□文/王莉莉 李小莉 陳壟勝

（1.河北大學(xué)管理學(xué)院 河北·保定；2.唐山開灤林西礦業(yè)有限公司 河北·唐山）

［提要］ 第三方評估作為民主治理模式之一，已成為推進(jìn)國家治理能力現(xiàn)代化的有效工具。隨著政府引入第三方評估機(jī)構(gòu)參與績效管理，對第三方機(jī)構(gòu)評估質(zhì)量也提出要求。然而，第三方評估機(jī)構(gòu)發(fā)展水平良莠不齊，其獨(dú)立性、專業(yè)性和權(quán)威性飽受質(zhì)疑。第三方評估機(jī)構(gòu)需自我審視，堅(jiān)持組織機(jī)構(gòu)獨(dú)立、價值選擇獨(dú)立以及經(jīng)費(fèi)獨(dú)立；加強(qiáng)評估理論研究、優(yōu)化專業(yè)團(tuán)隊(duì)、提升和創(chuàng)新專業(yè)技術(shù)和方法；建立評估申訴制度、信息公開制度、評估結(jié)果反饋制度等。只有第三方評估機(jī)構(gòu)優(yōu)化內(nèi)部管理，改善服務(wù)質(zhì)量，才能最大限度地發(fā)揮好第三方評估參與國家治理的作用。

一、引言

隨著政府行政改革的不斷深化，第三方評估制度作為一種設(shè)立的外部制衡機(jī)制，已經(jīng)成為衡量和改善政府績效、促進(jìn)社會發(fā)展、維護(hù)公平正義的重要手段和方法。2018 年《關(guān)于推進(jìn)政府購買服務(wù)第三方績效評價工作的指導(dǎo)意見》等一系列相關(guān)政策的出臺，明確了第三方評估的思路與布局，認(rèn)可了第三方評估在我國社會發(fā)展中的重要地位和作用，指明了第三方評估未來的發(fā)展方向。第三方評估，是指第三方（科研院所、企業(yè)、社會組織等）接受第一方（委托方）的委托，依據(jù)評價標(biāo)準(zhǔn)，利用專業(yè)優(yōu)勢，獨(dú)立地對第二方（評估對象）進(jìn)行評估，力求得出權(quán)威性評估結(jié)論。

近年來，我國政府大力推行第三方評估，為其獲取客觀事實(shí)提供有效信息來源。但第三方評估機(jī)構(gòu)良莠不齊且發(fā)展滯后，所出具的評估報告廣受質(zhì)疑。徐雙敏、崔丹丹（2016）認(rèn)為社會組織第三方評估在評估方法的專業(yè)性、評估指標(biāo)體系設(shè)置的科學(xué)性、評估專家的公正性以及評估結(jié)果的實(shí)際應(yīng)用方面存在問題。高麗、徐選國（2019）認(rèn)為第三方評估在實(shí)踐過程中面臨著政治、法律、專業(yè)、社會四個方面的合法性困境。嚴(yán)萍、李欣婷（2019）發(fā)現(xiàn)省級教育評估機(jī)構(gòu)在獨(dú)立性、專業(yè)性、公正性、效用性方面存在不足。尚虎平、孫靜（2020）認(rèn)為政府績效第三方評估面臨著評估模式花樣太多，評估方案難以共識，評估效能廣受質(zhì)疑等困境。肖國芳、彭術(shù)連等（2021）則從組織生態(tài)學(xué)的新視角說明高等教育第三方評估組織的發(fā)展面臨著缺乏合法性支持和社會文化認(rèn)同，以及嚴(yán)重依賴政府資源等困境。究其原因，多歸于外部原因，如政府政策不全、法律法規(guī)缺失、社會文化認(rèn)同不足等方面?；蚴菍⒃u估結(jié)果客觀性和準(zhǔn)確性不足的原因都推到被評估對象身上，認(rèn)為是被評估對象出于自身利益考慮而故意采取策略干擾評估結(jié)果。而較少有文獻(xiàn)站在第三方評估機(jī)構(gòu)的角度來分析產(chǎn)生這些困境的內(nèi)部原因。因此，有必要從第三方評估機(jī)構(gòu)自身出發(fā)，找出自身困境根源，解決自身所存在的問題，從困境中突圍，才能最大限度發(fā)揮好第三方評估的作用。

