羅飛寧

（廣州市穗港澳青少年研究所 《青年探索》編輯部，廣東 廣州 510635）

區(qū)塊鏈技術(shù)作為比特幣的底層技術(shù)自2008年提出至今，發(fā)展迅速，并與人工智能、5G被稱為影響未來的3大技術(shù).2018年9月中國信息通信研究院為加快推動我國區(qū)塊鏈技術(shù)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，組織編寫了《區(qū)塊鏈白皮書》（2018）［1］.2019年1月，國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室發(fā)布《區(qū)塊鏈信息服務(wù)管理規(guī)定》［2］.2019年10月，習(xí)近平總書記在中央政治局第十八次集體學(xué)習(xí)時強調(diào)，“要構(gòu)建區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)生態(tài)，加快區(qū)塊鏈和人工智能、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)等前沿信息技術(shù)的深度融合，推動集成創(chuàng)新和融合應(yīng)用”［3］.作為一種顛覆性、前瞻性的新興技術(shù)，區(qū)塊鏈利用其分布式賬本、共識機制、去中心化、智能合約、信息的防篡改性、匿名性、開放性和可追溯性等特點和優(yōu)勢，針對學(xué)術(shù)期刊在著作權(quán)識別、學(xué)術(shù)不端治理、出版監(jiān)管、以及學(xué)術(shù)評價和學(xué)術(shù)資源共享中存在的問題，優(yōu)化學(xué)術(shù)期刊編輯與出版的全過程，可以實現(xiàn)著作權(quán)的精準(zhǔn)識別，高效治理學(xué)術(shù)不端行為，科學(xué)完善學(xué)術(shù)評價體系，實現(xiàn)高效的出版管理與學(xué)術(shù)資源共享.探索區(qū)塊鏈技術(shù)運用于學(xué)術(shù)期刊編輯出版的可能，滿足學(xué)術(shù)期刊未來發(fā)展的創(chuàng)新需求，實現(xiàn)學(xué)術(shù)資源的開放共享，重構(gòu)學(xué)術(shù)期刊管理體系，推動期刊、信息服務(wù)平臺高效合作，促進知識生產(chǎn)，解決著作權(quán)和學(xué)術(shù)不端問題，重構(gòu)學(xué)術(shù)出版生態(tài)，為學(xué)術(shù)期刊帶來新的發(fā)展機遇，具有重要的價值和意義.

