高磊 賀倩 王影

生物多樣性喪失已成為人類社會發(fā)展面臨的重大挑戰(zhàn)，聯(lián)合國《生物多樣性公約》（以下簡稱《公約》）是全球最早關(guān)于保護地球生物資源的國際性公約，生物多樣性保護、可持續(xù)利用和惠益分享是其三大主要目標(biāo)。其中，“惠益分享”主要指生物遺傳資源獲取與惠益分享，具體含義為：以公平合理的方式共享遺傳資源的商業(yè)利益和其他形式的利用，以公平合理的方式分享因利用生物多樣性遺傳資源（及相關(guān)傳統(tǒng)知識）而產(chǎn)生的惠益，簡稱ABS。

2010年舉辦的《公約》第十次締約方大會，通過了《關(guān)于獲取遺傳資源和公正和公平分享其利用所產(chǎn)生惠益的名古屋議定書》（簡稱《名古屋議定書》），為遺傳資源的供應(yīng)者和使用者提供了更多的支持和保障。

企業(yè)尤其是從事生物技術(shù)研究和開發(fā)的企業(yè)是ABS實踐的重要參與方，調(diào)查企業(yè)對ABS的了解情況和參與程度，是了解企業(yè)開展生物多樣性保護狀況的重要途徑之一。本文通過研究與生物遺傳資源相關(guān)的行業(yè)，對重點行業(yè)企業(yè)進行調(diào)研，分析其對ABS的了解和參與情況，提出了提升企業(yè)ABS意識與實踐能力的建議，以期為相關(guān)行業(yè)和企業(yè)參與ABS實踐提供參考。

調(diào)研概況：

此次調(diào)研發(fā)放問卷350余份，回收有效問卷共計210份，涉及農(nóng)業(yè)育種、生物醫(yī)藥、食品和保健品、化妝品企業(yè)和其他五種與生物資源有較高相關(guān)度的行業(yè)，其占比分別為30.48%、29.05%、22.86%、12.86%和4.76%;調(diào)研對象的單位性質(zhì)包括私營企業(yè)、研究機構(gòu)、國有企業(yè)、外資企業(yè)、集體企業(yè)和其他六種類型，其占比分別為40.99%、23.60%、20.50%、8.70%、1.86%和4.35%。

調(diào)研結(jié)果分析

分析本次調(diào)研結(jié)果我們發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前中國與生物資源有較高相關(guān)性的企業(yè)在ABS認知與實踐方面主要存在兩大問題：一是ABS意識與重視程度不足;二是ABS實踐行動缺乏戰(zhàn)略性。

企業(yè)的ABS意識與重視程度主要體現(xiàn)為“四個不足”：

第一，對自身業(yè)務(wù)與生物資源關(guān)聯(lián)度的認知不足。調(diào)查中，認為“主要業(yè)務(wù)全部與生物資源開發(fā)利用有關(guān)”的企業(yè)占29.38%，部分有關(guān)的占51.90%。問卷調(diào)查及訪談過程中，超過1/3的人員因不了解企業(yè)生物資源利用相關(guān)信息，無法或拒絕受訪;部分人員認為ABS與企業(yè)無關(guān)，或?qū)ψ陨砉ぷ鳑]有益處，因而拒絕參與調(diào)研。這從一定程度上反映出，國內(nèi)生物資源相關(guān)行業(yè)人員總體上對ABS了解和認識不足。

第二，企業(yè)對ABS的價值認知與實踐不足。在企業(yè)與生物資源相關(guān)機構(gòu)開展合作的方式上，選擇“一次性購買”“待研究確定商業(yè)價值后再簽訂合同”和“無償獲取”的比例分別為29.45%、25.34%和13.70%。訪談中，多數(shù)企業(yè)表示其開展惠益分享工作的目的更多是提升自身品牌影響力，與地方社區(qū)建立良好聯(lián)系。表明目前多數(shù)企業(yè)ABS意識水平不足，缺乏對惠益分享的法律法規(guī)以及重要性的相關(guān)了解和認識，在實際運營更多考慮生物遺傳資源使用可能對公司生產(chǎn)和運營帶來的收益與額外成本，很少主動開展相關(guān)行動。

