土高原和黃淮海平原四個(gè)地貌單元;另一種是按照上中下游劃分，上游為河源至內(nèi)蒙古托克托縣河口鎮(zhèn)，中游為河口鎮(zhèn)至河南省鄭州桃花峪，下游為桃花峪以下的黃河河段。2018年《黃河年鑒》，第81頁(yè)。但黃河流域9個(gè)省區(qū)各自的綠色發(fā)展現(xiàn)狀存在較大差異，例如同屬中游地區(qū)的內(nèi)蒙古與甘肅省，綠色發(fā)展效率均值分別為0.578與0.369，存在一定的差距;而同屬上游的青海與四川，綠色發(fā)展效率分別為1.257與0.494，差距巨大。因此本文選擇使用基于相對(duì)中心距離的K-means cluster聚類分析對(duì)2001—2017年黃河流域內(nèi)9個(gè)省區(qū)綠色發(fā)展效率測(cè)度均值進(jìn)行分類，結(jié)果見表4。

由表4可以得出以下結(jié)論：黃河流域9個(gè)省份的綠色發(fā)展效率由低至高分為3類，3類集群的聚類中心分別為0.369、0.515、1257，低效率與中等效率、中等效率與高效率組之間的中心距離分別為0.146、0.742。黃河流域綠色發(fā)展低效率地區(qū)只有1個(gè)，為甘肅省;綠色發(fā)展效率中等的地區(qū)為7個(gè)，分別為山西、內(nèi)蒙、山東、河南、四川、陜西、寧夏;綠色發(fā)展高效率地區(qū)也有1個(gè)，為青海省，但青海省為低度發(fā)展、低污染所產(chǎn)生的高效率，應(yīng)該突破低水平均衡狀態(tài)，實(shí)現(xiàn)高效率發(fā)展、低生態(tài)破壞。可見，黃河流域綠色發(fā)展效率的發(fā)展情況為“葫蘆形”，大量的地區(qū)集中在綠色發(fā)展效率中等水平，因此在黃河流域生態(tài)保護(hù)與高質(zhì)量發(fā)展這一國(guó)家重大發(fā)展戰(zhàn)略的頂層設(shè)計(jì)過(guò)程中，應(yīng)該充分考慮各個(gè)地區(qū)綠色發(fā)展水平的現(xiàn)狀，因地制宜地制定發(fā)展戰(zhàn)略。

三、黃河流域綠色發(fā)展效率的影響因素分析

1.模型的設(shè)定和變量、數(shù)據(jù)的說(shuō)明

在對(duì)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析結(jié)果的進(jìn)一步研究時(shí)，由于測(cè)算結(jié)果為0～1之間的雙向截尾受限因變量，研究者多使用Tobit模型進(jìn)行回歸分析。趙領(lǐng)娣、張磊、徐樂(lè)等：《人力資本、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與綠色發(fā)展效率的作用機(jī)制》，《中國(guó)人口·資源與環(huán)境》2016年第11期。本文依據(jù)Tobit的模型的原始形式，根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)原理選擇從經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)發(fā)展水平、對(duì)外開放程度四個(gè)角度來(lái)研究黃河流域綠色發(fā)展效率的提升路徑，最終建立如下的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型：

在（3）式中，β0為回歸模型的常數(shù)項(xiàng)，β1至β4分別為解釋變量的回歸系數(shù)，i表示黃河流域一共9個(gè)省級(jí)行政區(qū)域，t表示年份，為2001—2017年共17年，綠色發(fā)展效率（GDE）來(lái)自于上文超效率至前沿最遠(yuǎn)距離模型的測(cè)算結(jié)果，作為被解釋變量，εit表示隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。本文選擇各省份當(dāng)年的人均地區(qū)生產(chǎn)總值（萬(wàn)元/人）來(lái)衡量一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（PGDP）;選擇各省份當(dāng)年的第二產(chǎn)業(yè)增加值占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重來(lái)衡量一個(gè)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（STR）;選擇各省份當(dāng)年技術(shù)市場(chǎng)成交額來(lái)衡量一個(gè)地區(qū)的科技發(fā)展水平（TEC）;選擇各省份當(dāng)年外商投資企業(yè)數(shù)來(lái)衡量一個(gè)地區(qū)的對(duì)外開放水平（OPEN）。

