摘要：科技創(chuàng)新已成為我國經(jīng)濟發(fā)展的重要動力，但也面臨著發(fā)展瓶頸和一系列制度難題。本文以中關村科技園區(qū)的企業(yè)為例，在北京市創(chuàng)新調查數(shù)據(jù)基礎上，指出目前科技創(chuàng)新的問題表現(xiàn)在科技創(chuàng)新質量不高、企業(yè)創(chuàng)新活動不均衡以及企業(yè)創(chuàng)新應用性弱等方面。究其原因，企業(yè)創(chuàng)新活動的背后仍存在體制機制性因素。為此，應優(yōu)化企業(yè)創(chuàng)新的制度環(huán)境，通過創(chuàng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境提升企業(yè)家的創(chuàng)新意識，以財政和金融政策為企業(yè)的科技創(chuàng)新提供資金支持，并通過相關領域對外開放以實現(xiàn)創(chuàng)新質量的提升。

關鍵詞：創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略?科技創(chuàng)新?企業(yè)研發(fā)

作者簡介：

汪川，中國社會科學院財經(jīng)戰(zhàn)略研究院副研究員、博士。

引?言

創(chuàng)新是經(jīng)濟發(fā)展的推動力。黨的十八大明確提出要堅持走中國特色自主創(chuàng)新道路、實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略。黨的十九大報告更是指出，我國經(jīng)濟已由高速增長階段轉向高質量發(fā)展階段，必須牢固樹立創(chuàng)新、協(xié)調、綠色、開放、共享的發(fā)展理念;其中，創(chuàng)新是引領發(fā)展的第一動力，必須把創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局的核心位置。

從我國經(jīng)濟發(fā)展的情況來看，2012年以來，中國經(jīng)濟增速由過去的高速增長階段轉變?yōu)槟壳暗闹懈咚僭鲩L。在經(jīng)濟增速下滑的背后，傳統(tǒng)的要素驅動增長模式動力不足，未來的經(jīng)濟增長越來越離不開科技創(chuàng)新的驅動作用。另一方面，科技創(chuàng)新不僅是支撐新常態(tài)下我國經(jīng)濟增長的重要動力，還是實現(xiàn)“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的主要手段。隨著創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的實施，技術、人才、資本等創(chuàng)新要素不斷聚集，創(chuàng)業(yè)服務基礎設施和市場環(huán)境得到很大改善，掀起了“大眾創(chuàng)業(yè)”“萬眾創(chuàng)新”的浪潮。

就科技創(chuàng)新的情況來看，2012年以來，我國科技創(chuàng)新實現(xiàn)了快速發(fā)展，科技創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的貢獻顯著提升。在投資方面，近年來，高鐵、寬帶、核電、新能源汽車等新興行業(yè)發(fā)展迅速，新技術的投資已經(jīng)成為投資熱點;在消費方面，移動互聯(lián)網(wǎng)帶動的信息消費發(fā)展勢頭明顯，健康、節(jié)能環(huán)保等領域的消費潛力十分廣闊;在出口方面，雖然出口增速出現(xiàn)明顯回落，但我國已在多晶硅、光伏、風電等多個新興產(chǎn)業(yè)形成核心競爭力。從長期來看，科技創(chuàng)新已經(jīng)成為我國經(jīng)濟增長的重要支撐力量。

在文獻方面，發(fā)展經(jīng)濟學和增長理論較早對科技創(chuàng)新問題進行了研究。Schumpeter（1912）的《經(jīng)濟發(fā)展概論》就分析了創(chuàng)新及其經(jīng)濟影響。Solow（1957）以新古典模型分析了各個要素對于經(jīng)濟增長的作用，并認為除了資本和勞動力要素之外，技術進步在經(jīng)濟增長中具有重要地位。在Solow之后，經(jīng)濟增長理論開始重視技術進步對于經(jīng)濟增長產(chǎn)生的影響，以Lucas（1988）和 Romer（1990）等文獻為代表，內生經(jīng)濟增長理論不僅內生了科技創(chuàng)新活動，同時將創(chuàng)新視為經(jīng)濟增長的動力源泉。在國內研究方面，李強（2006）基于內生經(jīng)濟增長模型，研究了科技活動的效率效果，并以此測度我國科技投入產(chǎn)出的績效水平和發(fā)展變化趨勢。崔鑫生（2008）綜述了國內外利用專利計量作為測度技術進步和創(chuàng)新的指標，實證分析了國內技術進步對經(jīng)濟增長的作用。在創(chuàng)新政策方面，白俊紅等（2009）認為，有效的政府支持可以降低企業(yè)研發(fā)活動風險，鼓勵企業(yè)創(chuàng)新，但過多不當?shù)闹С忠灿锌赡軐ζ髽I(yè)自身研發(fā)投入產(chǎn)生擠出效應，損害公平競爭環(huán)境。馮根福等（2017）提出，外部金融環(huán)境、創(chuàng)新的金融支持制度也是科技成果轉化的重要保障。