1 區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于學(xué)術(shù)期刊的意義與價值

區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于學(xué)術(shù)期刊，將大大提升學(xué)術(shù)期刊編輯與出版的效能，并具有重要的現(xiàn)實意義與實踐價值.體現(xiàn)在：一是創(chuàng)新建構(gòu)學(xué)術(shù)期刊編輯與出版的生態(tài)系統(tǒng).根據(jù)“區(qū)塊鏈”的技術(shù)特征和“學(xué)術(shù)期刊編輯與出版”的特點兩方面的要求，以區(qū)塊鏈技術(shù)能夠促進學(xué)術(shù)期刊編輯與出版在內(nèi)部循環(huán)和外部調(diào)試方面的真實性、科學(xué)性、共享性和安全性為預(yù)設(shè)前提，以“區(qū)塊鏈+”技術(shù)能夠推進學(xué)術(shù)期刊編輯與出版創(chuàng)新與發(fā)展為目標(biāo)，通過創(chuàng)新學(xué)術(shù)期刊在著作權(quán)識別、學(xué)術(shù)不端治理、學(xué)術(shù)評價的應(yīng)用和學(xué)術(shù)期刊管理、學(xué)術(shù)資源共享的長效機制，達到學(xué)術(shù)成果的及時發(fā)布與相關(guān)權(quán)益保護.二是完善學(xué)術(shù)期刊編輯與出版的應(yīng)用功能.從應(yīng)用層面來講，將區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于學(xué)術(shù)期刊中，既出于價值判斷，也有技術(shù)方面的考量.區(qū)塊鏈技術(shù)使我們從信息互聯(lián)網(wǎng)向價值互聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)變，新技術(shù)的使用要求我們轉(zhuǎn)變學(xué)術(shù)期刊編輯與出版思維，重塑學(xué)術(shù)期刊編輯與出版的邏輯和手段；技術(shù)考量是指運用區(qū)塊鏈構(gòu)建開放共享的學(xué)術(shù)平臺，實現(xiàn)學(xué)術(shù)期刊中的投稿、審稿、編輯加工和出版發(fā)行的流程再造，促進學(xué)術(shù)期刊編輯與出版的科學(xué)化、合理化與便利化.因此，可以考慮使用區(qū)塊鏈技術(shù)在學(xué)術(shù)期刊中的應(yīng)用，分析其應(yīng)用的可行性與必要性，開啟學(xué)術(shù)期刊編輯與出版新的應(yīng)用思路，促使區(qū)塊鏈技術(shù)在學(xué)術(shù)期刊編輯與出版流程相關(guān)方面的有效結(jié)合.三是有利于實現(xiàn)學(xué)術(shù)期刊編輯出版流程的規(guī)范化，為編輯出版的標(biāo)準(zhǔn)化提供技術(shù)支持.利用區(qū)塊鏈技術(shù)進行學(xué)術(shù)期刊編輯出版流程再造，有利于學(xué)術(shù)期刊編輯出版的標(biāo)準(zhǔn)化制定.因為，區(qū)塊鏈所具有的去中心化、加密機制、共識機制和智能合約等特征與底層技術(shù)，可以讓學(xué)術(shù)期刊編輯出版過程更加安全、公平和可信賴，從一開始便可化解學(xué)術(shù)期刊版權(quán)保護和學(xué)術(shù)不端帶來的風(fēng)險.如此，可達到降低學(xué)術(shù)期刊編輯出版成本，增加同行評議的可信度，最終實現(xiàn)學(xué)術(shù)期刊編輯出版效能的提升.四是有利于增強學(xué)術(shù)期刊編輯出版的有效性，為科學(xué)出版提供依據(jù).區(qū)塊鏈可以安全、高效地存儲數(shù)據(jù)，并將數(shù)據(jù)分布在節(jié)點上.數(shù)據(jù)信息一旦被確認，即被永久保存且不可篡改.故此，可以借助區(qū)塊鏈不可篡改、去中心化的特點，將作者及論文信息都記錄在區(qū)塊鏈上，以此達到編輯出版信息的有效性.數(shù)據(jù)公開且不可篡改能真正實現(xiàn)信息的透明，改善信息的不對稱.而且，區(qū)塊鏈中的所有數(shù)據(jù)都是經(jīng)過多方共識認可，并通過數(shù)字簽名進行保密，不可否認或抵賴，這就保證了所有上傳信息的真實性.將來，數(shù)據(jù)所有者隨時可以用密鑰打開，以供大家對證.由此，一些中介便很難借由信息不對稱獲得額外回報.這樣一來，學(xué)術(shù)出版效率將得到極大提升，進而可以讓資源投放到探索知識生產(chǎn)的新領(lǐng)域.五是有利于推動學(xué)術(shù)期刊編輯與出版信息的透明化，為風(fēng)險防范提供技術(shù)支撐.在區(qū)塊鏈中，數(shù)字簽名和數(shù)字證書可以證實數(shù)字內(nèi)容的完整性和確認其來源，實現(xiàn)不可抵賴性.在此背景下，無論是對作者身份的識別、數(shù)據(jù)的來源、內(nèi)容的供給、出版過程的監(jiān)管還是學(xué)術(shù)成果的評價、共享，只要在區(qū)塊鏈上加上時間戳，便能精準(zhǔn)識別初始作者，有效防范學(xué)術(shù)不端風(fēng)險.

