張國(guó)祚 鄧露

[摘?要]韓國(guó)知名政治學(xué)者李根在借鑒、吸收約瑟夫·奈的軟實(shí)力理論和羅伯特·普特南的“雙層博弈”理論的基礎(chǔ)上，提出了一套新的軟實(shí)力分析框架，對(duì)“軟實(shí)力”概念進(jìn)行了自己的定義與分類(lèi)。在此基礎(chǔ)上，他又提出五類(lèi)軟實(shí)力策略，以及所謂“軟實(shí)力協(xié)同效應(yīng)和軟實(shí)力兩難困境”概念，又在聚焦軟實(shí)力政策價(jià)值的前提下運(yùn)用他的軟實(shí)力理論框架對(duì)諸多現(xiàn)實(shí)案例進(jìn)行了分析，構(gòu)建了軟資源、軟實(shí)力、軟實(shí)力政策目標(biāo)間的邏輯聯(lián)系，并為非主導(dǎo)國(guó)家研究和發(fā)展軟實(shí)力提供了新的視角。雖然其理論對(duì)中國(guó)學(xué)者拓展文化軟實(shí)力研究有一定的借鑒意義，但其對(duì)于軟實(shí)力的概念界定、理論闡述、案例分析等存在前后矛盾、認(rèn)識(shí)局限、觀點(diǎn)偏頗等問(wèn)題，中國(guó)學(xué)者應(yīng)該辯證看待。

[關(guān)鍵詞]軟實(shí)力;李根;分析框架

[中圖分類(lèi)號(hào)]G112[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A[文章編號(hào)]1008—1763（2021）01—0116—09

Abstract：Geun Lee， a famous Korean political scholar， developed a set of new theoretical framework of soft power. According to Lee himself， his conceptual framework is a kind of extension of Joseph Nye's soft power theory. He extended Nye's theory in terms of definitions and categorization and divided soft power into five categories in accordance with the policy goals. Moreover， by employing Robert D. Putman's two-level games theory， Lee introduced the concepts of soft power synergy and soft power dilemma explaining the soft power strategies in the international negotiations. On the premise of soft power policy， Lee used his theoretical framework to analyze many real cases. He constructed the logical connections among soft resources， soft power， and the policy goals of the soft power. What is more， Lee' s theory provides a new perspective for non-leading states to study and develop soft power. Although Lee's theory has certain reference significance for Chinese scholars to expand the study of cultural soft power， its drawbacks like conceptual inconsistency， limited cognition， mistaken view should be sublated.

Key words： soft power; Geun Lee; theoretical framework

李根（Geun Lee，1964—）是韓國(guó)的知名學(xué)者，本科畢業(yè)于韓國(guó)首爾大學(xué)政治學(xué)系，碩博畢業(yè)于美國(guó)威斯康辛大學(xué)政治學(xué)系，主要研究方向是東北亞國(guó)際政治、朝韓關(guān)系及軟實(shí)力。目前，他擔(dān)任韓國(guó)國(guó)際交流財(cái)團(tuán)理事長(zhǎng)、Mirezi （Future Insight）智庫(kù)首席前瞻性官，兼任首爾大學(xué)國(guó)際事務(wù)處副處長(zhǎng);曾任韓國(guó)外交貿(mào)易部外交與國(guó)家安全研究所研究員，韓國(guó)國(guó)家安全委員會(huì)政策專(zhuān)家委員會(huì)委員，外交和貿(mào)易部、統(tǒng)一部、國(guó)防部咨詢(xún)委員，韓國(guó)未來(lái)戰(zhàn)略研究所所長(zhǎng)，首爾大學(xué)國(guó)際事務(wù)研究所所長(zhǎng)

World Economic Forum， https：//www.weforum.org/people/lee-geun.。從李根的履歷不難看出，其有著豐富的外交理論與實(shí)踐研究經(jīng)驗(yàn)。

基于此，加之受約瑟夫·奈關(guān)于“軟實(shí)力”研究的啟發(fā)，李根從2004年起發(fā)表了一系列論述“軟實(shí)力”的文章，對(duì)“軟實(shí)力”概念進(jìn)行了深入系統(tǒng)研究，提出了一套新的軟實(shí)力分析框架：從權(quán)力資源對(duì)他國(guó)施加影響的效果出發(fā)，提出了軟實(shí)力的新定義;根據(jù)政策目標(biāo)提出了軟實(shí)力的五大類(lèi)別;構(gòu)建了軟實(shí)力資源轉(zhuǎn)化為軟實(shí)力的模型;基于羅伯特·普特南的“雙層博弈”理論闡發(fā)了軟實(shí)力協(xié)同效應(yīng)和兩難困境;運(yùn)用其理論框架進(jìn)行了一些實(shí)證分析。他在軟實(shí)力理論研究領(lǐng)域開(kāi)辟了一片新空間，引起了國(guó)際學(xué)界的關(guān)注。國(guó)外諸多學(xué)者運(yùn)用李根的軟實(shí)力理論分析其所在國(guó)或其他非主導(dǎo)國(guó)的軟實(shí)力資源及策略，如印度[1]、俄羅斯[2]、土耳其[3]、越南[4]、伊朗[5]、塞爾維亞[6]等國(guó)家。Swati Negi和Lukas Giessen認(rèn)為，李根擴(kuò)展了Nye的軟實(shí)力定義，并超越了強(qiáng)制（硬）實(shí)力與合作（軟）實(shí)力之間的簡(jiǎn)單區(qū)別[7]。Simona Vasilevskyt認(rèn)為，李根構(gòu)建的軟實(shí)力概念模型可被視作一個(gè)普適的軟實(shí)力概念模型，為軟實(shí)力理論帶來(lái)了一些新的思想[8]。相較于國(guó)外的關(guān)注，國(guó)內(nèi)鮮有學(xué)者關(guān)注到李根的研究，鑒于此，本文試圖系統(tǒng)闡述李根關(guān)于軟實(shí)力的分析框架及其邏輯延展，在分析李根的軟實(shí)力理論的基礎(chǔ)上探討其理論價(jià)值、實(shí)踐價(jià)值、貢獻(xiàn)與局限。

一?李根（Lee）軟實(shí)力概念架構(gòu)

（一）軟實(shí)力定義

與約瑟夫·奈主要從“行為”的角度界定軟實(shí)力不同，李根從“對(duì)他人施加影響的權(quán)力資源”的角度對(duì)軟實(shí)力進(jìn)行了定義，認(rèn)為軟實(shí)力是“一種通過(guò)觀念或符號(hào)資源構(gòu)建自己和他人的偏好和形象，從而塑造他人行為的力量”[9]。在李根看來(lái)，當(dāng)使用非物質(zhì)的“軟資源”對(duì)他人施加影響時(shí)，其結(jié)果是軟實(shí)力;而當(dāng)使用的是物質(zhì)的“硬資源”時(shí)，則結(jié)果為硬實(shí)力[10]。在此定義中，軟實(shí)力既可以是合作的，也可以是強(qiáng)制性的，硬實(shí)力亦如此，軟硬實(shí)力的區(qū)別只在于“權(quán)力資源”的使用。因此，李根將其稱(chēng)為“基于資源的軟實(shí)力理論”[10]?？梢?jiàn)，李根主要是從“權(quán)力資源”的性質(zhì)出發(fā)定義軟實(shí)力，而非從權(quán)力本身的性質(zhì)，即根據(jù)資源來(lái)定義軟實(shí)力。