本文以中關村園區(qū)企業(yè)為例，根據(jù)北京市創(chuàng)新調查數(shù)據(jù)，分析了北京市范圍內中關村園區(qū)企業(yè)的創(chuàng)新活動特點，指出目前我國科技創(chuàng)新的問題表現(xiàn)在科技創(chuàng)新質量不高、企業(yè)創(chuàng)新活動不均衡以及企業(yè)創(chuàng)新應用性弱等方面。

在數(shù)據(jù)方面，本文的數(shù)據(jù)來源于北京市統(tǒng)計局的創(chuàng)新調查數(shù)據(jù)，該創(chuàng)新調查是基于全國企業(yè)創(chuàng)新調查工作，對北京市范圍內中關村園區(qū)從事科技創(chuàng)新的工業(yè)、建筑業(yè)和服務業(yè)企業(yè)進行匯總。內容上，該調查不僅包含企業(yè)創(chuàng)新主要指標、企業(yè)基本信息情況、企業(yè)創(chuàng)新基本情況、產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新情況、產(chǎn)品或工藝創(chuàng)新活動類型及創(chuàng)新費用情況、產(chǎn)品或工藝創(chuàng)新信息來源情況、產(chǎn)品或工藝創(chuàng)新合作情況、產(chǎn)品或工藝創(chuàng)新的阻礙因素情況、知識產(chǎn)權及相關情況、組織和營銷創(chuàng)新情況，還包括對企業(yè)家的調查問卷。問卷內容涉及企業(yè)家基本情況、創(chuàng)新對企業(yè)的影響情況、創(chuàng)新成功影響因素情況、創(chuàng)新激勵措施及效果情況、政策對創(chuàng)新的影響情況、企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略目標情況等。本文在對北京市創(chuàng)新調查數(shù)據(jù)的基礎上，對中關村園區(qū)的企業(yè)科技創(chuàng)新行為進行分析和總結，并提出相應政策建議。

一、科技創(chuàng)新的現(xiàn)狀和特點：中關村園區(qū)的情況

中關村起源于20世紀80年代，其發(fā)展可以看作是我國科技創(chuàng)新歷程的縮影。自20世紀80年代以來，中關村完成了功能定位從“技工貿”向“自主創(chuàng)新”的變遷，在股權激勵、科技金融等八個方面開展先行先試探索，并大力發(fā)展電子信息行業(yè)、先進制造業(yè)、生物醫(yī)藥、新能源和新材料等主導和特色產(chǎn)業(yè)。在科技創(chuàng)新的引領下，中關村園區(qū)經(jīng)濟規(guī)模呈現(xiàn)高速增長趨勢。1991年到2016年，中關村企業(yè)營業(yè)收入從37億元增加到46048億元，年均增長33%。

在科技創(chuàng)新方面，中關村園區(qū)內企業(yè)的科技創(chuàng)新表現(xiàn)出創(chuàng)新投入產(chǎn)出增長迅速、創(chuàng)新效率較高和多樣化創(chuàng)新的特點。

第一，創(chuàng)新投入和產(chǎn)出迅速成長。在創(chuàng)新投入方面，2018年示范區(qū)企業(yè)研究與試驗發(fā)展（R&D）經(jīng)費投入912.5億元，同比增長18.9%，增速高于全國約7個百分點。在創(chuàng)新產(chǎn)出方面，2018年中關村園區(qū)企業(yè)發(fā)明專利申請量和授權量分別為5.1萬件和2.1萬件，占北京市企業(yè)申請和授權量的60%以上;專利合作協(xié)定（PCT）專利申請量達4596件，同比增長25.8%。

