姜曉霞

一流的營商環(huán)境，必須以市場化為基礎(chǔ)。市場化就是破除不合理的體制機制障礙，尊重市場規(guī)律，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，激發(fā)市場主體活力和創(chuàng)造力。在杭州，一次次的深化改革、一項項的創(chuàng)新舉措，讓市場釋放出澎湃活力。對新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式實行包容審慎監(jiān)管，正是在這樣的背景下誕生的，留有空間的政策體系充分體現(xiàn)了杭州的氣度和溫度。

一紙罰單變一句“謝謝”

“感謝你們，不僅沒有罰錢，還幫我們解決了大問題，這下營業(yè)執(zhí)照都能辦下來了，我也安心了！”原以為的一紙罰單，卻化為了一句由衷的感謝。

原來，杭州市市場監(jiān)管局錢塘新區(qū)分局在巡查中發(fā)現(xiàn)好幾家商鋪存在無照經(jīng)營行為，經(jīng)查這幾家商鋪的所有權(quán)人都是杭州某置業(yè)公司，該公司由于未能如期繳納本年度土地收益金導(dǎo)致商鋪無法辦理營業(yè)執(zhí)照，構(gòu)成了明知屬于無照經(jīng)營而為經(jīng)營者提供經(jīng)營場所的違法行為。然而市場監(jiān)管部門并沒有一罰了之，而是進一步了解到該公司在前幾年都如期繳納了土地收益金，這次沒有按時繳納是由于政策變動，雖多次前去辦理仍未繳納成功。于是，市場監(jiān)管部門一方面約談企業(yè)，加強行政指導(dǎo)，增強其守法經(jīng)營意識，另一方面積極與相關(guān)職能部門對接溝通，協(xié)調(diào)解決土地收益金繳納問題，這些商鋪終于在年底前辦理出了合法有效的證照。違法行為糾正后，市場監(jiān)管部門考慮到危害后果和主觀惡性相對較小，按照包容審慎監(jiān)管的精神，最終對該公司作出免予處罰決定。

這是杭州市市場監(jiān)管局錢塘新區(qū)分局適用《關(guān)于在市場監(jiān)管領(lǐng)域加強包容審慎監(jiān)管原則指導(dǎo)知識產(chǎn)權(quán)營商環(huán)境意見》的第一案，該指導(dǎo)意見對市場主體設(shè)置不超過2年的“觀察期”，采用重點企業(yè)行政指導(dǎo)、違法事項提示告誡、行政處罰回訪幫扶等柔性監(jiān)管方式，積極引導(dǎo)和督促企業(yè)誠信守法經(jīng)營。對入庫市場主體在“觀察期”內(nèi)發(fā)生的違法行為，實行首違從輕和輕微免罰。這一探索突破了原有“三新”經(jīng)濟局限，將包容審慎監(jiān)管原則擴大到新區(qū)內(nèi)所有市場主體，使所有市場主體可以共享優(yōu)化營商環(huán)境的政策紅利。

一座“云橋”創(chuàng)建異地協(xié)作

所謂“包容”，就是對新的事物，要允許它發(fā)展，對發(fā)展中出現(xiàn)的問題加以糾正。所謂“審慎”，就是要嚴(yán)守安全底線，堅守法治精神。優(yōu)化營商環(huán)境，離不開行政執(zhí)法的人性化。法治經(jīng)濟下，所有市場行為必須循法而行，但這不意味著市場主體的所有違法行為都必須受到最嚴(yán)厲的懲罰。特別是那些處于初創(chuàng)期的中小企業(yè)、新業(yè)態(tài)、創(chuàng)新型企業(yè)，很多時候也是摸著石頭過河，有一個從不足到完善的過程。如果監(jiān)管缺乏包容和審慎，不能做到寬嚴(yán)相濟，就會讓小微企業(yè)的生存難上加難，也很容易把新業(yè)態(tài)扼殺在搖籃里。