2.實(shí)證結(jié)果

本文使用Stata13.1對(duì)計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，本文做了穩(wěn)健性檢驗(yàn)，其結(jié)果與實(shí)證結(jié)果基本一致，可以認(rèn)為本文的結(jié)論具有穩(wěn)健性。具體結(jié)果如表5、表6所示。

對(duì)實(shí)證結(jié)果的進(jìn)一步分析可以看出影響黃河流域綠色發(fā)展效率的因素主要有以下幾方面：

（1） 從經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平角度來(lái)看，計(jì)量結(jié)果顯示黃河流域2001—2017年來(lái)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與黃河流域綠色發(fā)展效率呈現(xiàn)顯著的負(fù)向相關(guān)關(guān)系。這說(shuō)明黃河流域長(zhǎng)期以來(lái)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展建立在犧牲生態(tài)環(huán)境的基礎(chǔ)之上。在分區(qū)域檢驗(yàn)中，處于綠色發(fā)展高效率的青海地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高可以促進(jìn)綠色發(fā)展效率的提升，這進(jìn)一步驗(yàn)證了青海省處于低投入、低產(chǎn)出、低污染的狀態(tài);處于綠色發(fā)展中等效率的山西、內(nèi)蒙古、山東、河南、四川、陜西、寧夏地區(qū)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展顯著抑制了綠色發(fā)展效率的提高，這說(shuō)明黃河流域大部分地區(qū)的粗放式經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式尚未根本改變，急需轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，實(shí)現(xiàn)生態(tài)環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展;處于綠色發(fā)展低效率的甘肅地區(qū)，雖然經(jīng)濟(jì)發(fā)展與綠色發(fā)展效率之間關(guān)系不顯著，但可以看出是負(fù)向關(guān)系，這說(shuō)明甘肅省的生態(tài)環(huán)境破壞問(wèn)題已經(jīng)成為制約其綠色發(fā)展效率提高與經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的桎梏，需要進(jìn)一步轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，只有保持良好的生態(tài)環(huán)境，甘肅的經(jīng)濟(jì)才可以實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，如果忽視環(huán)境問(wèn)題，勢(shì)必既損失了生態(tài)，又導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展長(zhǎng)期處于低水平階段，難以持續(xù)增長(zhǎng)。

（2） 從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)角度來(lái)看，檢驗(yàn)結(jié)果顯示第二產(chǎn)業(yè)增加值占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重與黃河流域綠色發(fā)展效率呈現(xiàn)顯著的負(fù)向關(guān)系。作為我國(guó)重要的能源、化工、原材料和基礎(chǔ)工業(yè)基地，長(zhǎng)期以來(lái)，黃河流域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要依靠高污染、高能耗、高附加值的第二產(chǎn)業(yè)，第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展在帶來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)也使得黃河流域的環(huán)境污染與生態(tài)破壞日趨嚴(yán)重。在分區(qū)域檢驗(yàn)中，綠色發(fā)展高效率地區(qū)的青海和低效率地區(qū)的甘肅產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)均抑制了綠色發(fā)展效率的提高，說(shuō)明青海與甘肅都處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不高的地區(qū)，青海綠色發(fā)展效率較高在于歷史上的開發(fā)較少，生態(tài)環(huán)境基礎(chǔ)好;甘肅的第二產(chǎn)業(yè)比較完善，蘭州是我國(guó)西北地區(qū)重要的工業(yè)城市，但是由于地處內(nèi)陸，氣候干旱，生態(tài)環(huán)境的基礎(chǔ)較差，過(guò)度依賴能化工業(yè)，大量排放污染物，對(duì)甘肅地區(qū)脆弱的生態(tài)環(huán)境可謂是雪上加霜。對(duì)于處于綠色發(fā)展效率中等水平的7個(gè)省區(qū)，第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展可以促進(jìn)綠色發(fā)展效率的提高，這是由于這7個(gè)省區(qū)擁有較好的生態(tài)基礎(chǔ)，發(fā)展第二產(chǎn)業(yè)可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)短期快速發(fā)展，從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方面提升綠色發(fā)展效率，但是如果繼續(xù)沿用粗放式發(fā)展模式，將導(dǎo)致綠色發(fā)展效率的提高難以持續(xù)，因此中等效率地區(qū)要大力促進(jìn)第二產(chǎn)業(yè)的綠色升級(jí)，實(shí)現(xiàn)第二產(chǎn)業(yè)與生態(tài)環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展，這樣才可以長(zhǎng)期可持續(xù)地提高綠色發(fā)展效率。

