張健

[摘? ? 要] N公司通過(guò)建設(shè)廉情預(yù)警平臺(tái)，從事前、事中、事后三個(gè)階段，對(duì)權(quán)力行使、關(guān)鍵事項(xiàng)辦理等實(shí)時(shí)監(jiān)督、全程監(jiān)控，形成企業(yè)廉情信息的收集、整理、預(yù)警、反饋、評(píng)價(jià)的功能，強(qiáng)化系統(tǒng)性廉潔風(fēng)險(xiǎn)管理。通過(guò)廉情預(yù)警平臺(tái)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)崗位干部職工存在的苗頭性、傾向性問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行提醒警示，實(shí)現(xiàn)崗位風(fēng)險(xiǎn)最小化、廉潔效能最大化的工作目標(biāo)，同時(shí)通過(guò)可視化數(shù)字管理，為干部選拔、評(píng)先評(píng)優(yōu)提供數(shù)據(jù)支撐。

[關(guān)鍵詞] 監(jiān)督;廉情預(yù)警;信息化;系統(tǒng)性廉潔風(fēng)險(xiǎn)

0? ? ? 引? ? 言

為貫徹落實(shí)全面從嚴(yán)治黨要求，在黨風(fēng)廉政建設(shè)工作和內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制手段上進(jìn)行改革創(chuàng)新，N公司通過(guò)建設(shè)廉情預(yù)警平臺(tái)，以緊密結(jié)合企業(yè)深化改革發(fā)展，利用現(xiàn)代信息技術(shù)規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，加快形成高效有序的運(yùn)行機(jī)制，牢牢把握落實(shí)黨委主體責(zé)任和紀(jì)委監(jiān)督責(zé)任的新部署新要求，營(yíng)造“干部清正、單位清廉、政治清明”的工作環(huán)境，為公司深化改革、跨越發(fā)展提供強(qiáng)有力的保證。

1? ? ? 廉情預(yù)警平臺(tái)構(gòu)建的背景

1.1? ?高質(zhì)量發(fā)展的要求

近年來(lái)，煙草行業(yè)從上至下先后出臺(tái)了高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)和方案，對(duì)高質(zhì)量開(kāi)展監(jiān)督工作提出了更高的要求，面對(duì)新任務(wù)新要求，必須轉(zhuǎn)變工作理念和思路，不斷突破“線下”監(jiān)督的限制和對(duì)人力、物力的限制。同時(shí)，按照“形式主義、官僚主義”集中整治的要求，要在日常工作中解決“過(guò)度留痕”的問(wèn)題。

1.2? ?信息化發(fā)展的要求

十九屆中紀(jì)委二次全會(huì)要求要在增強(qiáng)改革創(chuàng)新能力上下功夫，充分運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)和信息化手段。隨著“互聯(lián)網(wǎng)+”技術(shù)的不斷成熟，為監(jiān)督工作從“線下”走向“線上”提供了成熟的技術(shù)支持，在現(xiàn)有的辦公系統(tǒng)中構(gòu)建一個(gè)集成化的平臺(tái)成為一種可能。近年來(lái)，N公司圍繞監(jiān)督信息化工作構(gòu)建了多個(gè)流程，但沒(méi)有進(jìn)行集約化管理，各流程之間的“孤島效應(yīng)”導(dǎo)致監(jiān)督數(shù)據(jù)的割裂，需要進(jìn)行人工的匯總統(tǒng)計(jì)。

1.3? ?監(jiān)督精準(zhǔn)化的要求

隨著監(jiān)督工作的不斷推進(jìn)，干部職工對(duì)全面從嚴(yán)治黨監(jiān)督責(zé)任“如何考核、考核什么、考核構(gòu)成”越來(lái)越關(guān)注，這就要求監(jiān)督工作要在遵循“做事有依據(jù)，工作有標(biāo)準(zhǔn)，操作有流程，執(zhí)行可考核”基本原則的基礎(chǔ)上，不斷地實(shí)現(xiàn)監(jiān)督的精準(zhǔn)化、數(shù)字化，不斷通過(guò)各類指標(biāo)的量化，提高監(jiān)督責(zé)任考核的可信度和接受度。

