□文/高 彤

（天津大學(xué) 天津）

［提要］ 全球生物遺傳資源分布的不均衡是導(dǎo)致“生物剽竊”現(xiàn)象的根本。發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家生物遺傳資源的攫取、開發(fā)和利用加劇了雙方之間的利益失衡格局，威脅生物多樣性保護(hù)。生物遺傳資源的開發(fā)利用應(yīng)當(dāng)在尊重國(guó)家主權(quán)原則基礎(chǔ)上通過事先知情同意程序、惠益分享機(jī)制對(duì)所得惠益予以公平合理分配。我國(guó)遺傳資源和生物多樣性保護(hù)形勢(shì)嚴(yán)峻，應(yīng)通過加強(qiáng)傳統(tǒng)生物資源的收集開發(fā)、建立健全綜合統(tǒng)一的生物遺傳資源數(shù)據(jù)庫(kù)、加快建立我國(guó)生物遺傳資源取得和惠益分享制度、加強(qiáng)生物遺傳資源領(lǐng)域的國(guó)際交流與合作等路徑加以解決。

近年來，伴隨著經(jīng)濟(jì)全球化的快速發(fā)展，各國(guó)之間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異逐漸加大，利益訴求也各不相同，各國(guó)對(duì)生物遺傳資源開發(fā)利用的需求呈現(xiàn)出極大的不平衡特點(diǎn)。客觀來看，全球范圍內(nèi)的生物遺傳資源多分布在經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平相對(duì)落后的發(fā)展中國(guó)家，發(fā)達(dá)國(guó)家往往通過其跨國(guó)公司并且借助先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)和資金優(yōu)勢(shì)對(duì)這些遺傳資源進(jìn)行獲取、商業(yè)性開發(fā)利用和控制，并進(jìn)一步通過申請(qǐng)專利保護(hù)的方式將其轉(zhuǎn)化為巨額壟斷利益。如此一來，掌握絕大部分原始生物遺傳資源的國(guó)家最后反而獲得最小比例的利益回饋，更是加劇了各國(guó)利益分配的不均衡。為此，生物多樣性保護(hù)領(lǐng)域中一些重要的國(guó)際法文件對(duì)全球范圍內(nèi)生物遺傳資源所得惠益的公平分配問題作了積極應(yīng)對(duì)，提出遺傳資源的取得和惠益分享制度并對(duì)其具體規(guī)則作了規(guī)定說明。本文從生物多樣性保護(hù)全球視角出發(fā)，通過對(duì)遺傳資源的取得和惠益分享機(jī)制具體規(guī)則的探究思考，提出未來我國(guó)生物多樣性保護(hù)的路徑展望，希望能夠通過遺傳資源取得和惠益分享機(jī)制的良性運(yùn)行來保障各國(guó)利益動(dòng)態(tài)平衡的實(shí)現(xiàn)。

一、生物多樣性保護(hù)與遺傳資源

（一）生物多樣性保護(hù)現(xiàn)狀及其國(guó)際法定位。生物多樣性是生物繁衍的基礎(chǔ)和物種進(jìn)化的動(dòng)力，同時(shí)也是人類文明的基石。但是，當(dāng)前人類正面臨著一場(chǎng)巨大的生物多樣性危機(jī)。當(dāng)前世界上各類物種喪失的速度大大加快，就拿濫伐森林導(dǎo)致物種滅失為例，據(jù)專家測(cè)算，每年因砍伐森林要損失15，000～50，000 個(gè)物種，即每天損失40～140 個(gè)物種。因此，對(duì)于生物多樣性的保護(hù)已經(jīng)刻不容緩，在全球范圍內(nèi)亟待通過新的國(guó)際合作機(jī)制的建立和良性運(yùn)作，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)生物多樣性的保護(hù)，達(dá)成互惠共贏、永續(xù)發(fā)展的人類社會(huì)最終目標(biāo)。