二、第三方評估機(jī)構(gòu)面臨的困境

作為第三方評估機(jī)構(gòu)，應(yīng)具有獨(dú)立性、專業(yè)性、權(quán)威性的特點(diǎn)，然而在實(shí)務(wù)中卻發(fā)現(xiàn)某些第三方評估機(jī)構(gòu)存在著獨(dú)立性較低、專業(yè)水平有限、權(quán)威支撐不足的現(xiàn)象，已然成為第三方評估機(jī)構(gòu)面臨的共性問題和困境。

（一）獨(dú)立性較低。作為第三方評估機(jī)構(gòu)，首先要保證自己獨(dú)立于第一方和第二方，不被他們牽制。主要表現(xiàn)在：獨(dú)立的主體地位、獨(dú)立的價值選擇和獨(dú)立的運(yùn)行經(jīng)費(fèi)。

第三方評估大多屬于政府購買服務(wù)，政府公共部門作為委托方，第三方評估機(jī)構(gòu)作為受托方，兩者地位懸差過大，在評估過程中的自主決策權(quán)可能會被政府公共部門的權(quán)勢所壓制，導(dǎo)致第三方評估機(jī)構(gòu)在價值選擇上很難做到真正獨(dú)立，難以堅(jiān)守中間人立場。在運(yùn)行經(jīng)費(fèi)上，第三方評估機(jī)構(gòu)開展工作的資金絕大部分來自于政府財(cái)政支持或者購買服務(wù)，使其評估工作可能會受到政府干預(yù)，評估機(jī)構(gòu)有可能為了承接更多評估項(xiàng)目賺錢來保證日常運(yùn)營，而不得不“討好”政府。在開展評估過程中，獲取需要評估的內(nèi)容或者數(shù)據(jù)時，第三方評估機(jī)構(gòu)又不得不依賴于被評估對象自主提交數(shù)據(jù)信息材料。因此，被評估對象可以利用其自身信息優(yōu)勢進(jìn)行投機(jī)，故意制造“噪音”來干擾第三方評估機(jī)構(gòu)的工作，達(dá)到對第三方評估機(jī)構(gòu)的反向控制，第三方評估機(jī)構(gòu)也就很難保持自身獨(dú)立性。

（二）專業(yè)水平有限。第三方評估機(jī)構(gòu)只有具備很強(qiáng)的專業(yè)評估能力，才能保證評估結(jié)果的客觀準(zhǔn)確，不被質(zhì)疑。因此，必須要有具備專業(yè)理論知識和豐富經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)隊(duì)伍以及一套科學(xué)的評估技術(shù)和方法。

我國第三方評估機(jī)構(gòu)起步較晚，發(fā)展比較滯后，專業(yè)水平仍有限，主要體現(xiàn)在：第一，掌握評估基礎(chǔ)專業(yè)知識以及各類多學(xué)科知識的系統(tǒng)性理論人才不足。第二，實(shí)際工作中缺乏操作型人才，實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)不足。第三，第三方評估機(jī)構(gòu)吸引力不大，由于缺少事業(yè)編制或參公編制，工資待遇不高，很難吸引評估行業(yè)專家以及具有評估專業(yè)知識和受過評估技能訓(xùn)練的新生力量加入。第四，有些第三方評估機(jī)構(gòu)為了節(jié)約聘用成本，降低專家聘用標(biāo)準(zhǔn)，拉低了評估人員的整體專業(yè)水準(zhǔn)。第五，由于缺乏專業(yè)人員的參與，第三方評估機(jī)構(gòu)所運(yùn)用的評估方法和技術(shù)落后，也無法制定出一套適合于不同評估主體和評估內(nèi)容的通用評估標(biāo)準(zhǔn)體系?？梢姡谌皆u估機(jī)構(gòu)的專業(yè)能力和從業(yè)人員的專業(yè)水平還有待進(jìn)一步提高。

（三）權(quán)威支撐不足。第三方評估機(jī)構(gòu)只有具備權(quán)威性，才能得出令人信服不被質(zhì)疑的評估結(jié)果和報告。第三方評估要保證其評估證據(jù)有效，評估結(jié)果客觀公正。

