劉亞 張其嚴(yán)

摘要：本文結(jié)合河北省衛(wèi)生監(jiān)督綜合執(zhí)法實(shí)際，闡述了規(guī)范和加強(qiáng)檔案管理、推進(jìn)綜合執(zhí)法檔案信息化對(duì)全面實(shí)施綜合執(zhí)法和規(guī)范事中事后監(jiān)管必要性及重要性。文章通過分析檔案信息化在行政執(zhí)法中運(yùn)用的原理機(jī)制，研判檔案管理在信息化推進(jìn)過程中的缺點(diǎn)與不足，提出創(chuàng)新性的意見和建議。

關(guān)鍵詞：檔案管理;檔案數(shù)字化;行政執(zhí)法;雙隨機(jī)一公開

一、行政執(zhí)法檔案概念及其信息化進(jìn)程

1.1行政執(zhí)法檔案概念

行政執(zhí)法檔案是行政執(zhí)法單位在實(shí)施行政許可、行政處罰、行政強(qiáng)制、行政檢查及其他執(zhí)法活動(dòng)中形成的各種文字、圖表、聲像、電子載體等形式的歷史記錄，屬于文書檔案的一部分，是重要的信息資源。

行政執(zhí)法檔案是執(zhí)法活動(dòng)的載體和依法執(zhí)法的依據(jù)，具有體現(xiàn)法定程序，載明法定事項(xiàng)，明確執(zhí)法責(zé)任的作用。[1]行政執(zhí)法檔案兼具主體特定性、形式規(guī)范性、法律效力不可重復(fù)適用性的特點(diǎn)。

以衛(wèi)生行政執(zhí)法為例，衛(wèi)生監(jiān)督檔案是指衛(wèi)生執(zhí)法主體依據(jù)衛(wèi)生法律法規(guī)對(duì)管理相對(duì)人執(zhí)行衛(wèi)生法律規(guī)范的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并對(duì)其行為做出處理的行政執(zhí)法活動(dòng)。過程中直接形成的具有保存價(jià)值的文字、圖表、聲像等各種形式和載體的文件材料。衛(wèi)生行政執(zhí)法檔案是衛(wèi)生監(jiān)督工作的重要組成部分，是各項(xiàng)工作的載體，是衛(wèi)生監(jiān)督工作標(biāo)準(zhǔn)化、系統(tǒng)化、規(guī)范化的體現(xiàn)，是衛(wèi)生行政復(fù)議和訴訟時(shí)的有力證據(jù)，也是上級(jí)機(jī)構(gòu)考核衛(wèi)生監(jiān)督執(zhí)法工作的重要依據(jù)。

1.2行政執(zhí)法檔案信息化進(jìn)程

在信息化進(jìn)程中，社會(huì)信息資源愈來愈多地以電子化的形式存在。電子文件越來越廣泛、深入地滲透和影響著人類社會(huì)生活的各個(gè)方面，其快速增長(zhǎng)的龐大數(shù)量，以及對(duì)社會(huì)生活真切反映和普遍聯(lián)系所造就的內(nèi)在質(zhì)量，使得電子文件成為現(xiàn)代社會(huì)信息資源的重要組成部分。同時(shí)，由于缺乏統(tǒng)一的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，電子文件管理系統(tǒng)的建設(shè)整體上處于低水平的重復(fù)建設(shè)[2]。

為充分開發(fā)利用檔案的價(jià)值，使其發(fā)揮最大社會(huì)效益，各級(jí)各類行政執(zhí)法單位大力推進(jìn)行政執(zhí)法檔案信息化工作，即對(duì)各類被監(jiān)管單位的許可審批、日常監(jiān)督檢查、衛(wèi)生行政處罰等建檔留存的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)和紙質(zhì)同步建設(shè)，所有被監(jiān)管單位的執(zhí)法檔案全部錄入專業(yè)信息平臺(tái)，檔案管理人員嚴(yán)格把關(guān)，確保每份實(shí)體檔案與電子檔案對(duì)應(yīng)一致。同時(shí)，通過專業(yè)信息平臺(tái)，監(jiān)督指導(dǎo)下級(jí)業(yè)務(wù)，并接受上級(jí)機(jī)構(gòu)監(jiān)督。

