(浙江工商大學(xué)統(tǒng)計(jì)與數(shù)學(xué)學(xué)院，杭州 310018)

1 引言

習(xí)近平在2018 年兩院院士大會(huì)指出：“人才評(píng)價(jià)制度不合理，唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷的現(xiàn)象仍然嚴(yán)重”。2018 年7 月，兩辦印發(fā)《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見》，明確突出品德、能力、業(yè)績(jī)導(dǎo)向，克服“四唯”傾向，推行代表作評(píng)價(jià)制度。2018 年10 月，科技部、教育部等5 部門聯(lián)合發(fā)布 《關(guān)于開展清理“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)”專項(xiàng)行動(dòng)的通知》，要求開展清理“四唯”專項(xiàng)行動(dòng)。2018 年11 月，教育部辦公廳印發(fā)《關(guān)于開展清理“唯論文、唯帽子、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)”專項(xiàng)行動(dòng)的通知》，將反“四唯”拓展到反“五唯”。2019 年6 月，兩辦發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》，提出大力弘揚(yáng)科學(xué)家精神，營(yíng)造風(fēng)清氣正的科研環(huán)境。2020 年2 月，科技部印發(fā) 《關(guān)于破除科技評(píng)價(jià)中“唯論文”不良導(dǎo)向的若干措施（試行）》 的通知。短短兩年之間國(guó)家出臺(tái)了一系列政策措施，彰顯了國(guó)家解決“四唯”問題的決心與行動(dòng)力度。

無論是“四唯”還是“五唯”，涉及的均是人才評(píng)價(jià)制度中的論文、職稱、學(xué)歷、獎(jiǎng)項(xiàng)、“帽子”等問題，與之相關(guān)還有課題、人才培養(yǎng)等相關(guān)問題，對(duì)學(xué)術(shù)研究和學(xué)科發(fā)展將帶來深遠(yuǎn)的影響。其潛在問題是，國(guó)家首次大面積高頻度對(duì)“五唯”問題進(jìn)行綜合治理，從個(gè)體層面對(duì)每一個(gè)科研人員都會(huì)產(chǎn)生潛在的影響，如果不能進(jìn)行正確認(rèn)識(shí)和對(duì)待，可能會(huì)適得其反，因此必須加以重視。

對(duì)“唯論文、唯帽子、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)”的信息本質(zhì)進(jìn)行梳理，進(jìn)一步分析這些因素的信息重復(fù)問題，弄清它們之間的關(guān)系，有助于抓住主要矛盾，發(fā)現(xiàn)存在的關(guān)鍵問題，從而推進(jìn)“四唯”問題的解決，進(jìn)一步完善科技評(píng)價(jià)制度，保證評(píng)價(jià)公平，充分發(fā)揮評(píng)價(jià)的激勵(lì)效應(yīng)，為創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)服務(wù)。

本文以人文社科為研究對(duì)象，首先對(duì)“四唯”之間的關(guān)系進(jìn)行分析，找到關(guān)鍵的要素，在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步分析“四唯”的回報(bào)和稀缺性，比較“四唯”問題的嚴(yán)重性，最后得出研究結(jié)論并提出相關(guān)政策建議。

2 “四唯”對(duì)象之間關(guān)系分析

2.1 “四唯”涉及的若干評(píng)價(jià)要素

由于各種文件中既有“四唯”的提法，也有“五唯”的提法，以“四唯”為主，因此本文以“四唯”提法為主，但分析內(nèi)容時(shí)，包含“五唯”，即增加對(duì)“唯帽子”的分析。

“四唯”涉及的若干要素之間關(guān)系如圖1 所示。首先是“四唯”或“五唯”本身，即論文、職稱、學(xué)歷、獎(jiǎng)項(xiàng)、“帽子”。其次在人文社科中，除了學(xué)術(shù)論文外，其實(shí)還有一個(gè)重要的成果是學(xué)術(shù)著作也應(yīng)該包括進(jìn)來，“四唯”中的“論文”在人文社科中其中就是“論著”。再次是還有一個(gè)重要的因素就是科研項(xiàng)目，在變量關(guān)系分析中，它其實(shí)是一個(gè)重要的“中介變量”。

圖1 “四唯”相關(guān)要素分析Fig.1 Analysis of"four only"elements

學(xué)歷其實(shí)屬于基礎(chǔ)條件，它是申報(bào)項(xiàng)目、職稱評(píng)審和各種人才工程評(píng)審即“帽子”的重要基礎(chǔ)，經(jīng)過規(guī)范的科研訓(xùn)練對(duì)于科研工作非常重要，因此學(xué)歷也是論文著作的前置條件。論文著作與科研項(xiàng)目具有較強(qiáng)的互動(dòng)關(guān)系。論文著作是獎(jiǎng)項(xiàng)申報(bào)的重要成果。

職稱和“帽子”屬于系統(tǒng)工程，涉及因素更加全面。職稱評(píng)審涉及到學(xué)歷、科學(xué)項(xiàng)目、論文、獎(jiǎng)項(xiàng)甚至還有“帽子”。人才工程評(píng)審涉及的因素包括論文著作、科研項(xiàng)目、獎(jiǎng)項(xiàng)以及職稱等因素。