同時(shí)，李根還特意指出：“軟資源的存在或擁有并不意味著軟實(shí)力的發(fā)揮。”針對(duì)“有種趨勢(shì)認(rèn)為軟實(shí)力等同于擁有大量的軟資源，硬實(shí)力等同于擁有大量硬資源”，李根指出其極具誤導(dǎo)性，認(rèn)為有必要從理論發(fā)展的角度來(lái)區(qū)分軟資源和軟實(shí)力。在他看來(lái)，“符號(hào)、文化、教育、專(zhuān)有技術(shù)、理論和話語(yǔ)以及國(guó)際名人等，都是用來(lái)產(chǎn)生軟實(shí)力的軟資源”，“只有將軟資源轉(zhuǎn)化為影響力，軟實(shí)力才得以發(fā)揮”[10]。例如，一個(gè)國(guó)家具有有吸引力的文化本身不代表其軟實(shí)力，只有利用這種文化來(lái)推動(dòng)其他國(guó)家向特定方向發(fā)展時(shí)，才真正成為該國(guó)的軟實(shí)力。

然而，李根這種根據(jù)權(quán)力資源的定義卻沒(méi)有一以貫之，甚至有前后矛盾之嫌。他在后來(lái)的一篇文章中寫(xiě)道，“軟實(shí)力并不總是由文化、意識(shí)形態(tài)等軟資源創(chuàng)造的”，“軟實(shí)力的本質(zhì)是吸引，而不是占有軟資源;硬實(shí)力的本質(zhì)是強(qiáng)迫，不是占有硬資源”[11]4。在此境遇下，如果一個(gè)國(guó)家用軍事武器吸引其他國(guó)家，那么這個(gè)國(guó)家就是在對(duì)其他國(guó)家行使軟實(shí)力，而如果一個(gè)國(guó)家可以通過(guò)激發(fā)某些思想或犯罪感來(lái)脅迫其他國(guó)家，那么這個(gè)國(guó)家就是在行使硬實(shí)力。他由此得出結(jié)論：軟實(shí)力不是軟的東西，硬實(shí)力也不是硬的東西。這種定義明顯是基于權(quán)力的性質(zhì)而非權(quán)力資源的性質(zhì)，又回到了約瑟夫·奈關(guān)于軟實(shí)力的界定。

（二）軟實(shí)力分類(lèi)

按照“應(yīng)用者希望通過(guò)同化力實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)以及接受者是被同化還是自愿支持”[12]這一原則，李根將國(guó)際關(guān)系中的軟實(shí)力分為五種類(lèi)別，即“改善外部安全環(huán)境的軟實(shí)力、動(dòng)員其他國(guó)家以獲得支持的軟實(shí)力、操控他國(guó)思維方式和塑造其偏好的軟實(shí)力、維護(hù)團(tuán)隊(duì)或國(guó)家共同體團(tuán)結(jié)的軟實(shí)力、提高領(lǐng)導(dǎo)人或政府國(guó)內(nèi)支持率的軟實(shí)力”[10]等五種類(lèi)別，切實(shí)拓展了軟實(shí)力理論來(lái)源。

（1）改善外部安全環(huán)境的軟實(shí)力。這類(lèi)軟實(shí)力通常利用國(guó)家口號(hào)、政策建議，以及公共外交等軟資源，來(lái)塑造一個(gè)愛(ài)好和平的國(guó)家形象，消減外部因其產(chǎn)生的焦慮感和不安感。李根認(rèn)為，此類(lèi)軟實(shí)力特別適用于“國(guó)家以新成員或轉(zhuǎn)型成員的身份進(jìn)入國(guó)際社會(huì)，或以硬實(shí)力迅速崛起時(shí)，因?yàn)樵谶@種特殊時(shí)期，對(duì)外展現(xiàn)一個(gè)愛(ài)好和平的國(guó)家形象有利于塑造良好的外部環(huán)境，從而利于國(guó)家發(fā)展”[10]。李根用正反實(shí)例對(duì)其觀點(diǎn)進(jìn)行了佐證。他在《“韓流”的軟實(shí)力策略》及《軟實(shí)力理論與韓國(guó)的軟實(shí)力戰(zhàn)略》中指出：“中國(guó)反復(fù)向國(guó)際社會(huì)強(qiáng)調(diào)‘和平崛起與發(fā)展，提出構(gòu)建‘和諧世界的倡議;日本在二戰(zhàn)后制定和平憲法、提出‘無(wú)核三原則、承諾軍事實(shí)力維持在自衛(wèi)所需的水平、國(guó)防開(kāi)支占GDP的1%上限。雖然兩國(guó)提出口號(hào)和理念的背景不同，但有一個(gè)共同點(diǎn)，即都是為了減少外界對(duì)本國(guó)產(chǎn)生負(fù)面的、有威脅的印象，旨在樹(shù)立和平友好的國(guó)家形象，從而改善外部安全環(huán)境。”至于反例，李根指出，“朝鮮在1998年提出的‘強(qiáng)盛大國(guó)“建設(shè)強(qiáng)盛大國(guó)”的口號(hào)于1998年朝鮮試射長(zhǎng)距離導(dǎo)彈時(shí)首次被提出。在同年9月朝鮮建國(guó)50周年時(shí)期和1999年元旦之際，執(zhí)政黨機(jī)關(guān)報(bào)《勞動(dòng)新聞》在社論中正式將這一口號(hào)定為國(guó)家目標(biāo)。http：//news.cntv.cn/20120413/115169.shtml.的口號(hào)向國(guó)際社會(huì)傳遞了一種令人緊張不安的形象”[10]。的確，以 “先軍思想”“先軍政治”和以軍事為中心的“強(qiáng)盛大國(guó)”戰(zhàn)略，強(qiáng)調(diào)軍事力量，會(huì)給他國(guó)造成威脅之感，因此在國(guó)際舞臺(tái)上不叫好，這間接導(dǎo)致了朝鮮被國(guó)際社會(huì)孤立。

（2）動(dòng)員他國(guó)以獲得支持的軟實(shí)力。這類(lèi)軟實(shí)力通常是“國(guó)家為了實(shí)施外交安全政策而采用的，是有效領(lǐng)導(dǎo)各國(guó)集體行動(dòng)的必要條件。當(dāng)某個(gè)領(lǐng)導(dǎo)國(guó)要形成有效的國(guó)家聯(lián)盟進(jìn)行集體行動(dòng)時(shí)，必然需要合理的理由作支撐，而采用的理由就是塑造該國(guó)領(lǐng)導(dǎo)力的軟實(shí)力”[12]。李根指出：“通過(guò)聯(lián)合國(guó)大會(huì)決議或安理會(huì)決議等程序?yàn)榻?jīng)濟(jì)制裁或外國(guó)侵略辯護(hù)、利用正義戰(zhàn)爭(zhēng)理論或新聞媒體操縱敵人形象的做法都屬于此類(lèi)軟實(shí)力?！盵10]他進(jìn)而指出，此類(lèi)軟實(shí)力如果運(yùn)用得當(dāng)，可大幅降低硬實(shí)力成本，因?yàn)椴扇〉氖羌w行動(dòng)，可讓盟友共同承擔(dān)成本。反之，如果運(yùn)用不當(dāng)就會(huì)受到國(guó)際社會(huì)的批評(píng)[10]。李根舉了美國(guó)的例子。“在全球反恐戰(zhàn)爭(zhēng)和伊拉克戰(zhàn)爭(zhēng)中，美國(guó)因沒(méi)有效使用這類(lèi)軟實(shí)力而受到國(guó)際社會(huì)批評(píng)。”[10]

