趙陽 李笑蘭 杜金梅

在多姿多彩的植物世界與人類之間，植物制劑行業(yè)發(fā)揮著紐帶作用。據(jù)統(tǒng)計(jì)，世界上約有75%的人口主要依賴于植物鎮(zhèn)痛、消炎和抑菌等傳統(tǒng)療法。2019年植物制劑行業(yè)的全球銷售總額近萬億美元。

所謂植物制劑，指的是為實(shí)現(xiàn)或增強(qiáng)某種功效，在食品、飲料、醫(yī)藥、保健品、個(gè)人護(hù)理、家居用品、農(nóng)業(yè)、畜牧業(yè)和煙草中對(duì)植物產(chǎn)品，包括單一成分或復(fù)方組分的應(yīng)用，起到提供天然營(yíng)養(yǎng)素和調(diào)味劑、抗氧化、著色、消炎鎮(zhèn)痛和抑菌防腐等作用。

由于植物制劑直接使用生物資源，間接改變土地用途，同時(shí)帶來外來物種入侵或生化、遺傳信息泄露等潛在的生物安全風(fēng)險(xiǎn)，因此對(duì)生物多樣性構(gòu)成巨大影響?？梢哉f，植物制劑行業(yè)嚴(yán)重依賴并影響生物多樣性。

大規(guī)模生物勘探威脅生物多樣性

得益于近半個(gè)世紀(jì)以來生物科技的高速發(fā)展，植物勘探對(duì)象已實(shí)現(xiàn)從有形植株、種子或單純物理變化，到提取物、基因特性、遺傳信息和相關(guān)生物化學(xué)及傳統(tǒng)知識(shí)的轉(zhuǎn)變。

然而，隨著植物制劑行業(yè)大量新興細(xì)分市場(chǎng)的涌現(xiàn)，人類開始大規(guī)模地實(shí)施生物勘探，以滿足大量原材料采購(gòu)需求和植物制劑研發(fā)需要，由此導(dǎo)致大面積自然區(qū)域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能減弱，造成嚴(yán)重生態(tài)損害，并帶來生物安全隱患。

2016年10月12日生效的聯(lián)合國(guó)《生物多樣性公約關(guān)于獲取遺傳資源和公正和公平分享其利用所產(chǎn)生惠益的名古屋議定書》（簡(jiǎn)稱《名古屋議定書》），推動(dòng)形成了一套有關(guān)生物遺傳資源獲取與惠益分享（Access & Benefit Sharing， ABS）的國(guó)際共識(shí)和制度安排，即生物遺傳資源及相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)的使用者（如企業(yè)或研究機(jī)構(gòu)）與提供國(guó)的原住民或當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)，需要就公平地分享由生物資源提供及使用帶來的惠益達(dá)成協(xié)議，以避免和打擊私營(yíng)部門無償獲得提供國(guó)和原住民社區(qū)的生物資源或侵占傳統(tǒng)知識(shí)進(jìn)行開發(fā)、利用和商業(yè)控制等情況。

這一國(guó)際機(jī)制基于“事先知情同意（PIC）”和“共同商定條件（MAT）”等核心原則，不但為推動(dòng)全球生物遺傳資源的獲取與惠益分享有序化與可持續(xù)發(fā)展提供了普遍的國(guó)際準(zhǔn)則，也有利于發(fā)展中國(guó)家為生物多樣性保護(hù)籌集更多資金。

企業(yè)ABS實(shí)踐問題突出

然而，《名古屋議定書》在實(shí)施過程中，卻仍然面臨很多問題和挑戰(zhàn)——生物資源及相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)提供國(guó)和原住民、社區(qū)的權(quán)益遭到不同程度侵害的問題依然嚴(yán)峻，與此同時(shí)，這些生物資源和傳統(tǒng)知識(shí)的使用者也因此面臨道德、法律和經(jīng)營(yíng)層面的風(fēng)險(xiǎn)。2017年，生態(tài)環(huán)境部對(duì)外合作與交流中心實(shí)施的GEF-ABS項(xiàng)目發(fā)布了《國(guó)內(nèi)外企業(yè)在中國(guó)的生物勘探案例研究及建議》，從中我們可以看到不同行業(yè)ABS實(shí)踐典型案例所揭示的問題。

【食品飲料行業(yè)】

2010年某美國(guó)公司為勘探尋找有效的天然甜味增強(qiáng)劑植物新品種，與我國(guó)某研究機(jī)構(gòu)簽訂合作協(xié)議，出資“贊助”其在華收集、提供單個(gè)重量不少于2克的植物濃縮粗提物100個(gè)，且要求提供每個(gè)提取物的基源植物形態(tài)學(xué)信息，將粗提物郵寄至公司美國(guó)總部進(jìn)行測(cè)定，同時(shí)盡可能提供當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)和群眾利用基源植物的有關(guān)知識(shí)。據(jù)測(cè)算，該機(jī)構(gòu)已向美國(guó)公司寄出105科322種植物的粗提物。

