彭宇飛

一、引言

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)最早由邁克爾·波特在《國家競爭優(yōu)勢(shì)》一書中提出，書中將創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)定義為表達(dá)和強(qiáng)調(diào)社會(huì)生活中的創(chuàng)新行為對(duì)于國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展驅(qū)動(dòng)作用的經(jīng)濟(jì)學(xué)概念①。他并以創(chuàng)新對(duì)一個(gè)國家競爭力的影響將國家的發(fā)展劃分為四個(gè)階段：生產(chǎn)要素驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和財(cái)富驅(qū)動(dòng)。其中創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是相對(duì)要素驅(qū)動(dòng)和投資驅(qū)動(dòng)更高級(jí)的發(fā)展階段，也是一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定程度必須經(jīng)歷的一個(gè)重要階段②。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是一種較強(qiáng)調(diào)通過創(chuàng)新促進(jìn)科技進(jìn)步、勞動(dòng)力素質(zhì)提高和管理制度的完善等方面促進(jìn)一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式③。

當(dāng)前，創(chuàng)新對(duì)一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和社會(huì)生活水平的影響力迅速增加。同時(shí)，中國正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，投資、消費(fèi)、出口對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用逐漸減弱，相比之下創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的重要性大幅提升。黨的十八大提出創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，旨在將我國的經(jīng)濟(jì)增長模式由此前傳統(tǒng)的投資驅(qū)動(dòng)型增長轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新驅(qū)動(dòng)型增長，通過科技創(chuàng)新支撐和引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整，促進(jìn)綜合國力和核心競爭力提升，使我國進(jìn)入創(chuàng)新型國家行列。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略立足于我國的發(fā)展全局，其核心是科技創(chuàng)新，并通過全面創(chuàng)新和協(xié)同創(chuàng)新引領(lǐng)新興優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，做到創(chuàng)新要素的合理配置及有效運(yùn)用，從而增強(qiáng)國家綜合實(shí)力，實(shí)現(xiàn)我國經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。然而，這一轉(zhuǎn)變過程對(duì)于長期通過物質(zhì)要素投入實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長的我國來說是極具挑戰(zhàn)的。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展不僅僅是停留在知識(shí)、技術(shù)和商業(yè)模式層面上的改變，還需要對(duì)原有的創(chuàng)新理念、發(fā)展方式以及相關(guān)的制度進(jìn)行改革。因此，通過分析我國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的現(xiàn)狀，了解我國目前創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的成果、不足與挑戰(zhàn)，對(duì)于我國未來發(fā)展方向的確定、經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的轉(zhuǎn)型和創(chuàng)新型國家的建設(shè)具有重大意義。

基于上述分析，本文主要圍繞我國過去十年，尤其是2012 年創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略提出后取得的成就、存在的不足、面臨的挑戰(zhàn)展開討論，并采用中國按國際標(biāo)準(zhǔn)授權(quán)的專利數(shù)作為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合近年來的GDP 增長率、大中型高技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)和科研支出占GDP 的比重共同構(gòu)建創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展評(píng)價(jià)體系，研究影響我國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的因素。本文余下部分安排如下：第二部分為文獻(xiàn)綜述，第三部分為我國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的成就及其影響因素，第四部分為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立，第五部分為研究結(jié)論與啟示。

二、文獻(xiàn)綜述

隨著中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入轉(zhuǎn)軌時(shí)期，創(chuàng)新對(duì)于中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性越來越受到學(xué)界的關(guān)注，近年來國內(nèi)學(xué)者對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的關(guān)注度也提高了很多。而國外對(duì)創(chuàng)新的研究起步較早，至今已經(jīng)持續(xù)了100 多年。

（一） 國內(nèi)關(guān)于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的研究現(xiàn)狀

