俞丹璐

（浙江工商大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院，浙江 杭州 310018）

一、引言

進(jìn)入新世紀(jì)以來，我國制造業(yè)出口對世界制造業(yè)發(fā)展的重要性與日俱增。2019年我國工業(yè)制成品出口額達(dá)23655.13億美元，與2000年相比增長近10倍，年均增長率約為12.51%，約占世界制造業(yè)出口比重的18.56%，我國已成為名副其實世界“制造大國”。然而，我國競爭力僅排名全球第二十位，這與我國一直以來保持的較高出口貿(mào)易額不相匹配，也從側(cè)面反映出我國的出口競爭力有待提高。隨著全球化程度不斷加深，中間品貿(mào)易逐漸成為推動國際貿(mào)易發(fā)展的重要力量。我國制造業(yè)企業(yè)多為從事簡單裝配工作的加工貿(mào)易企業(yè)，在生產(chǎn)過程中對中間品需求較高，在此背景下，探討進(jìn)口中間品對我國制造業(yè)企業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的影響，不僅有利于推動我國積極參與全球中間品貿(mào)易，還可以為提升出口競爭力尋找另一有效途徑。

二、文獻(xiàn)綜述

學(xué)術(shù)界對于進(jìn)口中間品能否提高出口技術(shù)復(fù)雜度水平的觀點并不一致，主要包括分為以下幾類。

一方面，有部分研究認(rèn)為進(jìn)口中間品會帶來正向技術(shù)溢出。中間品中內(nèi)化了出口國的知識和技術(shù)（Zaclicever 等，2018），隨著國際分工體系不斷深入，中間品的跨境流動使其內(nèi)含的知識和技術(shù)逐步擴散到不同國家。Grossman 等（1991）分析了開放經(jīng)濟下中間品貿(mào)易的影響，發(fā)現(xiàn)進(jìn)口國受中間品的技術(shù)溢出后會帶動本國創(chuàng)新能力的提高。進(jìn)一步地，Acharya 等（2009）研究發(fā)現(xiàn)是進(jìn)口中間品產(chǎn)生的研發(fā)溢出加快了進(jìn)口國的創(chuàng)新活動。從進(jìn)口中間品的異質(zhì)性來看，齊俊妍等（2016）發(fā)現(xiàn)其正向作用僅在與國內(nèi)產(chǎn)品的技術(shù)水平相吻合時才會顯著。

另一方面，也有觀點認(rèn)為進(jìn)口中間品不利于技術(shù)水平提升。Gereffi 等（2005）發(fā)現(xiàn)進(jìn)口中間品會使進(jìn)口國產(chǎn)生依賴，將進(jìn)口國的產(chǎn)品技術(shù)水平鎖定在生產(chǎn)鏈的低端環(huán)節(jié)。祝樹金等（2013）認(rèn)為這種負(fù)面影響對資本和技術(shù)密集型企業(yè)更為顯著。進(jìn)一步地，陳曉華等（2021）從進(jìn)口中間品的技術(shù)水平切入，研究發(fā)現(xiàn)進(jìn)口技術(shù)含量越高的中間品越會使進(jìn)口國產(chǎn)生中間品進(jìn)口依賴。周記順等（2021）基于我國企業(yè)層面的數(shù)據(jù)分析，發(fā)現(xiàn)進(jìn)口中間品會通過抑制企業(yè)研發(fā)投入、擠出人力資本等方式抑制我國企業(yè)技術(shù)水平提升。

綜上所述，已有一些文獻(xiàn)討論了進(jìn)口中間品對出口技術(shù)含量的影響，但是還存在一些不足之處：一是有關(guān)的實證研究大多集中在國家、地區(qū)等宏觀層面，對微觀層面的研究相對較少，而企業(yè)作為市場經(jīng)濟主體，對其進(jìn)行研究是很有必要的；二是在計算出口技術(shù)復(fù)雜度時大多采用了Hausmann 等（2007）的做法，未考慮產(chǎn)品可能存在的相對質(zhì)量水平差異。本文基于此，將工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫與海關(guān)貿(mào)易數(shù)據(jù)庫合并，使用企業(yè)層面的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。