2? ? ? “129模式”下廉情預(yù)警平臺(tái)的構(gòu)建

信息化監(jiān)督是利用網(wǎng)絡(luò)信息、數(shù)據(jù)分析等技術(shù)，創(chuàng)新監(jiān)督模式，實(shí)現(xiàn)監(jiān)督方式、監(jiān)督內(nèi)容、監(jiān)督手段和監(jiān)督運(yùn)行機(jī)制變革與創(chuàng)新的一種有效形式。N公司通過(guò)對(duì)9個(gè)固定流程的輸入，通過(guò)1張廉情預(yù)警評(píng)估表實(shí)現(xiàn)異常預(yù)警，可隨時(shí)生成“各部門廉情信息評(píng)價(jià)匯總表”和“個(gè)人廉情信息評(píng)價(jià)匯總表”2張匯總表，做到對(duì)部門和黨員領(lǐng)導(dǎo)干部“廉情畫像”。廉情預(yù)警平臺(tái)總體構(gòu)建如圖1所示。

建立廉情預(yù)警平臺(tái)，通過(guò)數(shù)據(jù)采集與集成平臺(tái)，實(shí)時(shí)地采集各業(yè)務(wù)系統(tǒng)中的關(guān)鍵數(shù)據(jù)，形成企業(yè)綜合的廉情信息庫(kù)（參見(jiàn)圖2）。

通過(guò)數(shù)據(jù)分析和研判平臺(tái)，對(duì)廉情信息庫(kù)的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析和研判，將存在的監(jiān)督問(wèn)題整理歸類到廉情問(wèn)題庫(kù)中進(jìn)行預(yù)警。同時(shí)，平臺(tái)提供實(shí)時(shí)監(jiān)控、預(yù)警糾錯(cuò)、統(tǒng)計(jì)分析、問(wèn)題評(píng)價(jià)與反饋、信息填報(bào)、信息服務(wù)等功能。平臺(tái)的業(yè)務(wù)流程如圖3所示。

2.1? ?9個(gè)固定流程

廉情預(yù)警審批表分為9個(gè)模塊，其中廉情預(yù)警評(píng)估表由紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)填寫，針對(duì)監(jiān)督過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的異常情況進(jìn)行預(yù)警，由紀(jì)檢監(jiān)察專職人員發(fā)起，主要用于隨時(shí)新增廉情項(xiàng)目預(yù)警。對(duì)其他8個(gè)模塊分別進(jìn)行了授權(quán)，相應(yīng)工作職能部門可啟動(dòng)填寫。流程結(jié)束后，將廉情項(xiàng)目等信息存儲(chǔ)至廉情預(yù)警平臺(tái)中。其中人事調(diào)令與廉情預(yù)警審批流程如圖4所示。

2.2? ?1張廉情預(yù)警評(píng)估表

廉情預(yù)警評(píng)估表可針對(duì)9個(gè)固定流程自動(dòng)生成，也可根據(jù)需要手動(dòng)發(fā)起。廉情預(yù)警評(píng)估表主要分為基礎(chǔ)信息、廉情對(duì)象、廉情發(fā)現(xiàn)和廉情預(yù)警四個(gè)主要組成部分。其中，廉情項(xiàng)目和廉情內(nèi)容均屬于基礎(chǔ)信息。為了更好地實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)分類，“廉情項(xiàng)目”共設(shè)置了19種情況，且可根據(jù)需求隨時(shí)進(jìn)行更新添加。在廉情發(fā)現(xiàn)板塊中，“發(fā)現(xiàn)環(huán)節(jié)”共分為16種，與綜合管理體系進(jìn)行了匹配，為廉情預(yù)警平臺(tái)與其他平臺(tái)或者流程的對(duì)接提前保留了“接口”。廉情預(yù)警評(píng)估表完成全部流程后，分別落位“廉情預(yù)警平臺(tái)、部門廉情信息評(píng)價(jià)匯總表、個(gè)人廉情信息評(píng)價(jià)匯總表”。

2.3? ?2張匯總表

廉情信息匯總分為：部門廉情信息評(píng)價(jià)匯總表、個(gè)人廉情信息評(píng)價(jià)匯總表。匯總表可隨時(shí)進(jìn)行調(diào)閱，同時(shí)細(xì)分到年度。

3? ? ? “129模式”下廉情預(yù)警平臺(tái)預(yù)警模式分析

在廉情預(yù)警平臺(tái)中，預(yù)警的種類主要分為四種，在執(zhí)行過(guò)程中必須根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行判斷（參見(jiàn)圖5）。

3.1? ?工作推進(jìn)預(yù)警

適用于有具體完成時(shí)間的任務(wù)和工作。例如，各類問(wèn)題的整改工作往往會(huì)有一個(gè)最終完成時(shí)間，在完成時(shí)間即將臨近的時(shí)候，可以發(fā)出廉情預(yù)警，這類預(yù)警不一定是出現(xiàn)超期問(wèn)題，可以進(jìn)行臨近提醒，明確告知超期可能面臨的問(wèn)題或績(jī)效考核，促使責(zé)任部門和責(zé)任人盡快地完成任務(wù)或者工作。