以河北省衛(wèi)生行政執(zhí)法檔案為例，檔案信息化處理全部收錄河北省衛(wèi)生計(jì)生綜合監(jiān)督信息平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)省、市、縣分級(jí)監(jiān)督和業(yè)務(wù)指導(dǎo)。同時(shí)，全省執(zhí)法檔案資料經(jīng)數(shù)據(jù)交換并入國(guó)家數(shù)據(jù)系統(tǒng)。

二、檔案信息化與行政執(zhí)法的結(jié)合運(yùn)用

檔案數(shù)字化管理已經(jīng)滲透到行政許可、日常監(jiān)督、行政處罰等各個(gè)執(zhí)法環(huán)節(jié)，為綜合執(zhí)法提供了極大的便利，為開展更深層次、更大范圍的綜合執(zhí)法創(chuàng)造了信息化基礎(chǔ)。以雙隨機(jī)一公開綜合執(zhí)法為例，2015年以來，國(guó)務(wù)院先后印發(fā)《2015年推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)放管結(jié)合轉(zhuǎn)變政府職能工作方案》和《關(guān)于推廣隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》，提出要大力推廣隨機(jī)抽查，建立“雙隨機(jī)”抽查機(jī)制，規(guī)范監(jiān)管行為，創(chuàng)新管理方式。這是政府實(shí)施的監(jiān)管體制一項(xiàng)重大改革，體現(xiàn)了監(jiān)管的公平性、規(guī)范性和簡(jiǎn)約性，是行之有效的科學(xué)監(jiān)管方式?！半p隨機(jī)一公開”綜合執(zhí)法首要建立健全“一單、兩庫(kù)、一細(xì)則”?！耙粏巍奔措S機(jī)抽查事項(xiàng)清單，對(duì)法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定的檢查事項(xiàng)，原則上納入清單管理，向社會(huì)公布抽查依據(jù)、對(duì)象、內(nèi)容、方式、比例和頻次等信息;法律法規(guī)規(guī)章沒有規(guī)定的，一律不得擅自開展檢查。“兩庫(kù)”即市場(chǎng)主體名錄庫(kù)和執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)?！耙粋€(gè)細(xì)則”即各部門（單位）制定的隨機(jī)抽查工作實(shí)施細(xì)則。按照“雙隨機(jī)”抽查要求，行政執(zhí)法主體一方面要求抽查的隨機(jī)性，即檔案中所涉被抽查對(duì)象都有被抽取的機(jī)會(huì)，另一方面還要注意抽查的重點(diǎn)行業(yè)和重點(diǎn)的產(chǎn)品?！半p隨機(jī)”抽查對(duì)行政執(zhí)法檔案管理提出嚴(yán)格要求。規(guī)范和加強(qiáng)行政執(zhí)法檔案信息化管理是做好“雙隨機(jī)一公開”綜合執(zhí)法工作的的基礎(chǔ)和關(guān)鍵。行政檔案信息化做為技術(shù)支持，為“雙隨機(jī)一公開”綜合執(zhí)法工作更加科學(xué)、有序、透明、高效的開展提供了可能。