三、理論機制

進(jìn)口中間品對企業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的影響可以通過以下三個方面來實現(xiàn)。一是技術(shù)溢出效應(yīng)。進(jìn)口中間品內(nèi)化了出口國較高的技術(shù)水平，這為進(jìn)口國起到了良好的示范作用。同時，進(jìn)口國還可以通過在“干”中學(xué)，通過吸收和模仿先進(jìn)技術(shù)以提高自身技術(shù)水平，結(jié)合自身實際進(jìn)行模仿創(chuàng)新和二次創(chuàng)新，并擴散到整個行業(yè)，使行業(yè)技術(shù)水平也得到有效提升。二是研發(fā)互補效應(yīng)。在同等資金水平下，企業(yè)會選擇優(yōu)先進(jìn)口技術(shù)含量較高的中間產(chǎn)品。當(dāng)國內(nèi)產(chǎn)品的技術(shù)水平與進(jìn)口中間品相似時，國內(nèi)產(chǎn)品的技術(shù)含量才有可能上升（齊俊妍等，2016）。為有效使用進(jìn)口的中間品，企業(yè)勢必會提高研發(fā)水平，加大研發(fā)資金投入，引進(jìn)更多研發(fā)人員，促進(jìn)自身技術(shù)水平提升。三是競爭效應(yīng)。中間品的引入會導(dǎo)致市場競爭加劇，擠占本國同類或替代產(chǎn)品市場。企業(yè)為繼續(xù)在市場生存，不得不加大研發(fā)投入，改進(jìn)自身技術(shù)，優(yōu)化產(chǎn)品，進(jìn)而提高出口技術(shù)復(fù)雜度。而對于無法轉(zhuǎn)變的企業(yè)，則會因此而被擠出市場，在生產(chǎn)要素得到重新配置后又會進(jìn)一步提高企業(yè)技術(shù)水平。

四、研究樣本與數(shù)據(jù)

1.數(shù)據(jù)來源說明

本文使用的數(shù)據(jù)區(qū)間為2006年至2012年，數(shù)據(jù)主要來源于聯(lián)合國商品貿(mào)易數(shù)據(jù)庫、世界銀行、中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫以及海關(guān)貿(mào)易數(shù)據(jù)庫等。由于工企數(shù)據(jù)庫與海關(guān)數(shù)據(jù)庫中的企業(yè)代碼并不統(tǒng)一，因此，本文借鑒呂越（2020）的思路將這兩者匹配成一套數(shù)據(jù)庫：首先用企業(yè)名稱和年份匹配，接著對于無法用企業(yè)名稱匹配的企業(yè)，使用企業(yè)所在地的郵政編碼和企業(yè)電話后七位再次進(jìn)行合并。關(guān)于中間品的識別，本文按照BEC分類篩選出代碼為21、22、31、42、53、111、121、322的中間品，并與HS編碼合并，最后得到中間品進(jìn)口額。

2.變量定義

（1）被解釋變量

本文的被解釋變量是制造業(yè)企業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度（ESI_adj）。本文參照Hausmann 等（2007）的思想，先計算產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度，考慮到同種產(chǎn)品可能存在不同質(zhì)量，再參考Xu（2007）的方法對其進(jìn)行調(diào)整，接著借鑒盛斌等（2017）的方法，將產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度加總到企業(yè)層面。具體計算方法如下。

首先，計算產(chǎn)品j的技術(shù)復(fù)雜度，記為prodyj。

其中，xmj代表m國或地區(qū)產(chǎn)品j的出口額，Xm代表m國或地區(qū)的出口總額，Ym代表m國或地區(qū)的人均GDP。然后衡量該產(chǎn)品的質(zhì)量水平，記為qmj。

其中，pmj表示m國或地區(qū)產(chǎn)品j的出口價格，Xmj/∑mXmj表示m國或地區(qū)產(chǎn)品j的出口額占產(chǎn)品j全國出口總額的比重。接著，沿襲Xu（2007）的做法，令λ=0.2，由此可以得到相對價格指數(shù)調(diào)整后的產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度，記為prodyjadj。

再計算企業(yè)i出口技術(shù)復(fù)雜度，記為ESIi_adj。

（2）核心解釋變量

本文用中間品進(jìn)口額來衡量進(jìn)口中間產(chǎn)品的情況。中間品進(jìn)口額可以體現(xiàn)出一國進(jìn)口中間品的總量，大多學(xué)者選用中間品進(jìn)口額或中間品關(guān)稅作為進(jìn)口中間品的代理變量。由于制造業(yè)細(xì)分行業(yè)較多且不同行業(yè)的中間品關(guān)稅不同，本文選擇使用中間品進(jìn)口額來體現(xiàn)中間品進(jìn)口的情況。

（3）控制變量

為控制其他因素可能對制造業(yè)企業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度產(chǎn)生的影響，本文參考大多文獻(xiàn)的做法加入如下控制變量：企業(yè)存活年限（lnage），以當(dāng)年年份與企業(yè)成年之年取對數(shù)來衡量；企業(yè)規(guī)模（lnsize），以企業(yè)銷售額取對數(shù)衡量；行業(yè)集中度（hhi），使用赫芬達(dá)爾指數(shù)來衡量；盈利能力（profit），以利潤總額與主營業(yè)務(wù)收入的比值來衡量；勞動生產(chǎn)率（lp），以工業(yè)總產(chǎn)值與就業(yè)人數(shù)來衡量；企業(yè)負(fù)債率（debt），以利息支出與資產(chǎn)總額的比值來衡量。

