舒 昱 陳玉祥

(湖北大學(xué)，湖北 武漢 430062)

隨著多邊貿(mào)易體制WTO多哈回合談判的停滯不前，區(qū)域自貿(mào)協(xié)定談判出現(xiàn)空前的活躍。2010年以來(lái)，世界范圍內(nèi)出現(xiàn)了許多有深遠(yuǎn)影響的區(qū)域自貿(mào)協(xié)定的談判，比如TPP、TTIP、日歐EPA、RCEP等。這些新一代的區(qū)域自貿(mào)協(xié)定不僅讓W(xué)TO傳統(tǒng)議題得到了深化，還加入了許多新的議題，制定了新規(guī)則。其中，外資準(zhǔn)入負(fù)面清單逐漸以列表形式出現(xiàn)在貿(mào)易投資協(xié)定的附件中?！柏?fù)面清單”最早來(lái)源于美國(guó)與其他國(guó)家簽訂的FCNT(友好通商航海條約)，并在1994年生效的北美自由貿(mào)易協(xié)定(NAFTA)中得以突破與嘗試，形成了現(xiàn)今外資準(zhǔn)入負(fù)面清單的基本模式(樊正蘭等，2014)。2013年，中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)批準(zhǔn)建立，中國(guó)首次在自貿(mào)區(qū)進(jìn)行外資準(zhǔn)入負(fù)面清單制度的試驗(yàn)。2020年11月15日RCEP正式簽署，中國(guó)首次在FTA中列明本國(guó)的外資準(zhǔn)入負(fù)面清單，這標(biāo)志著我國(guó)的外資準(zhǔn)入負(fù)面清單發(fā)展進(jìn)入新的階段。

至2020年11月15日，日本共簽署20個(gè)FTA，其中TPP已簽署但由于美國(guó)退出而未能實(shí)施，RCEP已簽署還未正式生效，故實(shí)際已生效的FTA有18個(gè)。日本與泰國(guó)、東盟、越南、秘魯、美國(guó)的FTA沒(méi)有列明負(fù)面清單(與美國(guó)的為貨物貿(mào)易協(xié)定不涉及負(fù)面清單)，而在CPTPP之前與其他國(guó)家或地區(qū)簽訂的雙邊自貿(mào)協(xié)定中的外資準(zhǔn)入負(fù)面清單在形式、內(nèi)容方面都與CPTPP中的外資準(zhǔn)入負(fù)面清單基本一致。基于此，本文將以CPTPP、日歐EPA兩個(gè)自貿(mào)協(xié)定為樣本，介紹日本外資準(zhǔn)入負(fù)面清單的形式、內(nèi)容以及其發(fā)展變化，并在此基礎(chǔ)上探討日本的做法對(duì)中國(guó)的借鑒意義。

一、CPTPP中日本的外資準(zhǔn)入負(fù)面清單

CPTPP由除美國(guó)以外的11個(gè)TPP成員國(guó)簽署后生效，其成員包括日本、加拿大、新西蘭、澳大利亞、新加坡、馬來(lái)西亞、文萊、智利、秘魯、越南和墨西哥。其中，日本與除加拿大和新西蘭以外的其他八個(gè)國(guó)家簽訂了雙邊自貿(mào)協(xié)定(只有與秘魯和越南的雙邊協(xié)定中沒(méi)有使用外資準(zhǔn)入負(fù)面清單)。CPTPP的外資準(zhǔn)入負(fù)面清單分別列在兩個(gè)附錄中，附錄一是各成員國(guó)列出的現(xiàn)行的不符措施及其延續(xù)和更新，成員國(guó)承諾在未來(lái)對(duì)這些不符措施的限制程度不會(huì)變得更高，附錄二是各成員國(guó)列明的保留權(quán)利，保留對(duì)所列部門或行業(yè)的投資采取任何措施的權(quán)利。