第三，企業(yè)對生物資源研發(fā)產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)保護意識不足。選擇“公司利用某些特定生物資源不斷開發(fā)新產(chǎn)品，并具有新用途”和“部分產(chǎn)品已申請專利，獲得知識產(chǎn)權(quán)保護”的企業(yè)占比分別為37.14%、32.57%，主要集中于農(nóng)業(yè)育種和生物醫(yī)藥行業(yè)。選擇“產(chǎn)品只是傳統(tǒng)知識產(chǎn)物，其分子結(jié)構(gòu)和化學(xué)組成并未關(guān)注”的企業(yè)占29.14%。說明企業(yè)對于自身進行生物資源研發(fā)并持續(xù)利用已具有一定認知，但仍有部分企業(yè)尚未關(guān)注產(chǎn)品特征情況，且總體上缺乏對生物遺傳資源相關(guān)產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)保護意識。

第四，企業(yè)獲取ABS相關(guān)知識的培訓(xùn)不足。相關(guān)行業(yè)企業(yè)在對ABS了解較少的情況下，很難開展有效實踐，ABS立法也會因此缺乏相應(yīng)的社會基礎(chǔ)。在調(diào)研中，認為“有必要了解ABS相關(guān)知識，若政府提供培訓(xùn)，企業(yè)十分歡迎”和“此概念涉及企業(yè)發(fā)展方向，迫切需要進行專門培訓(xùn)”的企業(yè)分別為55.24%和22.38%。訪談中，幾乎所有被訪者都認為自身對ABS認識不足，需要加強相關(guān)學(xué)習(xí)和了解。這表明，提供專業(yè)的ABS培訓(xùn)已成為相關(guān)行業(yè)企業(yè)的普遍需求，也是未來推進ABS政策的必然舉措。

企業(yè)的ABS實踐行動缺乏戰(zhàn)略性主要體現(xiàn)在如下三個方面：

第一，開展ABS行動的動力主要來自外部強制。關(guān)于企業(yè)是否愿意接受“惠益分享”，有36.27%企業(yè)人員在調(diào)查中表示“愿意‘惠益分享并率先示范實施”，而高達50.26%調(diào)研企業(yè)選擇“有法律前提下愿意接受”。說明在推進企業(yè)生物遺傳資源保護、監(jiān)管和利用方面，法律法規(guī)的要求是企業(yè)開展惠益分享行動的主要動力來源，即國家強制力的約束將對企業(yè)落實“惠益分享”起到顯著的促進作用。

第二，企業(yè)對產(chǎn)品開發(fā)與ABS的關(guān)聯(lián)性了解不足。企業(yè)在產(chǎn)品開發(fā)過程中主要涉及到研發(fā)和應(yīng)用兩個環(huán)節(jié)的惠益分享，其相關(guān)方分別為研發(fā)機構(gòu)與地方社區(qū)。在研發(fā)環(huán)節(jié)，受訪企業(yè)選擇“以合同形式規(guī)定未來收益方式”“一次性購買，以后沒有利益關(guān)系”和“先做研究，隨后決定材料的獲取”比例分別為31.51%、29.45%和25.34%。企業(yè)通過一次性購買或無償獲取生物材料的情況較多，說明使用者和提供者雙方都不了解ABS或其對于自身可能涉及的生物遺傳資源利用活動并不清楚，因而未采取相應(yīng)的“惠益分享”措施。同時在訪談中，多數(shù)被調(diào)查者表示其不清楚遺傳資源應(yīng)涵蓋哪些生物材料，在沒有專家和行業(yè)指南的引導(dǎo)下，落實ABS存在一定難度。

第三，企業(yè)ABS實踐具有行業(yè)差異。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，企業(yè)ABS意識與實踐具有一定的行業(yè)特性。其中，農(nóng)業(yè)育種行業(yè)企業(yè)整體較為缺乏ABS相關(guān)知識和實踐基礎(chǔ)。有六成受訪企業(yè)選擇“無償獲取生物資源”，有36.11%的受訪企業(yè)表示“通過一次性購買形式獲取遺傳材料”，這在一定程度上規(guī)避了后期可能帶來的惠益分享問題，也反映出該行業(yè)企業(yè)在原材料獲取時以短期利益為主，并未采取有效措施與地方社區(qū)和相關(guān)機構(gòu)進行長期利益共享合作。而生物醫(yī)藥行業(yè)、食品和保健品行業(yè)、化妝品行業(yè)的一部分從業(yè)者對原材料可持續(xù)利用、知識產(chǎn)權(quán)保護、“惠益分享”等內(nèi)容的認知相對更清晰，多家企業(yè)已實際開展了惠益分享相關(guān)工作，形成了較為成熟的惠益分享模式，愿意率先作為示范單位以及出資支持生物多樣性保護基金。