2.2 論文著作與科研項(xiàng)目之間關(guān)系分析

（1）科研項(xiàng)目本質(zhì)上并非科研成果。對(duì)于人文社科而言，論文著作是典型的科研成果，這一點(diǎn)已經(jīng)得到了學(xué)術(shù)界的公認(rèn)，但是科研項(xiàng)目本質(zhì)上并非科研成果，盡管申請(qǐng)到項(xiàng)目是科研成果得以完成的重要保障?？蒲许?xiàng)目至多是科研水平和研究能力的某種體現(xiàn)，所以用科研項(xiàng)目作為評(píng)價(jià)科研人員研究水平指標(biāo)一般也是可以的，但其中并沒有任何科研成果的成分。

（2）論文的研究水平?jīng)Q定了科研項(xiàng)目的水平。論文的研究水平反映了科研項(xiàng)目的水平，一份選題獨(dú)特、構(gòu)思精妙、寫作規(guī)范的科研項(xiàng)目申報(bào)書，是申請(qǐng)人長(zhǎng)期學(xué)術(shù)能力和水平的體現(xiàn)，能夠反映申請(qǐng)人學(xué)術(shù)水平的標(biāo)志物就是論文著作。教育部、科技部推進(jìn)代表作評(píng)價(jià)，就是通過代表作所反映的科研創(chuàng)新來評(píng)價(jià)廣大科技工作者的科研水平，從這個(gè)角度，科研項(xiàng)目申報(bào)書水平不會(huì)高于學(xué)術(shù)論著水平。

（3）科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)對(duì)論文著作具有較大影響。多數(shù)學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)是學(xué)術(shù)論文的重要保障，VANECEK[1]通過統(tǒng)計(jì)8個(gè)國(guó)家的論文情況，發(fā)現(xiàn)公共研發(fā)資金投入對(duì)論文產(chǎn)出數(shù)量有提升作用。ABDULLAH等[2]對(duì)6個(gè)歐洲國(guó)家的論文產(chǎn)出進(jìn)行分析，證明了資助種類正向影響論文質(zhì)量。王菲菲等[3]運(yùn)用負(fù)二項(xiàng)回歸研究發(fā)現(xiàn)，資助項(xiàng)目數(shù)量增加可整體提升學(xué)者產(chǎn)出績(jī)效，資助金額增加更能提升產(chǎn)出和影響力的幅度。但也有學(xué)者持不同觀點(diǎn)，溫珂等[4]研究發(fā)現(xiàn)，競(jìng)爭(zhēng)性科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)投入對(duì)專利和論文的產(chǎn)出影響均不顯著。

人文社科研究有自己的特點(diǎn)，一些研究領(lǐng)域和方向是學(xué)者長(zhǎng)期積累和浸潤(rùn)的成果，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)雖然重要，但只是必要條件。

（4）學(xué)術(shù)論文的公平性和可靠性一般高于科研項(xiàng)目。在學(xué)術(shù)論文發(fā)表過程中，完全可以做到雙盲評(píng)審，這樣極大地保證了同行評(píng)議的公平性。而在人文社科項(xiàng)目評(píng)審中，很難完全做到雙盲。比如國(guó)家社科基金項(xiàng)目評(píng)審時(shí)，外審是雙盲的，但是會(huì)評(píng)是單盲的。國(guó)家自科基金項(xiàng)目評(píng)審時(shí)，即使是外審也是單盲的。只有教育部人文社科項(xiàng)目評(píng)審是雙盲的。由于學(xué)術(shù)論文發(fā)表能夠做到雙盲，因此其公平性比科研項(xiàng)目評(píng)審要高。

無論是否采用代表作評(píng)價(jià)，參評(píng)對(duì)象的總體水平往往較高，在這種情況下，擁有10～15 篇核心期刊論文是正?，F(xiàn)象。中國(guó)許多核心期刊的錄用率在30%以下，甚至有些期刊的錄用率在1%以下，由于論文投稿很難保證一次投稿就被錄用，實(shí)際一篇論文從投稿到錄用，評(píng)審專家3～5 人是正?，F(xiàn)象，有時(shí)5～10 人甚至更多也是正常的。假設(shè)一篇論文有2～3 位專家評(píng)審，那么10～15 篇發(fā)表論文的評(píng)審專家一般會(huì)超過30 人，在統(tǒng)計(jì)學(xué)上屬于大樣本，同行評(píng)議擁有較高的可靠性；而在科研項(xiàng)目評(píng)審時(shí)，一般項(xiàng)目同行評(píng)議專家至多5人，其可靠性是不夠的，學(xué)術(shù)論文發(fā)表的可靠性要高于科研項(xiàng)目。