對(duì)于生物多樣性保護(hù)的國(guó)際法定位，《生物多樣性公約》在序言中確認(rèn)其為“全人類的共同關(guān)切事項(xiàng)”。對(duì)于完全處于一國(guó)管轄范圍內(nèi)的固有資源，基于國(guó)際法領(lǐng)域普遍遵循的最基本的主權(quán)原則，各主權(quán)國(guó)家當(dāng)然對(duì)其享有絕對(duì)、全面、持久的主權(quán)權(quán)利。這種主權(quán)權(quán)利對(duì)內(nèi)表現(xiàn)為一國(guó)管理國(guó)家事務(wù)的最高權(quán)力，對(duì)外表現(xiàn)為作為主權(quán)國(guó)家的獨(dú)立自主和平等的權(quán)利。而對(duì)于那些涉及國(guó)際社會(huì)共同利益的國(guó)內(nèi)管轄資源的歸屬和定位，各國(guó)主張不一，代表性的觀點(diǎn)主要有人類共同遺產(chǎn)、人類共同關(guān)切事項(xiàng)和國(guó)家自然資源永久主權(quán)三種立場(chǎng)。持人類共同遺產(chǎn)觀點(diǎn)的國(guó)家重視這些資源作為全人類共同利益而所具有的所有以及開發(fā)利用價(jià)值；而人類共同關(guān)切事項(xiàng)的主張則是在否定各國(guó)完全排斥主權(quán)原則的基礎(chǔ)上，強(qiáng)調(diào)各國(guó)對(duì)于與其有利益相關(guān)性的資源應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的共同但有區(qū)別的責(zé)任，尤其是對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家而言，應(yīng)當(dāng)負(fù)有團(tuán)結(jié)協(xié)助發(fā)展中國(guó)家對(duì)其國(guó)內(nèi)資源的獲取開發(fā)提供資金和技術(shù)支持的必要義務(wù)。筆者認(rèn)為，“人類共同關(guān)切事項(xiàng)”這一主張較好地實(shí)現(xiàn)了尊重各國(guó)主權(quán)平等與公平享有資源開發(fā)利用惠益之間的平衡，同時(shí)也體現(xiàn)了發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家在涉及共同關(guān)切事項(xiàng)時(shí)共同但有區(qū)別的責(zé)任承擔(dān)原則。

（二）遺傳資源現(xiàn)狀和保護(hù)。對(duì)于遺傳資源的準(zhǔn)確定義，我們可以從《生物多樣性公約》《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國(guó)際條約》等國(guó)際性法律文件中找到立法索引。

作為人類生存和發(fā)展的基礎(chǔ)性資源，遺傳資源所蘊(yùn)藏的豐富遺傳材料、物種表達(dá)及其潛在的對(duì)生物制藥、物種培育、基因研究等領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)價(jià)值使得近年來越來越多的國(guó)家（尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家）重視對(duì)于生物遺傳資源的收集和引進(jìn)，并借此牟取巨額經(jīng)濟(jì)利益。一些本土生物資源較為貧乏的國(guó)家如美國(guó)、俄羅斯、日本等國(guó)，通過各種途徑大力收集國(guó)外遺傳資源，使得其本國(guó)生物遺傳資源占有總量迅速增加。據(jù)聯(lián)合國(guó)開發(fā)署統(tǒng)計(jì)，目前全球大約超過90%的物種集中分布在亞洲、非洲以及拉丁美洲等地，但是從物種基因儲(chǔ)存比例來看，卻有96%的微生物、85%的牲畜以及接近70%的種子資源被發(fā)達(dá)國(guó)家所實(shí)際占有控制。在常用的117 種以植物為主要生產(chǎn)制造原料的西藥中，大約有77%的藥品是西方國(guó)家利用其他土著國(guó)家以及地方社區(qū)的傳統(tǒng)醫(yī)藥知識(shí)生產(chǎn)加工而成的。據(jù)統(tǒng)計(jì)，20 世紀(jì)末，發(fā)達(dá)國(guó)家的制藥工業(yè)通過此種途徑（利用發(fā)展中國(guó)家的植物遺傳資源生產(chǎn)藥品）每年獲利超過300 億美元。這種“生物剽竊”行徑一方面使得發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平逐漸拉大，打破了利益分配的平衡機(jī)制，加劇了全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展的兩極分化格局；另一方面從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)生物遺傳資源的掠奪、開發(fā)和利用導(dǎo)致生物遺傳資源原產(chǎn)國(guó)、提供國(guó)生物遺傳資源（包括原始信息）的大量缺失，可能會(huì)對(duì)當(dāng)?shù)氐纳鷳B(tài)環(huán)境造成極大的沖擊和不可逆的損害。因此，基于人類社會(huì)的共同利益和關(guān)切事項(xiàng)，為了更好地保護(hù)生物多樣性，解決在生物多樣性和遺傳資源領(lǐng)域國(guó)際社會(huì)利益分配嚴(yán)重失衡的問題，《生物多樣性公約》《卡塔赫納生物安全議定書》《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國(guó)際條約》《波恩準(zhǔn)則》《與貿(mào)易相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》《名古屋議定書》等重要的國(guó)際法文件相繼出臺(tái)，并規(guī)定了關(guān)于生物遺傳資源取得與惠益分享制度的一系列具體規(guī)則。通過這些規(guī)則的確立，有利于推動(dòng)利益平衡，切實(shí)保障發(fā)展中國(guó)家從發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)生物遺傳資源的商業(yè)化過程中獲得相應(yīng)的資金和技術(shù)支持，以便其進(jìn)行自身研究和創(chuàng)新的能力建設(shè)；同時(shí)，這也會(huì)進(jìn)一步激發(fā)生物遺傳資源原產(chǎn)國(guó)和提供國(guó)保護(hù)遺傳資源、保育生物多樣性的積極性和動(dòng)力，促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展與生態(tài)文明建設(shè)的相互協(xié)調(diào)。