2 區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于學(xué)術(shù)期刊的過程

隨著區(qū)塊鏈3.0時代的到來，區(qū)塊鏈技術(shù)已被廣泛應(yīng)用在金融、醫(yī)療、教育、物聯(lián)網(wǎng)和政務(wù)信息等領(lǐng)域，這些領(lǐng)域的應(yīng)用場景為區(qū)塊鏈在學(xué)術(shù)期刊的應(yīng)用研究提供了重要的理論支撐和現(xiàn)實基礎(chǔ).下面簡述區(qū)塊鏈技術(shù)如何應(yīng)用于學(xué)術(shù)期刊.

2.1 區(qū)塊鏈技術(shù)在著作權(quán)識別中的應(yīng)用

在網(wǎng)絡(luò)信息時代，由于數(shù)字版權(quán)歸屬的復(fù)雜性和不確定性，作品內(nèi)容傳播的碎片化導(dǎo)致著作權(quán)人權(quán)益難以保障、權(quán)利溯源困難和司法維權(quán)舉步維艱等問題突出.而這些問題的發(fā)生與我國著作權(quán)確權(quán)難、維權(quán)程序繁瑣有關(guān)，也與數(shù)據(jù)技術(shù)相關(guān).依照我國《著作權(quán)法》和國際《伯爾尼公約》規(guī)定，作品一經(jīng)創(chuàng)作完成，無論是否發(fā)表即擁有著作權(quán)，但因為缺少相應(yīng)權(quán)利公示和認證制度，使得著作權(quán)人要在第三方認證平臺下完成著作權(quán)登記證明權(quán)屬［4］.區(qū)塊鏈的去中心化和分布式記賬技術(shù)舍棄了傳統(tǒng)的第三方認證平臺，機器建立的鏈?zhǔn)綌?shù)據(jù)能保證著作權(quán)的真實性和有效性.當(dāng)原創(chuàng)者將自己的作品上傳到區(qū)塊鏈中，區(qū)塊鏈能夠完整地記錄從最初的文字初稿到最終完成作品的所有更改過程，保證文稿信息的完整性與不可篡改性.另外，可以借助區(qū)塊鏈技術(shù)的可追溯性，有效保證文稿著作權(quán)的確權(quán)和追溯，在為著作權(quán)提供存在證明的同時，不會暴露版權(quán)的內(nèi)容，并能及時有效進行權(quán)利歸屬認定，從源頭上對著作權(quán)進行保護，直接避免侵權(quán)行為的發(fā)生.同時，基于共識機制的加密算法，為文章、圖片、音樂、視頻加蓋時間戳，證明其所有權(quán)歸屬以及版權(quán)交易等信息，破解了侵權(quán)行為中的隱蔽性和分散性.作品確權(quán)上鏈后，每次下載使用都將被記錄，保障了原創(chuàng)作者的合法權(quán)益，區(qū)塊鏈技術(shù)的智能合約還能為作者提供自動分配收益的可能.

2.2 區(qū)塊鏈技術(shù)在學(xué)術(shù)不端治理中的應(yīng)用

學(xué)術(shù)不端行為包括：抄襲、剽竊別人觀點，一稿多投、一稿多發(fā)，偽造、編造實驗數(shù)據(jù)等.學(xué)術(shù)不端行為是一個復(fù)雜的現(xiàn)象，它的存在與發(fā)生有著各種各樣的原因：學(xué)術(shù)發(fā)表需求的不斷攀升與日漸萎縮的學(xué)術(shù)出版量之間的矛盾；學(xué)者對學(xué)術(shù)不端行為的認知和識別的差異性；學(xué)術(shù)不端行為追溯與治理機制的不健全等［5］.針對這些問題，利用區(qū)塊鏈去中心化、分布式賬本、時間戳和智能合約等相關(guān)算法，配合學(xué)術(shù)期刊出版的流程關(guān)系，消除學(xué)術(shù)論文撰寫與出版環(huán)節(jié)中可能產(chǎn)生的學(xué)術(shù)不端行為，加強對學(xué)術(shù)不端行為的預(yù)防、判斷、跟蹤與規(guī)制，從源頭上杜絕科研人員學(xué)術(shù)不端行為發(fā)生機率.比如，現(xiàn)有的學(xué)術(shù)不端文獻檢測系統(tǒng)還沒有開發(fā)針對圖片、公式、特殊語言的學(xué)術(shù)不端核查手段，但區(qū)塊鏈的賬本功能和時間戳技術(shù)可以對所有上鏈的內(nèi)容加載不可篡改的存在性證明，從而實現(xiàn)對任何形式內(nèi)容的檢測以及集體監(jiān)督和有證查詢.最后通過科研人員與出版機構(gòu)簽署智能合約，確保投稿行為的唯一性，杜絕一稿多投、一稿多發(fā)等學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生［6］.