評估對象之所以愿意接受評估，一方面也是為了利用第三方評估機(jī)構(gòu)的權(quán)威性來為自己贏得更多民眾或者資金的支持，由此可見，權(quán)威性對于第三方評估機(jī)構(gòu)而言，其重要性不言而喻。然而，當(dāng)前我國第三方評估機(jī)構(gòu)的權(quán)威性還有待進(jìn)一步驗(yàn)證，主要體現(xiàn)在：第一，證據(jù)支撐不足，表現(xiàn)在證據(jù)來源的渠道單一，完整性和準(zhǔn)確性不足。目前，第三方評估機(jī)構(gòu)獲取評估證據(jù)的渠道較少，主要包括評估對象提交的自我評估報告以及評估專家實(shí)地調(diào)查獲取的信息資料，缺少有關(guān)其他利益相關(guān)者的證據(jù)資料的收集。另外，為了獲得理想的評估結(jié)果，評估對象主動提交的自我評估材料存在過度包裝粉飾的嫌疑，多是彰顯自身優(yōu)勢，而掩蓋自身缺點(diǎn)。第二，評估結(jié)果受質(zhì)疑。一些第三方評估機(jī)構(gòu)為了謀求自身利益而故意發(fā)布不合事實(shí)的評估報告，失去了社會公眾的信任。第三，評估效用不高。第三方評估機(jī)構(gòu)功利化趨勢明顯，存在“為評估而評估”的現(xiàn)象，只重視評估結(jié)果，忽視評估的過程和指標(biāo)是否恰當(dāng)、范圍是否全面，無法達(dá)到第三方評估的預(yù)設(shè)目標(biāo)和效果。

三、第三方評估機(jī)構(gòu)困境突圍

為了有效發(fā)揮第三方評估制度的優(yōu)勢和作用，第三方評估機(jī)構(gòu)必須審視自我，做好內(nèi)部管理，才能從困境中突圍，找到真正解決問題的路徑。

（一）堅(jiān)持獨(dú)立發(fā)展。作為第三方評估機(jī)構(gòu)，必須保持自身獨(dú)立性，堅(jiān)持獨(dú)立發(fā)展，才能保證所發(fā)布的評估結(jié)果不被其他因素影響，確?？陀^公正，具備公信力。首先，第三方評估機(jī)構(gòu)必須堅(jiān)持機(jī)構(gòu)獨(dú)立，要依法設(shè)立，按照法律程序取得獨(dú)立法人資格，能夠獨(dú)立承擔(dān)自身的法律責(zé)任，不隸屬于任何政府行政部門或其他組織機(jī)構(gòu)，其與政府和被評估對象是一種平等的合作共贏的關(guān)系。其次，第三方評估機(jī)構(gòu)要堅(jiān)持價值選擇獨(dú)立，擁有自主決策權(quán)，自主制定從業(yè)人員的招聘條件，選人用人等行為不被他人或組織干涉。

第三方評估機(jī)構(gòu)要堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)獨(dú)立，主動去適應(yīng)政府購買社會服務(wù)的需求，主動了解市場并參與市場競爭，通過公開招標(biāo)等方式與競爭對手展開競爭，搶占現(xiàn)有市場，通過提供有償評估服務(wù)及咨詢服務(wù)等來提高營業(yè)收入。積極開展市場調(diào)研，尋求自身差異化優(yōu)勢，積極主動開拓別人沒有但市場需要的新業(yè)務(wù)，發(fā)掘潛在市場，拓寬資金來源渠道，逐步擺脫對政府財(cái)政資金的依賴，做到經(jīng)濟(jì)獨(dú)立。

（二）提升專業(yè)能力。第三方評估機(jī)構(gòu)的專業(yè)性直接影響著其評估結(jié)果的可靠性水平，影響著公眾對其信任和滿意程度，所以第三方評估機(jī)構(gòu)必須提高自身的專業(yè)能力。第三方評估機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)理論研究，不斷學(xué)習(xí)國家政策，借鑒國外的先進(jìn)理論及實(shí)踐，并及時總結(jié)自身的評估經(jīng)驗(yàn)，不斷反思和檢討自身不足，堅(jiān)持理論與實(shí)踐相結(jié)合，不斷深化評估行業(yè)的理論知識研究。同時，加強(qiáng)對從業(yè)成員價值取向、行為準(zhǔn)則、專業(yè)意識的引導(dǎo)和培養(yǎng)，提高其道德素質(zhì)和敬業(yè)精神。