（5）前期論文與科研項(xiàng)目會(huì)影響后期科研項(xiàng)目申請(qǐng)。從長(zhǎng)期動(dòng)態(tài)來看，前期論文著作和項(xiàng)目會(huì)影響后期新的科研項(xiàng)目申請(qǐng)。前期項(xiàng)目績(jī)效較好，成果豐富，有高水平的論著發(fā)表，對(duì)后期新項(xiàng)目申請(qǐng)具有重要作用。另外，低級(jí)別的科研項(xiàng)目完成較好，有助于進(jìn)一步申請(qǐng)高級(jí)別的科研項(xiàng)目。也就是說論著與項(xiàng)目具有自循環(huán)效應(yīng)，績(jī)效較好會(huì)產(chǎn)生正反饋。

綜上所述，論文著作在人才評(píng)價(jià)中發(fā)揮的作用要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于科研項(xiàng)目，盡管一些宏觀科技評(píng)價(jià)中，科研項(xiàng)目是一項(xiàng)重要指標(biāo)，但這并不是說在微觀的評(píng)價(jià)中，就能簡(jiǎn)單用科研項(xiàng)目對(duì)人才進(jìn)行評(píng)價(jià)，用科研項(xiàng)目對(duì)人才進(jìn)行評(píng)價(jià)在理論上并不具備微觀基礎(chǔ)，比“四唯”危害更大的是“唯項(xiàng)目”[5]。

2.3 論文著作是科研獎(jiǎng)勵(lì)的主要決定因素

客觀公正的科研獎(jiǎng)勵(lì)無疑對(duì)廣大科技人員和團(tuán)隊(duì)具有激勵(lì)作用。王春雷等[6]研究發(fā)現(xiàn)，科研獎(jiǎng)勵(lì)制度對(duì)完成高質(zhì)量論文著作具有正向激勵(lì)作用。李志文等[7]研究認(rèn)為，浙江大學(xué)術(shù)生產(chǎn)力的提升，并不是由于浙江大學(xué)引進(jìn)了更多高水平學(xué)者，而是因?yàn)榧?lì)制度產(chǎn)生了效果。

人文社科評(píng)獎(jiǎng)成果除了論文和著作外，還有研究報(bào)告，這是其顯著特征。評(píng)獎(jiǎng)依據(jù)主要是成果本身的創(chuàng)新價(jià)值和社會(huì)貢獻(xiàn)，包括書評(píng)情況、轉(zhuǎn)載情況、論文摘編、引用情況、前期獲獎(jiǎng)情況等，其他學(xué)歷、職稱、科研項(xiàng)目、“帽子”等對(duì)科研評(píng)獎(jiǎng)理論上是沒有影響的，所以論文著作是科研獎(jiǎng)勵(lì)的主要決定因素。

論文著作的公平程度和可靠性同樣高于獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審。根據(jù)前文分析，即使作者用單篇論文或著作參與評(píng)獎(jiǎng)，其背后支撐的往往是數(shù)10 篇論文，論文發(fā)表時(shí)涉及的審稿專家一般是30 人以上，屬于大樣本，而且完全能夠進(jìn)行盲審。但是人文社科評(píng)獎(jiǎng)很難進(jìn)行盲審，并且還有會(huì)評(píng)環(huán)節(jié)，存在很多不確定性因素，而且同行評(píng)議專家偏少，可靠性也不夠。

人文社科獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量總體偏少使其很難廣泛用于人才評(píng)價(jià)。首先，中國(guó)人文社科獎(jiǎng)勵(lì)制度缺乏國(guó)家級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)，這是人文社科學(xué)科特點(diǎn)所決定的。其次是人文社科獎(jiǎng)勵(lì)總體上數(shù)量不多，與論文著作相比，獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量完全不在一個(gè)數(shù)量級(jí)，因此在進(jìn)行人才評(píng)價(jià)時(shí)，獎(jiǎng)勵(lì)并不是個(gè)廣泛適用的指標(biāo)。再次是許多學(xué)者缺乏獎(jiǎng)勵(lì)指標(biāo)，一些年輕學(xué)者、普通高校的學(xué)者在評(píng)獎(jiǎng)時(shí)往往被邊緣化。

此外科技獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審自身還存在不少問題，肖尤丹[8]認(rèn)為中國(guó)科技獎(jiǎng)勵(lì)制度存在弱科學(xué)共同體評(píng)價(jià)、強(qiáng)行政導(dǎo)向傾向。周建中[9]指出自然科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)主要問題是行政干預(yù)過多、獎(jiǎng)勵(lì)人員名單不實(shí)以及與個(gè)人利益掛鉤太緊，而人文社科獎(jiǎng)勵(lì)中的主要問題是評(píng)審過程不規(guī)范、評(píng)價(jià)體系不合理、相關(guān)監(jiān)督審核機(jī)制不到位等。焦賀言[10]認(rèn)為在科技獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審中，同行評(píng)議存在主觀性、保守性、滯后性、利益沖突、非共識(shí)問題、“馬太效應(yīng)”等。