國內(nèi)學(xué)者對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的研究起步較晚。其中，張來武結(jié)合科技創(chuàng)新的意義以及我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)狀與不足之處，提出我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展要從傳統(tǒng)生產(chǎn)要素驅(qū)動(dòng)向科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變，同時(shí)論述了科技創(chuàng)新的3 種力量并強(qiáng)調(diào)了政府在科技創(chuàng)新之中的職能定位④；李洪文通過分析國內(nèi)外創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的研究，基于我國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的發(fā)展，從三個(gè)層面針對(duì)性地提出了相應(yīng)的措施⑤；呂亦楠探究了我國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展面臨的問題，具體分析了行動(dòng)、利益、阻礙因素等幾方面，并提出了相關(guān)建議⑥；吳鋒剛等提出了科技創(chuàng)新行動(dòng)的三種模式，強(qiáng)調(diào)政府在企業(yè)創(chuàng)新中的作用，并建議要完善國家整體知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略⑦；郭智芳等就創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略下大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的現(xiàn)狀和路徑進(jìn)行了分析，認(rèn)為全社會(huì)應(yīng)該堅(jiān)持創(chuàng)新導(dǎo)向，不斷提高大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)素養(yǎng)⑧。

（二） 國外關(guān)于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的研究現(xiàn)狀

國外對(duì)創(chuàng)新的研究起步較早，至今已經(jīng)持續(xù)了100 多年。早在20 世紀(jì)初期，熊彼特的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》第一次將“創(chuàng)新”賦予了經(jīng)濟(jì)學(xué)含義。20 世紀(jì)50 年代至70 年代，國外經(jīng)濟(jì)學(xué)者主要以R&D和專利作為創(chuàng)新產(chǎn)出衡量指標(biāo)。此外，羅斯托的起飛階段理論中，“創(chuàng)新”的概念被進(jìn)一步細(xì)化為“技術(shù)創(chuàng)新”。庫茲涅茨的創(chuàng)新量化理論認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新在一定程度上表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。20 世紀(jì)80 年代，弗里德曼提出技術(shù)創(chuàng)新的國家創(chuàng)新理論，將技術(shù)創(chuàng)新的主體擴(kuò)大到國家層面⑨。20 世紀(jì)90 年代，邁克爾·波特提出“鉆石模型”，強(qiáng)調(diào)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的建立和創(chuàng)新才是國家競爭優(yōu)勢(shì)形成的關(guān)鍵因素。

（三） 研究現(xiàn)狀述評(píng)

國內(nèi)關(guān)于創(chuàng)新的研究時(shí)間相對(duì)國外較晚，但研究內(nèi)容有獨(dú)到之處：國內(nèi)研究者大多基于我國國情，再結(jié)合我國發(fā)展的歷史經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，將技術(shù)、發(fā)展和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)多層次、多角度結(jié)合，研究成果更多地是針對(duì)我國的現(xiàn)狀提出相關(guān)的建議。

國外研究者在研究創(chuàng)新思想時(shí)最初主要集中在技術(shù)和制度的創(chuàng)新，隨著社會(huì)和技術(shù)的不斷進(jìn)步，創(chuàng)新的內(nèi)容也更加廣泛，相關(guān)的研究不再限制在幾個(gè)固有問題，而是上升到相關(guān)產(chǎn)業(yè)甚至國家層面，朝著系統(tǒng)化和整體化發(fā)展。但這些研究主要是基于國外發(fā)達(dá)國家的國情，且在科學(xué)與技術(shù)發(fā)展日益融合、兩者邊界日益模糊的背景下，這些研究對(duì)于像中國這樣的新興發(fā)展中國家來說參考價(jià)值不足。

雖然世界上各國對(duì)于創(chuàng)新的理解研究有差異，但對(duì)于創(chuàng)新的重要性都是一致認(rèn)同的。任何國家在學(xué)習(xí)他國經(jīng)驗(yàn)的同時(shí)，應(yīng)該將理論與自身的國情結(jié)合，在現(xiàn)實(shí)中探索出一條適合自身創(chuàng)新發(fā)展的路線。