報(bào)告指出：雙方簽署的協(xié)議沒有體現(xiàn)我國(guó)遺傳資源的主權(quán)及相應(yīng)價(jià)值，沒有提及對(duì)相關(guān)粗提物后續(xù)研究、利用帶來的惠益分享和第三方轉(zhuǎn)讓等約束性條件。

【化妝品行業(yè)】

在對(duì)某德國(guó)企業(yè)在華分公司近15年申請(qǐng)的有關(guān)植物提取物專利進(jìn)行檢索發(fā)現(xiàn)，其中有14項(xiàng)專利涉及約50種植物。其中6項(xiàng)專利涉及物種主要來自我國(guó)或東亞區(qū)域，包括淫羊藿和五味子等中國(guó)特有種類。

報(bào)告指出：沒有數(shù)據(jù)顯示該公司進(jìn)行了惠益分享活動(dòng)。

【保健品行業(yè)】

某全球最大天然營(yíng)養(yǎng)品制造美國(guó)企業(yè)，每年通過生物勘探開展超過十萬次的產(chǎn)品測(cè)試。通過檢索企業(yè)近15年申請(qǐng)的植物提取物專利，發(fā)現(xiàn)有5項(xiàng)專利涉及15種植物，其中3項(xiàng)專利應(yīng)用的物種（如黃精、靈芝、西洋參、蝙蝠蛾擬青霉菌粉和枸杞子等）主要來自中國(guó)或東亞，主要用于生產(chǎn)兩款以人參為原料的營(yíng)養(yǎng)膳食補(bǔ)充劑。

報(bào)告指出：該企業(yè)獲利情況和原料產(chǎn)地信息未披露，且沒有證據(jù)顯示該企業(yè)進(jìn)行了行業(yè)認(rèn)證、產(chǎn)權(quán)登記或政府報(bào)備等活動(dòng)。

【制藥行業(yè)】

1992年某美國(guó)公司通過生物勘探，率先發(fā)現(xiàn)從紅豆杉樹皮提取的紫杉醇可用于治療腫瘤。30噸紅豆杉干樹皮僅能提取大約1千克紫杉醇。1994–2008年該公司的紫杉醇注射劑全球銷售收入累計(jì)達(dá)131.08億美元。野生紅豆杉的自然分布極少，42個(gè)分布紅豆杉的國(guó)家均將其列為國(guó)家一級(jí)重點(diǎn)保護(hù)植物，聯(lián)合國(guó)明令禁止采伐。為獲取原材料，該公司在我國(guó)華東地區(qū)建立人工紅豆杉栽培基地，生產(chǎn)注射級(jí)半合成紫杉醇原料藥，再運(yùn)至美國(guó)加工成注射劑。該公司在我國(guó)銷售一支紫杉醇注射液的凈利潤(rùn)是219元，而我國(guó)向其出口一支注射液原料的收益僅為1.26元。

報(bào)告指出：該公司沒有在紅豆杉種植基地實(shí)施惠益分享。

上述企業(yè)行徑均違背了《名古屋議定書》關(guān)于獲取生物資源的商業(yè)行為須經(jīng)政府授權(quán)、行業(yè)認(rèn)證或資源產(chǎn)權(quán)登記;實(shí)施生物勘探須向國(guó)家主管機(jī)構(gòu)報(bào)備或申請(qǐng);須與地方社區(qū)簽訂惠益分享協(xié)議，協(xié)議簽訂必須體現(xiàn)PIC和MAT原則等規(guī)定，恐難擺脫“生物剽竊”的嫌疑，已為企業(yè)發(fā)展“埋雷”。

究其根源，除了因?yàn)橘Y源提供方對(duì)自然資源價(jià)值缺少科學(xué)認(rèn)識(shí)，專利保護(hù)意識(shí)薄弱等問題外，還存在對(duì)使用資源的企業(yè)缺乏必要的行業(yè)監(jiān)督、法律指導(dǎo)和能力建設(shè)等重要因素。

ABS規(guī)范性漸強(qiáng)，促進(jìn)企業(yè)行動(dòng)