（3） 在科技發(fā)展水平層面，技術(shù)市場(chǎng)成交額與黃河流域綠色發(fā)展效率呈現(xiàn)正向關(guān)系，說(shuō)明科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步、污染減排技術(shù)的使用可以持續(xù)提高綠色發(fā)展效率。在分區(qū)域檢驗(yàn)中，只有綠色發(fā)展高效率的青海的技術(shù)市場(chǎng)成交額抑制了綠色發(fā)展效率的提高，這說(shuō)明青海省現(xiàn)有技術(shù)市場(chǎng)上的技術(shù)交易多以高污染、高能耗的技術(shù)為主，而非綠色清潔技術(shù)。處于綠色發(fā)展中低效率地區(qū)的8個(gè)省區(qū)技術(shù)市場(chǎng)成交額均顯示可以提升綠色發(fā)展效率，說(shuō)明這些地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步在很大程度上促進(jìn)了本地區(qū)綠色發(fā)展效率的提高，需要進(jìn)一步完善技術(shù)市場(chǎng)，研發(fā)綠色技術(shù)，促進(jìn)生產(chǎn)方式由粗放型向集約型轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展與生態(tài)環(huán)境保護(hù)相協(xié)調(diào)。

（4） 在對(duì)外開放層面，外商投資企業(yè)數(shù)與黃河流域綠色發(fā)展效率呈現(xiàn)負(fù)向關(guān)系，說(shuō)明黃河流域在擴(kuò)大對(duì)外開放的過(guò)程中，更多注重了吸引外資的數(shù)量，忽視了外資對(duì)生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生的影響。在分區(qū)域檢驗(yàn)中，綠色發(fā)展效率中高地區(qū)的外商投資企業(yè)數(shù)顯著抑制了綠色發(fā)展效率的提高，綠色發(fā)展效率較低地區(qū)雖然不顯著，但也可以看出外商投資企業(yè)數(shù)與綠色發(fā)展效率存在負(fù)向關(guān)系。這說(shuō)明黃河流域內(nèi)的9個(gè)省區(qū)在擴(kuò)大對(duì)外開放的時(shí)候，大量引進(jìn)了發(fā)達(dá)地區(qū)已經(jīng)淘汰的高污染高耗能企業(yè)與生產(chǎn)技術(shù)。引進(jìn)高污染高耗能的企業(yè)，承接?xùn)|部發(fā)達(dá)地區(qū)淘汰的落后產(chǎn)業(yè)，雖然可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但是對(duì)生態(tài)環(huán)境破壞所造成的損失已經(jīng)超過(guò)了獲得的經(jīng)濟(jì)利益，整體來(lái)看抑制了綠色發(fā)展效率的提高，得不償失。

四、黃河流域綠色發(fā)展效率的提升路徑

通過(guò)測(cè)算，本文發(fā)現(xiàn)2001—2017年黃河流域的綠色發(fā)展效率整體呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，2017年黃河流域綠色發(fā)展效率已經(jīng)低于0.6，且長(zhǎng)期低于全國(guó)整體水平以及京津冀、長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶、粵港澳大灣區(qū)、長(zhǎng)三角等重大國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略區(qū)域的綠色發(fā)展效率。綠色發(fā)展效率過(guò)低嚴(yán)重制約了黃河流域的高質(zhì)量發(fā)展，促進(jìn)生態(tài)保護(hù)和綠色發(fā)展是黃河流域追趕其他經(jīng)濟(jì)圈的重要途徑，因此必須要提升黃河流域的綠色發(fā)展效率。

