羅舒瑤

（延安大學(xué) 政法與公共管理學(xué)院，陜西延安716000）

現(xiàn)階段，我國仍處于社會主義初級階段，并將長期處于這一階段的最大實際仍然沒有改變，科學(xué)把握這一重大問題對于大力促進(jìn)我國社會主義事業(yè)健康發(fā)展，具有極為重要的指導(dǎo)意義。

一、社會主義初級階段理論形成的歷史背景

馬克思在《哲學(xué)的貧困》中談到“每個原理都有其出現(xiàn)的世紀(jì)”，也就是說無論什么理論的形成都有其必然性，并不是偶然，而且也可以說是歷史發(fā)展所出現(xiàn)的特定產(chǎn)物以及必然產(chǎn)物?；诖?，要對社會主義初級階段理論有一個更加深入的理解，那么就需要將其置入到它所形成的歷史背景中，具體可以從這些方面入手，將有利于對其本質(zhì)進(jìn)行把握。

（一）國際共產(chǎn)主義運動重心的東移

首先從國際共產(chǎn)主義運動的發(fā)展軌跡來看，在西方開展的過程主要體現(xiàn)在法國巴黎工人起義、成立第一國際以及法律巴黎公社的偉大實踐。19 世紀(jì)70年代后，自由資本主義開始向壟斷資本主義演變，隨著形勢的變化，也促使共產(chǎn)主義運動在國際上的重心發(fā)生了變化，逐漸向東邊轉(zhuǎn)移。當(dāng)時俄國成為了“矛盾集合點”，共產(chǎn)主義與資本主義都在俄國聚集?！笆赂锩钡膭倮?，對世界的發(fā)展產(chǎn)生了極大的影響，世界歷史前進(jìn)的方向也發(fā)生了變化。二戰(zhàn)之后，在東方出現(xiàn)的第一批社會主義國家則是以中國代表的社會主義國家，也奠定了共產(chǎn)主義東移并成熟的基礎(chǔ)。但是，東方國家普遍比較落后，而且沒有經(jīng)歷資本主義的全面發(fā)展，在這樣的情況下這些國家直接開始社會主義的實踐，所以要達(dá)到未來共產(chǎn)主義社會第一階段設(shè)想的目標(biāo)難度極大，具體要求體現(xiàn)在：消滅貨幣與商品、計劃經(jīng)濟(jì)、單一的生產(chǎn)資料公有制等，這些要求要達(dá)到幾乎不可能，這就促使進(jìn)一步提出了社會主義初級階段的理論問題。

（二）斯大林社會主義模式及其局限性

斯大林在“一國能夠建成社會主義理論”的基礎(chǔ)上，建立了“斯大林社會主義模式”。這種模式，在短時間之內(nèi)的確發(fā)揮了一定的作用，但是，隨著生產(chǎn)力的蓬勃發(fā)展，則慢慢又成為一種并不利于推進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展與突破的僵硬化社會主體。從政治角度而言，國家的權(quán)力已經(jīng)高度集中，構(gòu)建了一個過分繁瑣的、冗余的政府管理機(jī)構(gòu)。在經(jīng)濟(jì)上，建立了權(quán)利高度集中的經(jīng)濟(jì)管理體制，不利于生產(chǎn)力發(fā)展。從農(nóng)村來看，傳統(tǒng)農(nóng)村公社特征非常明顯。所以，整體來講社會主義初級階段的理論是在揚(yáng)棄“斯大林社會主義模式”的局限性，從而為社會主義現(xiàn)代化建設(shè)指明方向。

（三）中國社會主義建設(shè)的經(jīng)驗教訓(xùn)

新民主主義革命勝利之后，就如何建設(shè)社會主義，照搬照抄“斯大林社會主義模式”，脫離了生產(chǎn)力落后和社會物質(zhì)基礎(chǔ)薄弱的現(xiàn)實情況。由于受到“左”的錯誤思想，社會主義建設(shè)走了彎路。十一屆三中全會重新確立了實事求是思想路線，糾正了“左”的錯誤，把黨和國家工作重心轉(zhuǎn)移到經(jīng)濟(jì)建設(shè)上來。從而為社會主義初級階段理論的創(chuàng)立與完善提供了必要的歷史條件。

二、社會主義初級階段理論形成的理論淵源

社會主義初級階段理論作為當(dāng)代中國馬克思主義的重要組成部分，與馬列主義以及毛澤東思想之間存在著一種繼承與發(fā)展關(guān)系，體現(xiàn)在以下這些方面。