二、生物遺傳資源的取得與惠益分享機(jī)制

（一）生物遺傳資源的事先知情同意?！渡锒鄻有怨s》第15 條第5 款規(guī)定：“遺傳資源的取得須經(jīng)提供這種資源的締約國(guó)事先知情同意，除非該締約國(guó)另有決定?！睂?duì)于這里的“除非該締約國(guó)另有決定”的理解，發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家觀點(diǎn)不一。發(fā)達(dá)國(guó)家認(rèn)為，這一表述對(duì)于是否必須要求得到事先知情同意是有彈性解釋和適用空間的，即應(yīng)視資源提供國(guó)的實(shí)際情況（如是否具備國(guó)內(nèi)監(jiān)管程序等條件）而定，應(yīng)該給予各締約國(guó)政府是否要求得到事先知情同意的自主決定權(quán)。發(fā)展中國(guó)家則否定發(fā)達(dá)國(guó)家的上述觀點(diǎn)，認(rèn)為如若不將要求得到事先知情同意作為獲取遺傳資源的必要條件，則該條款便失去了實(shí)際執(zhí)行力和強(qiáng)制力，實(shí)踐中也很難對(duì)遺傳資源利用者遵守事先知情同意的義務(wù)產(chǎn)生約束。

《名古屋議定書》在第6 條第1 款中對(duì)事先知情同意作出了更加具體的規(guī)定，確立了遺傳資源提供國(guó)對(duì)本國(guó)生物遺傳資源的主權(quán)以及事先知情同意的權(quán)利。針對(duì)一些發(fā)達(dá)國(guó)家提出的對(duì)于遺傳資源非商業(yè)化用途開發(fā)情形事先知情同意程序的免除要求，各國(guó)綜合各方面意見并經(jīng)過慎重考慮，最終在《名古屋議定書》第8 條中對(duì)此問題作出回應(yīng)，規(guī)定締約方在出現(xiàn)威脅人類健康安全等特殊情形需要對(duì)遺傳資源進(jìn)行非商業(yè)性用途的開發(fā)利用時(shí)可以通過簡(jiǎn)化程序迅速應(yīng)對(duì)，但同時(shí)也對(duì)締約國(guó)的這一簡(jiǎn)化過程提出了監(jiān)管義務(wù)上的要求。