1.堅(jiān)持生態(tài)優(yōu)先，發(fā)揮各地比較優(yōu)勢(shì)，提高綠色發(fā)展效率，共同推進(jìn)黃河流域生態(tài)保護(hù)與經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展。黃河流域生態(tài)環(huán)境先天脆弱，基于能源富集的資源稟賦特征的傳統(tǒng)發(fā)展模式又使其雪上加霜，黃河流域不能不發(fā)展，但決不能走“先污染后治理”的老路。要堅(jiān)持綠水青山就是金山銀山的理念，以“共同抓好大保護(hù)，協(xié)同推進(jìn)大治理”為核心，習(xí)近平：《在黃河流域生態(tài)保護(hù)和高質(zhì)量發(fā)展座談會(huì)上的講話》，《求是》2019年第20期。堅(jiān)持生態(tài)一票否決制，著力加強(qiáng)環(huán)境治理和生態(tài)保護(hù)，加強(qiáng)流域內(nèi)各區(qū)域的協(xié)調(diào)，共同推進(jìn)黃河流域生態(tài)保護(hù)與經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展。處于綠色發(fā)展高效率的青海，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平比較低，基礎(chǔ)薄弱，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展縮小與發(fā)達(dá)地區(qū)差距是擺在其面前的緊迫任務(wù)。但是作為黃河源頭，青海具有重要而特殊的生態(tài)地位，承擔(dān)著保護(hù)三江源、保護(hù)“中華水塔”的重大責(zé)任，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中應(yīng)當(dāng)珍惜其良好的生態(tài)環(huán)境，完善生態(tài)保護(hù)體制機(jī)制，堅(jiān)持以綠色循環(huán)發(fā)展為方向，延伸產(chǎn)業(yè)鏈，提高附加值，加快發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì);加大物質(zhì)和人力資本投入，引進(jìn)綠色技術(shù)，加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，深入推進(jìn)生態(tài)保護(hù)與高質(zhì)量發(fā)展。處于綠色發(fā)展低效率的甘肅是黃河流域重要的水源涵養(yǎng)區(qū)、補(bǔ)給區(qū)和國(guó)家西部重要的生態(tài)安全屏障，同時(shí)也是國(guó)家老工業(yè)基地，許多工業(yè)企業(yè)沿黃河分布。甘肅在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中必須處理好開發(fā)和保護(hù)的關(guān)系，堅(jiān)持生態(tài)優(yōu)先，綠色發(fā)展，加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境保護(hù)，治理污染排放，關(guān)停部分高污染企業(yè)，發(fā)展環(huán)境友好的工業(yè)產(chǎn)業(yè);要轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，合理開采資源，研發(fā)綠色技術(shù)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，培育壯大節(jié)能環(huán)保、清潔生產(chǎn)、清潔能源等綠色產(chǎn)業(yè)，推進(jìn)資源全面節(jié)約和循環(huán)利用，降低自然資源消耗和環(huán)境污染排放，提升綠色發(fā)展效率。

2.加快動(dòng)能轉(zhuǎn)換，促進(jìn)黃河流域的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)，大力發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)。黃河流域的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中，高污染、高耗能的資源密集型產(chǎn)業(yè)仍占主導(dǎo)地位，要加快推進(jìn)傳統(tǒng)能源基地產(chǎn)業(yè)的升級(jí)改造，減少資源開采和加工過(guò)程中對(duì)生態(tài)環(huán)境的破壞，同時(shí)結(jié)合地域特點(diǎn)發(fā)展綠色產(chǎn)業(yè)與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)以及以知識(shí)資源和人力資本為基礎(chǔ)的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，推動(dòng)建立綠色低碳循環(huán)發(fā)展的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)體系。處于綠色發(fā)展中等效率的山西、內(nèi)蒙古、山東、河南、四川、陜西、寧夏等地區(qū)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展基礎(chǔ)較好，要以原有能源化工產(chǎn)業(yè)以及裝備制造業(yè)為依托，通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)能源化工產(chǎn)業(yè)的綠色升級(jí)，加大對(duì)重點(diǎn)行業(yè)、企業(yè)以及重點(diǎn)領(lǐng)域的技術(shù)研發(fā)投入，培育高端裝備制造產(chǎn)業(yè)集群，促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的集約發(fā)展;同時(shí)，依托中心城市和城市群，大力發(fā)展信息技術(shù)、大數(shù)據(jù)、人工智能以及生物醫(yī)藥、航空航天、新材料、海洋等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，發(fā)展有市場(chǎng)潛力而又能節(jié)約資源與能源、可減少?gòu)U棄物排放的產(chǎn)業(yè)，限制污染嚴(yán)重、資源浪費(fèi)嚴(yán)重的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，降低高能耗、高污染產(chǎn)業(yè)比例;推動(dòng)信息產(chǎn)業(yè)、金融等生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展，大力發(fā)展污染低、附加值高的現(xiàn)代第三產(chǎn)業(yè)。