例如根據(jù)衛(wèi)生監(jiān)督主體監(jiān)督對(duì)象建立不同的名錄庫(kù)，包括醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、職業(yè)與放射機(jī)構(gòu)、生活飲用水、學(xué)校、傳染病防控機(jī)構(gòu)等。在衛(wèi)生監(jiān)督檔案管理工作中要不斷更新名錄中每一個(gè)體的變化情況，如抽查對(duì)象停產(chǎn)、被吊證、曾受處罰情況等，掌握這些情況有助于衛(wèi)生監(jiān)督主體在抽查時(shí)明確抽查的重點(diǎn)和抽查的頻次等，使抽查更具科學(xué)和公平合理。依托檔案信息化技術(shù)，河北省2020年度衛(wèi)生監(jiān)督雙隨機(jī)執(zhí)法任務(wù)共21394條，涵蓋公共場(chǎng)所（住宿、洗浴、美容美發(fā)、游泳場(chǎng)所、商超、影劇院等）、生活飲用水、職業(yè)衛(wèi)生、放射衛(wèi)生、學(xué)校衛(wèi)生、醫(yī)療衛(wèi)生、傳染病防治、計(jì)劃生育、消毒產(chǎn)品生產(chǎn)單位、餐具飲具集中消毒服務(wù)單位等多類專業(yè)。對(duì)照兩庫(kù)（被監(jiān)督單位庫(kù)和執(zhí)法人員庫(kù)）一單（執(zhí)法事項(xiàng)清單），年度雙隨機(jī)執(zhí)法任務(wù)經(jīng)國(guó)家衛(wèi)生健康監(jiān)督信息平臺(tái)和河北衛(wèi)生健康監(jiān)督執(zhí)法信息平臺(tái)，投放至衛(wèi)生監(jiān)督執(zhí)法終端。借助兩個(gè)檔案信息化平臺(tái)，可以便捷的分析出各級(jí)各類執(zhí)法數(shù)據(jù)。

數(shù)據(jù)來自河北衛(wèi)生健康監(jiān)督執(zhí)法信息平臺(tái)。圖表顯示：截至2020年11月20日，全省雙隨機(jī)任務(wù)完成1910條，關(guān)閉1273條，無法監(jiān)督1006條，全省雙隨機(jī)任務(wù)完成率89.28%，完結(jié)率100%;案件1990起，立案率10.42%。各地情況也都一目了然。

數(shù)據(jù)來自國(guó)家衛(wèi)生健康監(jiān)督信息平臺(tái)。數(shù)據(jù)分析清晰顯示了2018年度保定市公共場(chǎng)所管理各專業(yè)子類的國(guó)家隨機(jī)監(jiān)督檢查任務(wù)分布、合格、處罰等各類情況。

三、檔案信息化對(duì)推動(dòng)“雙隨機(jī)一公開”等行政執(zhí)法工作的重大意義

檔案管理信息化不單純是工程項(xiàng)目，它是衛(wèi)生執(zhí)法檔案管理不斷創(chuàng)新的過程。推進(jìn)執(zhí)法檔案的信息化建設(shè)對(duì)執(zhí)法監(jiān)督工作的發(fā)展具有十分重要的意義。

3.1規(guī)范流程，促進(jìn)隨機(jī)抽查更加公開有序

信息化檔案中，監(jiān)管對(duì)象名錄庫(kù)，涵蓋全部檢查對(duì)象的名稱、地址、法定代表人（負(fù)責(zé)人）姓名、聯(lián)系方式、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼（身份證號(hào)碼）等內(nèi)容。執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)以行政執(zhí)法監(jiān)督平臺(tái)中行政執(zhí)法人員數(shù)據(jù)庫(kù)為基礎(chǔ)，包括執(zhí)法檢查人員基本情況（姓名、性別、出生年月等）、職務(wù)、專長(zhǎng)領(lǐng)域、執(zhí)法年限等內(nèi)容?！耙粏巍蓭?kù)”實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，確保監(jiān)管對(duì)象齊全、監(jiān)管人員合格、監(jiān)管事項(xiàng)合法?！耙粋€(gè)細(xì)則”明確隨機(jī)抽查事項(xiàng)的抽查比例和頻次、操作流程、檢查標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容，確保抽查工作公正高效公開透明。

3.2講求實(shí)效，助推執(zhí)法抽查效果

信息化執(zhí)法檔案的大量運(yùn)用極大促進(jìn)了抽查工作的公開，繼而便于對(duì)抽查發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，依法依規(guī)加大懲處力度，形成有效震懾，增強(qiáng)檢查對(duì)象守法自覺性。同時(shí)按照“公開為常態(tài)、不公開為例外”原則，要求抽查結(jié)果公示率達(dá)到100%，利用服務(wù)平臺(tái)實(shí)時(shí)推送信息化執(zhí)法數(shù)據(jù)，并借助報(bào)刊、廣播電視、政務(wù)服務(wù)大廳（窗口）、公開欄等渠道向社會(huì)公布，接受社會(huì)監(jiān)督，達(dá)到抽查一部分、警示一大片、規(guī)范全行業(yè)的效果。