（一）馬克思晚年關(guān)于東方社會發(fā)展道路的天才設(shè)想

馬克思晚年以俄國為例，對東方社會發(fā)展道路所作的新思考，提出跨越資本主義“卡夫丁峽谷”的天才設(shè)想。所謂跨越“卡夫丁峽谷”，來自一個特定的典故。他在這一典故前面加了一個“不”字，認(rèn)為在特定的社會歷史背景下，對于資本主義卡夫丁峽谷可以不進(jìn)行通過，意指可以超越資本主義生產(chǎn)關(guān)系，以便其免受資本主義社會的種種痛苦、不幸、恥辱等等。1877年11月，馬克思在《給〈祖國紀(jì)事〉雜志編輯部的信》中提出了這樣的設(shè)想，即：基于俄國的實際情況來看，倘若繼續(xù)走其在1861年所走的道路，那么俄國將會失去當(dāng)時歷史所能夠提供給一個民族的最好機(jī)會；同時，還會受到資本主義制度的沖擊，將會帶來非常巨大的災(zāi)難。[1]馬克思摘錄了大量的“人類學(xué)筆記”，在此基礎(chǔ)上，他在《致維·伊·查蘇利奇的信》及其草稿中，提出俄國有可能不通過資本主義的“卡夫丁峽谷”的天才設(shè)想。對于晚年的馬克思而言，基于方法論的角度來看其天才設(shè)想，當(dāng)中就有著非常具有啟發(fā)性、價值性的觀點。對“西方中心論”進(jìn)行了破除，將社會主義道路在實施過程中所存在的“西方模式”有效打破，并提出了構(gòu)建具有開放性特征的社會主義，其中對外交的重要作用進(jìn)行了肯定。此外，他還指出，社會主義能夠超越資本主義的生產(chǎn)關(guān)系，但是客觀來講，資本主義所創(chuàng)造出來先進(jìn)、強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)水平以及生產(chǎn)力則是無法超越的，這里也充分指出社會主義一樣可以通過市場經(jīng)濟(jì)尋求發(fā)展，兩者之間存在著兼容性，兩者是可以共存的。這些構(gòu)成了社會主義初級階段的理論源頭。

（二）列寧的“新經(jīng)濟(jì)政策”及其“政治遺囑”

隨著社會的發(fā)展，偉大的列寧同志根據(jù)社會歷史條件，延續(xù)了馬克思天才設(shè)想的思路，對于怎么在落后的東方國家進(jìn)行社會主義建設(shè)開展了新的、全面的研究，他從“戰(zhàn)時共產(chǎn)主義”開始進(jìn)行了一系列的探索，“新經(jīng)濟(jì)政策”是其探索歷程的展開。

“戰(zhàn)時共產(chǎn)主義”的實施，最大限度地將全國的物力和財力集中了起來，從而取得了軍事上的勝利，為十月革命的勝利成果的捍衛(wèi)以及新生的蘇維埃政權(quán)的鞏固，提供了必要的物質(zhì)前提。但同時具有嚴(yán)重的歷史局限性，因為從俄國的實際情況來看，其思想文化、政治、經(jīng)濟(jì)等各個領(lǐng)域均已經(jīng)很落后，此時如果直接朝著共產(chǎn)主義過渡，無非就是空想。強(qiáng)令大中企業(yè)全部收歸國有、取消一切私人貿(mào)易、實行余糧收集制等等，這些措施遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了俄國社會能夠承受的水平，結(jié)果造成了社會的不穩(wěn)定和生產(chǎn)率的嚴(yán)重下降，最終，導(dǎo)致在1921年春，蘇俄發(fā)生了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)政治危機(jī)。