提升企業(yè)ABS意識與能力的建議

總體上，中國企業(yè)ABS意識和參與度不高，各行業(yè)企業(yè)差異較大，還需政府、行業(yè)、企業(yè)等各方共同推進ABS管理制度與實踐在中國的普及，提升企業(yè)參與ABS項目的規(guī)范性和積極性。為此，本研究建議：

首先，建議國家層面制定更為詳細的法律法規(guī)，促進企業(yè)開展ABS實踐。從調(diào)查結(jié)果來看，在推進生物遺傳資源保護、監(jiān)管和利用方面，法律法規(guī)要求對企業(yè)落實“惠益分享”起到重要作用。我國于2017年頒布《生物遺傳資源獲取與惠益分享（草案）》征求意見稿，目前國內(nèi)與生物遺傳資源獲取與惠益分享的內(nèi)容僅在部分法律法規(guī)條文中涉及，尚未形成專門的生物遺傳資源獲取與惠益分享法律法規(guī)或部門規(guī)章，對于生物遺傳資源范圍、獲取和利用方式以及惠益分享也無詳實規(guī)定。建議將現(xiàn)有法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章當(dāng)中的有關(guān)內(nèi)容進行整理總結(jié)，借鑒其他國家（如印度、美國）在推進ABS立法工作過程中的經(jīng)驗和教訓(xùn)，明確未進行惠益分享各方所應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，同時兼顧與其他生物遺傳資源管理法律法規(guī)之間的關(guān)系，盡快出臺相對系統(tǒng)的國家層面的ABS法律法規(guī)，為企業(yè)ABS實踐提供法律基礎(chǔ)。

其次，促進相關(guān)行業(yè)制定ABS實施指南，梳理行業(yè)常用生物遺傳資源獲取與利用有關(guān)活動清單。鑒于不同行業(yè)的ABS意識和實踐方面的特征各不相同，各行業(yè)需針對性制定行業(yè)ABS實施指南，梳理企業(yè)ABS有關(guān)活動清單，幫助企業(yè)明確業(yè)務(wù)所涉及的生物遺傳資源，指導(dǎo)相關(guān)行業(yè)開展ABS活動。同時，不同行業(yè)協(xié)會應(yīng)積極組織論壇、研討會、專題培訓(xùn)等活動，鼓勵行業(yè)內(nèi)開展自主交流，總結(jié)行業(yè)內(nèi)ABS實踐情境以及制度頒布和實際使用過程的銜接難點，并積極反饋，促進ABS相關(guān)立法工作推進。

最后，企業(yè)應(yīng)主動提升自身ABS意識，促進企業(yè)ABS管理體系建設(shè)。一方面應(yīng)提高企業(yè)對ABS議題的理解和意識，組織企業(yè)參與環(huán)境保護活動和宣傳教育活動，同時有計劃地組織開展編寫案例集、開展研討、專家講座、上門指導(dǎo)等工作，為企業(yè)ABS相關(guān)人員乃至全體員工開展ABS培訓(xùn);對有特別需求的企業(yè)可長期聘用熟悉ABS事務(wù)的專家提供技術(shù)支持，促進企業(yè)能力建設(shè);另一方面應(yīng)促進相關(guān)行業(yè)企業(yè)建設(shè)ABS管理體系，使其在開發(fā)和利用生物遺傳資源的同時，通過一系列管理舉措與相關(guān)方進行“惠益分享”，同時確保自身運營與生產(chǎn)活動不會導(dǎo)致當(dāng)?shù)氐纳锒鄻有越档突騿适?，實現(xiàn)生物遺傳資源的可持續(xù)利用。

本文為基金項目：全球環(huán)境基金建立和實施遺傳資源及其相關(guān)傳統(tǒng)知識獲取與惠益分享的國家框架項目（項目編號：00094671）的研究成果

作者單位：高磊，生態(tài)環(huán)境部對外合作與交流中心;賀倩、王影，責(zé)揚天下（北京）管理顧問有限公司