（3）操控他國(guó)思維方式和塑造其偏好的軟實(shí)力。這類(lèi)軟實(shí)力更為直接地對(duì)應(yīng)約瑟夫·奈關(guān)于軟實(shí)力的原始定義，旨在通過(guò)利用意識(shí)形態(tài)資源來(lái)塑造他人的偏好和行為，從而達(dá)到同化的效果。比如，特定的國(guó)家或行為體將其理論、概念或論述傳播到其他國(guó)家，潛移默化地使他國(guó)養(yǎng)成與之相同的思維方式。李根以英美和日本為例進(jìn)行了說(shuō)明。“為塑造其他國(guó)家的偏好和行為，英美國(guó)家發(fā)展和傳播了諸如‘華盛頓共識(shí)‘新自由主義‘全球化話語(yǔ)等理論和話語(yǔ);日本也曾在20世紀(jì)90年代運(yùn)用過(guò)類(lèi)似的軟實(shí)力，如推行‘雁行模式‘豐田制‘準(zhǔn)時(shí)制等?！盵10]此外，李根還強(qiáng)調(diào)了國(guó)際名人在傳播理論和話語(yǔ)方面發(fā)揮著重要作用?！爸Z貝爾獎(jiǎng)得主、比爾·蓋茨等著名CEO、政治明星等可以通過(guò)出版書(shū)籍、發(fā)表演講、在論壇上發(fā)表評(píng)論等方式提升國(guó)家軟實(shí)力?！盵10]由此可見(jiàn)，對(duì)國(guó)家來(lái)說(shuō)，國(guó)際名人也是一筆寶貴的軟實(shí)力資產(chǎn)。

（4）維護(hù)團(tuán)隊(duì)或國(guó)家共同體團(tuán)結(jié)的軟實(shí)力。李根認(rèn)為：“大的政治經(jīng)濟(jì)實(shí)體（如帝國(guó)、國(guó)家或地區(qū)）要想長(zhǎng)久發(fā)展，不僅需要硬實(shí)力做支撐，更需要軟實(shí)力做內(nèi)核?！币?yàn)椤耙攒泴?shí)力為核心，讓其他成員國(guó)自然地認(rèn)同和忠誠(chéng)于共同體比單純使用強(qiáng)制暴力手段代價(jià)更小、時(shí)效更長(zhǎng)”[12]。李根進(jìn)一步指出：“通過(guò)建立國(guó)家博物館、使用統(tǒng)一的語(yǔ)言文字、宣傳相同的文化傳統(tǒng)、倡導(dǎo)同樣的生活方式，使國(guó)家得以實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一和維持政權(quán)都屬于這類(lèi)軟實(shí)力。如，為使國(guó)家共同體更加團(tuán)結(jié)，歐盟建立了歐洲憲法、采用相同的制度以及標(biāo)志。”[10]

（5）提高領(lǐng)導(dǎo)人或政府國(guó)內(nèi)支持率的軟實(shí)力。前面四類(lèi)軟實(shí)力都側(cè)重于國(guó)際層面，第五類(lèi)軟實(shí)力則包括國(guó)內(nèi)和國(guó)際兩個(gè)維度。李根指出：“在大多數(shù)情況下，這類(lèi)軟實(shí)力面向的是國(guó)內(nèi)受眾，而非國(guó)際受眾?！盵10]他列出“塑造民族英雄，通過(guò)國(guó)際體育競(jìng)賽喚起愛(ài)國(guó)主義精神;國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人在國(guó)際峰會(huì)上的杰出表現(xiàn)，以提高領(lǐng)導(dǎo)人或政府在國(guó)內(nèi)的知名度”[10]等都屬于這類(lèi)軟實(shí)力。

總體而言，李根關(guān)于五類(lèi)軟實(shí)力的劃分是根據(jù)國(guó)家所要實(shí)現(xiàn)的“吸引力”目標(biāo)，通過(guò)經(jīng)驗(yàn)和歸納的方法得出的?！拔Α钡闹饕卣魇抢瓟n他國(guó)以達(dá)到本國(guó)預(yù)期的目的。根據(jù)吸引力的程度高低，李根對(duì)軟實(shí)力類(lèi)別進(jìn)行了排列[9]。

被動(dòng)吸引力指的是那些非主動(dòng)塑造有吸引力的形象來(lái)實(shí)現(xiàn)的政治和安全目標(biāo)，包括第一和第四類(lèi)軟實(shí)力;主動(dòng)吸引力是指通過(guò)積極地向他人投射自己的吸引力來(lái)實(shí)現(xiàn)的政治和安全目標(biāo)，包括第二、三、五類(lèi)軟實(shí)力（見(jiàn)圖1）。不難看出，李根對(duì)軟實(shí)力的分類(lèi)更多是從軟實(shí)力的功能進(jìn)行劃分的。

二?李根（Lee）軟實(shí)力理論的策略范疇

（一）軟實(shí)力轉(zhuǎn)化機(jī)制

上文提到，擁有軟資源并不意味著有效運(yùn)用了軟實(shí)力，只有當(dāng)軟資源轉(zhuǎn)化為影響力時(shí)，軟實(shí)力才發(fā)揮了作用。為此，李根提出了一個(gè)將軟資源轉(zhuǎn)化為軟實(shí)力的模型。

在李根看來(lái)，“軟資源轉(zhuǎn)化為軟實(shí)力包括軟資源應(yīng)用、接受者認(rèn)知、軟實(shí)力生產(chǎn)三個(gè)階段”[10]。當(dāng)軟資源應(yīng)用者想要接受對(duì)象符合其利益時(shí)，就必須在短期內(nèi)吸引接受者或者使其感到恐懼，使其形成新的思維方式，從而塑造其偏好和行為。

根據(jù)產(chǎn)生效果的梯度，李根將這種轉(zhuǎn)化過(guò)程依次分成四種方式。如圖2所示：

李根指出，當(dāng)應(yīng)用者使用軟資源讓接受者感到恐懼和威脅時(shí)，這些軟資源可能會(huì)轉(zhuǎn)化為“強(qiáng)制力”，并可能遭到接受者的抵抗;當(dāng)使用的軟資源讓接受者感到舒適、被尊重、有安全感和吸引力時(shí)，軟資源就會(huì)產(chǎn)生“同化力”;當(dāng)軟資源作為理論或解釋框架被接受者認(rèn)可和接受時(shí)，接受者就會(huì)開(kāi)始用新的方式思考問(wèn)題;當(dāng)通過(guò)長(zhǎng)期的同化最終讓接受者養(yǎng)成“社會(huì)習(xí)慣”時(shí)，就實(shí)現(xiàn)了最具成本效益的軟實(shí)力[10]。這四個(gè)轉(zhuǎn)化過(guò)程層層遞進(jìn)，效果依次遞增。

（二）軟實(shí)力策略

基于上述理論框架，可以設(shè)想許多軟實(shí)力策略。李根認(rèn)為，“軟實(shí)力策略應(yīng)該是‘目標(biāo)明確的”[10]，因?yàn)樵跊](méi)有明確目標(biāo)的情況下塑造他人的偏好、行為和思維方式是非常不切實(shí)際的。在堅(jiān)持以目標(biāo)為導(dǎo)向的前提下，李根將實(shí)用的軟實(shí)力策略分為“塑造自我形象以改善安全環(huán)境、塑造他國(guó)形象以調(diào)動(dòng)對(duì)集體行動(dòng)積極性、增強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)、加速態(tài)勢(shì)變化、利用英雄與名人”[10]等五大類(lèi)。這些策略與李根對(duì)軟實(shí)力的分類(lèi)緊密相關(guān)。

（1）塑造自我形象以改善安全環(huán)境的策略。這一策略與第一種軟實(shí)力密切相關(guān)。李根以德國(guó)和日本為例，說(shuō)明了有效運(yùn)用此策略的積極作用?！岸?zhàn)后，德國(guó)和日本采取了諸多與懺悔相關(guān)的舉措，并使之制度化。如德國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人和政治家對(duì)納粹行為進(jìn)行了真誠(chéng)懺悔，使其與周邊歐洲國(guó)家得以和平共處?！盵10]此外，李根還指出：“當(dāng)祖國(guó)的形象在國(guó)際上得到改善提升后，公民在異國(guó)他鄉(xiāng)受到的歧視會(huì)隨之減少，安全感也會(huì)隨之增加。”[10]