三、我國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的成就及其影響因素

黨的十八大以來，我國對(duì)于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的重視程度日益增強(qiáng)，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展在科技、產(chǎn)業(yè)、文化等方面都取得了一系列的成績⑩。但我國在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展取得成就的同時(shí)，也有部分領(lǐng)域的發(fā)展不夠完善，仍需面對(duì)許多挑戰(zhàn)。

（一） 我國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的成就

近年來，隨著創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的逐步實(shí)施，我國的科技實(shí)力明顯提高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，重點(diǎn)文化行業(yè)得到協(xié)調(diào)發(fā)展，整體發(fā)展活力顯著增強(qiáng)。

1. 科技創(chuàng)新能力增強(qiáng)

2012 年創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略提出以來，我國在科技創(chuàng)新方面取得了豐厚的成果，如天宮、C919 大飛機(jī)、天眼、高鐵、國產(chǎn)航母、全自動(dòng)化港口、蛟龍?zhí)柕纫幌盗兄卮髣?chuàng)新成果不斷涌現(xiàn)。在計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)、量子通信、高溫超導(dǎo)、引力波等領(lǐng)域的研究水平已經(jīng)達(dá)到了世界前列，在人工智能、云計(jì)算等方面的成就也舉世矚目?。

同時(shí)，我國科技創(chuàng)新能力增強(qiáng)還體現(xiàn)在主要?jiǎng)?chuàng)新指標(biāo)的明顯提升。其中，能最大程度上反映國家創(chuàng)新成果的指標(biāo)是國內(nèi)外發(fā)明專利的授權(quán)情況?。在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略提出前的5 年中，2007 年我國國內(nèi)外發(fā)明的專利授權(quán)數(shù)僅為67948 件，且在2011年前整體增長速度較為緩慢。而2012 年創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略提出并實(shí)施以后，國內(nèi)外專利授權(quán)數(shù)量迅速增加，到2017 年時(shí)我國的國內(nèi)外發(fā)明專利授權(quán)數(shù)量已經(jīng)達(dá)到了2012 年的數(shù)倍，為420144 件。這些都說明了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的提出，使得我國對(duì)技術(shù)研發(fā)的支持力度明顯加大，提高了我國對(duì)科技創(chuàng)新、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和標(biāo)準(zhǔn)國際化的重視程度。

另外，GII（Global Innovation Index, 全球創(chuàng)新指數(shù)） 通過分析推動(dòng)創(chuàng)新、創(chuàng)新活動(dòng)成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出增加的能力等多個(gè)因素，判斷各國如何從創(chuàng)新中受益，是衡量一個(gè)國家創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)。在2007 年時(shí)我國的GII 還排在第29 名，位于第二集團(tuán)的較后位置，之后幾年我國的GII 排名一直在波動(dòng)中下降，到2010 年已經(jīng)下降到了第43 位。而自2012年創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略提出以來，我國的GII 排名開始穩(wěn)步上升，在2016 年首次進(jìn)入前25 位，2018 年首次進(jìn)入前20 位，達(dá)到17 位。到2020 年“十三五”結(jié)束時(shí)，我國GII 排名已經(jīng)前進(jìn)至世界第14位，意味著我國綜合創(chuàng)新能力將進(jìn)入世界第一梯隊(duì)。

2. 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更加合理

英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家配第·克拉克認(rèn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演變分為四個(gè)階段：最初，在第一個(gè)階段第一產(chǎn)業(yè)的比重最高，第二產(chǎn)業(yè)次之，第三產(chǎn)業(yè)最少，產(chǎn)業(yè)比重形成“一、二、三”的結(jié)構(gòu)；到了第二階段，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和人均國民收入的提高，第一產(chǎn)業(yè)的國民收入和勞動(dòng)力比重開始下降，而第二產(chǎn)業(yè)的國民收入和勞動(dòng)力比重將會(huì)上升并超過第一產(chǎn)業(yè)；隨著經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展，到了第三階段，第三產(chǎn)業(yè)的國民收入和勞動(dòng)力比重也開始上升，但產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)還是“二、三、一”的趨勢(shì)，到了第四階段，第二產(chǎn)業(yè)的比重開始下降，而第三產(chǎn)業(yè)的國民收入和勞動(dòng)力比重繼續(xù)上升并超過第二產(chǎn)業(yè)最后實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)“三、二、一”。目前世界上大部分國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程也印證了這一規(guī)律的有效性?。