第二，創(chuàng)新效率較高。從全國比較來看，2018年中關村園區(qū)百億元增加值發(fā)明專利申請量和授權量分別是全國的3.9倍、6.6倍，兩項均達到全市的1.6倍。

第三，創(chuàng)新方式多樣化。企業(yè)創(chuàng)新方式多樣化是中關村園區(qū)科技創(chuàng)新的重要特征，其創(chuàng)新不僅表現(xiàn)為產(chǎn)品創(chuàng)新，同時還表現(xiàn)為工藝創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和營銷創(chuàng)新。如表1所示，根據(jù)北京市企業(yè)創(chuàng)新調查數(shù)據(jù)，中關村園區(qū)的工業(yè)企業(yè)中同時實現(xiàn)產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和營銷創(chuàng)新的企業(yè)占比達22.0%;同時實現(xiàn)產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新的企業(yè)則占全部企業(yè)數(shù)量的33.9%。而組織創(chuàng)新和營銷創(chuàng)新在建筑業(yè)及服務業(yè)企業(yè)中表現(xiàn)的更為廣泛，分別占全部企業(yè)數(shù)量的50.8%和33.9%。

二、科技企業(yè)創(chuàng)新面臨的問題

企業(yè)研發(fā)和科技創(chuàng)新在蓬勃發(fā)展的同時也面臨著潛在的發(fā)展瓶頸，這主要表現(xiàn)在企業(yè)科技活動質量不高、研發(fā)活動不均衡、研發(fā)活動輻射力較低等方面。

（一）企業(yè)研發(fā)活動質量不高

雖然在研發(fā)投入和研發(fā)成果的數(shù)量上表現(xiàn)突出，但在研發(fā)活動的質量上，中關村園區(qū)科技企業(yè)呈現(xiàn)出明顯的不足。

第一，重管理組織和營銷創(chuàng)新，技術和工藝創(chuàng)新表現(xiàn)較弱。縱觀技術創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和營銷創(chuàng)新四個方面，實現(xiàn)技術創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新對企業(yè)的要求較高，實現(xiàn)難度較大;而組織創(chuàng)新和營銷創(chuàng)新成本較低，更容易實現(xiàn)。而從創(chuàng)新調查結果來看，中關村園區(qū)無論是工業(yè)企業(yè)還是建筑業(yè)、服務業(yè)企業(yè)，其創(chuàng)新更多體現(xiàn)于組織和管理創(chuàng)新，技術、工藝和營銷創(chuàng)新明顯低于組織創(chuàng)新。以建筑業(yè)來看，同時實現(xiàn)產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新的企業(yè)占所屬行業(yè)企業(yè)數(shù)量的12.9%，明顯低于組織創(chuàng)新占比48.6%水平。服務業(yè)的情況更為明顯，產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新占所屬行業(yè)企業(yè)數(shù)量的9.5%，顯著低于組織創(chuàng)新占比30.1%的水平。即使對工業(yè)企業(yè)而言，同時有產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新也僅占所屬行業(yè)企業(yè)數(shù)量的33.9%，仍不及組織創(chuàng)新占比50.8%的水平。

第二，研發(fā)行為偏重培訓，缺乏內部研發(fā)和外部研發(fā)活動。分行業(yè)來看，中關村園區(qū)工業(yè)企業(yè)的研發(fā)內容多為獲得機器設備和軟件，而非自主研發(fā)。建筑業(yè)企業(yè)的研發(fā)活動更多地表現(xiàn)為接受培訓，而內部和外部研發(fā)的企業(yè)占比則明顯偏低（接受培訓的企業(yè)占所屬行業(yè)企業(yè)數(shù)量為35.7%，明顯高于內部研發(fā)企業(yè)占比的28.57%和外部研發(fā)企業(yè)占比的12.86%）。在服務業(yè)，內外部研發(fā)行為的企業(yè)比例更低，分別占所屬行業(yè)企業(yè)數(shù)量12.4%和4.98%。

第三，研發(fā)活動多為實驗性研發(fā)，基礎性研究不足。從研發(fā)人員來看，中關村工業(yè)園區(qū)企業(yè)的研發(fā)人員大多為試驗發(fā)展人員，從事基礎和應用性研究的人員過少，工業(yè)企業(yè)中基礎和應用性研究人員僅占全部研究人員的0.6%。