2016年9月6日中國(guó)簽署《名古屋議定書》，正式成為締約方，并頒布了一系列法律法規(guī)。《云南省生物多樣性保護(hù)條例》于2019年11月1日施行，遵循保護(hù)優(yōu)先、持續(xù)利用、公眾參與、惠益分享、保護(hù)受益、損害擔(dān)責(zé)的原則，開創(chuàng)了生物多樣性立法的先河。受此條例推動(dòng)，《云南省西雙版納傣族自治州傣醫(yī)藥條例》和《西雙版納傣族自治州生物遺傳資源獲取與惠益分享管理辦法》已納入州人大立法計(jì)劃。2020年10月1日《湖南省湘西土家族苗族自治州生物多樣性保護(hù)條例》正式生效施行?！段麟p版納傣族自治州生物遺傳資源獲取與惠益分享管理辦法（草案）》與《廣西生物遺傳資源及相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)獲取與惠益分享管理辦法》均已通過人大審議。

當(dāng)前，一些企業(yè)也在積極行動(dòng)，將按照《名古屋議定書》的要求開展ABS實(shí)踐作為履行社會(huì)責(zé)任的獨(dú)特方式。例如，我國(guó)一家知名的護(hù)膚品牌企業(yè)，承諾捐贈(zèng)公司旗下某一品牌銷售利潤(rùn)的50%用以支持與科研機(jī)構(gòu)和非政府組織合作開展的“生物多樣性-高山植物保護(hù)行動(dòng)”，包括在麗江建立“野生高山花卉保護(hù)基地”和“珍稀瀕危植物資源收集圃”，設(shè)立植物學(xué)專項(xiàng)獎(jiǎng)金（每年100萬元），參與“云南民族生物文化示范園”發(fā)展，貢獻(xiàn)野生植物種子原真性保護(hù)等。這些舉措不僅有助于生物多樣性保護(hù)，還有助于穩(wěn)定企業(yè)供應(yīng)鏈，促進(jìn)企業(yè)與原產(chǎn)地多個(gè)利益相關(guān)方溝通，為公司口碑和品牌增加了無形的市場(chǎng)價(jià)值。

關(guān)于行業(yè)推動(dòng)ABS實(shí)踐的建議

與生物多樣性關(guān)系密切的植物制劑相關(guān)企業(yè)，如果不了解《名古屋議定書》或漠視相關(guān)法律，不但易招致“生物剽竊”等指責(zé)，面臨生態(tài)損害賠償?shù)确稍V訟風(fēng)險(xiǎn)，影響植物制劑行業(yè)的良性發(fā)展，更有害于地方生態(tài)環(huán)境治理和市場(chǎng)公平。因此，植物制劑行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)積極行動(dòng)，推動(dòng)行業(yè)企業(yè)開展有效的ABS能力建設(shè)與良好實(shí)踐。

第一，幫助相關(guān)企業(yè)了解《生物多樣性公約》《名古屋議定書》和相關(guān)法律、政策和部門標(biāo)準(zhǔn)。

第二，在《行業(yè)指引》等規(guī)劃文件中納入ABS有關(guān)要求和指標(biāo)，例如PIC和MAT信息披露、價(jià)值評(píng)估和產(chǎn)權(quán)登記等。

第三，研究外國(guó)機(jī)構(gòu)獲取我國(guó)遺傳資源的隱蔽行動(dòng)，為政府部門制定相應(yīng)管理辦法提供建議。

第四，增加基礎(chǔ)研究投資，促進(jìn)國(guó)內(nèi)生物技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

第五，為相關(guān)企業(yè)提供信息、知識(shí)、工具和能力建設(shè)綜合服務(wù)。具體包括：（1）提供培訓(xùn)，提供項(xiàng)目實(shí)施和成果宣傳的機(jī)會(huì)和渠道;（2）開發(fā)可供參考及應(yīng)用的ABS協(xié)議、合同模板，傳播國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，通過試點(diǎn)示范進(jìn)行推廣;（3）制定科學(xué)的行業(yè)評(píng)估指標(biāo)，監(jiān)測(cè)企業(yè)生物勘探行動(dòng)，防范社會(huì)和環(huán)境影響;（4）敦促購(gòu)銷雙方簽署符合規(guī)范的協(xié)議，明確權(quán)責(zé)利，防范“生物剽竊”行為;（5）加入由政府牽頭、科研機(jī)構(gòu)支持的伙伴關(guān)系或?qū)υ捚脚_(tái)，促進(jìn)企業(yè)參與生物多樣性保護(hù)。

第六，積極開展社區(qū)支持活動(dòng)，幫助社區(qū)獲得企業(yè)提供的生態(tài)補(bǔ)償或非貨幣形式的惠益，例如培訓(xùn)機(jī)會(huì)和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，尤其側(cè)重對(duì)弱勢(shì)群體和女性的福祉公平。

第七，在行業(yè)中探索應(yīng)用許可證、配額和特許經(jīng)營(yíng)等結(jié)合行政管理的市場(chǎng)手段，激勵(lì)和規(guī)范企業(yè)獲取自然資源和惠益分享的行為。