3.3加強(qiáng)抽查結(jié)果分析，提供決策參考依據(jù)

用翔實(shí)檔案信息支持決策和管理。決策的及時(shí)正確、管理措施的得當(dāng)，要靠完整的、可靠的信息和快速的綜合分析能力來保證[3]。充分運(yùn)用大數(shù)據(jù)、互聯(lián)網(wǎng)+等現(xiàn)代信息技術(shù)，結(jié)合統(tǒng)計(jì)分析學(xué)知識(shí)，建立綜合分析和研判制度，重視抽查結(jié)果的收集匯總、統(tǒng)計(jì)整理，通過數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)、挖掘、比對(duì)分析，掌握相關(guān)領(lǐng)域違法活動(dòng)特征，提高發(fā)現(xiàn)問題和防范化解區(qū)域性、行業(yè)性及系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的能力。

3.4 執(zhí)法檔案信息化，為科研和交流宣貫等提供智能化服務(wù)

在行政執(zhí)法檔案信息收集、傳遞、借閱等方面建立信息服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上傳輸，可為執(zhí)法人員學(xué)習(xí)和查閱相關(guān)資料提供極大方便。利用衛(wèi)生執(zhí)法檔案資料，以內(nèi)部局域網(wǎng)和對(duì)外網(wǎng)站，編制科普文章，擴(kuò)大衛(wèi)生執(zhí)法工作的社會(huì)影響，也有較好發(fā)揮宣傳教育作用。

四、行政執(zhí)法檔案信息化在雙隨機(jī)執(zhí)法中存在的問題

4.1信息化建設(shè)不均衡，低水平重復(fù)建設(shè)現(xiàn)象突出

行政執(zhí)法檔案信息化管理系統(tǒng)的發(fā)展呈現(xiàn)不統(tǒng)一、不平衡和不完善的狀態(tài)，部分行業(yè)、很多基層地區(qū)，只是充當(dāng)簡(jiǎn)單的接收、發(fā)布，并不是真正意義上的信息化管理系統(tǒng)。同時(shí)，由于缺乏統(tǒng)一的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，電子文件管理系統(tǒng)的建設(shè)整體上處于低水平的重復(fù)建設(shè)[4]。因此，深層次開發(fā)利用電子檔案，使其發(fā)揮最大社會(huì)效益，成為必然。

4.2缺乏互通共享，形成“數(shù)據(jù)孤島”

在信息化大背景下，不同部門、不同地區(qū)在推動(dòng)檔案信息化進(jìn)程中，蜂擁而上，各自為政，缺乏總體規(guī)劃以及部門間的協(xié)調(diào)溝通。數(shù)據(jù)只能小范圍適用用，不能滿足不同層級(jí)、部門、地區(qū)之間的流通共享，形成了典型的“信息孤島”，造成了各類資源的極大浪費(fèi)。同時(shí)，對(duì)于實(shí)際減輕執(zhí)法壓力，提高執(zhí)法效率的幫助有限，甚至執(zhí)法人員針對(duì)同一執(zhí)法事實(shí)，需要反復(fù)錄入多家檔案信息系統(tǒng)，增加了基層執(zhí)法人員的負(fù)擔(dān)。

以河北省保定市衛(wèi)生監(jiān)督行政執(zhí)法為例：其一，針對(duì)一起行政處罰案件按部門要求，需要同時(shí)錄入國(guó)家、省信息報(bào)告系統(tǒng)及保定自建信息系統(tǒng)，按本地政府要求，還需錄入社會(huì)信用平臺(tái)、兩法銜接平臺(tái)、執(zhí)法信息公示平臺(tái)等。許可數(shù)據(jù)也需要在多個(gè)系統(tǒng)銜接不暢的情況下手動(dòng)補(bǔ)錄完善信息。一線執(zhí)法人員工作量不減反增。其二，在完成國(guó)家布置的部門雙隨機(jī)12%年抽取比例的前提下，還要承擔(dān)地方5%的部門聯(lián)合雙隨機(jī)抽查任務(wù)，任務(wù)間檔案信息化系統(tǒng)互不聯(lián)通，需要執(zhí)法人員反復(fù)切換檔案系統(tǒng)，多頭重復(fù)錄入。