（二）研發(fā)活動不均衡

企業(yè)研發(fā)活動不均衡是中關村科技企業(yè)發(fā)展面臨的另一個瓶頸。

第一，產(chǎn)業(yè)層面上，工業(yè)和建筑業(yè)研發(fā)活動集中，服務業(yè)研發(fā)活動差異較大。分產(chǎn)業(yè)來看，工業(yè)、建筑業(yè)和服務業(yè)的研發(fā)企業(yè)數(shù)量占比分別為78%、61.4%和37.9%，可以看到，企業(yè)研發(fā)活動集中于工業(yè)和建筑業(yè)，服務業(yè)相對研發(fā)活動較低。就服務業(yè)本身來看，研發(fā)活動主要集中在信息和軟件行業(yè)，無論從研發(fā)人員和資金投入還是研發(fā)成果上，服務業(yè)企業(yè)的研發(fā)活動大多集中在信息和軟件行業(yè)，其他領域企業(yè)（如交通運輸、環(huán)境和公共設施行業(yè)以及傳統(tǒng)商業(yè)企業(yè)）的創(chuàng)新活動較弱。

第二，在企業(yè)性質上，研發(fā)活動集中于國有企業(yè)，民營企業(yè)研發(fā)不足。根據(jù)北京市企業(yè)創(chuàng)新調查數(shù)據(jù)，中關村園區(qū)科技企業(yè)研發(fā)投入當中，70.1%研發(fā)人員和59.0%的研發(fā)資金集中于大企業(yè)，而國有控股企業(yè)的研發(fā)人員和資金投入更是占了57.6%和61.4%的多半部分，而私人控股企業(yè)的研發(fā)人員和資金投入僅占8.9%和15.2%。而從研發(fā)成果來看，私人控股企業(yè)在專利申請數(shù)量、專利發(fā)明和有效發(fā)明專利中占比分別為4.1%、2.1%和2.9%，遠遠低于國有控股企業(yè)的水平。

第三，產(chǎn)學研合作方面，與高校和科研院所的合作不足。總體來看，中關村園區(qū)企業(yè)進行合作創(chuàng)新的比重占比為17.78%。其中，工業(yè)的合作創(chuàng)新比例為52.54%，遠高于建筑業(yè)和服務業(yè)的32.86%和15.9%。相比之下，企業(yè)與高等學校和科研機構合作的企業(yè)比重更低，分別為5.12%和4.16%。其中，服務業(yè)無論在總體合作創(chuàng)新上還是與高校和科研機構合作上都占比很低，總體合作創(chuàng)新的服務業(yè)企業(yè)占比為15.9%，與高校和研究機構合作創(chuàng)新的服務業(yè)企業(yè)比例分別為4.13%和3.34%。

（三）研發(fā)技術的通用性較弱和創(chuàng)新的輻射力不足

除了研發(fā)活動質量低和研發(fā)活動不均衡之外，中關村園區(qū)企業(yè)的科技創(chuàng)新還表現(xiàn)出研發(fā)技術的通用性較弱和創(chuàng)新輻射力不足等問題。

第一，創(chuàng)新活動受專有性限制，通用性較弱。就中關村園區(qū)企業(yè)的研發(fā)活動而言，無論是在工業(yè)、建筑業(yè)還是服務業(yè)，企業(yè)研發(fā)活動大都針對具體產(chǎn)品，每一項技術都為特定產(chǎn)品而開發(fā)，容易出現(xiàn)因產(chǎn)品種類不同而導致的技術割裂現(xiàn)象，企業(yè)的科技創(chuàng)新表現(xiàn)出較強的專有性和較差的通用性。技術通用性弱帶來的重要影響就是企業(yè)很難通過之前的研發(fā)活動帶來全方位的成本節(jié)約和研發(fā)效率提升，繼而導致研發(fā)企業(yè)很難通過研發(fā)活動形成競爭優(yōu)勢，其產(chǎn)品和市場地位也就更容易被超越。