對待新經(jīng)濟、新業(yè)態(tài)、新模式，“包容審慎”是杭州市政府及監(jiān)管部門這些年來一直秉持的監(jiān)管理念。杭州市市場監(jiān)管局較早確立了“包容審慎、企業(yè)主體、協(xié)同治理、智慧應(yīng)用”的治理理念，構(gòu)建了“政企合作、異地協(xié)作、部門協(xié)同、消費者監(jiān)督”的協(xié)同治理網(wǎng)絡(luò)，對“三新”經(jīng)濟采用“三多三不”的監(jiān)管思路。

早在2017年，杭州就建立了全國首個政企數(shù)據(jù)智能協(xié)作項目“紅盾云橋”?！凹t盾云橋”就如一座云端上的橋，連起了政企、部門間的數(shù)據(jù)通道，是全國最大的異地協(xié)作網(wǎng)絡(luò)，累計對接異地監(jiān)管部門203家并簽署協(xié)作協(xié)議，覆蓋20余個省市，開通在線異地協(xié)作賬號近500個，推廣在線協(xié)查和在線移送。這為加強政企互動，支持平臺成為市場規(guī)則的探索者和創(chuàng)造者，提供了杭州經(jīng)驗。

如何在互聯(lián)網(wǎng)行政執(zhí)法辦案中充分“包容”？杭州市市場監(jiān)管局累計處理網(wǎng)絡(luò)違法案源1.17萬件，針對宣傳瑕疵、未造成嚴(yán)重后果、不涉及產(chǎn)品本身質(zhì)量等輕微違法行為，及經(jīng)營者首次情節(jié)輕微的違法行為，依法不予處罰或者下達責(zé)令整改通知，總比率超過50%，充分體現(xiàn)了對“三新”經(jīng)濟、中小微主體包容審慎的監(jiān)管態(tài)度。

“一體化、數(shù)字管”新型監(jiān)管機制

不僅僅局限于“三新”經(jīng)濟，杭州市市場監(jiān)管局還將“包容審慎”的理念擴展至所有市場主體。2020年，杭州在全省率先開始積極探索“一體化、數(shù)字管”新型監(jiān)管機制試點。對照“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”的要求，杭州已完成市場監(jiān)管系統(tǒng)領(lǐng)域監(jiān)管檢查事項的全面梳理，形成了重點領(lǐng)域“紅碼”事項、雙隨機“黃碼”事項和柔性監(jiān)管“綠碼”事項“三張清單”。

涉及人民群眾生命安全和身體健康的食品、藥品、特種設(shè)備等重點領(lǐng)域的監(jiān)管檢查事項標(biāo)記為“紅碼”;除“紅碼”事項外，其他事項原則上都按比例實行“雙隨機”抽查，屬于“黃碼”事項;其中，杭州改革的最大亮點在于“綠碼”，就是將“黃碼”事項中，法律法規(guī)沒有設(shè)定日常主動檢查要求，或是雖有日常監(jiān)管要求，但經(jīng)大數(shù)據(jù)分析近三年監(jiān)管秩序合規(guī)情況良好或是經(jīng)審慎評估后認為企業(yè)違法危害輕微的監(jiān)管檢查事項，進一步轉(zhuǎn)化為以柔性監(jiān)管為主的“綠碼”，通過舉報投訴處理、轉(zhuǎn)辦交辦的“事件觸發(fā)式”檢查來替代主動發(fā)起的日常檢查，做到“無事不擾”“有事必查”。

目前，杭州市市場監(jiān)管局共梳理出市級及以下的監(jiān)管檢查事項218個，分類優(yōu)化為重點領(lǐng)域監(jiān)管事項（“紅碼”事項）30個，占比13.8%，雙隨機監(jiān)管事項（“黃碼”事項）134個，占比61.4%，由雙隨機監(jiān)管進一步轉(zhuǎn)化為柔性監(jiān)管事項（“綠碼”事項）54個，占比24.8%。通過試點，原46個重點領(lǐng)域監(jiān)管事項轉(zhuǎn)為雙隨機抽查范圍，雙隨機抽查和柔性監(jiān)管占比達到86.3%，較改革前提高了26個百分點。

作者單位：杭州市市場監(jiān)管局