對(duì)于我國而言，如圖1 所示，2008 年時(shí)我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)還處于“二、三、一”的階段，第二、三產(chǎn)業(yè)的增加值分別占GDP 比重的46.9%和42.8%。隨后第二、三產(chǎn)業(yè)比重的差距逐漸減小，并在2012年達(dá)到相等的45.3%。而2012 年后隨著創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施，第三產(chǎn)業(yè)的比重迅速增加，相反第二產(chǎn)業(yè)比重則繼續(xù)減少。到2017 年時(shí)第二、三產(chǎn)業(yè)的比重維持在40%和50%左右，基本形成“三、二、一”的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。這證明了自創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施以來，我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)已經(jīng)穩(wěn)步向第四階段邁進(jìn)。

圖1 2008—2017 我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化趨勢(shì)

3. 文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速

在我國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入“新常態(tài)”、實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的背景之下，各重點(diǎn)文化產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展，對(duì)于我國實(shí)現(xiàn)調(diào)結(jié)構(gòu)、穩(wěn)增長的戰(zhàn)略目標(biāo)發(fā)揮了重要作用?。根據(jù)《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》，2016 年我國文化產(chǎn)業(yè)占總GDP 的0.72%，相比2012 年上漲了20%；此外，我國廣播電視總收入達(dá)到5030 億元，比創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施前增長1761 億元。在數(shù)量增長的同時(shí)，文化產(chǎn)業(yè)的效益也在不斷提升，結(jié)構(gòu)合理、科技含量高、門類齊全、有競爭力和創(chuàng)意的具有中國特色的文化產(chǎn)業(yè)體系已初步形成。

同時(shí)，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略提出以來，我國的文化國際傳播能力和影響力都得到了大幅提升。2017年我國文化產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)出口總額達(dá)到了8541.9 億元（約合1265.1 億美元），相比于2016 年上升了11.1%。并且在2017—2020 這幾年內(nèi)，我國在文化領(lǐng)域，進(jìn)口方面上漲趨勢(shì)顯著，出口方面結(jié)構(gòu)也在優(yōu)化，在國際版權(quán)方面輸出數(shù)量不斷增加，貿(mào)易逆差不斷縮小。

（二） 影響我國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的因素

在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的進(jìn)程中，由于傳統(tǒng)發(fā)展方式在我國各個(gè)領(lǐng)域都留下了很深的烙印，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的轉(zhuǎn)變上難免會(huì)遇到一些來自技術(shù)、制度以及社會(huì)方面的問題與挑戰(zhàn)。這些問題與挑戰(zhàn)導(dǎo)致了我國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展全面性不足，模式上的創(chuàng)新不多，行動(dòng)力也有所欠缺，在GDP 增長同時(shí)未能全方位地顧及到對(duì)國家發(fā)展和改善民生方面有用的部分?。

1. 全面發(fā)展理念欠缺

雖然我國在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的重視程度相比從前有了很大增加，但由于此前發(fā)展思想還未完全轉(zhuǎn)變的原因，總體還是普遍缺乏全面發(fā)展的觀念。其中最主要的一個(gè)體現(xiàn)就是在發(fā)展過程中更看重?cái)?shù)量的增加而非發(fā)展質(zhì)量的提升：近年來，我國雖然實(shí)行了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，也提出了一系列有利于創(chuàng)新的政策，但在發(fā)展的過程中只是單純的追求達(dá)到或超額完成某個(gè)目標(biāo)，最后僅僅達(dá)到了發(fā)展的數(shù)量，而未兼顧創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的品質(zhì)。