第二，創(chuàng)新的外溢性和輻射力不足?？萍紕?chuàng)新之所以對經(jīng)濟增長和企業(yè)發(fā)展至關重要，不僅在于研發(fā)是企業(yè)打造新產(chǎn)品、開拓新市場的重要手段，更在于研發(fā)活動本身具有很強的通用性和外溢性，即企業(yè)的每一次研發(fā)活動都以之前的研發(fā)活動為基礎，企業(yè)的每一項研發(fā)都為其他研發(fā)項目提供了經(jīng)驗和成果上的支撐，從而企業(yè)的研發(fā)活動將為企業(yè)創(chuàng)造出長期的競爭優(yōu)勢。然而，就中關村園區(qū)企業(yè)的研發(fā)活動而言，企業(yè)科技創(chuàng)新活動表現(xiàn)出較弱的通用性，由此帶來的重要影響就是企業(yè)很難通過之前的研發(fā)活動帶來成本的節(jié)約和研發(fā)效率的提升，行業(yè)內的其他企業(yè)也很難從某企業(yè)的研發(fā)活動中受益，從而影響了研發(fā)活動的產(chǎn)業(yè)聚集。不僅如此，企業(yè)的研發(fā)成果的應用范圍僅局限在自身企業(yè)，并不能得到其他企業(yè)和市場的認可，這也意味著幾乎每家企業(yè)的研發(fā)活動都局限在自身，研發(fā)行為存在重復浪費的問題。

第三，基礎性研究薄弱限制了創(chuàng)新的通用性和輻射力。就中關村園區(qū)企業(yè)的研發(fā)情況來看，企業(yè)創(chuàng)新活動更偏重應用型的具體項目，基礎性創(chuàng)新不足限制了創(chuàng)新活動的輻射力。以工業(yè)企業(yè)為例，2018年基礎性研發(fā)活動僅占當年工業(yè)企業(yè)研發(fā)資金投入的0.3%。由于基礎性研發(fā)活動往往是針對通用性技術，因此，正是由于對基礎性研究的忽視導致了企業(yè)研發(fā)活動的通用性弱，并降低了創(chuàng)新的輻射力。

（四）創(chuàng)新政策落實存在障礙

創(chuàng)新政策對于企業(yè)的創(chuàng)新活動意義重大，但從政策落實情況來看，存在著政策落地難、政策認同度低以及享受政策優(yōu)惠成本高等問題。

就北京市企業(yè)創(chuàng)新調查問卷的結果來看，表2顯示，無論是產(chǎn)業(yè)扶持政策、稅費減免政策、金融支持政策還是知識產(chǎn)權保護政策，認為政策對企業(yè)創(chuàng)新活動的影響為“低”和“無”的企業(yè)比重均在50%以上，這意味著企業(yè)對創(chuàng)新政策影響的認同度較低。就具體政策而言，稅收減免政策，尤其是科技開發(fā)用品免征進口稅收政策的認同度最低，工業(yè)、建筑業(yè)和服務業(yè)企業(yè)認為免征進口稅收政策影響有限的比例分別為67.39%、86.05%和76.98%。同樣地，企業(yè)對研發(fā)活動專用設備加速折舊政策以及技術轉讓收入免征增值稅和所得稅的稅收優(yōu)惠政策認同度也較低，整體分別有69.93%和69.8%的企業(yè)認為這兩類政策的作用很小。

就影響創(chuàng)新政策落實的因素來看，表3顯示，不具備享受政策資格和不知道此項政策構成了影響政策落實的最主要因素。此外，手續(xù)辦理繁瑣也會對政策落實造成負面影響，尤其對中小企業(yè)而言，會大大增加企業(yè)享受政策的成本并削弱其積極性。

三、相關政策建議

（一）完善科技創(chuàng)新的制度環(huán)境

首先，完善專利保護等法律制度環(huán)境?？萍紕?chuàng)新離不開良好的法律制度環(huán)境的保障，如果其創(chuàng)新成果不能得到法律制度的保護，將使企業(yè)的創(chuàng)新動力大打折扣。為此，應完善企業(yè)科技創(chuàng)新的法律制度環(huán)境，相關政府部門制定切實措施，進一步促進科技企業(yè)知識產(chǎn)權保護與管理制度化、規(guī)范化，使知識產(chǎn)權保護的技術及時取得專利保護，形成市場競爭優(yōu)勢，最大限度地減少因專利保護不充分、不及時而造成的高新技術的流失。

