夏世祥，郭忠穎，高 峰

(中國石化潤滑油有限公司，北京 100015)

0 前言

防控風險是HSSE管理的核心，風險識別到位、措施實施準確到位是風險防控的關鍵。某潤滑油公司經(jīng)多次重組和擴建，集研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、服務于一體，下設7個區(qū)域分公司、12個生產(chǎn)工廠、4個省銷售分公司和23個省(直轄市)銷售中心，擁有4個產(chǎn)品研發(fā)機構，11個國家認可實驗室，擁有罐區(qū)70余個、儲罐1 400余臺、叉車350余輛，各類裝置30余套。在HSSE管理上存在地理分布廣及風險種類多、來源廣的特點，與煉油和化工企業(yè)在HSSE管理特點上有很大不同，通用的制度和措施難以實現(xiàn)風險防控到位的需要，且容易滋生低效率和資源浪費，亟需針對不同風險及其特性，在安全管理、人員要求、措施實施、應急管理以及資源配備等方面制定相對應的防控措施。

借鑒“一企一策”理念在企業(yè)管理中的應用案例，提出將其轉化應用到安全風險防控上，對每個主要風險建立一套一對一的防控制度措施，實現(xiàn)風險控制措施常態(tài)化、制度化、規(guī)范化、高效化，以及措施具體化、價值集約化的風險防控機制，真正實現(xiàn)風險精準防控、精細管理，并體現(xiàn)價值化。

1 以往風險防控中存在的不足

潤滑油公司搬運裝卸作業(yè)量較大，叉車使用頻繁，容易發(fā)生作業(yè)人員傷害事故，實施“一企一策”實施前部分搬運裝卸類風險識別見表1。

通過分析表1，以及在實施過程中表體現(xiàn)出的效果，存在以下方面不足。

1.1 風險識別精確性不高

1.1.1

橫向識別不足

風險識別只對本單位裝卸作業(yè)面的共性風險進行了描述，沒有對部分作業(yè)點可能存在的更大的傷害風險，及存在和其它風險和問題進行描述，風險識別停留在面上，沒有細化到作業(yè)點上。

1.1.2

縱向識別不足

不同搬運裝卸作業(yè)點間的作業(yè)環(huán)境和性質存在差異，有的是單純的叉車作業(yè)，有的需要人工和其它作業(yè)方式配合，作業(yè)交叉、人員交叉環(huán)境復雜，存在多重安全風險，該風險識別中沒能體現(xiàn)。

1.1.3

深度識別不足

作業(yè)過程中的每個環(huán)節(jié)，情況不同，面臨的風險也不同，比如從初始裝車到滿載裝車時，作業(yè)人員將面臨從低風險到高風險轉移，該風險識別中沒能體現(xiàn)。普遍性的風險識別工作中比較突出的問題是，忽視作業(yè)過程的識別，也就是對每一步作業(yè)延伸過程中可能存在的風險識別不足。

1.2 風險防控措施有效性不高

1.2.1

管理措施不足

通用的管理規(guī)定對管理提出了共性要求，但對部分點的防控中特殊管理要求不能涵蓋，而部分共性要求則不相適用，不能有效執(zhí)行。

表1 “一企一策”實施前風險識別情況

1.2.2

技術措施不足

通用的管理規(guī)定不能根據(jù)各具體作業(yè)點的不同特點和需要，提出不同的技術防控措施，致使有的作業(yè)點的技術措施不足，存在隱患。

1.3 風險精細化管理不高

1.3.1

風險防控效率不高

各作業(yè)點均使用一套管理標準、一套技術措施、一套培訓內容，容易出現(xiàn)有的點對相應的要求不適應，有的點具有特殊要求的則無標準要求，容易出現(xiàn)措施過度、作業(yè)效率低下等問題，容易走向極端，不利于價值管理。

1.3.2

人員管理有效性不高

本企業(yè)還存在用工人員復雜的特點，各搬運裝卸作業(yè)屬非技術工種，作業(yè)人員素質參差不齊、差別較大。相同的管理和培訓標準，學習效果收效甚微，相當部分人員不能較好掌握要點，在執(zhí)行中也容易產(chǎn)生偏差，因此需要因人制宜實施有針對性的培訓。