基于以上分析，科研獎(jiǎng)勵(lì)是人文社科和學(xué)術(shù)論著的派生成果，其評(píng)價(jià)的公平性、可靠性以及數(shù)量均遠(yuǎn)低于論文著作。何況人文社科評(píng)獎(jiǎng)還存在許多不足，在這樣的情況下，論文著作在人才評(píng)價(jià)中的作用要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于科研獎(jiǎng)勵(lì)。

2.4 職稱的決定因素分析

職稱的決定因素包括學(xué)歷、科學(xué)項(xiàng)目、論著、獎(jiǎng)項(xiàng)甚至還有各類人才工程“帽子”，此外還有教學(xué)、人才培養(yǎng)、社會(huì)服務(wù)、業(yè)績(jī)等諸多因素，就人文社科而言，職稱評(píng)審很少涉及專利。

學(xué)歷是職稱評(píng)審的前置條件。2017 年4 月，教育部等5 部門發(fā)布 《關(guān)于深化高等教育領(lǐng)域簡(jiǎn)政放權(quán)放管結(jié)合優(yōu)化服務(wù)改革的若干意見》，提出下放高校教師職稱評(píng)審權(quán)。目前許多單位都是自己評(píng)定職稱，盡管如此，各單位在職稱評(píng)審條例中還是規(guī)定了一定的學(xué)歷要求，但總體上，對(duì)于絕大多數(shù)科研人員而言，學(xué)歷已經(jīng)不是評(píng)定職稱的主要障礙。

論文和項(xiàng)目均是職稱評(píng)定的硬條件，兩者一般可以進(jìn)行一定程度的替代，但均有最低要求，多數(shù)單位在高級(jí)職稱評(píng)審時(shí)均規(guī)定了論文和項(xiàng)目必須同時(shí)具備。獎(jiǎng)勵(lì)和“帽子”是完全可以用論文和項(xiàng)目替代的，即如果這兩個(gè)條件完全沒有，在大多數(shù)情況下并不影響評(píng)職稱。當(dāng)然對(duì)于更高級(jí)別的職稱評(píng)審，比如二級(jí)教授，獎(jiǎng)勵(lì)和“帽子”的作用更大。

綜上所述以及結(jié)合前文的分析，論文著作是職稱評(píng)審中的最重要因素。論文著作決定了科研項(xiàng)目和獎(jiǎng)勵(lì)，這些因素也決定了“帽子”。論文著作和科研項(xiàng)目可以替代獎(jiǎng)勵(lì)和“帽子”?？蒲许?xiàng)目雖然重要，根據(jù)前文分析，它仍然取決于論文著作。

2.5 “帽子”的決定因素分析

“帽子”是對(duì)各類人才工程頭銜的一種俗稱，就人文社科而言，各類人才工程類型較多，比如教育部的長(zhǎng)江學(xué)者、新世紀(jì)人才，中共中央組織部、人力資源社會(huì)保障部的“萬人計(jì)劃”“四個(gè)一批”人才、國(guó)家有突出貢獻(xiàn)的中青年專家等。各省也推出了自己的各種人才計(jì)劃，如省級(jí)特聘教授、各種人才工程等。有趣的是，一些國(guó)家級(jí)科研項(xiàng)目也異化為“帽子”，比如國(guó)家級(jí)的杰青、優(yōu)青，國(guó)家社科重大項(xiàng)目、教育部人文社科重大項(xiàng)目等，本文暫不討論這個(gè)問題?！懊弊印钡臎Q定因素具有以下特點(diǎn)。

（1）“帽子”的決定因素較多?！懊弊印钡臎Q定具有綜合性、多樣性的特點(diǎn)，除了論文、課題、獎(jiǎng)勵(lì)、社會(huì)服務(wù)等意外，還包括出國(guó)經(jīng)歷、人才培養(yǎng)、學(xué)術(shù)交流、社會(huì)兼職、平臺(tái)團(tuán)隊(duì)等。

（2）學(xué)歷和職稱對(duì)“帽子”影響不大。各種人才工程的“帽子”畢竟是稀缺資源，能夠具備申報(bào)條件的一般學(xué)歷和職稱條件均較好。

（3）“帽子”的評(píng)審不確定性增加。各類人才工程評(píng)審時(shí)，對(duì)所填論文、科研項(xiàng)目、獎(jiǎng)勵(lì)等一般有限項(xiàng)要求，隨著代表作制度的推行，這種限項(xiàng)規(guī)定會(huì)更加嚴(yán)格。當(dāng)高水平的科研成果大致相當(dāng)，而且不同學(xué)科會(huì)有較大差異難以比較時(shí)，人才工程的評(píng)審結(jié)果就存在較大的不確定性。在專家?guī)熘兄匦鲁槿∫慌鷮＜疫M(jìn)行同樣的評(píng)審，評(píng)審結(jié)果一般會(huì)有很大的差異。

綜上所述，“帽子”的決定因素比較復(fù)雜，確定性的決定因素中，論文著作具有基礎(chǔ)性的作用，決定了后續(xù)的科研項(xiàng)目和獎(jiǎng)勵(lì)，進(jìn)而最終決定“帽子”。不確定的決定因素中，主要受其他條件和同行評(píng)議的影響。