（二）生物遺傳資源的惠益分享機(jī)制

1、何謂“惠益”？“惠益”，從字面上可理解為“恩惠利益（幫助）”，指通過利益分享和幫助實(shí)現(xiàn)施惠方與受惠方之間的互惠互益、互利共贏。在生物多樣性保護(hù)和遺傳資源的特定語境下，相較于“利益”而言，“惠益”一詞更加強(qiáng)調(diào)一方主體通過其努力或者所作貢獻(xiàn)而取得的遺傳資源及其所蘊(yùn)含的內(nèi)在價(jià)值的增益?！渡锒鄻有怨s》中并沒有對(duì)“惠益”一詞作明確的定義和解釋，但是我們?nèi)匀豢梢詮南嚓P(guān)條文中找到指引?！渡锒鄻有怨s》雖然沒有對(duì)惠益的具體含義作準(zhǔn)確界定，但是它通過采取這種開放性的立法方式，實(shí)際上給各國(guó)國(guó)內(nèi)法的制定或者協(xié)商的選擇留有較大的空白和空間，在當(dāng)前國(guó)際生物技術(shù)發(fā)展形勢(shì)下更具實(shí)踐操作價(jià)值和意義。

2、惠益分享基本原則。一是公平分享、互惠共贏的原則。習(xí)近平在出席第70 屆聯(lián)合國(guó)大會(huì)時(shí)指出，公平正義、自由和平的發(fā)展是全人類共同的價(jià)值追求，要推動(dòng)構(gòu)建以合作共贏為核心的新型國(guó)際關(guān)系，打造人類命運(yùn)共同體。每個(gè)國(guó)家都有獲取、利用生物遺傳資源以及享受生物多樣性本身帶來的各項(xiàng)利益的權(quán)利，生物遺傳資源作為全人類共同關(guān)切事項(xiàng)，其所蘊(yùn)含的豐富價(jià)值和利益應(yīng)該在公平原則的基礎(chǔ)上由各國(guó)（包括遺傳資源提供國(guó)和利用國(guó)）進(jìn)行合理分配共享。二是永續(xù)利用、可持續(xù)發(fā)展的原則。公約強(qiáng)調(diào)對(duì)生物多樣性的保育和永續(xù)利用，重視生物遺傳資源的持久性存續(xù)、利用?？沙掷m(xù)發(fā)展不僅是國(guó)際社會(huì)發(fā)展的基本目標(biāo)，也是國(guó)際環(huán)境法的基本原則，我們不僅要保證代內(nèi)生物安全，也要保證代際公平，給后代子孫提供安全的生態(tài)環(huán)境。三是共同但有區(qū)別、發(fā)展中國(guó)家優(yōu)先的原則。出于維護(hù)全球利益平衡和促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的目的，公約明確規(guī)定應(yīng)當(dāng)優(yōu)先滿足發(fā)展中國(guó)家的需要，包括提供新的和額外的資金和適當(dāng)取得有關(guān)的技術(shù)。在生物遺傳資源的獲取和開發(fā)利用過程中，發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行資金和技術(shù)援助，而發(fā)展中國(guó)家也應(yīng)當(dāng)允許發(fā)達(dá)國(guó)家出于正當(dāng)目的獲取和利用生物多樣性。