其次，著力改善企業(yè)創(chuàng)新的政策支持環(huán)境。在創(chuàng)新政策制定中，應提高政策的現(xiàn)實針對性，適度擴大政策的適用范圍，最大限度提高政策的受益面。同時，應加強政策宣傳，可以通過移動互聯(lián)網(wǎng)和公眾號等多種形式將政策宣傳到每個企業(yè)，讓企業(yè)充分了解政策。更為重要的是，應積極簡化政策辦理的形式和程序，探索為企業(yè)建立一站式的政策窗口并開發(fā)相應的網(wǎng)上服務系統(tǒng)。

最后，打造技術創(chuàng)新交流平臺。企業(yè)的科技研發(fā)活動不僅是從新產(chǎn)品、新工藝設想產(chǎn)生的活動，還是研究開發(fā)、工程化到商業(yè)化的生產(chǎn)銷售活動，更是信息交流和擴散的信息傳播活動。但就中關村園區(qū)的企業(yè)創(chuàng)新來看，創(chuàng)新信息往往局限于單個企業(yè)內部，既缺乏行業(yè)內部的創(chuàng)新信息交流，也缺乏與高校、科研機構的創(chuàng)新信息交流。為此，可以通過電子商務和大數(shù)據(jù)等多種搭建創(chuàng)新信息平臺建設，為企業(yè)的創(chuàng)新活動提供市場信息。除此之外，創(chuàng)新平臺還可以充當企業(yè)與高校、科研院所的中介，通過促進產(chǎn)學研合作節(jié)約企業(yè)的研發(fā)成本、提高企業(yè)研發(fā)活動的效率。

（二）加大對科技創(chuàng)新的財政金融扶持力度

從中關村園區(qū)的企業(yè)創(chuàng)新情況來看，目前有創(chuàng)新活動的企業(yè)尤其是中小企業(yè)普遍面臨資金短缺。與大型企業(yè)相比，這些企業(yè)一般規(guī)模較小，承受市場風險能力較弱，而在現(xiàn)行政策體系下，無論是爭取政府經(jīng)費支持還是銀行貸款都處于不利地位。因此，要提高企業(yè)的創(chuàng)新積極性和創(chuàng)新績效，就需要在財政和金融方面對企業(yè)提供支持，尤其應該加大對中小企業(yè)的扶持力度。

首先，應努力降低企業(yè)的稅收負擔。政府應積極落實企業(yè)稅收減免的相關政策，幫助企業(yè)減少創(chuàng)新風險，使得企業(yè)切實感到增加R&D投資能夠受益，從而增強企業(yè)創(chuàng)新積極性。值得注意的是，政府應考慮到企業(yè)申請稅收減免優(yōu)惠政策的成本，通過簡化申請稅收優(yōu)惠的形式、協(xié)調部門間的審批流程，切實降低科技企業(yè)享受稅收優(yōu)惠政策時所付出的成本。

其次，通過政府資金支持引導企業(yè)自主創(chuàng)新投入。面對研發(fā)資金短缺和企業(yè)研發(fā)活動的不均衡，政府可以通過對高新技術企業(yè)的資金支持和科技計劃等方式引導企業(yè)進行自主創(chuàng)新，促進企業(yè)研發(fā)的投入。

最后，為解決科技企業(yè)的融資難和融資貴的問題，應建立企業(yè)融資的多元化渠道。從中關村園區(qū)企業(yè)的情況來看，企業(yè)的創(chuàng)新經(jīng)費來源絕大多數(shù)來自企業(yè)內部資金，尤其對于中小企業(yè)和服務業(yè)企業(yè)而言，由于缺少抵押品，企業(yè)很難獲得銀行貸款，將貸款用于研發(fā)活動的企業(yè)更是少之又少。對此，應拓寬科技型企業(yè)融資的渠道，積極引入風險投資、私募基金等多種形式為企業(yè)提供資金來源。政府可以通過為風險投資企業(yè)提供稅收優(yōu)惠和財政補貼，激勵風投和私募基金為科技企業(yè)的創(chuàng)新活動提供資金支持。

（三）產(chǎn)學研結合，建立創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)和激勵機制

創(chuàng)新型人才和企業(yè)家在科技企業(yè)創(chuàng)新過程中發(fā)揮著至關重要的作用。因此，加強科技企業(yè)的創(chuàng)新活動就需要在創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)、引進和激勵方面積極努力。