（2）塑造他國(guó)形象以調(diào)動(dòng)對(duì)集體行動(dòng)支持的策略。此策略對(duì)應(yīng)第二種軟實(shí)力。李根舉了美國(guó)和聯(lián)合國(guó)的例子。美國(guó)特別擅長(zhǎng)塑造他國(guó)負(fù)面形象，以此調(diào)動(dòng)國(guó)際社會(huì)對(duì)美國(guó)領(lǐng)導(dǎo)的集體行動(dòng)給予支持，如將蘇聯(lián)認(rèn)定為“邪惡帝國(guó)”，將伊朗、伊拉克和朝鮮定為“邪惡軸心”。而聯(lián)合國(guó)則是通過(guò)諸如全球變暖之類(lèi)的議題，使世界各國(guó)在其領(lǐng)導(dǎo)下共同行動(dòng)以減少溫室氣體。李根特別指出，當(dāng)主導(dǎo)國(guó)援引自由、民主、消滅貧窮等“普世價(jià)值”時(shí)，更容易獲得集體行動(dòng)的支持[10]。

（3）網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)策略。網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)作為經(jīng)濟(jì)學(xué)概念，是指“消費(fèi)者消費(fèi)某些產(chǎn)品所獲得的效用會(huì)隨著購(gòu)買(mǎi)這種產(chǎn)品的其他消費(fèi)者的數(shù)量增加而不斷增加”[13]。李根借用此概念說(shuō)明第三類(lèi)軟實(shí)力策略，即通過(guò)傳播一定的標(biāo)準(zhǔn)、行為準(zhǔn)則和共同觀點(diǎn)，形成一個(gè)外部環(huán)境，這個(gè)環(huán)境有利于已經(jīng)習(xí)慣于標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)則和制度的國(guó)家、公司及利益集團(tuán)。李根指出，諸如“全球標(biāo)準(zhǔn)、華盛頓共識(shí)、英語(yǔ)作為國(guó)際語(yǔ)言的傳播、新自由主義和過(guò)去的日本模式等發(fā)展模式，都是通過(guò)建立有利于特定國(guó)家、公司和其他參與者的特定網(wǎng)絡(luò)，以此塑造接受?chē)?guó)的思維方式”[10]?？梢哉f(shuō)，網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)策略呈現(xiàn)的是一種正相關(guān)關(guān)系。

（4）加速態(tài)勢(shì)變化策略。在李根看來(lái)，這種策略主要適用于目標(biāo)國(guó)處于危機(jī)或轉(zhuǎn)型不穩(wěn)定期，且軟資源應(yīng)用國(guó)擁有良好信譽(yù)和硬實(shí)力的情況。他舉了兩個(gè)例子：一是美聯(lián)儲(chǔ)，“當(dāng)某貨幣出現(xiàn)不符合基本面的升值或貶值時(shí)，美聯(lián)儲(chǔ)主席就會(huì)進(jìn)行口頭干預(yù)，防止全球金融市場(chǎng)波動(dòng)加劇，以維持匯率穩(wěn)定”[10]; 二是戰(zhàn)敗國(guó)，“當(dāng)一個(gè)國(guó)家在戰(zhàn)爭(zhēng)中被擊敗時(shí)，其他國(guó)家撤回對(duì)該國(guó)的支持，這樣將加速該國(guó)的失敗”[12]。此外，李根指出“不斷發(fā)出強(qiáng)硬信號(hào)使危機(jī)局勢(shì)升級(jí)”也屬于這類(lèi)策略。

（5）利用英雄與名人的策略。李根指出：“英雄與名人可以通過(guò)兩種方式發(fā)揮軟實(shí)力。一是以他們的榜樣身份，對(duì)某種普世價(jià)值發(fā)表意見(jiàn)或是創(chuàng)建慈善機(jī)構(gòu)來(lái)發(fā)揮軟實(shí)力的作用，通過(guò)設(shè)定國(guó)際議程來(lái)實(shí)現(xiàn)某些國(guó)家或國(guó)際目標(biāo);二是通過(guò)在本國(guó)激起自豪感來(lái)行使軟實(shí)力。英雄和名人可激發(fā)民族主義的凝聚力，贏得對(duì)本國(guó)政府的廣泛支持?！盵10]李根進(jìn)而指出：“英雄與名人既可以獨(dú)立行動(dòng)，也可以與政府合作。但需要注意的是，當(dāng)政府公開(kāi)試圖利用名人的名聲來(lái)達(dá)到政治目的時(shí)，結(jié)果往往會(huì)適得其反?！盵10]

（三）軟實(shí)力的兩級(jí)動(dòng)態(tài)

如前所述，軟實(shí)力分為國(guó)內(nèi)和國(guó)際兩個(gè)維度。因此，軟實(shí)力分析也需要兼顧這兩個(gè)維度，“當(dāng)決策者在考慮軟實(shí)力策略時(shí)，應(yīng)該且實(shí)際上確實(shí)需考慮到國(guó)內(nèi)和國(guó)際政策目標(biāo)和影響”[9]。在大多數(shù)情況下，軟實(shí)力的發(fā)揮反過(guò)來(lái)影響著這兩個(gè)層面。李根用美國(guó)學(xué)者羅伯特·普特南的“雙層博弈”理論佐證了這一觀點(diǎn)，并揭示了軟實(shí)力的兩級(jí)動(dòng)態(tài)。

1.軟實(shí)力協(xié)同效應(yīng)（soft-power synergy）

“協(xié)同效應(yīng)”是德國(guó)物理學(xué)家赫爾曼·哈肯（Hermann Haken）在1771年提出的概念，是指整個(gè)環(huán)境中的各個(gè)系統(tǒng)間存在著相互影響而又相互合作的關(guān)系，經(jīng)常被表述為“1+1>2”。李根論述國(guó)家運(yùn)用軟實(shí)力策略在國(guó)際國(guó)內(nèi)兩個(gè)層面都帶來(lái)積極結(jié)果時(shí)借用了此概念?！爱?dāng)軟實(shí)力政策在國(guó)際目標(biāo)與國(guó)內(nèi)目標(biāo)（提高國(guó)內(nèi)知名度或民族凝聚力）之間產(chǎn)生協(xié)同聯(lián)動(dòng)時(shí)，這種現(xiàn)象就被稱(chēng)為‘軟實(shí)力協(xié)同效應(yīng)?！盵9]在他看來(lái)，典型的例子就是第一類(lèi)軟實(shí)力與第五類(lèi)軟實(shí)力的協(xié)同，如中國(guó)的“和平崛起”，通過(guò)向國(guó)際社會(huì)傳遞和平友好的形象，在一定程度上消減了“中國(guó)威脅論”的誤解，改善了外部安全環(huán)境，同時(shí)也贏得了國(guó)內(nèi)民眾的支持，這就有效實(shí)現(xiàn)了軟實(shí)力協(xié)同效應(yīng)。