針對以上問題，以及本企業(yè)風險特點，提出建立“一企一策”風險防控機制，實現(xiàn)風險防控精準管理，并融合價值管理，推動整體從精細管理向精益管理邁進。

2 “一企一策”的實施方法

“一企一策”實施流程見圖1。

2.1 組織“一企一策”工作團隊

團隊的組成依照“管業(yè)務必須管安全，管專業(yè)必須管安全”的要求，由生產(chǎn)、工藝、設備、工程施工、物流等相關人員組成，并進行風險識別、防控措施制定及“一企一策”工作方法培訓。

圖1 “一企一策”實施流程

2.2 制定管控目標

2.2.1

實現(xiàn)風險識別到位

風險防控工作首先是進行風險識別，識別工作必須是全方位、全覆蓋、全過程，應當開展三維立體式的風險識別，即全作業(yè)面、全作業(yè)空間、全作業(yè)過程風險識別。

2.2.2

實現(xiàn)風險防控措施到位

針對識別出的主要風險，必須一一建立“一企一策”防控制度，同時落實責任人，促進防控措施在管理上、措施上、人員責任上不缺位。

2.2.3

實現(xiàn)管理工作及人的行為安全提升

“一企一策”制度包含作業(yè)規(guī)范要求，以及管理、人的行為、技術保障措施，同時對設備設施維護、規(guī)范作業(yè)監(jiān)督、考核等方面進行明確，更重視人員的安全行為提升。

2.3 進行全面風險識別

安全風險識別的常用方法主要有專家經(jīng)驗判斷法、安全檢查表法(SCL)、事故樹分析(Fault Tree Analysis, FTA)等，本企業(yè)采取的是較普遍的專家經(jīng)驗判斷法。

2.3.1

識別風險點

按作業(yè)區(qū)域，對各區(qū)域中的作業(yè)點、設備設施等，對作業(yè)行為、環(huán)境因素、設備設施安全符合性等可能存在的風險進行識別。

2.3.2

識別作業(yè)過程

對該作業(yè)從準備開始至中間過程各步驟、直至結束，進行可能面臨的作業(yè)風險識別。

2.3.3

識別制度規(guī)程的符合性

對執(zhí)行中的管理制度是否滿足該作業(yè)點的安全作業(yè)控制需要，作業(yè)規(guī)程是否符合該作業(yè)點的安全操作需要，是否符合規(guī)范、是否合理、是否能夠執(zhí)行且愿意執(zhí)行等進行識別。

2.4 制定“一企一策”風險防控措施

2.4.1

進行風險評估

工作團隊對識別出的各點風險進行評估，對較大及以上風險組織制定對應的“一企一策”防控措施，同時評估出需要企業(yè)層面進行系統(tǒng)性防控的風險。

2.4.2

“一企一策”防控措施制定

針對企業(yè)層面系統(tǒng)性防控的特點風險，以企業(yè)制度的形式，制定相應的管控制度，如搬運裝卸作業(yè)安全管理細則等，對崗位責任、風險識別、防控措施、應急處置、監(jiān)督考核、持續(xù)改進等方面提出總體要求。

現(xiàn)場風險防控，以簡明、易用、操作性強為原則，研討編制“一企一策”風險防控措施表分別對各點識別出的現(xiàn)場風險一一制定管理上、技術上、個體防護、應急處置上的控制措施，同時明確落實責任人、監(jiān)管責任人、培訓責任人，以及考核措施。

2.5 “一企一策”實施

2.5.1

開展宣貫培訓

管理人員學習企業(yè)層面及基層層面的“一企一策”；崗位人員按“硬要求、軟約束”的原則，對本崗位涉及的“一企一策”進行必須全掌握的硬性要求式學習，對其它相對于本崗位不重要的，進行了解性學習，提高學習效率，減少不必要的時間和精力消耗。