首先，重視研發(fā)人員貢獻，建立長期回報機制。人才約束是企業(yè)創(chuàng)新活動的最主要制約因素，而對于創(chuàng)新型企業(yè)，這集中表現(xiàn)在創(chuàng)新人才的缺乏以及研發(fā)人員工資待遇不高、生活保障不足等方面。針對人才約束的問題，應對研發(fā)人員建立起專業(yè)技術序列，以此鼓勵企業(yè)員工從事研發(fā)創(chuàng)新工作。更為重要的是，應建立起企業(yè)與研發(fā)人員之間的長期回報機制，以業(yè)績分成和股權激勵等形式鼓勵重大研發(fā)活動。

其次，發(fā)揮高等院校、科研院所的作用，加強產(chǎn)學研深度結合。高等院校和科研院所應成為培養(yǎng)科技型創(chuàng)新人才的基地，為科技型企業(yè)輸送具有創(chuàng)新精神和創(chuàng)新能力的創(chuàng)新型人才。為此，高等院校和科研院所應鼓勵其中具有創(chuàng)新能力和創(chuàng)新精神的科研人員以社會兼職等多種形式流向創(chuàng)新型企業(yè)，或通過技術專利轉讓和創(chuàng)辦高新技術企業(yè)等形式進行成果轉化。此外，在政策上，政府應對創(chuàng)新型企業(yè)的研發(fā)予以一定政策傾斜，通過積分落戶措施及就醫(yī)就學的政策吸引鼓勵科技企業(yè)留住創(chuàng)新研發(fā)人員。在資金方面，還可以通過設立相應的產(chǎn)學研合作基金等方式，重點資助具有自主知識產(chǎn)權、創(chuàng)新程度高的合作項目，鼓勵產(chǎn)學研之間的長期合作與合作基地的建立。

（四）擴大相關領域的對外開放，提升科技創(chuàng)新的質量

外資企業(yè)在我國技術引進和企業(yè)技術創(chuàng)新過程中發(fā)揮過積極的作用，但從目前中關村園區(qū)的情況來看，外資企業(yè)在科技創(chuàng)新中呈現(xiàn)出機構數(shù)量少、科研投入低，但技術水平和科研產(chǎn)出較高的特征。究其原因，是因為外資企業(yè)主要借助跨國母公司擁有的強大技術優(yōu)勢和研發(fā)能力，只需要投入相對低的創(chuàng)新經(jīng)費把海外公司的現(xiàn)有產(chǎn)品技術稍加改動就可以適合中國市場的需求。

首先，應高度重視和發(fā)揮外資企業(yè)在技術創(chuàng)新中的作用，以此提升企業(yè)創(chuàng)新的質量。雖然近年來我國在移動通信、高鐵等領域實現(xiàn)了技術飛躍，但也要看到在相關基礎研究和關鍵技術領域，仍與國外前沿有不小距離。因此，應高度重視發(fā)揮外資在技術創(chuàng)新中的作用，尤其應鼓勵外資企業(yè)利用海外集團的技術優(yōu)勢進行基礎性、原創(chuàng)性研究，以此帶動國內整體研發(fā)和創(chuàng)新活動水平的提升。

其次，應引導外資企業(yè)的創(chuàng)新活動向高端發(fā)展，利用外資企業(yè)優(yōu)化現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)結構。從目前我國的產(chǎn)業(yè)結構來看，雖然外資企業(yè)在高技術產(chǎn)業(yè)中占據(jù)了一定比重，但也主要集中在組裝生產(chǎn)以及加工貿易為主的產(chǎn)業(yè)，而在投資大、周期長、風險高和技術更新快的高新技術產(chǎn)業(yè)、高附加值產(chǎn)業(yè)以及現(xiàn)代服務業(yè)中，外商直接投資的比重較低，外資企業(yè)研發(fā)活動并不明顯。因此，在政策上應鼓勵外資在高新技術產(chǎn)業(yè)、先進制造業(yè)和現(xiàn)代服務業(yè)等高新技術和高附加值產(chǎn)業(yè)中積極開展創(chuàng)新研發(fā)活動，利用外資有效促進我國產(chǎn)業(yè)結構調整和升級，并通過科研項目的共同開發(fā)、加強向優(yōu)秀外資企業(yè)學習以及吸引國外專業(yè)人才等多種形式促進國內企業(yè)與外資企業(yè)加強研發(fā)合作。

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