4.3信息化檔案安全性、真實(shí)性亟待保障

執(zhí)法檔案信息化進(jìn)程中，信息安全問題逐漸暴露。

4.3.1缺乏信息安全按管理規(guī)范及人員信息安全意識(shí)淡薄，造成信息化執(zhí)法檔案的信息安全存在極大隱患，執(zhí)法檔案信息及監(jiān)管相對(duì)人隱私泄露風(fēng)險(xiǎn)大.

4.3.2檔案信息化系統(tǒng)在建設(shè)時(shí)更注重實(shí)用性，對(duì)安全性重視程度不夠，也導(dǎo)致其抵抗外部病毒侵襲的能力較低;拷貝、閱覽的方便性伴隨傳播的隨意性，也給檔案安全性和真實(shí)性帶來挑戰(zhàn)。

4.3.3對(duì)使用者的權(quán)限監(jiān)管缺失。擁有一定管理權(quán)限的使用者可能存在隨意修改系統(tǒng)檔案，造成權(quán)力的濫用，甚至引發(fā)貪腐。媒體屢有曝光的醫(yī)院出生證明開具負(fù)責(zé)人、交通違法處罰記錄查詢銷分人員等“小官巨貪”的典型案例，均與信息化檔案系統(tǒng)權(quán)限濫用、系統(tǒng)漏洞及監(jiān)管缺失有關(guān)。

4.3.4執(zhí)法信息化檔案系統(tǒng)在建設(shè)中多是外包給社會(huì)第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行，建設(shè)完成后，一手交錢一手驗(yàn)貨，后續(xù)使用過程中的問題解決及系統(tǒng)維護(hù)升級(jí)等措施沒有跟上，造成很多檔案信息化系統(tǒng)成為“爛尾工程”。比如執(zhí)法檔案信息系統(tǒng)收到黑客攻擊，實(shí)際適用人員無抵御能力，又無專業(yè)機(jī)構(gòu)維護(hù)和修復(fù)，就造成了檔案數(shù)據(jù)的丟失，造成執(zhí)法重大損失。

4.4人員素質(zhì)參差不齊

高新技術(shù)設(shè)備、手段廣泛運(yùn)用在執(zhí)法工作的各個(gè)方面，必將產(chǎn)生大量的技術(shù)含量高的執(zhí)法檔案，并使其內(nèi)容不斷豐富。同時(shí)，不斷發(fā)展的執(zhí)法檔案信息化工作又需要利用較高層次化的檔案信息，并把執(zhí)法檔案的潛在價(jià)值充分轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的使用價(jià)值。這就對(duì)執(zhí)法檔案的收集、保管、利用提出了更高的要求。由于人員素質(zhì)、工作閱歷等方面的限制，仍有一部分人認(rèn)為檔案室就是收藏檔案的地方，檔案管理工作就是保管檔案，認(rèn)為紙質(zhì)檔案錄入電子文檔就是檔案信息化建設(shè)，對(duì)信息化行政執(zhí)法檔案利用工作的重視程度沒有上升到應(yīng)有的高度，使散落在諸多故紙堆中的“死檔案”迅速服務(wù)于現(xiàn)實(shí)“活檔案”的超前服務(wù)還很不夠，沒有能把信息化執(zhí)法檔案的潛在價(jià)值充分轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的使用價(jià)值，影響了執(zhí)法檔案信息資源利用效益的發(fā)揮[5]。部分基層干部隊(duì)伍年齡偏大，接受新生事物的主動(dòng)性、時(shí)效性較弱，工作理念、思維方式、監(jiān)管能力難以適應(yīng)“雙隨機(jī)”信息化抽查工作需要。