1.CPTPP中日本外資準(zhǔn)入負(fù)面清單涉及的基本項(xiàng)目

如圖1所示，日本附錄一中現(xiàn)行不符措施有22條，附錄二中保留權(quán)利有12條，在CPTPP中的五個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家里，現(xiàn)行不符措施是最多的。其外資準(zhǔn)入負(fù)面清單涉及行業(yè)主要?dú)w納為以下幾個(gè)領(lǐng)域：一是農(nóng)林漁業(yè)、土地使用及自然資源；二是能源；三是運(yùn)輸業(yè)；四是廣播與通信；五是制造業(yè)；六是涉及所有行業(yè)的水平型限制。此外，在CPTPP中，各國(guó)外資準(zhǔn)入負(fù)面清單中所涉及的義務(wù)條款主要分為國(guó)民待遇、最惠國(guó)待遇、業(yè)績(jī)要求以及高級(jí)管理層與董事會(huì)這四項(xiàng)。

圖1 CPTPP中各國(guó)投資準(zhǔn)入負(fù)面清單不符措施數(shù)量比較(單位：條)

(1)農(nóng)林漁業(yè)、土地使用及自然資源

在自然資源及土地使用行業(yè)中，其不符措施主要是違背了國(guó)民待遇以及最惠國(guó)待遇的義務(wù)，如在日本沒(méi)有住所的外國(guó)人不得享有植物育種者的權(quán)利，在農(nóng)林漁業(yè)及相關(guān)服務(wù)、供水行業(yè)中對(duì)于外國(guó)投資需要經(jīng)過(guò)規(guī)定的要求以及審查程序。其主要目的是在擴(kuò)大開放的同時(shí)保護(hù)相關(guān)行業(yè)的本國(guó)產(chǎn)業(yè)。在之前簽署的雙邊貿(mào)易協(xié)定中，日本與新加坡、馬來(lái)西亞、文萊、菲律賓、印度、蒙古簽訂的協(xié)定中負(fù)面清單包含有“農(nóng)業(yè)、林業(yè)和漁業(yè)(植物育種者的權(quán)利)”這條不符措施，其他的雙邊協(xié)定并不包含。這也是針對(duì)不同國(guó)家實(shí)行有差異的不符措施從而達(dá)到針對(duì)性保護(hù)目的。

表1 CPTPP中日本農(nóng)林漁業(yè)、土地使用及

(2)能源

日本在CPTPP中列入負(fù)面清單的能源行業(yè)主要有：供熱、石油、電力天然氣核能工業(yè)。

能源行業(yè)作為涉及國(guó)家安全的產(chǎn)業(yè)，是各國(guó)都會(huì)重視保護(hù)的行業(yè)。日本在所有雙多邊貿(mào)易協(xié)定中均列出了相同的不符措施，其中電力、天然氣、核能工業(yè)作為附錄二的保留權(quán)利，未來(lái)享有采取任何措施的權(quán)利。

(3)運(yùn)輸業(yè)

在這一領(lǐng)域中日本的現(xiàn)行不符措施多達(dá)10條，保留權(quán)利1條，具體如表2所示。

可以看到日本在運(yùn)輸行業(yè)中不符措施分類非常細(xì)化，將航空運(yùn)輸相關(guān)投資項(xiàng)目分為多個(gè)業(yè)務(wù)類別，對(duì)外資的限制更加嚴(yán)格。同時(shí)，違背義務(wù)條款除了國(guó)民待遇和最惠國(guó)待遇外，還涉及到了高級(jí)管理層和董事會(huì)，這意味著對(duì)外資準(zhǔn)入不公平的待遇還增加了外資進(jìn)入東道國(guó)設(shè)立新企業(yè)的限制。運(yùn)輸業(yè)在各國(guó)都是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要組成部分，而日本在運(yùn)輸行業(yè)對(duì)外資進(jìn)入的限制是CPTPP中最為嚴(yán)格的。