2.3 區(qū)塊鏈技術(shù)在學(xué)術(shù)期刊評價中的應(yīng)用

學(xué)術(shù)評價因為關(guān)系到學(xué)界和期刊界的未來而一直備受關(guān)注和爭議.目前，國內(nèi)的學(xué)術(shù)期刊評價主要以定量評價為主，主要根據(jù)論文的影響因子、引用率等數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析，但數(shù)據(jù)的客觀性與有效性卻受到質(zhì)疑.為了完善學(xué)術(shù)期刊評價體系，各評價機構(gòu)都增加了同行評議在學(xué)術(shù)期刊評價中的權(quán)重，使評價數(shù)據(jù)更綜合、更科學(xué)和更客觀.然而定量與定性評價仍在各自領(lǐng)域存在漏洞.當(dāng)前定量評價面臨的主要困境是影響因子說服力不足，卻缺乏可替代計量指標(biāo)；定性評價面臨的問題是評價者數(shù)量有限，評價結(jié)論主觀性較強，評審過程不公開，評價主體權(quán)責(zé)不對等.區(qū)塊鏈技術(shù)中的分布式賬本能保證定量數(shù)據(jù)的公開透明，有效避免第三方的操控，亦能解決評價主體多元化所帶來的評價質(zhì)量參差不齊的問題.區(qū)塊鏈通過智能合約完成對評價者的身份驗證，并忠實地記錄評價結(jié)果，維護了評價者的勞動價值，在學(xué)術(shù)期刊評價中可避免定量評價中的指標(biāo)造假和定性評價中的人情干擾.另外，區(qū)塊鏈的全程可追溯且不可篡改，增強計量指標(biāo)對影響因子的補充作用，讓評價者對評價結(jié)果負責(zé)，提高同行評議的效能，從而增強期刊評價數(shù)據(jù)的客觀性［7］.

2.4 區(qū)塊鏈技術(shù)在學(xué)術(shù)期刊管理中的應(yīng)用

學(xué)術(shù)期刊的投稿、選稿、審稿、出版、發(fā)行的過程具有封閉性，信息的不透明容易出現(xiàn)弄虛作假的行為.目前，學(xué)術(shù)期刊中編輯、審稿專家、作者、讀者之間是一種相互獨立、彼此信息不對稱的狀態(tài).區(qū)塊鏈技術(shù)可以為期刊編輯部建立私有鏈，幫助學(xué)術(shù)期刊搭建便于管理、驗證、發(fā)行的獨立出版平臺.還可以利用區(qū)塊鏈分布式賬本記錄作者投稿、編輯選稿、專家審稿等信息，使內(nèi)容信息的跟蹤使用變得更加簡單.數(shù)據(jù)的不可篡改性可以確保作者投稿、專家審稿、期刊發(fā)行過程清晰、透明，保障各方面利益不受損害.區(qū)塊鏈應(yīng)用于學(xué)術(shù)出版管理的邏輯是：內(nèi)容數(shù)據(jù)能夠被準(zhǔn)確的記錄與報告，期刊編輯出版的溯源追蹤，從作者到編輯、編輯到審稿專家，再到發(fā)行的每一個交互流程都能得到實時監(jiān)管，所有記錄及原始數(shù)據(jù)也可以在區(qū)塊鏈中公開透明得到證明，實現(xiàn)數(shù)據(jù)的互融互通，促進了資源的優(yōu)化配置.