其中，發(fā)明專利從受理到授權(quán)的平均時(shí)間為2年，第n 年的發(fā)明專利授權(quán)率計(jì)算方法如公式（1）所示：

如表1 所示，以我國2010—2019 年的發(fā)明專利數(shù)作為指標(biāo)衡量我國過去十年創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的質(zhì)量可知：雖然我國在過去十年內(nèi)發(fā)明專利申請(qǐng)受理數(shù)和授權(quán)數(shù)都有明顯增長，但將發(fā)明專利授權(quán)率單獨(dú)提取分析時(shí)，發(fā)現(xiàn)自2010 年開始，我國的發(fā)明專利授權(quán)率一直穩(wěn)定在30%到50%左右。而在2012年創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略提出以后，我國的發(fā)明專利授權(quán)率開始下滑，到2019 年時(shí)下降到了32.77%，甚至低于10 年前的46.62%，這說明我國的發(fā)明專利申請(qǐng)受理數(shù)雖然增多，但不能體現(xiàn)“創(chuàng)新”的成果的比例卻越來越大。而將近年來中國30%—40%的發(fā)明專利授權(quán)率放在在國際上比較可知：雖然我國的發(fā)明專利授權(quán)率高于印度和巴西等發(fā)展中國家20%左右的發(fā)明專利授權(quán)率，但和美國、韓國等發(fā)達(dá)國家50%以上的發(fā)明專利授權(quán)率相比還是有較大差距?。

表1 2007—2019 年我國國內(nèi)外發(fā)明專利受理、授權(quán)數(shù)及授權(quán)率統(tǒng)計(jì)結(jié)果

專利授權(quán)率的降低也從側(cè)面反映了：雖然我國近年來重視創(chuàng)新，但在許多領(lǐng)域中通常對(duì)創(chuàng)新數(shù)量的重視程度要遠(yuǎn)大于對(duì)創(chuàng)新質(zhì)量的重視程度。雖然產(chǎn)生的成果在逐年快速增多，但存在的水分也很多，成果中很多是對(duì)于從前的成果稍加改進(jìn)，并無實(shí)質(zhì)性的創(chuàng)新，對(duì)整個(gè)社會(huì)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展作用并不大，有違創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的本意。

2. 核心技術(shù)的掌握程度不足

21 世紀(jì)是高度信息化的時(shí)代，對(duì)高精尖行業(yè)核心技術(shù)的掌握決定了一個(gè)國家在這個(gè)時(shí)代的定位。隨著我國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的發(fā)展，許多技術(shù)方面的難關(guān)得以突破，但仍然有包括芯片、熱轉(zhuǎn)化處理、工業(yè)機(jī)器人等很多重要領(lǐng)域的核心技術(shù)還未完全掌握，受制于掌握相關(guān)技術(shù)的其他國家和地區(qū)。

其中以芯片技術(shù)為例，近年來隨著信息行業(yè)的快速發(fā)展與電子產(chǎn)品的不斷普及，我國每年生產(chǎn)的手機(jī)、計(jì)算機(jī)、彩電等電子產(chǎn)品數(shù)量占世界總產(chǎn)量的70%，對(duì)芯片的需求也達(dá)到了全球市場(chǎng)的35%。但由于芯片技術(shù)研發(fā)支出較大，成果產(chǎn)生較慢、較少的特點(diǎn)，近年來我國在芯片技術(shù)研發(fā)上投入相對(duì)較少，導(dǎo)致芯片相關(guān)技術(shù)進(jìn)步緩慢，產(chǎn)量較低。目前我國芯片市場(chǎng)份額僅有10%，市場(chǎng)上供應(yīng)的芯片也只有30%為國產(chǎn)芯片，信息產(chǎn)業(yè)和相關(guān)制造業(yè)所需的90%以上的芯片都靠從國外進(jìn)口。也正因此，2018 年和2020 年在美國商務(wù)部分別對(duì)我國中興通訊和華為實(shí)施制裁后，我國整個(gè)信息行業(yè)在短時(shí)間內(nèi)均遭到極大的打擊?。