1921年，列寧做出了新的選擇——實行“新經(jīng)濟(jì)政策”。實行“租讓制”；傳統(tǒng)的余糧收集制則被糧食稅所代替；以小生產(chǎn)為基礎(chǔ)而發(fā)展起來的私人資本主義，則通過引導(dǎo)使其朝著“合作制”的資本主義模式不斷發(fā)展；發(fā)揮資本家的作用，使其運用手中力量對商品進(jìn)行攤銷，同時，對小生產(chǎn)者生產(chǎn)的產(chǎn)品進(jìn)行收購等等。實踐證明，列寧通過對俄國建設(shè)社會主義的經(jīng)驗、教訓(xùn)的深刻反思、總結(jié)，得出的“新經(jīng)濟(jì)政策”理論與建設(shè)社會主義的規(guī)律是相一致的，揚(yáng)棄了“戰(zhàn)時共產(chǎn)主義”的弊端，對晚年馬克思的天才設(shè)想做出了新的發(fā)展，從而對我們今天創(chuàng)立和發(fā)展社會主義初級階段理論提供了重大的啟迪。正是出于這一考慮，鄧小平同志提出這樣的見解，即：社會主義應(yīng)該是一個什么樣子，蘇聯(lián)搞了這么多年，也沒有將其搞清楚。而列寧的思路比較清晰，推崇新經(jīng)濟(jì)政策發(fā)展，但是這樣的模式后來也變得僵化了。[2]139列寧在他生命的最后時刻，口授了五篇論文和一組信件，這就是被后人所稱的“政治遺囑”?！罢芜z囑”反映了列寧在“新經(jīng)濟(jì)政策”實踐基礎(chǔ)上對東方落后國家如何建設(shè)社會主義最后的思考。為經(jīng)濟(jì)落后國家建設(shè)社會主義和發(fā)展經(jīng)濟(jì)指明了正確的方向。

總之，列寧在不斷總結(jié)實踐經(jīng)驗，對如何進(jìn)行社會主義建設(shè)，作了新的極具理論價值和實踐價值的可貴探索。隨著十月革命的勝利之后，“戰(zhàn)時共產(chǎn)主義”朝著“新經(jīng)濟(jì)政策”全面過渡；同時“奪取俄國”的思想開始轉(zhuǎn)變成為“管理俄國”的思想。此時，可以明確的是我們對社會主義的發(fā)展看法已經(jīng)發(fā)生了徹底改變。[3]基于理論邏輯而言，這樣重大的改變則成為推進(jìn)社會主義初級階段逐步發(fā)展的理論之源。

（三）毛澤東的“不發(fā)達(dá)的社會主義階段”

毛澤東同志從本世紀(jì)50年代中期，已經(jīng)發(fā)覺“斯大林社會主義模式”存在著局限性。他講過，蘇聯(lián)在對重工業(yè)、輕工業(yè)、農(nóng)業(yè)等之間關(guān)系進(jìn)行處理的過程中，犯了原則性上的錯誤。蘇聯(lián)僅重視重工業(yè)，但是輕工業(yè)以及農(nóng)業(yè)卻被忽視，這就進(jìn)一步導(dǎo)致市場上貨物不足，而且也影響到貨幣的穩(wěn)定性。[4]722他進(jìn)一步指出，從蘇聯(lián)最近建設(shè)的現(xiàn)狀來看，更暴露了一些錯誤與缺點，而他們走過的彎路，我們不能再走，他們的過去就是我們應(yīng)該借鑒的經(jīng)驗與教訓(xùn)，這樣才能少走彎路。[4]720因而，毛澤東開始了對之初步批判，這一初步批判涉及到政治、經(jīng)濟(jì)和文化等方面。20 世紀(jì)50年代末到60年代初，在初步總結(jié)之前建設(shè)的經(jīng)驗教訓(xùn)后，他進(jìn)一步意識到在中國的社會主義建設(shè)有著長期性、復(fù)雜性以及艱巨性特征。經(jīng)過1958年“大躍進(jìn)”和人民公社化運動的嚴(yán)重?fù)p失之后，毛澤東結(jié)合蘇聯(lián)《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》，對社會主義發(fā)展階段的問題進(jìn)行了更加集中的討論。根據(jù)階段論的思想，他提出我國現(xiàn)在處在“不發(fā)達(dá)的社會主義”階段這一重要觀點。他提出，社會主義有不發(fā)達(dá)階段與比較發(fā)達(dá)階段之分，而比較發(fā)達(dá)階段通常會比不發(fā)達(dá)階段所需要的時間會更多。隨著第二階段的發(fā)展，其物質(zhì)財富、精神財富將會日益豐富，而民眾的共產(chǎn)主義思想覺悟也將隨之提升，此時就開始步入共產(chǎn)主義。[5]