3 “四唯”問題嚴(yán)重性的比較

3.1 “四唯”對(duì)象的回報(bào)比較

對(duì)于“四唯”中涉及到論文、職稱、學(xué)歷、獎(jiǎng)項(xiàng)、“帽子”的回報(bào)問題進(jìn)行進(jìn)一步分析，有利于抓住主要矛盾。首先需要說明的是，廣大科技人員潛心科研，無論是物質(zhì)回報(bào)還是精神回報(bào)，都是一種有益激勵(lì)，是值得肯定的。但是如果出現(xiàn)科研價(jià)值追求扭曲、學(xué)風(fēng)浮夸浮躁和急功近利等問題，科研異化現(xiàn)象嚴(yán)重，這才是反對(duì)“四唯”的初衷。

不同“四唯”對(duì)象的回報(bào)如圖2 所示。學(xué)歷基本沒有直接回報(bào)；論文著作以物質(zhì)回報(bào)為主；職稱和“帽子”兼顧物質(zhì)和精神回報(bào)；獎(jiǎng)項(xiàng)以精神回報(bào)為主。

圖2 “四唯”對(duì)象回報(bào)Fig.2 Rewards of"four only"

學(xué)歷是一種基礎(chǔ)條件，一般而言，科學(xué)研究工作必須進(jìn)行規(guī)范的訓(xùn)練，只有具備一定的學(xué)歷才能從事科學(xué)研究工作。當(dāng)然學(xué)歷教育也是提高勞動(dòng)者素質(zhì)的基本體現(xiàn)，不應(yīng)涉及回報(bào)問題。在反對(duì)“四唯”背景下對(duì)學(xué)歷的回報(bào)進(jìn)行進(jìn)一步的分析有助于分析“四唯”問題的嚴(yán)重性。學(xué)歷是一種基礎(chǔ)和前置條件，它決定了科研工作崗位的獲取、職稱晉升、項(xiàng)目獲取以及“帽子”的獲得，其本身是沒有直接回報(bào)的，但是如果從長(zhǎng)期看，也可以將學(xué)歷的回報(bào)理解為一種間接回報(bào)，通過職稱、獎(jiǎng)項(xiàng)、“帽子”的回報(bào)來體現(xiàn)學(xué)歷的回報(bào)。

論文著作是科研成果的重要體現(xiàn)，學(xué)者發(fā)表學(xué)術(shù)論文，取得同行的認(rèn)可，也是一種精神追求。在中國(guó)目前的科研管理體制下，各單位對(duì)學(xué)者發(fā)表的論文著作進(jìn)行一定的獎(jiǎng)勵(lì)，也是為了彌補(bǔ)廣大科研人員收入偏低問題。高水平的學(xué)術(shù)論文獎(jiǎng)勵(lì)力度往往較大，另外獎(jiǎng)勵(lì)力度在不同高校之間差異也較大。由于學(xué)者發(fā)表學(xué)術(shù)論文是一種常態(tài)，因此可以認(rèn)為論文著作的回報(bào)以物質(zhì)回報(bào)為主。

職稱與廣大科研人員收入密切相關(guān)，而且直接影響退休工資。當(dāng)然職稱也是一種榮譽(yù)，是對(duì)科研人員研究能力的一種體現(xiàn)。隨著高校教師職稱評(píng)審權(quán)下放，不同單位的同一職稱評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)大相徑庭，同是教授水平可能相去甚遠(yuǎn)，這削弱了職稱體現(xiàn)的榮譽(yù)功能。科研單位的研究水平越高，影響力越大，職稱的含金量越高，得到社會(huì)的認(rèn)可度也越高，職稱的榮譽(yù)功能越強(qiáng)?？傮w上，職稱的回報(bào)是兼顧物質(zhì)和精神的。

各種榮譽(yù)稱號(hào)更多是對(duì)人文社科學(xué)者長(zhǎng)期從事科研工作的一種肯定，有的榮譽(yù)稱號(hào)甚至是對(duì)科研工作者畢生從事科研工作成就的一種肯定，其精神激勵(lì)效應(yīng)更強(qiáng)，物質(zhì)激勵(lì)相對(duì)較少，所以榮譽(yù)稱號(hào)的回報(bào)也是一種精神激勵(lì)。需要特別提出的是，“帽子”具有間接回報(bào)，一旦獲取到一定級(jí)別的榮譽(yù)稱號(hào)，往往會(huì)擁有行政權(quán)力和較高級(jí)別的學(xué)會(huì)兼職，成為高級(jí)別項(xiàng)目的評(píng)審專家，在科研資源分配中發(fā)揮重大作用，往往會(huì)帶來一定的間接物質(zhì)和精神回報(bào)，有時(shí)這種間接的物質(zhì)回報(bào)可能非常大。