3.2? ?指標(biāo)閾值預(yù)警

超過(guò)某個(gè)指數(shù)數(shù)值，平臺(tái)進(jìn)行預(yù)警，預(yù)警閾值可以是指標(biāo)或指數(shù)的最高值、最低值、平均值。數(shù)值分別超過(guò)或低于這些數(shù)值，都屬于異常，平臺(tái)根據(jù)異常預(yù)警，并給出預(yù)警原因。例如，對(duì)于采購(gòu)項(xiàng)目的執(zhí)行進(jìn)度，如果遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于季度的平均預(yù)期值，即可進(jìn)行預(yù)警，督促相關(guān)部門密切關(guān)注執(zhí)行進(jìn)度。對(duì)于參加廉政教育或者學(xué)習(xí)的情況，如果發(fā)現(xiàn)某人長(zhǎng)期不參加廉政學(xué)習(xí)或廉政教育，可以及時(shí)進(jìn)行預(yù)警。

3.3? ?崗位風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

主要是針對(duì)系統(tǒng)性廉潔風(fēng)險(xiǎn)，可以針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不充分、不到位的情況，可以針對(duì)因內(nèi)外部環(huán)境因素變化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)更新，也可以針對(duì)各類檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，要求各相關(guān)崗位對(duì)照流程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。

3.4? ?處理處分預(yù)警

這一類預(yù)警，主要是針對(duì)可能出現(xiàn)違紀(jì)違規(guī)的情況，相對(duì)來(lái)說(shuō)使用頻次較低。

4? ? ? “129模式”下廉情預(yù)警平臺(tái)的實(shí)施效果

廉情預(yù)警平臺(tái)自實(shí)施以來(lái)，共生成各類談話記錄表59份，人事調(diào)整及職務(wù)變動(dòng)表單20份，廉潔風(fēng)險(xiǎn)提醒函20份，監(jiān)督提醒函8份，發(fā)出廉情預(yù)警信息表3份。

4.1? ?解決了“三個(gè)問(wèn)題”

4.1.1? ?解決了監(jiān)督信息化孤島效應(yīng)問(wèn)題

通過(guò)對(duì)廉情預(yù)警平臺(tái)的模塊化開(kāi)發(fā)，逐步實(shí)現(xiàn)廉潔教育、各類檢查反饋問(wèn)題、培訓(xùn)教育、談話、廉潔風(fēng)險(xiǎn)提醒、重大事項(xiàng)報(bào)告、因私出國(guó)（境）等信息化，通過(guò)對(duì)流程節(jié)點(diǎn)的預(yù)警監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)事前預(yù)防、過(guò)程管控，初步解決了監(jiān)督信息化的“孤島效應(yīng)”。

4.1.2? ?解決了監(jiān)督數(shù)據(jù)量化問(wèn)題

通過(guò)對(duì)廉情預(yù)警平臺(tái)的建設(shè)與運(yùn)用，實(shí)現(xiàn)廉情信息的實(shí)時(shí)的數(shù)據(jù)采集，并對(duì)這些采集來(lái)的數(shù)據(jù)進(jìn)行加工整理歸類，建立企業(yè)的廉情信息庫(kù)，這是平臺(tái)的基礎(chǔ)性工作，隨著這些數(shù)據(jù)的不斷積累，為今后的廉情預(yù)警的分析研判提供依據(jù)。目前廉政學(xué)習(xí)情況、參加廉政教育培訓(xùn)情況均已實(shí)現(xiàn)了數(shù)字化。同時(shí)，通過(guò)對(duì)全面從嚴(yán)治黨監(jiān)督責(zé)任考核指標(biāo)的細(xì)化，每半年進(jìn)行一次相關(guān)模擬打分，及時(shí)進(jìn)行反饋。

4.1.3? ?解決了監(jiān)督考核精準(zhǔn)化問(wèn)題

通過(guò)廉情預(yù)警平臺(tái)的數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)了動(dòng)態(tài)的更新和維護(hù)，解決了把監(jiān)督工作的“軟指標(biāo)”變?yōu)槎ㄐ耘c定量相結(jié)合的“硬指標(biāo)”的問(wèn)題，可根據(jù)制定的目標(biāo)，進(jìn)一步進(jìn)行細(xì)化，將全面從嚴(yán)治黨監(jiān)督責(zé)任、紀(jì)檢監(jiān)察各項(xiàng)監(jiān)督工作與目標(biāo)結(jié)合形成量化的指標(biāo)，便于檢查、考核，有利于逐步實(shí)現(xiàn)監(jiān)督工作的程序化、規(guī)范化、科學(xué)化和信息化。