結(jié)合中國國情毛澤東對形勢進(jìn)行深入分析，以及吸取蘇聯(lián)的經(jīng)驗教訓(xùn)分析，提出中國正處在不發(fā)達(dá)的社會主義階段。因為，中國一窮二白。毛澤東一再強(qiáng)調(diào)中國一窮二白的現(xiàn)實，認(rèn)識到社會主義建設(shè)的艱巨性、困難性和社會主義特殊的長期性。中國目前仍然處在不發(fā)達(dá)的社會主義階段，并且需要相當(dāng)長的時間，這之后還有一個更長的發(fā)達(dá)的社會主義階段，那么，整個社會主義的歷史階段無疑將是很長很長的。毛澤東對社會主義階段的深入探索所提出的理論與經(jīng)驗，為鄧小平精準(zhǔn)定位社會主義初級階段的基本國情提供了思想理論基礎(chǔ)。

三、社會主義初級階段理論的形成過程

列寧在研究真理的發(fā)展規(guī)律時，做出了“真理是過程”[6]的重要論斷。社會主義初級階段的理論形成，是經(jīng)歷了一個過程的，所以，我們在研究社會主義初級階段的理論時，必須運用“真理是過程”的方法，正確地看待研究對象，要從其產(chǎn)生和發(fā)展的過程中加以研究，進(jìn)而揭示其產(chǎn)生和發(fā)展的內(nèi)在邏輯。

1979年3月黨的理論工作務(wù)虛會上，鄧小平同志將我國的國情做了概括，其最基本的特點就是底子薄、人口數(shù)量大、耕地面積少。強(qiáng)調(diào)了“中國式的現(xiàn)代化，必須從中國的特點出發(fā)?！盵7]從《關(guān)于建國以來黨的若干歷史問題的決議》來看，其中明確指出目前的社會主義制度還處于初級階段，要從比較不完善發(fā)展到比較完善，所需要的時間還比較長。[8]53此時，首次鮮明地對社會主義初級階段的概念進(jìn)行了明確。在十三大召開前，鄧小平同志第一次明確地概括了當(dāng)代中國所處的階段就是“初級階段的社會主義”。他說，當(dāng)前中國的社會主義處于什么樣的階段，就是處于一個初級階段，也就是說中國當(dāng)前是初級階段的社會主義。[2]252在黨的十三大的報告中，針對初級階段的理論首次進(jìn)行了科學(xué)、全面、深刻地詮釋，也就意味著理論的確立。由于80年代末和90年代初國內(nèi)國際風(fēng)波，蘇東劇變，國際共產(chǎn)主義隨之進(jìn)入了前所未有的低潮階段，中國又一次面臨著如何發(fā)展的嚴(yán)酷考驗，即是否定社會主義制度或是否定社會主義改革開放重走改革開放前的路，還是繼續(xù)走中國特色社會主義道路。鄧小平同志強(qiáng)調(diào)十三大的報告“一個字都不能動”，其確定的路線、方針和政策，“連語言都不變?！盵2]296為此，他在1992年1月18日到2月21日著名的南方談話中，針對國內(nèi)改革開放中出現(xiàn)的新問題和國際上蘇東劇變的新情況，科學(xué)地總結(jié)了國內(nèi)外社會主義建設(shè)的經(jīng)驗與教訓(xùn)，明確指出了黨的基本路線要管一百年，一百年不動搖，這就意味著社會主義初級階段會是一個很長的歷史過程。

社會主義初級階段發(fā)端于社會主義制度下的不發(fā)達(dá)狀態(tài)，終結(jié)于社會主義現(xiàn)代化實現(xiàn)。必須完成從“農(nóng)業(yè)國”向“工業(yè)化國家”的飛躍，建構(gòu)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)體制，從而使社會主義市場機(jī)制在國家的宏觀調(diào)控下發(fā)揮其對資源配置應(yīng)有的基礎(chǔ)性作用。把經(jīng)濟(jì)建設(shè)這個中心和科技教育文化的發(fā)展協(xié)調(diào)起來，以實現(xiàn)社會的全面進(jìn)步和人的素質(zhì)的全面提高。把根本點放在提高人民的生活水平和逐步實現(xiàn)由貧變富，同時又是逐步發(fā)展以及必然有一部分人先富起來最終達(dá)到共同富裕的動態(tài)性過程。必須首先承認(rèn)我國東部沿海地區(qū)經(jīng)濟(jì)文化水平較高和中西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)文化水平相對落后的有先有后發(fā)展的現(xiàn)實，以及經(jīng)濟(jì)文化發(fā)展較快的東部沿海地區(qū)必須帶動、幫助中西部經(jīng)濟(jì)文化發(fā)展較慢的地區(qū)以實現(xiàn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)文化合理布局、協(xié)調(diào)發(fā)展。它是一個經(jīng)濟(jì)、政治和其他方面體制辯證統(tǒng)一和不斷改革的自我完善和自我發(fā)展的過程。在社會主義初級階段，兩個文明都要抓，全面發(fā)展人民思想道德水平和精神狀態(tài)，在社會主義的基礎(chǔ)上橫向“逐步縮小同世界先進(jìn)水平”和縱向“實現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興”。