科研獎(jiǎng)勵(lì)是對(duì)人文社科學(xué)者從事科研工作取得貢獻(xiàn)的一種追加肯定，體現(xiàn)的是一種榮譽(yù)。人文社科獎(jiǎng)勵(lì)包括政府獎(jiǎng)勵(lì)、學(xué)會(huì)獎(jiǎng)勵(lì)和民間獎(jiǎng)勵(lì)，以政府獎(jiǎng)勵(lì)為主。獎(jiǎng)勵(lì)數(shù)量與論文著作相比要少很多，加上評(píng)獎(jiǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，即使獲獎(jiǎng)，一般取得的物質(zhì)回報(bào)也不高，因此科研獎(jiǎng)勵(lì)以精神回報(bào)為主。

3.2 “四唯”對(duì)象的稀缺性

稀缺性決定資源價(jià)格，有可能使得人文社科研究異化，出現(xiàn)“四唯”涉及的種種問題，因此分析“四唯”對(duì)象的稀缺性，也是評(píng)估其危害大小的一條路徑。

學(xué)歷總體上不具有稀缺性。首先是中國(guó)的學(xué)歷教育取得了巨大的發(fā)展，高校擴(kuò)招以后學(xué)歷教育更是取得了舉世矚目的成就。2019 年全國(guó)博士招生人數(shù)約為7.5 萬人，碩士研究生突破90 萬人。其次是留學(xué)回國(guó)人員日漸增多，早年在國(guó)外取得學(xué)歷非常稀少，隨著高等教育國(guó)際化的發(fā)展，這一點(diǎn)也發(fā)生了根本變化，大量學(xué)成回國(guó)的海歸進(jìn)一步緩解了這一問題。2018 年，中國(guó)出國(guó)留學(xué)人員達(dá)到66.21 萬人，1978—2018 年期間累計(jì)出國(guó)留學(xué)人員585.71 萬人，84.46%的留學(xué)生學(xué)生回國(guó)。再次是科研部門是人才濟(jì)濟(jì)的部門，很多單位研究人員博士已經(jīng)成為一種標(biāo)配。

高級(jí)職稱不具有稀缺性。根據(jù)教育部人文社科網(wǎng)上公布的數(shù)據(jù)，2018 年，中國(guó)人文社科高級(jí)職稱人數(shù)為276 969 人，占全部人員的36.35%。一些優(yōu)秀的青年學(xué)者，30 歲左右就能評(píng)上教授。在任何高校和科研院所，高級(jí)職稱已經(jīng)非常普遍。

論文著作總體上不具有稀缺性。改革開放以來，中國(guó)人文社科論文著作取得了長(zhǎng)足發(fā)展。2018 年，全國(guó)人文社科發(fā)表論文363 712 篇，著作30 109 部，提交研究報(bào)告22 806 篇，其中被采納9 474 篇。當(dāng)然論文在不同單位、不同部門、不同學(xué)者之間分布并不平衡，局部出現(xiàn)稀缺性是正常的。

獎(jiǎng)項(xiàng)具有稀缺性。2018 年人文社科國(guó)家級(jí)獎(jiǎng)項(xiàng)為0（當(dāng)年沒有評(píng)獎(jiǎng)），部級(jí)獎(jiǎng)項(xiàng)為338 項(xiàng)，省級(jí)獎(jiǎng)為4 597 項(xiàng)。相對(duì)學(xué)術(shù)論文而言，人文社科獎(jiǎng)勵(lì)總體偏少，除了政府獎(jiǎng)勵(lì)以外，民間獎(jiǎng)勵(lì)不多，認(rèn)可程度也不高。

“帽子”最為稀缺。各類人才工程，尤其是省級(jí)以上人才工程，總體名額非常有限，每年獲得人數(shù)總體較少，“帽子”才是最稀缺的。

3.3 “四唯”問題大小的比較分析

“四唯”問題的嚴(yán)重性比較如圖3 所示，總體上“唯學(xué)歷”問題非常輕微，“唯職稱”和“唯獎(jiǎng)項(xiàng)”問題也比較輕微，“唯論文”現(xiàn)象輕微，而“唯帽子”現(xiàn)象比較嚴(yán)重。

圖3 “四唯”問題嚴(yán)重性比較Fig.3 Comparison of the severity of the"four only"problem

“唯學(xué)歷”問題非常輕微。學(xué)歷是科研工作的一項(xiàng)基礎(chǔ)和前置條件，學(xué)歷本身也沒有什么物質(zhì)和精神回報(bào)，在人文社科研究中，高學(xué)歷已經(jīng)司空見慣，“唯學(xué)歷”問題在人文社科研究領(lǐng)域已經(jīng)快退化成偽問題了。

“唯職稱”問題比較輕微。在人文社科研究領(lǐng)域，隨著職稱評(píng)審權(quán)的進(jìn)一步下放，教授和研究員的含金量進(jìn)一步降低，職稱的精神回報(bào)降低，在體制內(nèi)職稱所帶來的物質(zhì)回報(bào)其實(shí)也是有限的。隨著正高級(jí)科研人員的比例和數(shù)量進(jìn)一步增高，教授和研究員也并非稀缺資源，所以“唯職稱現(xiàn)象”比較輕微。