“航空運(yùn)輸(機(jī)場(chǎng)服務(wù))”這一保留權(quán)利也是首次出現(xiàn)在日本的外資準(zhǔn)入負(fù)面清單中，在日本此前簽署的雙邊貿(mào)易協(xié)定中均沒(méi)有涉及。隨著新部門新行業(yè)的不斷出現(xiàn)，在保留權(quán)利中將新行業(yè)納入其中，這或許將是外資準(zhǔn)入負(fù)面清單的發(fā)展趨勢(shì)與規(guī)律。

(4)廣播與通信

在這一行業(yè)領(lǐng)域，日本在所有簽署的FTA中列入負(fù)面清單的只有三項(xiàng)：通訊(電話電報(bào))、電信業(yè)務(wù)和互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)、廣播業(yè)。通訊行業(yè)作為涉及國(guó)家信息安全的行業(yè)，日本在進(jìn)行資格審查時(shí)會(huì)從是否損害國(guó)家安全以及干擾公共秩序的角度出發(fā)。CPTPP成員國(guó)中，除新加坡外，均在該領(lǐng)域保留了不符措施，這也說(shuō)明了各國(guó)對(duì)通訊行業(yè)的開放保持謹(jǐn)慎的態(tài)度。

表2 CPTPP中日本運(yùn)輸業(yè)的負(fù)面清單

(5)制造業(yè)

表3 CPTPP中日本制造業(yè)的負(fù)面清單

如表4所示，在CPTPP中，日本制造業(yè)的不符措施主要涉及藥品、皮革、航空航天工業(yè)、武器爆炸物制造業(yè)。其中，航空航天工業(yè)在之前的雙邊貿(mào)易協(xié)定中只存在于附錄二的保留權(quán)利中，而在CPTPP中，對(duì)其中的飛機(jī)制造和修理工業(yè)提出了現(xiàn)行的不符措施，這說(shuō)明在附錄二中的保留權(quán)利會(huì)隨著行業(yè)的發(fā)展、技術(shù)的進(jìn)步形成具體的行業(yè)對(duì)象，相應(yīng)的不符措施也會(huì)隨之出現(xiàn)。其次，在這一類領(lǐng)域中不符措施違背的條款涉及到業(yè)績(jī)要求，其目的在于開放的同時(shí)能夠吸收或引進(jìn)先進(jìn)的技術(shù)，從而發(fā)展本國(guó)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)。

(6)涉及所有行業(yè)的水平型限制措施

這類措施包含的項(xiàng)目如表5所示，主要有三個(gè)方面，且全都存在于附錄二。第一個(gè)是“國(guó)有資產(chǎn)的處置”；第二個(gè)是對(duì)于部分行業(yè)采取措施的權(quán)利的保留，如電報(bào)服務(wù)、博彩和賭博服務(wù)、制造煙草產(chǎn)品、制造日本銀行紙幣、鑄造和銷售硬幣以及郵政服務(wù)等，這是對(duì)于其他成員國(guó)特有的相關(guān)行業(yè)不符措施，針對(duì)性地保留未來(lái)實(shí)施措施的權(quán)利；第三個(gè)是對(duì)之前簽署的協(xié)議權(quán)利的保留，以防止多個(gè)協(xié)議產(chǎn)生不必要的沖突，同時(shí)能保持國(guó)家間的差異性。

表4 CPTPP中日本水平型限制措施的負(fù)面清單

2.CPTPP中日本外資準(zhǔn)入負(fù)面清單的基本特點(diǎn)

我們發(fā)現(xiàn)，在CPTPP中，日本的外資準(zhǔn)入負(fù)面清單呈現(xiàn)出以下特點(diǎn)：

第一，日本在雙多邊自貿(mào)協(xié)定中的外資準(zhǔn)入負(fù)面清單形式與內(nèi)容基本固定。在CPTPP中保留了之前協(xié)定的基本內(nèi)容，同時(shí)在此基礎(chǔ)上新增了幾項(xiàng)不符措施，或是對(duì)新的行業(yè)采取措施權(quán)利的保留，或是將之前權(quán)利的保留調(diào)整為現(xiàn)行的不符措施。這是隨著日本國(guó)家產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需要，而相應(yīng)地作出的調(diào)整與改變。