2.5 區(qū)塊鏈技術(shù)在學(xué)術(shù)資源共享中的應(yīng)用

互聯(lián)網(wǎng)雖然可以促進知識的共享，但集中式的管理以及權(quán)限的驗證并未實現(xiàn)共享資源效益最大化.目前，學(xué)術(shù)資源分布嚴(yán)重失衡，大量優(yōu)質(zhì)學(xué)術(shù)資源聚集于少數(shù)數(shù)據(jù)庫，雖然部分網(wǎng)站有對學(xué)術(shù)資源進行一定程度的共享，但多為碎片化的知識分享.出版的本質(zhì)是知識生產(chǎn)和傳播，區(qū)塊鏈的誕生讓知識服務(wù)形態(tài)更多樣化、知識服務(wù)模式更多元化.區(qū)塊鏈技術(shù)去中心化、信任機制、智能合約等特征有效保障學(xué)術(shù)資源信息共建共享，構(gòu)建了一個更加靈活、開放、自由的知識資源庫，解決了學(xué)術(shù)出版機構(gòu)之間的信任問題.區(qū)塊鏈中的去中心化可以打通學(xué)術(shù)出版機構(gòu)之間的數(shù)據(jù)資源壁壘，實現(xiàn)信息和數(shù)據(jù)的共享.用戶無需獲得網(wǎng)站訪問許可即可獲得所有必需的學(xué)術(shù)資源.區(qū)塊鏈的分布式賬本技術(shù)和點對點傳輸技術(shù)可以直接共享認證節(jié)點的學(xué)術(shù)資源.需要指出的是，廣泛共享并不意味著完全免費，而是以區(qū)塊鏈為基礎(chǔ)，構(gòu)建更加合理的學(xué)術(shù)資源共享體系，打破信息限制，加強學(xué)術(shù)資源的共享和利用.區(qū)塊鏈的共識機制和智能合約技術(shù)，能夠完成學(xué)術(shù)資源的權(quán)威認證、動態(tài)更新，降低了學(xué)術(shù)資源庫建設(shè)的中介和維護費用.因此，基于區(qū)塊鏈技術(shù)及其去中心化的思想，有利于構(gòu)建一個分布式、開放式、聯(lián)通式的學(xué)術(shù)資料共享體系，實現(xiàn)全國乃至全球?qū)W術(shù)資源的優(yōu)勢互補，最大限度地避免優(yōu)質(zhì)學(xué)術(shù)資源的浪費.

3 區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于學(xué)術(shù)期刊的風(fēng)險與展望

3.1 風(fēng)險

隨著區(qū)塊鏈技術(shù)的創(chuàng)新發(fā)展，其在學(xué)術(shù)期刊的應(yīng)用領(lǐng)域?qū)^續(xù)向縱深方向發(fā)展.然而出于自身技術(shù)條件的限制，區(qū)塊鏈應(yīng)用于學(xué)術(shù)期刊可能會帶來風(fēng)險，包括資源消耗的風(fēng)險、數(shù)據(jù)安全的風(fēng)險、監(jiān)管的風(fēng)險等［8］.首先是資源消耗風(fēng)險.區(qū)塊鏈將數(shù)據(jù)通過鏈?zhǔn)浇Y(jié)構(gòu)以分布式賬本的方式存儲在鏈上，數(shù)據(jù)一旦確認后便會永久存儲，隨著時間的推移將需要巨大的數(shù)據(jù)存儲空間，數(shù)據(jù)的爆炸式增長會使區(qū)塊鏈運轉(zhuǎn)速度減慢，導(dǎo)致資源消耗過大.其次是數(shù)據(jù)安全風(fēng)險.如果掌握全網(wǎng)超過51%的算力就能偽造出一條不存在的記錄.數(shù)據(jù)的保密性也是基于私匙的安全性，私匙一旦丟失數(shù)據(jù)將面臨不可預(yù)知的風(fēng)險.再有是監(jiān)管的風(fēng)險.因為區(qū)塊鏈信息的不可篡改，在出現(xiàn)原始數(shù)據(jù)錯誤或者惡意信息的情況下，信息也無法刪改.智能合約若不能達成多人協(xié)作，便會產(chǎn)生誤解而出現(xiàn)安全問題.區(qū)塊鏈在學(xué)術(shù)期刊出版領(lǐng)域的應(yīng)用還處于摸索期，由于相關(guān)規(guī)范和制度的缺乏，極易產(chǎn)生信息安全隱患，導(dǎo)致信息安全問題.因此，區(qū)塊鏈的安全漏洞防范就變得尤為重要.