芯片技術(shù)的實(shí)例凸顯了掌握核心技術(shù)的重要性，反映了雖然我國在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展中解決了很多的技術(shù)難題，但我們還是在很多重要領(lǐng)域與發(fā)達(dá)國家還有差距。而核心技術(shù)是不可能永遠(yuǎn)從市場(chǎng)上買得到的，唯有自力更生、加大投入和研發(fā)力度，才能有朝一日在核心技術(shù)上不再受制于人?。

3. 體制、機(jī)制上仍存在阻礙創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的因素

在我國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的過程中，由于體制、機(jī)制、文化思想和利益驅(qū)動(dòng)等因素的束縛，一些傳統(tǒng)的發(fā)展思想仍然沒有改變，從而導(dǎo)致了目標(biāo)與現(xiàn)實(shí)分離、資源配置不完善等一系列后果。

在“十二五”規(guī)劃時(shí)，我國將年經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)定在7%左右，希望通過經(jīng)濟(jì)增長指標(biāo)的降低，達(dá)到轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的目的。同樣，相關(guān)理念在“十三五”規(guī)劃中再一次被強(qiáng)調(diào)。但是在實(shí)際中，由于我國一直以來堅(jiān)持的“憑經(jīng)濟(jì)指標(biāo)判斷成就”的理念，使得在很多領(lǐng)域中GDP 的增長還是被放在第一位，從而堅(jiān)持以往的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，相比于創(chuàng)新更看重GDP 增長的相關(guān)產(chǎn)業(yè)，從而導(dǎo)致與相關(guān)政策違背，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展難以進(jìn)行。

此外，我國在科技創(chuàng)新體制方面仍然存在許多漏洞。由于目前我國一些地方在很大程度上依靠低端的資源加工產(chǎn)業(yè)以得到代價(jià)高昂的GDP 增長，并沒有完全擺脫高投入、高消耗和低產(chǎn)出的經(jīng)濟(jì)增長方式?，因此我國還不能在創(chuàng)新環(huán)節(jié)上給予足夠的資金支持。同時(shí)，雖然我國對(duì)于文化建設(shè)方面的創(chuàng)新提出了較高的要求，也取得了一些成就，但在許多企業(yè)中并未形成政策激勵(lì)與考核制度并行的創(chuàng)新環(huán)境，從而在制度上抑制了我國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展與創(chuàng)新體系的改進(jìn)。

同時(shí)，我國近年來明顯增強(qiáng)了對(duì)高校創(chuàng)新方面的重視程度，也通過多渠道推動(dòng)高校創(chuàng)新事業(yè)的發(fā)展。但由于我國創(chuàng)新方面教育起步較晚等原因，目前主要的相關(guān)進(jìn)展主要集中在理論方面，而在實(shí)踐方面涉及較少，導(dǎo)致目前大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的動(dòng)力和能力相對(duì)不足，普遍存在“完成任務(wù)，追求獎(jiǎng)勵(lì)”的動(dòng)機(jī)，產(chǎn)生的創(chuàng)新成果質(zhì)量偏低。同時(shí)，在高校中對(duì)于創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)的分配也存在不平衡現(xiàn)象，目前對(duì)于經(jīng)費(fèi)的分配過于看重項(xiàng)目所屬學(xué)科而忽略其研究價(jià)值，導(dǎo)致很多項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)不足而部分項(xiàng)目則產(chǎn)生經(jīng)費(fèi)的浪費(fèi)?，甚至導(dǎo)致因過度追求研究項(xiàng)目及成果的數(shù)量而產(chǎn)生對(duì)日常教學(xué)的疏忽，使得高校的教育發(fā)展失衡。

四、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立

根據(jù)弗里得曼提出的創(chuàng)新理論可知：國家創(chuàng)新體系的分析是科學(xué)技術(shù)組織、企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)和公共政策的集中與相互作用?；诖?，為了建立科學(xué)的模型分析我國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展現(xiàn)狀和評(píng)價(jià)體系，本文選取按國際標(biāo)準(zhǔn)分類的專利授權(quán)數(shù)作為反應(yīng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的一級(jí)指標(biāo)，以我國目前創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的影響因素——全面發(fā)展理念相對(duì)欠缺，核心技術(shù)的掌握程度不足以及體制、機(jī)制上仍存在阻礙創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的因素作為二級(jí)指標(biāo)，以近十年來的GDP 增長率、大中型高技術(shù)企業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)和科研支出占總支出的比重共3 項(xiàng)指標(biāo)分別作為各二級(jí)指標(biāo)的三級(jí)指標(biāo)，共同構(gòu)建創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展評(píng)價(jià)體系，如表2 所示。