4.2? ?實(shí)現(xiàn)了“兩個(gè)提升”

4.2.1? ?實(shí)現(xiàn)了監(jiān)督信息化水平的提升

在“互聯(lián)網(wǎng)+”背景下，以系統(tǒng)化思維構(gòu)建廉情預(yù)警平臺(tái)，構(gòu)建“制度+監(jiān)督”“流程+監(jiān)督”“人防+技防”的立體化、全方位監(jiān)督體系，實(shí)現(xiàn)了事前提醒、事中監(jiān)控、事后完善的全流程監(jiān)管，構(gòu)建了上下協(xié)同、左右聯(lián)動(dòng)、一體化推進(jìn)的大監(jiān)督格局，織密織嚴(yán)了監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)，有效破解了以往監(jiān)督信息孤立、監(jiān)督時(shí)效滯后、監(jiān)督責(zé)任不清等難題，持續(xù)強(qiáng)化了紀(jì)檢監(jiān)察部門專責(zé)監(jiān)督能力，著力提升了再監(jiān)督的震懾力。

4.2.2? ?實(shí)現(xiàn)了事前監(jiān)督能力水平的提升

廉情預(yù)警平臺(tái)的創(chuàng)建，實(shí)現(xiàn)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題從事后監(jiān)督逐步前置，采集關(guān)鍵流程的重要節(jié)點(diǎn)數(shù)據(jù)，將分散在多個(gè)部門或個(gè)人的數(shù)據(jù)進(jìn)行有效串聯(lián)和識(shí)別，形成“數(shù)據(jù)庫(kù)”并加以關(guān)聯(lián)分析，運(yùn)用信息系統(tǒng)化，提前從中發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)性廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。從數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)分析中挖掘出隱形的違規(guī)違紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)預(yù)警糾正，實(shí)現(xiàn)預(yù)防腐敗的及時(shí)性和前瞻性，降低反腐敗的“滯后性”與“被動(dòng)性”。經(jīng)“廉情發(fā)現(xiàn)”“廉政提醒”“廉政跟蹤”到“廉政預(yù)警”，四位一體“廉情呼應(yīng)”監(jiān)督閉環(huán)脈絡(luò)連通，環(huán)環(huán)相扣，讓執(zhí)紀(jì)監(jiān)督靶向聚集更強(qiáng)、更富有實(shí)效。

4.3? ?生成了“四種功能”

4.3.1? ?數(shù)據(jù)匯總與分析功能

建立廉情預(yù)警平臺(tái)，形成部門和個(gè)人的廉情信息庫(kù)，同時(shí)建立各信息之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，便于管理者對(duì)這些信息進(jìn)行分析研判。

4.3.2? ?數(shù)據(jù)挖掘與編制功能

從數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)分析中挖掘出系統(tǒng)性廉潔風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)預(yù)警糾正，實(shí)現(xiàn)預(yù)防腐敗的及時(shí)性和前瞻性，減低反腐的“滯后性”與“被動(dòng)性”。

4.3.3? ?結(jié)果展示與查詢功能

可查詢和定期發(fā)布有關(guān)的預(yù)警評(píng)估結(jié)果，使廉情信息及腐敗風(fēng)險(xiǎn)可視化，從而起到反腐倡廉的警示作用。

4.3.4? ?綜合信息利用功能

通過(guò)對(duì)廉情信息庫(kù)的綜合分析利用，為企業(yè)開(kāi)展廉潔宣傳教育和專項(xiàng)整治活動(dòng)提供參考依據(jù)。

5? ? ? 結(jié)? ? 語(yǔ)

廉情預(yù)警平臺(tái)當(dāng)前已經(jīng)處于試運(yùn)行狀態(tài)，總體運(yùn)行效果較好，但仍然需要進(jìn)一步探索，特別是與廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)的對(duì)接工作仍然需要進(jìn)一步探索。同時(shí)，部分?jǐn)?shù)據(jù)的底部權(quán)限未開(kāi)放，在數(shù)據(jù)獲取上仍然存在一定的困難，需要通過(guò)不斷完善廉情預(yù)警平臺(tái)，優(yōu)化流程，以此獲得更多的數(shù)據(jù)，確保廉情預(yù)警平臺(tái)數(shù)據(jù)的全面性和準(zhǔn)確性。

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