培養(yǎng)和優(yōu)化專業(yè)團(tuán)隊(duì)，一方面要提高評估從業(yè)人員的門檻，要求其專業(yè)知識過硬，有一定的評估實(shí)踐經(jīng)歷，并且有良好的職業(yè)道德，還要定期對從業(yè)人員進(jìn)行考核和培訓(xùn)，考核不達(dá)標(biāo)的將會被行業(yè)淘汰，逐步形成第三方評估職業(yè)資質(zhì)認(rèn)定以及持證上崗制度，不斷提高行業(yè)整體的專業(yè)水平；另一方面要面向社會各行業(yè)公開招聘，建立針對不同被評估對象的多層次、多類型的專家?guī)?，如對于教育第三方評估，則需要建立包含學(xué)科專家、教育管理專家、一線教師等在內(nèi)的專家?guī)?，定期考核，?shí)行優(yōu)勝劣汰、動態(tài)管理。

第三方評估機(jī)構(gòu)還要不斷提升專業(yè)技術(shù)和方法，有效利用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈等新興技術(shù)，結(jié)合多學(xué)科知識開發(fā)大型線上第三方評估信息系統(tǒng)，創(chuàng)新第三方評估技術(shù)方法。

（三）保障權(quán)威性。第三方評估機(jī)構(gòu)只有出具權(quán)威性的評估結(jié)果，才能更具公信力。從政府層面上，應(yīng)提供制度保障。

首先，建立第三方評估申訴制度，如果被評估對象不滿意第三方評估機(jī)構(gòu)公布的評估結(jié)果，那么就可以向第三方評估的認(rèn)可機(jī)構(gòu)或政府申請上訴，只要申請理由合理，認(rèn)可機(jī)構(gòu)或政府就有權(quán)重新展開調(diào)查，若證據(jù)材料充分則有權(quán)調(diào)整原來的評估結(jié)果，也進(jìn)一步提高了評估結(jié)果的準(zhǔn)確性和可靠性。

其次，建立信息公開制度，一方面要完善評估機(jī)構(gòu)與被評估對象之間的雙向溝通機(jī)制，賦予第三方評估機(jī)構(gòu)自主查閱被評估對象材料信息和數(shù)據(jù)的權(quán)限，解決評估過程中的信息不對稱問題，確保評估證據(jù)來源渠道多樣，保障評估結(jié)果有足夠的證據(jù)支撐。此外，還可利用信息技術(shù)建立信息公開和信息資源儲存平臺，線上管理數(shù)據(jù)信息，并且可以隨時隨地查看數(shù)據(jù)，對被評估對象進(jìn)行實(shí)時監(jiān)督。另一方面第三方評估機(jī)構(gòu)還要主動利用新聞媒體、網(wǎng)絡(luò)、權(quán)威報紙和期刊等平臺，將評估理念、標(biāo)準(zhǔn)、流程與方法以及團(tuán)隊(duì)成員、重大變更和評估結(jié)果等信息向社會公開，主動接受社會公眾的監(jiān)督，提高第三方評估機(jī)構(gòu)的透明度，塑造社會公信力。

最后，建立評估結(jié)果的反饋制度，將評估結(jié)果更多應(yīng)用到實(shí)際生活中去。第三方評估機(jī)構(gòu)應(yīng)該不斷與被評估對象反饋信息，交流評估過程中發(fā)現(xiàn)的問題，使被評估對象可以及時糾正偏差，改正問題，做出正確決策。避免再出現(xiàn)“為評估而評估”的功利化趨勢，解決只重視評估結(jié)果不重視評估過程和原因的問題，達(dá)到“以評促建”的效果。同時，還要將評估結(jié)果廣泛應(yīng)用到政府管理中，例如將政府績效第三方評估結(jié)果作為政府官員升遷、獎懲、問責(zé)的考核指標(biāo)，使第三方評估真正發(fā)揮作用，真正為社會做貢獻(xiàn)。

四、結(jié)語

第三方評估自從國外引進(jìn)以來，就被認(rèn)為是客觀公正的象征。然而，由于我國第三方評估起步較晚，發(fā)展時間較短，面臨著獨(dú)立性、專業(yè)性、權(quán)威性不足等困境。應(yīng)基于第三方評估機(jī)構(gòu)的視角，優(yōu)化內(nèi)部管理，不斷在實(shí)踐中總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，優(yōu)化第三方評估制度，提升第三方評估機(jī)構(gòu)服務(wù)質(zhì)量，最大限度發(fā)揮好第三方評估參與國家治理的作用。