通過對(duì)表2 中的每一項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行綜合分析，可以研究出各項(xiàng)指標(biāo)與我國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的關(guān)系，進(jìn)而得出各因素對(duì)我國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展影響程度，從而為未來的發(fā)展提供更加合理的建議。

表2 創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

為了確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和權(quán)威性，本文參考近年來的《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》和各級(jí)政府、統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的文件，統(tǒng)計(jì)出近十年來具體的數(shù)據(jù)。由于各級(jí)指標(biāo)中計(jì)量單位大多不相同，需通過公式（1）消除量綱上的差異并標(biāo)準(zhǔn)化為加權(quán)后取值范圍在60和100 之間的分值，從而為每一項(xiàng)指標(biāo)計(jì)算最后的綜合得分。

其中，Xi為每一項(xiàng)指標(biāo)的綜合得分，Zi為該項(xiàng)指標(biāo)中的某一數(shù)值，Zmax為該項(xiàng)指標(biāo)中的歷年最大值，Zmin該項(xiàng)指標(biāo)中的歷年最小值。

根據(jù)公式（1） 加權(quán)平均后，得出各年創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展評(píng)價(jià)體系中的各相關(guān)指標(biāo)的綜合得分Xi，并在 Stata 軟件中用 WLS（weighted least square method，加權(quán)最小二乘法） 對(duì)各創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)評(píng)價(jià)指標(biāo)的得分Xi進(jìn)行回歸分析，并消除了異方差性，改善了參數(shù)的顯著性、擬合優(yōu)度和整體線性后得到的結(jié)果記作模型（2）。

模型（2） 中與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)各指標(biāo)相應(yīng)的回歸系數(shù)如表3 所示。

表（3） 的結(jié)果證明了在過去十年間，lnY 變化的95.3%可由其他三個(gè)變量的變化來解釋；且三個(gè)指標(biāo)的回歸系數(shù)均在1%的水平下顯著，證明該模型的線性關(guān)系顯著成立。因此，模型（2） 的顯著性、可行性較高。

由表3 可以看出：第一，“大中型高技術(shù)企業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)”所代表的二級(jí)指標(biāo)“核心技術(shù)的掌握程度不足”對(duì)我國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的影響力最大，證明了目前對(duì)核心技術(shù)的掌握不足是我國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展很大的挑戰(zhàn)；其次，“科研支出占總支出的比重”對(duì)于我國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的影響排名第二，證明了我國雖然在實(shí)行創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革等發(fā)展戰(zhàn)略后對(duì)于創(chuàng)新的體制機(jī)制有所改善，但仍存在阻礙創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的因素，在未來仍然要加大對(duì)創(chuàng)新方面的投入和制度的改革；第三，GDP 增長率在三個(gè)指標(biāo)中影響力最低且為負(fù)，證明了GDP 的快速增長并不一定能產(chǎn)生高質(zhì)量的創(chuàng)新成果。如果只是追求高的GDP 增長率，而缺乏全面發(fā)展理念是不利于我國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的。

表3 創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)各指標(biāo)與相應(yīng)系數(shù)對(duì)照

五、研究結(jié)論與啟示

我國目前正經(jīng)歷創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)這樣一個(gè)重要階段，對(duì)于目前創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展帶來的積極影響應(yīng)該繼續(xù)保持，而對(duì)于產(chǎn)生的不足之處，要適時(shí)地加以改進(jìn)，才能使我國的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展得以順利地進(jìn)行。當(dāng)前我國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入“新常態(tài)”，而創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)又是一個(gè)國家在發(fā)展過程中的必經(jīng)階段。黨的十八大提出了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，意在通過創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)提高我國的創(chuàng)新能力，改變我國現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，從而實(shí)現(xiàn)我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。本文通過研究得出以下結(jié)論：