第二，在負(fù)面清單中對(duì)限制行業(yè)的表述以及不符措施的表述基本一致。對(duì)比CPTPP與日本之前簽署的雙邊貿(mào)易協(xié)定可以發(fā)現(xiàn)，對(duì)某一領(lǐng)域的具體行業(yè)的描述以及具體不符措施的描述是一致的。這說(shuō)明了日本外資準(zhǔn)入負(fù)面清單的一個(gè)整體性特點(diǎn)，對(duì)所有國(guó)家?guī)缀醪扇∠嗤男袠I(yè)限制。

第三，日本簽訂FTA外資準(zhǔn)入負(fù)面清單在行業(yè)上存在一定的國(guó)別差異。除前文所說(shuō)的“農(nóng)業(yè)、林業(yè)和漁業(yè)(植物育種者的權(quán)利)”只存在于部分雙邊協(xié)定中外，日本只在與智利、墨西哥的雙邊貿(mào)易協(xié)定中沒(méi)有加入“金融服務(wù)”的不符措施，其余的雙邊貿(mào)易協(xié)定負(fù)面清單中均有“金融服務(wù)”的條款，而在之后的CPTPP中則不包含“金融服務(wù)”的條款。此外，CPTPP中保留給予各國(guó)差別待遇的權(quán)利(根據(jù)之前已簽的雙多邊協(xié)定)的條款，使得CPTPP中日本對(duì)“金融服務(wù)”沒(méi)有不符措施主要是對(duì)之前未與日本簽署雙邊協(xié)定的加拿大和新西蘭有效。

二、日歐EPA外資準(zhǔn)入負(fù)面清單

日歐EPA由日本和歐盟兩方簽訂，在外資準(zhǔn)入負(fù)面清單中，歐盟不僅列出了歐盟層面的不符措施，同時(shí)也將歐盟中個(gè)體國(guó)家的不符措施列出。日歐EPA將服務(wù)貿(mào)易、投資自由化和電子商務(wù)合并組成了第八章，由正文和附錄兩部分組成。其中日本的現(xiàn)行不符措施多達(dá)40條，保留權(quán)利16條。

1.日歐EPA中外資準(zhǔn)入負(fù)面清單的內(nèi)容和措施

(1)外資準(zhǔn)入負(fù)面清單的內(nèi)容

在內(nèi)容方面，日歐EPA中日本的外資準(zhǔn)入負(fù)面清單有了極大的擴(kuò)充與改變。主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

一是在運(yùn)輸行業(yè)，相比于CPTPP，現(xiàn)行不符措施中航空運(yùn)輸不符措施只保留“飛機(jī)登記”項(xiàng)目的限制措施，同時(shí)增加了運(yùn)輸附帶服務(wù)項(xiàng)目的不符措施，比如高速公路業(yè)務(wù)、貨運(yùn)客運(yùn)服務(wù)涉及市場(chǎng)準(zhǔn)入義務(wù)的不符措施。相較于日本，歐盟有著更為完備的航空運(yùn)輸立法體系，相關(guān)的規(guī)則政策更為先進(jìn)，這也是日本在與歐盟的協(xié)定中去除掉航空運(yùn)輸相關(guān)不符措施的原因之一。

二是增加了大量關(guān)于專業(yè)服務(wù)、商業(yè)服務(wù)行業(yè)的不符措施。歐加 CETA 是歐盟自 《里斯本條約》 獲得外資政策制定的權(quán)利以來(lái)簽署的第一個(gè)帶有投資章節(jié)的全面經(jīng)貿(mào)協(xié)定，歐盟在其中對(duì)商業(yè)服務(wù)、專業(yè)服務(wù)就有較多的不符措施，且相較于現(xiàn)行不符措施，歐盟有較多未來(lái)采取措施的權(quán)利保留。同樣在日歐EPA中，也體現(xiàn)了這樣的特征。因此，作為簽約對(duì)象國(guó)，日本在相應(yīng)的領(lǐng)域也增加了不符措施，主要涉及律師、會(huì)計(jì)、稅務(wù)、咨詢、代理、土測(cè)等專業(yè)服務(wù)。