2.軟實(shí)力兩難困境（soft power dilemma）

在闡述軟實(shí)力策略運(yùn)用在國(guó)內(nèi)國(guó)際兩級(jí)無(wú)法達(dá)成協(xié)同效應(yīng)，甚至產(chǎn)生相對(duì)立的情況時(shí)，李根借鑒了羅伯特·普特南（Robert D.Putnam） 的“雙層博弈”（two-level game）理論?！半p層博弈”理論主要用來(lái)分析國(guó)際談判中國(guó)內(nèi)與國(guó)際因素的互動(dòng)，認(rèn)為“在各方通過(guò)國(guó)際談判達(dá)成合作協(xié)議的過(guò)程中，不僅第一層次的博弈即談判者之間在國(guó)際談判桌上的博弈是重要的，而且談判者與國(guó)內(nèi)各種力量之間的第二層次博弈也對(duì)合作協(xié)議的成敗至關(guān)重要”[14]。因此，“在外交活動(dòng)過(guò)程中，行為體需要同時(shí)考慮國(guó)內(nèi)和國(guó)際的情況”[15]。李根在此理論基礎(chǔ)上提出“軟實(shí)力兩難困境”，即“向外（或向內(nèi)）軟實(shí)力投射的成功可能導(dǎo)致向內(nèi)（或向外）軟實(shí)力投射的失敗”[9]。換言之，當(dāng)一國(guó)政府更注重吸引國(guó)內(nèi)公眾而不是保持國(guó)際上的積極形象時(shí)，就會(huì)導(dǎo)致這種困境。上面所說(shuō)的朝鮮之前宣傳“強(qiáng)盛大國(guó)”標(biāo)語(yǔ)就是很好的例子。李根指出，“強(qiáng)盛大國(guó)”這一口號(hào)雖然在朝鮮國(guó)內(nèi)大受歡迎，激起民族高昂情緒，有利于加強(qiáng)政府在國(guó)內(nèi)的支持度，但在國(guó)際層面卻給他國(guó)造成一種緊張感，使得朝鮮被國(guó)際社會(huì)孤立，陷入了軟實(shí)力困境。

三?李根（Lee）軟實(shí)力理論實(shí)證研究的主要案例

（一）分析“韓流”對(duì)韓國(guó)軟實(shí)力的促進(jìn)作用

眾所周知，韓國(guó)流行文化在海外，尤其是東亞國(guó)家廣為傳播?！绊n流”是否為一種軟實(shí)力，李根認(rèn)為“‘韓流只是韓國(guó)眾多軟資源之一，擁有軟資源并不能保證軟資源自動(dòng)轉(zhuǎn)化為軟實(shí)力”。在如何調(diào)動(dòng)軟資源以實(shí)現(xiàn)某些政治、經(jīng)濟(jì)目標(biāo)和國(guó)家利益的問(wèn)題上，李根指出，需要提出非常精細(xì)和復(fù)雜的戰(zhàn)略[12]。因此，他將“韓流”對(duì)軟實(shí)力的意義進(jìn)行了深入分析。

按照李根的理論框架，“韓流”對(duì)軟實(shí)力的意義主要有三點(diǎn)：第一，有利于塑造韓國(guó)的良好形象，從而改善韓國(guó)及韓國(guó)人的安全環(huán)境[12]。李根指出，在韓國(guó)流行文化和韓星的助力下，韓國(guó)被塑造成一個(gè)迷人、溫和的國(guó)家。在其他條件相同的情況下，有“韓流”存在的海外國(guó)家，尤其是公眾輿論在政治中起著重要作用的國(guó)家，將韓國(guó)視為安全上敵對(duì)勢(shì)力的可能性會(huì)降低。而且，隨著韓國(guó)形象在世界其他地區(qū)的提升，韓國(guó)人在有“韓流”存在的國(guó)家將面臨越來(lái)越少的歧視。然而，李根也特別提醒，當(dāng)文化吸引力與民族主義、物質(zhì)經(jīng)濟(jì)利益等相沖突時(shí)，情況可能就另當(dāng)別論了[12]。

第二，有利于網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)策略的推行，使目標(biāo)國(guó)人民形成新的思維方式，從而產(chǎn)生同化力?！绊n流”通常伴隨著韓國(guó)標(biāo)準(zhǔn)、行為準(zhǔn)則、消費(fèi)者偏好、時(shí)尚、美食、韓語(yǔ)等的傳播。李根指出，這些思維方式和行為方式有可能被接受?chē)?guó)自然地接受，且接受?chē)?guó)也許還會(huì)認(rèn)為這對(duì)其政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展有積極影響。這就在潛移默化地影響和塑造著目標(biāo)國(guó)國(guó)民的思考方式和習(xí)慣，使目標(biāo)國(guó)家人民習(xí)慣性消費(fèi)韓國(guó)的文化、商品和服務(wù)，從而保持韓國(guó)公司在目標(biāo)國(guó)的市場(chǎng)份額長(zhǎng)期存在[12]。

第三，通過(guò)英雄與名人的宣傳，使同化接受者社會(huì)化，有利于實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期的同化。李根分析，從實(shí)際效果看，“韓流”明星的確比大多數(shù)政客更能吸引大眾眼球。他們已成為韓國(guó)的象征，其言行對(duì)粉絲的思想產(chǎn)生了巨大的影響。韓星們既可以通過(guò)他們的時(shí)尚表演和廣告推銷(xiāo)韓國(guó)文化和商品，又能塑造人們的思想和行為[12]。

綜上，李根得出結(jié)論：韓國(guó)政府要采取平衡、自由、多元化和成熟的方法來(lái)使用“韓流”，因?yàn)樽鳛檐泴?shí)力源泉，“韓流”一方面可以被創(chuàng)造性地調(diào)動(dòng)和利用，以實(shí)現(xiàn)許多政治與經(jīng)濟(jì)目標(biāo);但另一方面，如果過(guò)于刻意地將文化資產(chǎn)用于政治和經(jīng)濟(jì)目的，或?qū)⒁l(fā)反“韓流”運(yùn)動(dòng)與反彈[12]。

（二）對(duì)比中美的軟實(shí)力

為了研究中國(guó)和美國(guó)在與韓國(guó)的三邊關(guān)系中的軟實(shí)力動(dòng)態(tài)，李根對(duì)中美軟實(shí)力進(jìn)行了比較，并著重從結(jié)構(gòu)軟實(shí)力（指一個(gè)中央力量對(duì)其他國(guó)家的吸引力或約束力，往往意味著長(zhǎng)期的力量平衡）方面進(jìn)行了對(duì)比。在李根看來(lái)，吸引力主要來(lái)源于“為其他國(guó)家提供繁榮和安全的機(jī)會(huì)”。

李根認(rèn)為，相較于美國(guó)，中國(guó)為其他國(guó)家提供了更多的繁榮機(jī)會(huì)。因?yàn)橹袊?guó)“擁有巨大的消費(fèi)市場(chǎng)”“擁有不斷增長(zhǎng)的市場(chǎng)和經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)”，所以，越來(lái)越多的國(guó)家自愿希望與中國(guó)建立密切的關(guān)系。在李根看來(lái)，“中國(guó)的結(jié)構(gòu)軟實(shí)力主要源自其經(jīng)濟(jì)黑洞”，“‘和平崛起‘和平發(fā)展、孔子學(xué)院、中華文明等只是增強(qiáng)中國(guó)不斷增長(zhǎng)的市場(chǎng)吸引力的輔助軟資源，而不是中國(guó)吸引力的核心要素。如果中國(guó)經(jīng)濟(jì)突然停止增長(zhǎng)，中國(guó)軟實(shí)力的發(fā)展也會(huì)隨之停滯”[11]。而美國(guó)雖然“擁有良好的民主政治體系、充滿(mǎn)創(chuàng)新活力的自由市場(chǎng)體系，以及令其他國(guó)家羨慕的教育制度，吸引了別國(guó)效仿，但效仿并不總能吸引人”[11]。