“唯獎(jiǎng)項(xiàng)”問題比較輕微。第一，由于長(zhǎng)期歷史原因，人文社科獎(jiǎng)勵(lì)往往與行政級(jí)別掛鉤，政府獎(jiǎng)勵(lì)受到重視，民間獎(jiǎng)勵(lì)得不到重視，對(duì)于民間獎(jiǎng)勵(lì)，各單位一般也很少進(jìn)行配套獎(jiǎng)勵(lì)。此外低級(jí)別的獎(jiǎng)勵(lì)較多，影響不大。第二，由于人文社科學(xué)科特點(diǎn)，導(dǎo)致獎(jiǎng)勵(lì)的影響力總體不高，加上評(píng)獎(jiǎng)過程的穩(wěn)定性低，同行評(píng)議的可重復(fù)差、公平性不夠，導(dǎo)致學(xué)術(shù)共同體對(duì)獎(jiǎng)勵(lì)的認(rèn)可度不高。第三，人文社科即使獲獎(jiǎng)，一般也難以取得多少物質(zhì)利益。在實(shí)際工作中，人文社科獲獎(jiǎng)?wù)呦胪ㄟ^獲獎(jiǎng)尋租，獲取某種利益也比較少見。

“唯論文”問題輕微。在人文社科研究中，單位論文著作獎(jiǎng)勵(lì)體現(xiàn)了按勞分配的績(jī)效管理原則，總體應(yīng)值得肯定的。但這種制度也造成了另外一個(gè)負(fù)面作用，就是少數(shù)科研人員不是潛心科研，追求論文質(zhì)量，而是開始追求論文數(shù)量，科研出現(xiàn)異化。對(duì)廣大學(xué)者個(gè)人而言，絕大多數(shù)論文著作數(shù)量不會(huì)太多，從事科研工作的動(dòng)機(jī)還是興趣與單位考核要求，以物質(zhì)利益為追求論文數(shù)量的只是極少數(shù)，所以“唯論文”有問題但不嚴(yán)重。

“唯帽子”問題嚴(yán)重。首先，一旦獲得一定級(jí)別的“帽子”，其個(gè)人晉升、工資收入、社會(huì)影響就會(huì)得到較大改善，而科研工作本身就會(huì)受到影響。其次，根據(jù)中國(guó)目前的科研分配機(jī)制，人文社科的科研資源，總體上由具備各種人才稱號(hào)的少數(shù)精英參與分配。他們當(dāng)中大多數(shù)確有研究能力和水平，也具有豐富的管理經(jīng)驗(yàn)，從而保證了科研資源分配的公正。但是需要注意的是，各類人才稱號(hào)的評(píng)比的穩(wěn)定性、公平性和公眾認(rèn)可度不高，少數(shù)“帽子”把持學(xué)術(shù)資源，造成很多負(fù)面影響，“唯帽子”才是人文社科研究中比較嚴(yán)重的問題。

4 研究結(jié)論

（1）論文著作是人文社科研究最重要的元成果。本文研究發(fā)現(xiàn)，科研項(xiàng)目本質(zhì)上并非科研成果，但與論文著作相關(guān)。論文著作是科研獎(jiǎng)勵(lì)的決定因素，也是職稱評(píng)審中的重要決定因素，并通過科研項(xiàng)目中介效應(yīng)對(duì)職稱評(píng)審發(fā)揮影響。論文著作在各類人才工程中具有基礎(chǔ)性的決定作用，同樣通過科研項(xiàng)目對(duì)人才工程產(chǎn)生重要影響。在人文社科的泛科研產(chǎn)出中，論文著作所包含的信息量最大，職稱、獎(jiǎng)勵(lì)、人才工程等均包含論文著作信息，所以論文著作才是終極的科研成果。

（2）不同科研要素的回報(bào)具有異質(zhì)性。學(xué)歷作為一種基礎(chǔ)和前置條件，基本沒有任何回報(bào)。論文著作以物質(zhì)回報(bào)為主，兼顧精神追求。職稱和“帽子”兼顧物質(zhì)和精神回報(bào)，獎(jiǎng)項(xiàng)以精神回報(bào)為主?？蒲幸氐幕貓?bào)大小和稀缺性決定了“四唯”問題嚴(yán)重性大小，回報(bào)越大的科研要素，其存在問題的可能性越大。

（3）“帽子”是最為稀缺的科研要素。稀缺性決定資源價(jià)格，容易使人文社科研究產(chǎn)生異化現(xiàn)象，出現(xiàn)“四唯”問題。本文研究發(fā)現(xiàn)，學(xué)歷不具有稀缺性，高級(jí)職稱也不具有稀缺性，論文著作浩如煙海，總體上也不具有稀缺性。獎(jiǎng)項(xiàng)具有稀缺性，“帽子”最為稀缺。控制好稀缺資源的使用，是防止“四唯”問題的關(guān)鍵。