3.要以市場(chǎng)為導(dǎo)向，企業(yè)為主體，積極開展綠色技術(shù)創(chuàng)新，增進(jìn)綠色發(fā)展效率。綠色技術(shù)是指能減少污染、降低消耗和改善生態(tài)的技術(shù)，它是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)進(jìn)行綠色轉(zhuǎn)型、提升綠色發(fā)展效率、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的技術(shù)支撐。綠色技術(shù)水平的發(fā)展與進(jìn)步在投入側(cè)可以減少生產(chǎn)過(guò)程中的能源消耗，在產(chǎn)出側(cè)可以減少生產(chǎn)過(guò)程的污染物排放，通過(guò)技術(shù)進(jìn)步實(shí)現(xiàn)真正的節(jié)能減排。要依托黃河流域高等院校和科研院所的先天優(yōu)勢(shì)，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，構(gòu)建大學(xué)與企業(yè)共建協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)，形成產(chǎn)學(xué)研一體的高質(zhì)量發(fā)展動(dòng)力體系;發(fā)揮好政府引導(dǎo)作用，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的支持，鼓勵(lì)企業(yè)發(fā)展綠色技術(shù)，將支持科技型中小企業(yè)發(fā)展作為鼓勵(lì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的手段，以財(cái)政科技投入為引導(dǎo)，采用股權(quán)融資與債權(quán)融資、直接融資與間接融資相結(jié)合等多種措施保證科技型中小型企業(yè)具有充足的研發(fā)資金來(lái)創(chuàng)新綠色技術(shù)。通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)變以大量消耗資源（能源）和粗放式經(jīng)營(yíng)為特征的傳統(tǒng)發(fā)展模式，培育黃河流域經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動(dòng)能，縮小與發(fā)達(dá)地區(qū)的發(fā)展差距，提高自身的綠色發(fā)展效率。

4.深度融入共建“一帶一路”大格局，全面提高黃河流域內(nèi)外開放的水平和質(zhì)量。要充分利用黃河流域的區(qū)位優(yōu)勢(shì)和黃河文化資源，加強(qiáng)與國(guó)內(nèi)其他區(qū)域的技術(shù)、人才的高水平合作，在提高對(duì)外開放程度的同時(shí)，大力引進(jìn)環(huán)境友好型企業(yè)與綠色技術(shù)，有效控制高耗能企業(yè)的污染轉(zhuǎn)移，提升對(duì)內(nèi)開放水平，形成開放與綠色發(fā)展的良性循環(huán)：開放程度的提高促進(jìn)環(huán)境改善、提高綠色發(fā)展效率，良好的生態(tài)環(huán)境進(jìn)一步促進(jìn)開放程度的提高，使得對(duì)外開放與綠色發(fā)展效率形成長(zhǎng)期螺旋式互相促進(jìn)的可持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展。要積極融入“一帶一路”建設(shè)，加強(qiáng)跨境能源與生態(tài)保護(hù)合作，以市場(chǎng)調(diào)節(jié)為主要手段，充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的自我調(diào)整和修正作用，促進(jìn)與“一帶一路”沿線國(guó)家健康、有序、高效的能源合作。以市場(chǎng)化的能源合作運(yùn)行機(jī)制提高資源能源開發(fā)與生態(tài)環(huán)境管理的科學(xué)性與有效性，以靈活多樣的經(jīng)濟(jì)手段，有效促進(jìn)環(huán)境保護(hù)合作，深化拓展“一帶一路”沿線市場(chǎng)，加強(qiáng)技術(shù)交流，積極探索除政府間合作以外的多種合作方式，增進(jìn)溝通與協(xié)作，實(shí)現(xiàn)高水平的對(duì)外開放，促進(jìn)黃河流域綠色發(fā)展效率的提升。

責(zé)任編輯：韓海燕

* 基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金后期資助項(xiàng)目“綠色發(fā)展視域下自然災(zāi)害的經(jīng)濟(jì)影響及其應(yīng)對(duì)——理論解釋與中國(guó)的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)”（18FJL018）;陜西省社會(huì)科學(xué)基金重大現(xiàn)實(shí)項(xiàng)目“推動(dòng)陜西生態(tài)環(huán)境質(zhì)量持續(xù)好轉(zhuǎn)研究”（2020ZD03）;陜西省社會(huì)科學(xué)基金一般項(xiàng)目“習(xí)近平新時(shí)代綠色發(fā)展理念的科學(xué)邏輯研究”（2019D004）;陜西社會(huì)科學(xué)界重大理論與現(xiàn)實(shí)問(wèn)題項(xiàng)目“陜西推動(dòng)黃河流域生態(tài)保護(hù)與高質(zhì)量發(fā)展的體制機(jī)制研究”（2020Z153）