而在安全方面，李根則認(rèn)為，明面上美國(guó)比中國(guó)更有優(yōu)勢(shì)，因?yàn)槊绹?guó)的國(guó)防支出比中國(guó)多，在高科技武器方面，美國(guó)也是遙遙領(lǐng)先。并且，美國(guó)的軍事實(shí)力既是硬實(shí)力同時(shí)也是軟實(shí)力，在面對(duì)其盟友時(shí)，美國(guó)巨大的軍事優(yōu)勢(shì)給予其安慰和吸引力，而在反恐戰(zhàn)爭(zhēng)中，其軍事力量則是發(fā)揮的硬實(shí)力作用，因?yàn)椤案呖萍嘉淦鳠o(wú)法贏得阿富汗和伊拉克人民的心和思想”[11]。但是，李根也指出：“中美安全關(guān)系基本受到恐怖平衡的制約”，“在此背景下，判定哪個(gè)國(guó)家為東亞國(guó)家提供更多的安全機(jī)遇是相當(dāng)不確定的”[11]。

依此，李根得出結(jié)論，“在國(guó)際力量平衡體系中，制造業(yè)具有極大的吸引力，因?yàn)樗鼮榉睒s與安全提供了機(jī)遇”，“中美之間關(guān)于韓國(guó)的軟實(shí)力博弈實(shí)際上是一場(chǎng)市場(chǎng)機(jī)會(huì)博弈”，哪一方提供的繁榮與安全機(jī)會(huì)越多，其他各國(guó)就自然會(huì)被那一方吸引。因此，“對(duì)中美軟實(shí)力平衡的中肯分析，與對(duì)兩國(guó)目前和未來(lái)的經(jīng)濟(jì)與安全潛力的分析一致”[11]。

（三）探討六方會(huì)談中中日兩國(guó)軟實(shí)力的運(yùn)用情況

六方會(huì)談是美國(guó)、中國(guó)、俄羅斯和韓國(guó)為解決朝鮮核武器項(xiàng)目問(wèn)題而進(jìn)行的多邊努力的產(chǎn)物。李根之所以探討六方會(huì)談中中國(guó)和日本采取的外交政策，“不是為了比較中日兩國(guó)對(duì)朝鮮核問(wèn)題的不同政策反映，而是為了揭示軟實(shí)力的兩級(jí)動(dòng)態(tài)”（即軟實(shí)力協(xié)同效應(yīng)與軟實(shí)力兩難困境），“選擇中國(guó)和日本也并不是為了進(jìn)行國(guó)家比較分析，而是出于啟發(fā)式的原因”[9]。因此，他研究的重點(diǎn)在于為何六方會(huì)談中中國(guó)的軟實(shí)力政策最終形成了軟實(shí)力協(xié)同效應(yīng)，而日本的軟實(shí)力政策導(dǎo)致了軟實(shí)力兩難困境。

關(guān)于中國(guó)軟實(shí)力協(xié)同效應(yīng)的產(chǎn)生。中國(guó)在發(fā)展過(guò)程中面臨著全球范圍內(nèi)流行的“中國(guó)威脅論”的外部壓力。為有效應(yīng)對(duì)這一論調(diào)，中國(guó)政府積極研究提升自身軟實(shí)力的戰(zhàn)略，其中，塑造一個(gè)負(fù)責(zé)任的、和平的、不會(huì)對(duì)其他國(guó)家利益構(gòu)成威脅的形象是關(guān)鍵。在李根看來(lái)，中國(guó)將六方會(huì)談作為塑造這一形象的主要場(chǎng)所，認(rèn)為“中國(guó)在六方會(huì)談中成功運(yùn)用第一類(lèi)軟實(shí)力（改善外部安全環(huán)境的軟實(shí)力）促使其獲得了第五類(lèi)軟實(shí)力（提高領(lǐng)導(dǎo)人或政府國(guó)內(nèi)支持率的軟實(shí)力）的成功，并在一定程度上促成了第二類(lèi)軟實(shí)力（動(dòng)員其他國(guó)家以獲得支持的軟實(shí)力）在提升中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)力方面的成功”[9]。他詳細(xì)論述到：“通過(guò)外交官的努力，中國(guó)為三方會(huì)談擴(kuò)大到六方會(huì)談做出了貢獻(xiàn);通過(guò)對(duì)多邊外交的嫻熟處理，展現(xiàn)了其作為全球參與者的形象;通過(guò)調(diào)解、促進(jìn)朝鮮和美國(guó)間的關(guān)系，推動(dòng)了六方會(huì)談順利進(jìn)行?！彼M(jìn)而說(shuō)道：“這一系列舉措使國(guó)際社會(huì)重新認(rèn)識(shí)到中國(guó)是全球事務(wù)中‘負(fù)責(zé)任的利益相關(guān)者，也是多邊外交的推動(dòng)者，使中國(guó)逐漸被國(guó)際社會(huì)尤其是美國(guó)認(rèn)可，使中國(guó)在國(guó)際舞臺(tái)上地位得到提高。中國(guó)外部安全環(huán)境的營(yíng)造反過(guò)來(lái)增加了中國(guó)人民的驕傲感，這就形成了‘軟實(shí)力協(xié)同效應(yīng)?！?[9]

反觀日本，李根認(rèn)為則是“過(guò)度和不謹(jǐn)慎運(yùn)用第五類(lèi)軟實(shí)力導(dǎo)致了第一類(lèi)軟實(shí)力的削弱”[9]。他指出，在六方會(huì)談中，日本運(yùn)用的是相當(dāng)內(nèi)向型的軟實(shí)力，如將六方會(huì)談的議程從朝鮮無(wú)核化轉(zhuǎn)變?yōu)殛P(guān)注朝鮮綁架日本花旗員工的問(wèn)題。在李根看來(lái)，日本采取的這一策略幫助自民黨提升了國(guó)內(nèi)人氣和支持率，迎合了安倍政府，但卻讓日本在六方會(huì)談中淪為空氣。他進(jìn)而指出：“日本的六方會(huì)談?wù)呋趦蓚€(gè)非常簡(jiǎn)單的理念：一是與美國(guó)強(qiáng)硬派密切合作，二是在綁架問(wèn)題上保持強(qiáng)硬立場(chǎng)。這兩個(gè)想法在日本民眾中大受歡迎，在鴿派的克里斯托弗·希爾接手美國(guó)談判團(tuán)隊(duì)之前，日本與美國(guó)的合作似乎相當(dāng)有效。然而，隨著包括美國(guó)在內(nèi)的六方會(huì)談各方對(duì)朝鮮采取越來(lái)越溫和的立場(chǎng)，日本就突然陷入孤立狀態(tài)了?！盵9]這就導(dǎo)致了對(duì)國(guó)內(nèi)受眾具有吸引力，在國(guó)外造成負(fù)面形象的“軟實(shí)力兩難困境”。

（四）分析東亞軟實(shí)力與東亞治理

全球治理作為國(guó)際政治的重要議題之一，兼具軟實(shí)力屬性。在李根看來(lái)，“全球治理影響著行為體的偏好和行為，同時(shí)把實(shí)際使用武力作為最后手段，因此屬于軟實(shí)力領(lǐng)域”[16]。他認(rèn)為，“有必要擴(kuò)大全球治理的話語(yǔ)范圍，將其納入軟實(shí)力的討論”，而“東亞地區(qū)許多國(guó)家要么不情愿、要么不自覺(jué)地跟隨西方國(guó)家主導(dǎo)的全球治理體系，未能以區(qū)域或區(qū)域合作的形式為自身構(gòu)建安全網(wǎng)”，因而“東亞地區(qū)需要通過(guò)構(gòu)建自己的軟實(shí)力和區(qū)域治理機(jī)制來(lái)發(fā)展自身的安全網(wǎng)”[16]。