(2)外資準(zhǔn)入負(fù)面清單違背的義務(wù)條款

日歐EPA中不符措施違背的義務(wù)分為了國(guó)民待遇、最惠國(guó)待遇、業(yè)績(jī)要求、高級(jí)管理層與董事會(huì)、市場(chǎng)準(zhǔn)入這五項(xiàng)。相比于CPTPP，日歐EPA多出一項(xiàng)“市場(chǎng)準(zhǔn)入”。通過(guò)對(duì)比日本在兩個(gè)協(xié)議中的負(fù)面清單可以發(fā)現(xiàn)，日歐EPA是將原有的國(guó)民待遇細(xì)拆分為了市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇兩項(xiàng)，其中市場(chǎng)準(zhǔn)入更偏向于描述對(duì)外資企業(yè)設(shè)立經(jīng)營(yíng)所應(yīng)具備的具體條件的限制。而國(guó)民待遇則強(qiáng)調(diào)對(duì)外資保持公平對(duì)待。例如，日本在違背市場(chǎng)準(zhǔn)入的措施中會(huì)對(duì)企業(yè)的類型、自然人的執(zhí)照、相關(guān)許可證的獲取等進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定；而在對(duì)違背國(guó)民待遇的措施中則是采用篩選程序：一是從投資是否可能對(duì)日本經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)運(yùn)行造成重大不利影響的角度進(jìn)行篩選；二是從投資是否可能造成危害國(guó)家安全、擾亂社會(huì)秩序、妨礙公共安全保護(hù)等情況進(jìn)行篩選。日本在EPA中增加的專業(yè)服務(wù)不符措施違背的義務(wù)全是市場(chǎng)準(zhǔn)入，主要是針對(duì)設(shè)立企業(yè)的資格的限制。

2.日歐EPA中外資準(zhǔn)入負(fù)面清單的基本特點(diǎn)

總體而言，日本在日歐EPA中的外資準(zhǔn)入負(fù)面清單很大程度地保留了CPTPP中負(fù)面清單的內(nèi)容，并針對(duì)簽約對(duì)象國(guó)歐盟的特點(diǎn)作出了相應(yīng)的擴(kuò)充與調(diào)整。一方面，在內(nèi)容上增加了商業(yè)服務(wù)、專業(yè)服務(wù)領(lǐng)域的不符措施，對(duì)酒水等特別行業(yè)的分銷作出了限制，加入了金融服務(wù)、教育服務(wù)、社會(huì)服務(wù)等多種服務(wù)行業(yè)的外資準(zhǔn)入限制；此外取消了運(yùn)輸業(yè)中的航空運(yùn)輸行業(yè)的外資限制，在對(duì)未來(lái)權(quán)利的保留中特別提出了對(duì)農(nóng)業(yè)中奶牛、肉牛養(yǎng)殖的保護(hù)。另一方面，在形式設(shè)定上，將義務(wù)更細(xì)致地分為五類，新增市場(chǎng)準(zhǔn)入的義務(wù)條款，在面對(duì)這種義務(wù)設(shè)置的基礎(chǔ)性差異上，日本并沒(méi)有對(duì)自身的負(fù)面清單作出很大的調(diào)整就能適配，很大程度上得益于其負(fù)面清單中對(duì)不符措施描述的規(guī)范性與嚴(yán)謹(jǐn)性。