五、檔案數(shù)字化管理在行政執(zhí)法中的探索創(chuàng)新

5.1提高數(shù)字化質(zhì)量，打通堵點(diǎn)，建立共享機(jī)制

打通數(shù)字堵點(diǎn)需大處著眼，細(xì)處著手。明確數(shù)據(jù)資源協(xié)調(diào)管理部門，完善跨部門數(shù)據(jù)資源協(xié)調(diào)機(jī)制，完善橫向縱向跨部門數(shù)據(jù)共享機(jī)制，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)攻擊，有效對(duì)接，進(jìn)一步掃除數(shù)據(jù)壁壘，從而消除“數(shù)字壁壘”和各自為政的低水平重復(fù)建設(shè)。

加強(qiáng)數(shù)字治理應(yīng)用終端運(yùn)營(yíng)效能，提升數(shù)字治理服務(wù)質(zhì)量。嘗試數(shù)據(jù)開放共享平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)政府，企業(yè)，社會(huì)等數(shù)據(jù)開放共享融通。統(tǒng)籌體系規(guī)范，通過頂層設(shè)計(jì)，防止各行業(yè)領(lǐng)域之間，各行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)部形成新的“信息孤島”和“數(shù)據(jù)煙囪”。

5.2加強(qiáng)行政執(zhí)法數(shù)字化檔案的制度規(guī)范和安全維護(hù)

執(zhí)法檔案數(shù)字化管理過程中，基于網(wǎng)絡(luò)的開放性和共享性特點(diǎn)，需要重視檔案的安全管理，特別是做好檔案信息數(shù)據(jù)庫(kù)及網(wǎng)絡(luò)安全的管控工作，建立健全檔案管理適用制度規(guī)范，全面提高檔案信息系統(tǒng)的安全等級(jí)，針對(duì)檔案信息進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，一要處理好檔案利用和保密之間的關(guān)系，并在實(shí)際檔案查閱利用服務(wù)過程中加強(qiáng)對(duì)相關(guān)權(quán)利人合法權(quán)益和個(gè)人隱私的有效保護(hù)，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)涉密檔案的安全管理，有效地保障行政執(zhí)法檔案信息的安全。二要處理好數(shù)字化檔案與紙質(zhì)原始檔案之間的關(guān)系，數(shù)字化檔案的便捷性、紙質(zhì)原始檔案的真實(shí)性優(yōu)勢(shì)都是要充分考慮，綜合運(yùn)用的，二者不是對(duì)立的個(gè)體，而是互為補(bǔ)充，相輔相成的整體。

對(duì)于數(shù)字治理能力建設(shè)過程中的信息安全難題，要加緊推動(dòng)數(shù)字治理能力透明化，規(guī)范化，標(biāo)準(zhǔn)化，通過政府管理群眾法律意識(shí)的樹立以及核心技術(shù)的助推，讓數(shù)字檔案治理能力服務(wù)于個(gè)人隱私保護(hù)與數(shù)據(jù)安全。數(shù)字治理應(yīng)用終端不能是“交鑰匙工程”，必須持續(xù)高效運(yùn)維。提升數(shù)字治理水平，一方面應(yīng)加大對(duì)市民素質(zhì)生活能力的培訓(xùn)和幫助，增強(qiáng)市民信任度獲得感，另一方面，要警惕對(duì)老齡化執(zhí)法人員等數(shù)字弱勢(shì)群體可能造成的數(shù)字鴻溝。