李根指出，東亞地區(qū)各國(guó)可以通過(guò)發(fā)展“東亞治理”“東亞標(biāo)準(zhǔn)”“東亞共識(shí)”，積極參與構(gòu)建區(qū)域?qū)用娴谋Ｗo(hù)傘。同時(shí)，“東亞在其發(fā)展道路上具有一些獨(dú)特的共同特征，即政府在其經(jīng)濟(jì)和政治生活中發(fā)揮著廣泛而積極的作用，具有一定高度的地位”[16]。他提議，可以考慮運(yùn)用一些軟實(shí)力戰(zhàn)略來(lái)發(fā)展東亞治理結(jié)構(gòu)和創(chuàng)建東亞治理標(biāo)準(zhǔn)?！耙皇菛|亞國(guó)家可以通過(guò)創(chuàng)建有影響力的論壇或現(xiàn)有論壇的網(wǎng)絡(luò)來(lái)構(gòu)建和傳播東亞標(biāo)準(zhǔn)，如中國(guó)的博鰲論壇;二是形成一種強(qiáng)調(diào)社區(qū)價(jià)值和社會(huì)信任、釋放社會(huì)善意的自我形象，如提倡最仁慈的生存，而非西方的適者生存;三是東亞地區(qū)的大學(xué)可以開(kāi)發(fā)共同的課程，編寫(xiě)包含東亞標(biāo)準(zhǔn)核心要素的優(yōu)秀社會(huì)科學(xué)教科書(shū);四是東亞地區(qū)的專(zhuān)家可以在經(jīng)濟(jì)、政治、文化和社會(huì)等不同領(lǐng)域建立自己的認(rèn)知共同體?！盵16]他認(rèn)為，通過(guò)這些措施，可以有效改善和發(fā)展東亞標(biāo)準(zhǔn)和理念;并設(shè)想，“當(dāng)這些思想、話語(yǔ)和理論發(fā)展到一定程度時(shí)，亞洲的英雄和名人，就可以在吸引東亞人民和其他國(guó)人民的注意力方面發(fā)揮重要作用”[16]。

（五）分析自由國(guó)際秩序與軟實(shí)力學(xué)習(xí)

李根認(rèn)為，國(guó)際關(guān)系中關(guān)于軟實(shí)力的討論一直以各國(guó)的軟實(shí)力為中心。這樣的討論，雖然對(duì)理解國(guó)家的領(lǐng)導(dǎo)力和跟隨者意義重大，但卻將對(duì)軟實(shí)力關(guān)系的理解和想象局限于國(guó)家層面[17]。為此，他試圖將分析層面提升至系統(tǒng)層面，研究當(dāng)前國(guó)際秩序的軟實(shí)力支柱和吸引力，即自由國(guó)際秩序。

二戰(zhàn)結(jié)束后，主要戰(zhàn)勝?lài)?guó)共同締造了以《聯(lián)合國(guó)憲章》為核心、以大國(guó)合作為主要特征的國(guó)際秩序。隨著冷戰(zhàn)的爆發(fā)，在美國(guó)帶領(lǐng)下，西方各國(guó)建立的一整套國(guó)際多邊制度、規(guī)則與規(guī)范就被稱(chēng)為“自由國(guó)際秩序”[18]。李根認(rèn)為，“自由國(guó)際秩序由硬實(shí)力和軟實(shí)力兩大支柱支撐，分別為全球提供硬全球公共品和軟全球公共品。硬實(shí)力支柱有兩個(gè)組成部分：一是聯(lián)合國(guó)五大常任理事國(guó)擁有的核武器及共同毀滅原則相互保證毀滅（英語(yǔ)：Mutual Assured Destruction，簡(jiǎn)稱(chēng)M.A.D.機(jī)制，亦稱(chēng)共同毀滅原則）是一種“俱皆毀滅”性質(zhì)的軍事戰(zhàn)略思想，是指對(duì)立的兩方中如果有一方全面使用核武器則兩方都會(huì)被毀滅，所以也被稱(chēng)為“恐怖平衡”。https：//baike.so.com/doc/1730195-1829240.html.（MAD）;二是以美國(guó)為主導(dǎo)的全球聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)（發(fā)揮著全球警察的作用），通過(guò)這兩部分既可以避免在自由國(guó)際秩序的核心成員中引發(fā)重大戰(zhàn)爭(zhēng)，也能為區(qū)域安全提供一定的保障，從而維持秩序。而軟實(shí)力支柱則是由開(kāi)放的市場(chǎng)和多邊主義兩個(gè)關(guān)鍵方面組成，自由開(kāi)放的全球市場(chǎng)和多邊主義已成為國(guó)際秩序成員間的共識(shí)，這種共識(shí)間接地控制了任何國(guó)家想單方面脅迫的動(dòng)機(jī)。在和平穩(wěn)定時(shí)期，開(kāi)放化的市場(chǎng)成為替代暴力的一種手段，因此，軟實(shí)力支柱起的作用越來(lái)越大”[17]。

自由國(guó)際秩序是由美國(guó)主導(dǎo)的產(chǎn)物。美國(guó)邀請(qǐng)其他會(huì)員國(guó)加入這一秩序，一道為全球提供公共產(chǎn)品，從而實(shí)現(xiàn)價(jià)值觀的傳播。然而，隨著美國(guó)的逐漸衰落和中國(guó)的崛起，李根設(shè)想：如果中國(guó)在不久的將來(lái)成為自由國(guó)際秩序的領(lǐng)導(dǎo)者，能否像美國(guó)過(guò)去一樣，保持和提升自由國(guó)際秩序的軟實(shí)力支柱呢？他的回答是有可能。在李根看來(lái)，中國(guó)可以學(xué)習(xí)和引進(jìn)諸如開(kāi)放市場(chǎng)與多邊主義這樣的軟實(shí)力。他以習(xí)近平主席提出的“一帶一路”倡議、人類(lèi)命運(yùn)共同體思想為例，認(rèn)為這些生動(dòng)展示了中國(guó)政府學(xué)習(xí)自由國(guó)際秩序軟實(shí)力支柱的能力，進(jìn)而得出結(jié)論：“如果美國(guó)衰落，一個(gè)堅(jiān)信開(kāi)放市場(chǎng)和多邊主義的龐大經(jīng)濟(jì)體將取而代之，成為自由國(guó)際秩序的軟實(shí)力領(lǐng)導(dǎo)者?！盵17]

四?李根（Lee）軟實(shí)力思想的貢獻(xiàn)、局限性與偏頗

（一）學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)

（1）構(gòu)建了軟資源、軟實(shí)力、軟實(shí)力政策目標(biāo)之間的邏輯聯(lián)系。相較于約瑟夫·奈關(guān)于“軟實(shí)力”的論述散落、未成體系而言，李根從界定“軟實(shí)力”出發(fā)，將其進(jìn)行比較詳細(xì)的分類(lèi)，提出“軟資源”轉(zhuǎn)化為軟實(shí)力的機(jī)制，并在此基礎(chǔ)上衍生出“目標(biāo)明確的”軟實(shí)力策略，層層遞進(jìn)、環(huán)環(huán)相扣，構(gòu)成了自己的一套較為完整的軟實(shí)力理論分析框架。

（2）不再像約瑟夫·奈那樣，僅僅把“軟實(shí)力”看成是外交戰(zhàn)線的一種能力，而是注意到軟實(shí)力在對(duì)外應(yīng)用時(shí)的國(guó)內(nèi)影響。李根論述了軟實(shí)力的國(guó)內(nèi)與國(guó)際兩個(gè)層面，在論及國(guó)際談判時(shí)，分析了軟實(shí)力運(yùn)用時(shí)國(guó)內(nèi)和國(guó)際的雙層博弈，并根據(jù)雙層的協(xié)同和沖突關(guān)系提出了軟實(shí)力協(xié)同效應(yīng)和軟實(shí)力兩難困境的概念，主張運(yùn)用軟實(shí)力策略時(shí)要兼顧國(guó)內(nèi)國(guó)際兩個(gè)維度，從而發(fā)揮軟實(shí)力的最大效應(yīng)。