三、日本FTA外資準(zhǔn)入負(fù)面清單管理對(duì)中國(guó)的借鑒意義

2020年11月15日，中日韓、澳大利亞、新西蘭以及東盟十國(guó)簽署了RCEP，日本在其中的外資準(zhǔn)入負(fù)面清單與CPTPP中的基本一致，差別在于取消了“農(nóng)林漁業(yè)(植物育種人)”、增加了“金融服務(wù)”不符措施。通過(guò)對(duì)日本FTA中外資準(zhǔn)入負(fù)面清單的系統(tǒng)梳理，可以看出日本外資準(zhǔn)入負(fù)面清單管理制度在以下幾個(gè)方面對(duì)中國(guó)具有借鑒意義：

第一，日本的外資準(zhǔn)入負(fù)面清單有一個(gè)較為完整統(tǒng)一的制度框架。首先，負(fù)面清單中涉及的領(lǐng)域基本一致，限制行業(yè)的表述基本一致，不符措施的描述基本一致。其次，無(wú)論是在雙邊還是多邊自貿(mào)協(xié)定中，其對(duì)限制投資行業(yè)的規(guī)定具有整體性，各行各業(yè)均有涉及。相比之下，我國(guó)無(wú)論是在國(guó)內(nèi)頒布的《外商投資準(zhǔn)入特別管理措施(負(fù)面清單)》，還是在RCEP中列明的負(fù)面清單，均未涉及文化、金融等領(lǐng)域的措施，在RCEP中列明的不符措施僅涉及制造業(yè)、農(nóng)林漁業(yè)以及采礦等自然資源門類，對(duì)所有服務(wù)行業(yè)都未涉及。這也是與我國(guó)逐步開放、負(fù)面清單需要逐步發(fā)展的客觀情況相符合的，我們還需要時(shí)間去形成一個(gè)有自身特點(diǎn)的完整規(guī)范的負(fù)面清單。

第二，日本的外資準(zhǔn)入負(fù)面清單針對(duì)不同的國(guó)家有一定的差異性與針對(duì)性。日本在與美洲國(guó)家如墨西哥、智利簽訂的雙邊自貿(mào)協(xié)定中沒(méi)有對(duì)金融服務(wù)的不符措施，而與其他國(guó)家簽訂的雙邊自貿(mào)協(xié)定均設(shè)置了有關(guān)不符措施；在與東南亞國(guó)家簽訂的雙邊自貿(mào)協(xié)定中，均加入了“植物育種人”的不符措施。此外，在與日歐EPA協(xié)定中，有針對(duì)性地增加了服務(wù)行業(yè)的不符措施。這些差異性的存在能夠讓國(guó)家清單制度保持整體性的同時(shí)，更能有針對(duì)性地實(shí)現(xiàn)對(duì)特定行業(yè)的保護(hù)和對(duì)外資的開放。

第三，日本的外資準(zhǔn)入負(fù)面清單行業(yè)分類較為細(xì)致，但不符措施采用較為寬泛的表述方式，賦予了政策執(zhí)行者較大的自由裁量權(quán)。例如在運(yùn)輸行業(yè)，針對(duì)航空、水陸、公路各種運(yùn)輸方式以及相關(guān)運(yùn)輸服務(wù)的不符措施都詳細(xì)列出，細(xì)化到行業(yè)內(nèi)的分部門。此外，對(duì)于不符措施所違背的義務(wù)也有較清晰的分類，如涉及高級(jí)管理層與董事會(huì)對(duì)公司股東、法人權(quán)利的限制；涉及業(yè)績(jī)要求對(duì)技術(shù)開發(fā)、共享的限制；涉及到國(guó)民待遇的篩選程序的限制。但對(duì)于違背國(guó)民待遇的對(duì)投資項(xiàng)目的審查與篩選程序，則賦予了執(zhí)行者自由裁量權(quán)。相比之下，我國(guó)在RCEP中列出的現(xiàn)行不符措施所涉及的義務(wù)均為國(guó)民待遇，還沒(méi)有更為細(xì)致的分類，還需要我們?nèi)ジ鶕?jù)自身行業(yè)的發(fā)展特點(diǎn)不斷地完善相關(guān)行業(yè)的負(fù)面清單。