2.5.2

進行關鍵控制點現(xiàn)場公示

對各項“一企一策”的關鍵控制要點和責任人，在崗位現(xiàn)場公示，促進崗位人員落實以及管理人員監(jiān)督。

2.5.3

監(jiān)督落實

實施班組長、班組安全員監(jiān)督，基層管理人員現(xiàn)場巡查監(jiān)督，督查組現(xiàn)場督查和視頻巡查監(jiān)督，各級領導下現(xiàn)場時進行日常觀察督導，考核時嚴格按標準考核，促進各項措施的落實。

3 “一企一策”案例分析

3.1 風險識別

3.1.1

識別作業(yè)場所風險點

通過實施“一企一策”，各風險識別更加細化，識別結果由面轉為點，風險更加精準，實施“一企一策”前后風險識別結果對照見表2。

3.1.2

識別作業(yè)過程環(huán)節(jié)風險點

叉車搬運裝車作業(yè)，從叉車起步到叉貨物開始裝車、中層裝車、高層等，存在多個作業(yè)環(huán)節(jié)，其中中層及以上裝車等環(huán)節(jié)需要裝卸人員協(xié)助，安全風險隨即增加，過程風險識別見表3。

3.1.3

識別制度規(guī)程的符合性

識別制度或通用規(guī)程對各風險點制定防控措施要求的符合性，提出相應的補充措施，見表4。

3.2 “一企一策”防控措施制定

根據(jù)識別的主要風險點，對應制定防控措施。以200 L 鋼桶裝車作業(yè)點為例， “一企一策”風險防控措施的制定，措施包含以下內容。

表2 “一企一策”實施前后風險識別情況對照

表3 “一企一策”實施前后作業(yè)過程風險識別情況對照

表4 制度規(guī)程符合性識別

a) 涉及的崗位或人員： 叉車司機、裝卸工、發(fā)運員、外來司機。

b) 現(xiàn)場狀況及環(huán)境： 200 L 鋼桶裝車作業(yè)點位于A 廠房東側道路，叉車進出庫房、叉運 200 L成品，外來車輛行駛、停放，外來司機停留，裝卸工作業(yè)，發(fā)運員現(xiàn)場確認；現(xiàn)場道路存在斜坡，道路狹窄，人車硬分離無法實施；倒庫用貨車為封閉式，裝車時無法系掛安全帶，也無法使用作業(yè)平臺。

c) 風險防控措施:見表5。

d) 考核措施：違章人員每次罰款 200 元。

e) 培訓責任人及要求： 分管主任及相關人員每周培訓一次。

f) 明確現(xiàn)場監(jiān)督責任人和管理責任人。

3.3 “一企一策”實施后風險值分析

分別應用企業(yè)內風險矩陣量化工具及DB11/T 1478—2017標準評估，見表6。

從表6數(shù)據(jù)分析看出，實施HSSE風險防控“一企一策”后，各類風險防控有效，各風險實現(xiàn)降級，達到風險可控和可接受的目標。

4 “一企一策”風險防控實施效果

“一企一策”是保障實現(xiàn)HSSE風險全面精準防控的有效手段，通過在企業(yè)的深化應用，取得了以下實施效果。

4.1 能夠做到風險防控措施具體和有效落實

通過“一企一策”的制定和落實，在具體的風險防控上，能夠做到：措施具體清楚、有可操作性；各環(huán)節(jié)的防控責任人清楚、督促各責任自覺落實防控措施；整項風險防控的管理工作具有系統(tǒng)性，避免了零碎敲打的現(xiàn)象；應急處置措施清楚，一旦防控措施失效，現(xiàn)場人員能夠有效處置；監(jiān)督考核嚴格，促進相關人員落實工作要求。

4.2 促進HSSE體系深化運行

以“一企一策”措施為切入點，以點帶面，通過管理制度的編制、防控措施的制定、宣貫培訓、落實監(jiān)督，以及持續(xù)改進等工作，促進了HSSE管理體系的深化運行。

表5 “一企一策”風險防控措施

表6 實施前后風險值對比

4.3 探索出一條風險防控工作新途徑

當前黨中央、國務院將安全環(huán)保工作提升到關系國家發(fā)展、民族復興大業(yè)的前所未有高度，國家層面正在推動“雙重預防”“安全標準化”等工作，“一企一策”則是“雙重預防”工作落實落地、落到點上的一項工作舉措嘗試，且收獲到較好效果。