（3）從國(guó)際格局中非主導(dǎo)國(guó)角度出發(fā)，探討了對(duì)軟實(shí)力的發(fā)掘、學(xué)習(xí)和利用。李根認(rèn)為，奈提出“軟實(shí)力”的宗旨是在論證美國(guó)得以在世界上推行霸權(quán)主義政治的必然性與合理性，對(duì)非主導(dǎo)國(guó)家的可供借鑒之處有限[12]。他認(rèn)為，只擁有有限資源的相對(duì)弱小的國(guó)家，也可以通過(guò)使用軟資源的投射來(lái)產(chǎn)生軟實(shí)力。這一觀點(diǎn)吸引了不少其他國(guó)家學(xué)者運(yùn)用其理論分析自己國(guó)家軟實(shí)力資源和策略。

總之，李根的上述貢獻(xiàn)為我國(guó)進(jìn)一步拓展軟實(shí)力理論研究提供了有益借鑒。

（二）局限性與偏頗

（1）其關(guān)于軟實(shí)力的概念前后矛盾，且未超出奈的概念范疇。李根一開(kāi)始將軟實(shí)力界定為“基于資源”的理論，認(rèn)為“使用軟資源就是軟實(shí)力，使用硬資源則為硬實(shí)力”;而后卻說(shuō)“軟實(shí)力的本質(zhì)是吸引而非占有軟資源，硬實(shí)力的本質(zhì)是強(qiáng)迫而非占有硬資源”。不“占有”，何以為“基”？顯然是自相矛盾的。奈認(rèn)為：“從行為角度來(lái)說(shuō)，軟實(shí)力就是吸引力。從資源角度而言，軟實(shí)力資源就是能夠產(chǎn)生這種吸引力的有形和無(wú)形資源?！盵19]可見(jiàn)，李根關(guān)于軟實(shí)力的定義并未改變奈對(duì)軟實(shí)力的理解。

（2）軟、硬實(shí)力界限不明。由于概念前后不一，李根在對(duì)比分析中美兩國(guó)軟實(shí)力時(shí)產(chǎn)生了界限混淆的情況。一方面，他將經(jīng)濟(jì)實(shí)力和軍事實(shí)力歸結(jié)為硬實(shí)力;另一方面，他又指出，“中國(guó)的結(jié)構(gòu)軟實(shí)力主要源自其經(jīng)濟(jì)黑洞”，“美國(guó)的軍事實(shí)力既是硬實(shí)力又是軟實(shí)力”，顯然，這里又混淆了軟實(shí)力和硬實(shí)力的邊界。

（3）部分觀點(diǎn)有違事實(shí)。一是認(rèn)為“二戰(zhàn)后日本采取諸多懺悔舉措”，“并使之制度化”。事實(shí)并非如此。戰(zhàn)后日本的做法恰恰是缺少懺悔，突出表現(xiàn)是一些日本領(lǐng)導(dǎo)人參拜靖國(guó)神社。二是認(rèn)為中國(guó)現(xiàn)行政策體制是“學(xué)習(xí)自由國(guó)際秩序”，不了解中國(guó)特色社會(huì)主義的本質(zhì)。李根認(rèn)為，“一帶一路”倡議、人類(lèi)命運(yùn)共同體展現(xiàn)了中國(guó)政府學(xué)習(xí)自由國(guó)際秩序的能力，顯然還是一種誤解。對(duì)于現(xiàn)行國(guó)際秩序，中國(guó)政府的立場(chǎng)是：“以聯(lián)合國(guó)為核心、以《聯(lián)合國(guó)憲章》宗旨和原則為基礎(chǔ)、由國(guó)際社會(huì)共同確立的， 其最根本的原則是各國(guó)相互尊重主權(quán)和領(lǐng)土完整、平等相待、互不干涉內(nèi)政。”

參見(jiàn)中華人民共和國(guó)外交部：《2015年11月10日外交部發(fā)言人洪磊主持例行記者會(huì)》，2015年11月10日，http：//ipc.fmprc.gov.cn/chn/fyrth/t1313604.htm.習(xí)近平提出的“一帶一路”倡議和人類(lèi)命運(yùn)共同體等理念是基于中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化和中國(guó)與世界發(fā)展大勢(shì)，不能將其歸結(jié)為“自由國(guó)際秩序”。

（4）部分論述經(jīng)不起推敲。一是李根提出的“軟實(shí)力協(xié)同效應(yīng)”是指某一政府軟實(shí)力的對(duì)外作用會(huì)影響該政府在國(guó)內(nèi)的威信。這顯然是對(duì)“協(xié)同效應(yīng)”的誤解。因?yàn)樗^協(xié)同，是指協(xié)調(diào)兩個(gè)及以上的不同資源/個(gè)體，相互協(xié)作，共同完成某一目標(biāo)的運(yùn)作。某政府對(duì)外運(yùn)用軟實(shí)力時(shí)，是一個(gè)主體，并非兩個(gè)以上主體;而對(duì)外要達(dá)到的影響和對(duì)內(nèi)政府威望的提升，又并非“一個(gè)目標(biāo)”。所以，這種效應(yīng)，不是協(xié)同效應(yīng)，而是一種“連帶效應(yīng)”或“附加效應(yīng)”。

二是李根不加區(qū)分地提高“東亞軟實(shí)力”的提法欠推敲。因?yàn)闁|亞包括不同的政治權(quán)力實(shí)體，他們的政治立場(chǎng)、國(guó)家定位、利益訴求是不同的，因而他們對(duì)自己軟實(shí)力影響的追求也是不同的，甚至是矛盾和對(duì)立的。靖國(guó)神社是日本復(fù)活軍國(guó)主義的軟實(shí)力資源，我們反對(duì)參拜，日本右翼政客千方百計(jì)要參拜，如何共同“提高東亞軟實(shí)力”？顯然不現(xiàn)實(shí)。

三是李根關(guān)于“東亞地區(qū)的大學(xué)可開(kāi)發(fā)共同的課程，在經(jīng)濟(jì)、政治、文化和社會(huì)等領(lǐng)域建立認(rèn)知共同體，通過(guò)亞洲的英雄和名人吸引東亞人民及他國(guó)民眾”的觀點(diǎn)有待商榷。這些想法出發(fā)點(diǎn)是好的，但顯然脫離實(shí)際。東亞各國(guó)由于政治制度不同，歷史認(rèn)知不同，難有共同認(rèn)可的英雄。靖國(guó)神社供奉的二戰(zhàn)甲級(jí)戰(zhàn)犯，是日本右翼政客心目中的英雄，中韓兩國(guó)則是堅(jiān)決反對(duì)的。李常杰被越南尊崇為民族英雄，但中國(guó)歷史上他是屠殺中國(guó)民眾的劊子手。

四是李根認(rèn)為“自由開(kāi)放的全球市場(chǎng)和多邊主義已成為國(guó)際秩序成員間的共識(shí)，這種共識(shí)間接地控制了任何國(guó)家想單方面脅迫的動(dòng)機(jī)”，事實(shí)是：世界上絕大多數(shù)國(guó)際秩序成員支持自由開(kāi)放的全球市場(chǎng)和多邊主義，但美國(guó)憑借其霸權(quán)地位屢屢破壞這種共識(shí)，從“美國(guó)優(yōu)先”到各種“退群”，奉行單邊主義政策，拒不履行國(guó)際責(zé)任。所以“共識(shí)”很有限，“控制”做不到，至少是暫時(shí)脫離實(shí)際的。

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