第一，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展對(duì)于我國提升科技實(shí)力、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、建設(shè)“美麗中國”均具有重要意義?。目前，我國原有的通過要素驅(qū)動(dòng)和投資驅(qū)動(dòng)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來的問題日益凸顯，再加上當(dāng)前國際上金融危機(jī)影響尚未完全消散、科技革命正在如火如荼進(jìn)行的形勢(shì)，多方促進(jìn)了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的提出與實(shí)施。

第二，我國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的發(fā)展在近年來取得了許多成就，尤其是2012 年創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施以來，我國整體的科技實(shí)力得到了明顯提升，主要?jiǎng)?chuàng)新指標(biāo)逐年提高，特別是國家創(chuàng)新指數(shù)和大中型高技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)分別呈現(xiàn)出線性和指數(shù)增長狀態(tài)；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化、合理化得到了提高，基本達(dá)到了“三、二、一”的階段；文化產(chǎn)業(yè)得以迅速發(fā)展，證明了近年來對(duì)創(chuàng)新的重視正推動(dòng)著我國進(jìn)入創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展階段。同時(shí)，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略可以在極大程度上推動(dòng)我國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型，從而提升我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的可持續(xù)性。

第三，我國在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展過程中，雖然取得了很多成就，但還是在很多領(lǐng)域中出現(xiàn)了全面發(fā)展理念欠缺、核心技術(shù)掌握不足、在制度和機(jī)制上存在制約著創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)可持續(xù)發(fā)展的因素等亟須解決的問題。尤其是在當(dāng)前“內(nèi)循環(huán)”為主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)下，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)核心技術(shù)的掌握是目前我國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展所面臨的最大挑戰(zhàn)。緊隨其后的是應(yīng)該進(jìn)一步加大對(duì)現(xiàn)有的制度改革。此外，僅追求GDP 增長的速度而忽視發(fā)展的質(zhì)量會(huì)不利于我國的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)進(jìn)一步發(fā)展，從而降低我國發(fā)展的可持續(xù)性。因此，我國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展應(yīng)首先加大對(duì)科研的投入，掌握更多的頂尖技術(shù)，并輔助從制度上改革，在重視發(fā)展速度的同時(shí)更要注重發(fā)展的質(zhì)量。

注釋：

① 郭熙保：《發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)》，高等教育出版社2019版，第83—93 頁。

② 李輝、石樂、王印華：《從熊彼特創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展到國家創(chuàng)新體系》，《經(jīng)濟(jì)研究導(dǎo)刊》2020 年第9 期。

③郭民生：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)——發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)大助推器》，《創(chuàng)新科技》2011 年第2 期。

④ 張來武： 《科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變》，《中國軟科學(xué)》2011 年第12 期。

⑤ 李洪文：《我國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展面臨的問題與對(duì)策研究》，《科學(xué)管理研究》2013 年第3 期。

⑥ 呂亦楠：《淺析我國創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展面臨的問題與對(duì)策》，《科技風(fēng)》2015 年第2 期。

⑦ 吳鋒剛、沈克慧：《中國特色的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略研究》，《企業(yè)經(jīng)濟(jì)》2013 年第6 期。

⑧ 郭智芳、韓明、葛玉良：《創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略下大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策現(xiàn)狀與路徑探索》，《中國大學(xué)生就業(yè)》 2017 年第 1 期。

⑨ 中國社會(huì)科學(xué)院“國際金融危機(jī)與經(jīng)濟(jì)學(xué)理論反思”課題組、劉迎秋：《國際金融危機(jī)與新自由主義的理論反思》，《經(jīng)濟(jì)研究》2009 年第11 期。

⑩ 張利珍：《十八大以來黨的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略研究》，山東大學(xué)2016 年碩士學(xué)位論文。

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