5.3完善檔案數(shù)字化管理機(jī)制，服務(wù)聯(lián)合監(jiān)管需求

一是結(jié)合推進(jìn)相對(duì)集中行政許可權(quán)改革，編制公布聯(lián)合監(jiān)管事項(xiàng)清單，進(jìn)一步理順各部門職責(zé)關(guān)系、厘清監(jiān)管職責(zé)邊界，深入研究重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)監(jiān)管情況，實(shí)現(xiàn)聯(lián)合監(jiān)管事項(xiàng)清單規(guī)范化、制度化、動(dòng)態(tài)化，杜絕出現(xiàn)監(jiān)管真空。二是建立健全事中事后監(jiān)管聯(lián)席會(huì)議機(jī)制，推進(jìn)跨部門跨行業(yè)的聯(lián)合隨機(jī)抽查。對(duì)同一市場(chǎng)主體的多個(gè)檢查事項(xiàng)，原則上一次性完成，實(shí)現(xiàn)一次多查，提高執(zhí)法效能。以開展聯(lián)合執(zhí)法監(jiān)管工作為抓手，由各監(jiān)管執(zhí)法部門對(duì)全年計(jì)劃開展的各類監(jiān)管事項(xiàng)向牽頭協(xié)調(diào)部門集中申報(bào)，由牽頭協(xié)調(diào)部門統(tǒng)籌考慮、合理安排、征求意見后，形成全年監(jiān)管執(zhí)法計(jì)劃。通過開展多部門、多環(huán)節(jié)聯(lián)合監(jiān)管，優(yōu)化監(jiān)管信息共享，強(qiáng)化監(jiān)管單位間的協(xié)調(diào)配合，保持對(duì)食品安全、環(huán)境保護(hù)等重點(diǎn)領(lǐng)域違法違規(guī)行為的高壓態(tài)勢(shì)，加大對(duì)新型違法行為的打擊力度，維護(hù)良好的市場(chǎng)秩序。

5.4優(yōu)化隊(duì)伍，提升管理水平和熟練產(chǎn)出、使用數(shù)字化執(zhí)法檔案的能力

5.4.1針對(duì)檔案管理人員強(qiáng)化管理培訓(xùn)，一方面要強(qiáng)化檔案人員對(duì)行政執(zhí)法檔案的責(zé)任心，強(qiáng)化其檔案管理意識(shí)，使其充分認(rèn)識(shí)到推動(dòng)行政執(zhí)法檔案數(shù)字化的優(yōu)勢(shì)和巨大效益。另一方面是組織考核培訓(xùn)，檢驗(yàn)檔案管理人員的業(yè)務(wù)水平，從而做出更合理有效的人員調(diào)動(dòng)，進(jìn)而組建更具責(zé)任心、更適應(yīng)檔案數(shù)字化發(fā)展趨勢(shì)的行政執(zhí)法單位檔案管理團(tuán)隊(duì)。同時(shí)行政執(zhí)法單位領(lǐng)導(dǎo)人員應(yīng)重視設(shè)備檔案管理工作，避免重實(shí)際執(zhí)法，輕檔案管理的情況，定期檢查或不定期抽查并建立其相應(yīng)的獎(jiǎng)懲機(jī)制，利用獎(jiǎng)懲機(jī)制和隨機(jī)抽查、定期檢查制度調(diào)動(dòng)檔案管理人員的工作積極性和責(zé)任心，不斷完善設(shè)備檔案管理工作細(xì)節(jié)[6].

5.4.2進(jìn)一步充實(shí)基層執(zhí)法力量，注入新鮮血液，提高執(zhí)法人員業(yè)務(wù)能力，加強(qiáng)執(zhí)法檔案數(shù)字化業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)，使業(yè)務(wù)培訓(xùn)系統(tǒng)化、制度化、常態(tài)化，系統(tǒng)學(xué)習(xí)電子檔案線上執(zhí)法系統(tǒng)等專業(yè)知識(shí)，切實(shí)提升執(zhí)法監(jiān)管工作人員業(yè)務(wù)能力。在深化行政管理體制改革中，適時(shí)調(diào)整監(jiān)管執(zhí)法隊(duì)伍，進(jìn)一步調(diào)整基層執(zhí)法隊(duì)伍結(jié)構(gòu)，通過優(yōu)化知識(shí)結(jié)構(gòu)、年齡結(jié)構(gòu)，解決基層隊(duì)伍老化、人員短缺和專業(yè)結(jié)構(gòu)不合理等癥結(jié)，為適應(yīng)檔案電子化、全面推行綜合執(zhí)法提供堅(jiān)實(shí)的執(zhí)法隊(duì)伍保障。