（4）“唯帽子”比“四唯”問題嚴(yán)重。首先，“四唯”問題總體比較輕微?！拔▽W(xué)歷”的土壤基本上已經(jīng)不存在，人文社科研究人員普遍學(xué)歷較高，海歸日益增加，學(xué)歷也難以取得多大回報(bào)；職稱的含金量日益降低，高級(jí)職稱人員數(shù)量和比例日益增加，職稱所帶來的物質(zhì)和精神回報(bào)也比較有限，“唯職稱”問題比較輕微；獎(jiǎng)項(xiàng)數(shù)量總體有限，人文社科獎(jiǎng)勵(lì)的社會(huì)認(rèn)可度總體不高，難以取得多大回報(bào)，“唯獎(jiǎng)項(xiàng)”問題比較輕微；論文著作由于絕對(duì)量較大，難免會(huì)出現(xiàn)重視論文數(shù)量、輕視質(zhì)量問題，“唯論文”現(xiàn)象雖然有，但問題并不嚴(yán)重。其次，“唯帽子”問題嚴(yán)重。各類人才工程的評(píng)審，確定性的因素還是論著和科研項(xiàng)目，而不確定性因素較多，加上同行評(píng)議自身存在的問題，導(dǎo)致公眾認(rèn)可度不高，“唯帽子”才是最大的問題。其根本原因是，中國(guó)缺乏有效的人才評(píng)價(jià)手段，學(xué)術(shù)共同體評(píng)價(jià)一定程度上“失靈”，導(dǎo)致簡(jiǎn)單化用“唯帽子”進(jìn)行人才評(píng)價(jià)。

5 政策建議

（1）學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)應(yīng)該注重論文著作的回歸。人文社科學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)應(yīng)該注重論文著作本身，盡量減少科研項(xiàng)目、獎(jiǎng)項(xiàng)對(duì)評(píng)價(jià)的影響。對(duì)于各種人才評(píng)價(jià)相關(guān)的學(xué)歷、職稱、“帽子”等，要堅(jiān)決減少其對(duì)評(píng)價(jià)的干擾，盡量減少這些因素的權(quán)重，將評(píng)價(jià)重心放到論文著作本身。在人才評(píng)價(jià)中，要兼顧代表作評(píng)價(jià)與一定質(zhì)量的論文數(shù)量，既要評(píng)價(jià)研究質(zhì)量和研究水平，也要評(píng)價(jià)研究貢獻(xiàn)和學(xué)術(shù)影響。

（2）解決好“唯論文”問題就能解決“四唯”問題?！八奈ā眴栴}中，“唯學(xué)歷”問題非常輕微，“唯職稱”“唯獎(jiǎng)項(xiàng)”問題比較輕微，“唯論文”問題稍微大一些，因此解決好“唯論文”問題，“四唯”問題就迎刃而解。由于論文著作是人文社科的元成果，這進(jìn)一步說明了做好論文著作評(píng)價(jià)工作的重要性。要建立公正合理高效的論文著作評(píng)價(jià)制度，兼顧論文質(zhì)量和數(shù)量評(píng)價(jià)，對(duì)學(xué)術(shù)期刊“黑名單”堅(jiān)決打擊。同時(shí)一定要明確，我們反對(duì)的是“唯論文”，不是論文著作和科學(xué)研究本身，要鼓勵(lì)社會(huì)繼續(xù)尊重知識(shí)、尊重人才，弘揚(yáng)科研信仰。

（3）一定要妥善解決好“唯帽子”問題?！八奈ā敝胁⒉话ā拔弊印?，但是“唯帽子”才是最嚴(yán)重的問題。第一，要充分認(rèn)識(shí)到“唯帽子”問題的嚴(yán)重性。第二，在各類人才工程的評(píng)審中，一定要突出能力、研究水平及其貢獻(xiàn)，減少行政干預(yù)，努力提高評(píng)審的公開、公平和透明度，提高評(píng)審的公信力。第三，進(jìn)一步完善學(xué)術(shù)共同體評(píng)價(jià)機(jī)制，降低“帽子”的影響。第四，進(jìn)一步完善科技資源分配機(jī)制，提高科技資源管理的科學(xué)性，減少不當(dāng)人為干擾。第五，在重大學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的同行評(píng)議中，要廣泛吸納真正有水平的一般學(xué)者參加，降低人才工程獲得者的比重。第六，實(shí)行任期制度，對(duì)于參與重要管理與評(píng)審工作的學(xué)者，規(guī)定任期。

（4）必須完善自上而下的系統(tǒng)政策體系。人文社科有其自身的特點(diǎn)，其主管部門主要是教育管理部門、宣傳管理部門、文化出版管理部門等，頂層政策和制度對(duì)中下層的影響很大，因此對(duì)于人文社科中的“四唯”問題，建議國(guó)家相關(guān)行政部門做好政策協(xié)調(diào)，出臺(tái)系統(tǒng)的政策，抓住主要矛盾。在此基礎(chǔ)上，各地相關(guān)政府管理部門、高校、科研院所再出臺(tái)自己的相關(guān)特色，才能發(fā)揮較好的政策引導(dǎo)效果。