四、社會主義初級階段理論地位和作用

社會主義初級階段理論在社會性質(zhì)和社會發(fā)展階段這兩個根本問題上，對當(dāng)代中國的國情作了科學(xué)的判斷，深刻地把握住了當(dāng)代中國的最大實際，推進(jìn)馬克思主義實現(xiàn)新發(fā)展，更推進(jìn)了新時代中國特色社會主義發(fā)展。

（一）社會主義初級階段理論是黨的基本路線的理論基礎(chǔ)

黨的基本路線是立足經(jīng)濟(jì)建設(shè)，嚴(yán)格遵循四項基本原則，從而推進(jìn)改革開放不斷深入。社會主義初級階段理論說明了我國現(xiàn)在已是社會主義社會，一定要堅持社會主義，突出了社會主義這一性質(zhì)。鄧小平同志歸納總結(jié)了社會主義的本質(zhì)是消滅剝削、消除兩級分化、最終實現(xiàn)共同富裕。這就要堅持不懈地將經(jīng)濟(jì)建設(shè)擺在中心位置，促進(jìn)生產(chǎn)力的大力發(fā)展，為實現(xiàn)全體人民的富裕打下堅實的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。與此同時，還需要堅持不懈地推進(jìn)改革開放，如此才能有良好的制度基礎(chǔ)、外界環(huán)境，這些都是經(jīng)濟(jì)建設(shè)不可缺少的。社會主義的性質(zhì)決定了我們必須堅持四項基本原則，只能在社會主義的基礎(chǔ)上促進(jìn)生產(chǎn)力的不斷提升，為實現(xiàn)全體人民的幸福而不懈奮斗。

（二）社會主義初級階段理論為我國的基本經(jīng)濟(jì)制度和分配制度的確立提供了理論依據(jù)

社會主義初級階段有兩層含義，其中之一含義是指我國目前還處于社會主義的初級階段，即生產(chǎn)力處于相對落后狀態(tài)的階段。認(rèn)識到這一基本國情，我們做什么都要從實際情況出發(fā)，實事求是，所有關(guān)于改革和發(fā)展的戰(zhàn)略都必須考慮到這個基本國情。根據(jù)生產(chǎn)力落后的實際情況，從生產(chǎn)關(guān)系與生產(chǎn)力之間的規(guī)律入手，進(jìn)一步構(gòu)建以及完善了以公有制為主體的多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的經(jīng)濟(jì)制度，它為建立和運轉(zhuǎn)市場經(jīng)濟(jì)體制提供了保證，對經(jīng)濟(jì)的持續(xù)、快速和健康發(fā)展起到了推進(jìn)作用。社會主義初級階段理論，也為分配制度的確立提供了理論依據(jù)。

（三）全面深化改革要以社會主義初級階段理論為指導(dǎo)

如今，社會主義進(jìn)入了新的歷史階段。經(jīng)濟(jì)建設(shè)獲得重大成就的同時許多影響發(fā)展的實際問題也凸顯出來，這些問題能否得到及時、妥善地解決，關(guān)系到我國能否持續(xù)地、健康地發(fā)展下去。宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動力不足、微觀經(jīng)濟(jì)的主體活力不夠、全球經(jīng)濟(jì)中的博弈挑戰(zhàn)、收入分配的不平衡導(dǎo)致社會發(fā)展的不平衡等問題的處理，一定要以社會主義初級階段理論為指導(dǎo)。唯有如此，方能在全方位深化改革的過程中恰當(dāng)?shù)卦杏?jīng)濟(jì)發(fā)展的新的動力，不斷強(qiáng)化政策環(huán)境，繼續(xù)保持經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會發(fā)展的強(qiáng)勁態(tài)勢，也才能有足夠的空間、時間來解決好上述的嚴(yán)峻問題。