3.2 展望

區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于學(xué)術(shù)期刊出版是學(xué)術(shù)期刊數(shù)字化、智能化轉(zhuǎn)型的要求，利用區(qū)塊鏈技術(shù)可以實現(xiàn)客觀的投稿—審稿—出版流程，降低了人力和中間成本，縮短的論文發(fā)布的時間，有效促進了知識產(chǎn)權(quán)保護和管理.在具體實施方面：一是利用區(qū)塊鏈技術(shù)構(gòu)建全方位的著作權(quán)識別體系.利用區(qū)塊鏈技術(shù)，設(shè)立一個不可篡改的大數(shù)據(jù)系統(tǒng)，建立針對著作權(quán)的識別標(biāo)準(zhǔn)、識別方法和識別系統(tǒng)，從而進行精準(zhǔn)識別.二是借助區(qū)塊鏈技術(shù)構(gòu)建完整的學(xué)術(shù)不端治理系統(tǒng).在區(qū)塊鏈技術(shù)的幫助下，借助加密算法和智能合約對每一篇文章的內(nèi)容使用情況和作者身份進行跟蹤確認，從而了解文章的被閱讀、被引用的情況，從根本上杜絕一稿多投、一稿多發(fā)現(xiàn)象.三是借用區(qū)塊鏈技術(shù)改革學(xué)術(shù)期刊評價體系.根據(jù)實際需要，構(gòu)建立體化、多元化的學(xué)術(shù)期刊評價體系，精確反饋期刊或論文的量化數(shù)據(jù)和審讀意見，實現(xiàn)評價標(biāo)準(zhǔn)、評價主體、評價內(nèi)容、評價方式的科學(xué)化和合理化.四是采用區(qū)塊鏈技術(shù)培育相契合的出版監(jiān)管體系.區(qū)塊鏈技術(shù)能夠記錄作者投稿、編輯選稿、專家審稿等信息，便于出版社和編輯部了解究竟是那些讀者訂閱或看了自己出版的期刊和文章，使內(nèi)容信息的跟蹤監(jiān)管變得更加便捷.五是利用區(qū)塊鏈技術(shù)建立可靠的學(xué)術(shù)資源共享體系.區(qū)塊鏈技術(shù)致力于數(shù)據(jù)共享的透明度和不可法篡改，利用去中心化的特征打破期刊對內(nèi)容的壟斷，探索學(xué)術(shù)出版模式的創(chuàng)新.

4 結(jié)語

區(qū)塊鏈不僅僅代表著一種新技術(shù)，其去中心化、分布式賬本的數(shù)據(jù)處理方式正開啟著一個新的時代，并直接影響著人類未來的生產(chǎn)與生活.努力拓展區(qū)塊鏈在學(xué)術(shù)期刊出版領(lǐng)域的應(yīng)用場景開發(fā)，實現(xiàn)區(qū)塊鏈技術(shù)與學(xué)術(shù)出版的跨界融合，推動學(xué)術(shù)出版業(yè)轉(zhuǎn)型升級，仍需立足于各學(xué)術(shù)出版機構(gòu)的后端業(yè)務(wù)需求，解決如何將區(qū)塊鏈與各學(xué)術(shù)期刊機構(gòu)后端業(yè)務(wù)相結(jié)合的問題，潛心創(chuàng)造出新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)與新模式，通過應(yīng)用場景開發(fā)，促進學(xué)術(shù)期刊構(gòu)建新的出版生態(tài).