5.5發(fā)揮檔案數(shù)字化優(yōu)化，更加科學(xué)合理規(guī)劃雙隨機(jī)等執(zhí)法行為

5.5.1利用檔案數(shù)字化提高執(zhí)法科學(xué)性。在“雙隨機(jī)”抽取規(guī)則中通過統(tǒng)計(jì)推斷合理隨機(jī)抽樣比例，根據(jù)不重復(fù)隨機(jī)抽樣和就近抽樣的量本計(jì)算公式，充分考慮工作實(shí)際需求、監(jiān)管資源狀況、監(jiān)管主體情況等因素，確定合理的抽樣比例，并結(jié)合歷史隨機(jī)抽樣監(jiān)管的有效率來進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)估計(jì)算，形成客觀可行的抽樣數(shù)據(jù)。這樣在安排隨機(jī)監(jiān)管工作時(shí)，可以根據(jù)各單位制定的要求分片區(qū)執(zhí)法，也避免了人力、財(cái)力的浪費(fèi)，更大限度的合理監(jiān)督執(zhí)法。

5.5.2利用大數(shù)據(jù)提高監(jiān)管準(zhǔn)確性。國(guó)務(wù)院印發(fā)的《促進(jìn)大數(shù)據(jù)發(fā)展行動(dòng)綱要》提出，將大數(shù)據(jù)作為提升政府治理能力的重要手段，通過高效采集、有效整合、深化應(yīng)用政府?dāng)?shù)據(jù)和社會(huì)數(shù)據(jù)，提升政府決策和監(jiān)管水平。如“雙隨機(jī)”工作建立了“兩庫(kù)”等多個(gè)電子檔案數(shù)據(jù)庫(kù)，在監(jiān)督工作中應(yīng)定期補(bǔ)充完善，如“僵尸戶”和“拆改建”等單位應(yīng)標(biāo)注清除出底檔，標(biāo)記后的管理相對(duì)人不列入抽查范圍，縮小抽查基數(shù)。將有效的底檔與隨機(jī)抽取數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)接，更精準(zhǔn)提取有效數(shù)據(jù)，運(yùn)用大數(shù)據(jù)技術(shù)提高“雙隨機(jī)”監(jiān)督工作有效性[7]。

5.6借助執(zhí)法檔案數(shù)字化建設(shè)契機(jī)，以信息數(shù)據(jù)共享推動(dòng)社會(huì)信用建設(shè)。

目前，社會(huì)信用體系建設(shè)正處于起步階段，公民、企事業(yè)單位和社會(huì)組織信用信息尚未實(shí)現(xiàn)全面聯(lián)網(wǎng)運(yùn)行，部門間守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制尚未充分發(fā)揮作用，失信聯(lián)合懲戒機(jī)制未能實(shí)現(xiàn)部門間的全覆蓋。借助執(zhí)法檔案數(shù)字化建設(shè)契機(jī)，破除部門間信息壁壘和數(shù)據(jù)煙囪的制約，推動(dòng)數(shù)據(jù)共享，助推整體監(jiān)管效能的提升，將對(duì)監(jiān)管對(duì)象雙隨機(jī)抽查的結(jié)果，甚至日常行政執(zhí)法行為結(jié)果，作為社會(huì)誠(chéng)信檔案重要內(nèi)容與各部門政府機(jī)關(guān)及相關(guān)社會(huì)機(jī)構(gòu)對(duì)接，將監(jiān)管情況記入國(guó)家政府?dāng)?shù)據(jù)統(tǒng)一開放平臺(tái)以評(píng)估信用，對(duì)違法違規(guī)企業(yè)與個(gè)人通過社會(huì)誠(chéng)信體系進(jìn)行懲罰，形成“一處失信，處處受限”的新型監(jiān)管格局，促使市場(chǎng)主體牢固樹立誠(chéng)信為本的經(jīng)營(yíng)理念，推動(dòng)完善社會(huì)誠(chéng)信體系建設(shè)[8]。

參考文獻(xiàn)：

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[7]北京衛(wèi)生計(jì)生監(jiān)督“雙隨機(jī)”監(jiān)管機(jī)制的探討.陳瑜.中國(guó)衛(wèi)生法制2019年11月第27卷第6期

[8]李丹奕，曾釗敏.衛(wèi)生監(jiān)督綜合執(zhí)法模式與雙隨機(jī)抽查工作對(duì)接機(jī)制的探討[J].世界最新醫(yī)學(xué)信息文摘.2017（35）：140-141.

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