3.描述性統(tǒng)計

本文主要變量的描述性統(tǒng)計如表1所示。

表1 變量的描述性統(tǒng)計

五、實證分析結(jié)果

1.基準(zhǔn)模型設(shè)定

基于前文的機制分析，本文構(gòu)建的基準(zhǔn)模型如下：

其中，下標(biāo)i表示國家，t表示年份，ESI_adjit表示i企業(yè)t年的出口技術(shù)復(fù)雜度；midsumit代表示i企業(yè)在t年的進(jìn)口中間品，Xit表示一系列控制變量，vi表示企業(yè)固定效應(yīng)，vt為年份固定效應(yīng)，εit表示隨機誤差項。

2.基準(zhǔn)回歸結(jié)果分析

首先進(jìn)行Hausman檢驗，檢驗結(jié)果顯示顯著拒絕使用隨機效應(yīng)的原假設(shè)，故本文選擇使用固定效應(yīng)模型進(jìn)行估計，回歸結(jié)果如表2所示。

表2 進(jìn)口中間品對制造業(yè)企業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度影響的回歸結(jié)果

回歸結(jié)果顯示，在不加入任何控制變量的情況下，進(jìn)口中間品每上升1個單位，制造業(yè)企業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度將增加0.002個單位。在逐步加入控制變量后，顯著性水平和回歸系數(shù)均未出現(xiàn)較大變動，這表明進(jìn)口中間品有利于促進(jìn)制造業(yè)企業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度提高。

從控制變量的結(jié)果來看，企業(yè)存活年限（lnage）的回歸系數(shù)顯著為負(fù)，這可能是因為成熟企業(yè)的生產(chǎn)模式較為穩(wěn)定，其創(chuàng)新意愿不如初創(chuàng)企業(yè)強烈；企業(yè)規(guī)模（lnsize）與制造業(yè)企業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度之間的關(guān)系顯著為負(fù)，規(guī)模越大的企業(yè)一般來說生產(chǎn)經(jīng)驗更為豐富，但其面臨的轉(zhuǎn)型困難也較大；行業(yè)集中度（hhi）會抑制制造業(yè)企業(yè)提升出口技術(shù)含量，這與盛斌等（2017）的研究一致，行業(yè)集中度越高的企業(yè)所處環(huán)境的競爭越不激烈，升級產(chǎn)品的動力不足。勞動生產(chǎn)率（lp）越高，在提高產(chǎn)品技術(shù)含量方面的能力也就越大。企業(yè)盈利能力（profit）越強的企業(yè)越有能力引進(jìn)高質(zhì)量人才和擴大研發(fā)資金投入，為提高產(chǎn)品技術(shù)含量提供物質(zhì)保障。企業(yè)負(fù)債率（debt）越高則受融資約束的限制越小，意味著企業(yè)可以加大研發(fā)投入以促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新，有助于提升產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度。

六、結(jié)論及政策建議

本文從進(jìn)口中間品角度切入，研究其對制造業(yè)企業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的影響。首先從理論層面分析了進(jìn)口中間品如何通過技術(shù)溢出效應(yīng)、研發(fā)互補效應(yīng)和競爭效應(yīng)影響企業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度，然后使用2006年至2012年企業(yè)層面的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行固定效應(yīng)回歸，得出如下結(jié)論：第一，進(jìn)口中間品顯著提升了制造業(yè)企業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度，說明中間品的流入有利于提升我國制造業(yè)企業(yè)出口技術(shù)含量；第二，企業(yè)存活年限、企業(yè)規(guī)模和行業(yè)集中度會抑制制造業(yè)企業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜提升，而勞動生產(chǎn)率、企業(yè)盈利能力以及企業(yè)負(fù)債率會對其產(chǎn)生正向作用。

基于研究結(jié)果，本文提出政策建議。一是擴大中間品進(jìn)口。進(jìn)口中間品能夠提高企業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度，因此在制定相關(guān)政策應(yīng)努力降低企業(yè)在進(jìn)口時的成本，發(fā)揮進(jìn)口中間品推動制造業(yè)出口競爭力提升的重要作用。二是需提高企業(yè)的學(xué)習(xí)和模仿能力。通過充分吸收進(jìn)口中間品中內(nèi)含的先進(jìn)技術(shù)，結(jié)合自身產(chǎn)品的特點進(jìn)行模仿，由此提高企業(yè)出口技術(shù)水平。