3、惠益分享的類型。基于生物遺傳資源用戶是否以貨幣價(jià)值或行為來支付收益，《波恩準(zhǔn)則》將惠益分享的具體類型分為兩類，分別是貨幣利益和非貨幣利益的分享方式。（1）貨幣利益分享方式，是指能夠直接用金錢貨幣衡量計(jì)算的國(guó)家收益的分享。貨幣利益分享方式具體可以包括以下幾種類型：獲取申請(qǐng)費(fèi)；樣本采集或獲取使用費(fèi)；預(yù)付費(fèi)、階段性付費(fèi)、特許權(quán)使用費(fèi)、商業(yè)化情況下的許可費(fèi)；生物開發(fā)費(fèi)；基金、教育和研究經(jīng)費(fèi)以及相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的共同所有利益等。這種分享類型的實(shí)際使用較為廣泛和普遍，能夠在短期內(nèi)迅速提升發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。（2）非貨幣利益分享方式，是指不能直接用金錢貨幣利益來衡量計(jì)算價(jià)值的其他表現(xiàn)類型的分享。此種非貨幣利益的分享又可以分為以下幾種具體類型：研究和開發(fā)成果的分享；科學(xué)研究和開發(fā)項(xiàng)目（尤其是可能在遺傳資源提供國(guó)開展的生物技術(shù)研究活動(dòng)的合作、協(xié)作和貢獻(xiàn)）；產(chǎn)品開發(fā)的參與以及教育培訓(xùn)合作、協(xié)作和貢獻(xiàn)；生物遺傳資源的非原生環(huán)境設(shè)施和數(shù)據(jù)庫(kù)的允許訪問、使用權(quán)；根據(jù)公平和最合理的條件（包括商定的特惠和優(yōu)惠條件）向遺傳資源提供者轉(zhuǎn)讓知識(shí)、技術(shù)等。相較于貨幣利益分享方式，這種非貨幣利益的分享方式主要是在技術(shù)層面對(duì)發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行援助支持，這種發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)生物技術(shù)的分享輸出絕非是直接的金錢物質(zhì)利益所能比擬的，因而更能凸顯其對(duì)發(fā)展中國(guó)家人民生活改善和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的深層價(jià)值和長(zhǎng)遠(yuǎn)影響。

三、我國(guó)生物多樣性保護(hù)未來展望和路徑思考

中國(guó)作為世界上最大的發(fā)展中國(guó)家，地大物博，是世界上遺傳資源最為豐富的國(guó)家之一。但是近年來由于人們對(duì)于當(dāng)?shù)匚锓N保育的意識(shí)比較薄弱，導(dǎo)致我國(guó)生物遺傳資源的過度開發(fā)和流失問題較為嚴(yán)重，當(dāng)前我國(guó)的生物多樣性保護(hù)情勢(shì)并不樂觀。據(jù)估計(jì)，我國(guó)生物遺傳資源的引進(jìn)和輸出的比例約為1∶10。我國(guó)大量生物遺傳資源被發(fā)達(dá)國(guó)家攫取并重新改造成高價(jià)生物產(chǎn)品反過來搶占中國(guó)市場(chǎng)，牟取巨額經(jīng)濟(jì)利益。長(zhǎng)此以往，不但我國(guó)的生物遺傳資源遭到極大破壞，也會(huì)進(jìn)一步威脅我國(guó)的生物多樣性和經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。因此，我國(guó)亟須建立起一套健全完備的生物遺傳資源取得和惠益分享制度體系，進(jìn)而為我國(guó)的生物多樣性保護(hù)提供制度支撐，為我國(guó)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展保駕護(hù)航。結(jié)合我國(guó)具體實(shí)際以及國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，筆者提出以下幾點(diǎn)合理化建議：

（一）建立健全綜合統(tǒng)一的生物遺傳資源數(shù)據(jù)庫(kù)。我國(guó)生物遺傳資源種類繁多，目前尚沒有建立起一個(gè)綜合統(tǒng)一的生物遺傳資源數(shù)據(jù)庫(kù)，很難系統(tǒng)地對(duì)我國(guó)的生物遺傳資源進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、分析以及有效地監(jiān)管和維護(hù)。各地方政府對(duì)本地的生物遺傳資源現(xiàn)狀十分了解，實(shí)踐中也紛紛做出了一系列加強(qiáng)本地生物資源保護(hù)和管理的有益探索，具備數(shù)據(jù)庫(kù)建立整合的前提和基礎(chǔ)。因此，應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮各地方政府的優(yōu)勢(shì)，在大數(shù)據(jù)時(shí)代的背景下發(fā)揮技術(shù)優(yōu)勢(shì)，系統(tǒng)建立起一個(gè)綜合統(tǒng)一的生物遺傳資源數(shù)據(jù)庫(kù)，以便加強(qiáng)我國(guó)的生物多樣性保護(hù)和管理，也為后續(xù)相關(guān)制度的健全和完善提供信息技術(shù)支撐。

（二）加快建立我國(guó)生物遺傳資源取得和惠益分享制度。我國(guó)目前在生物多樣性保護(hù)領(lǐng)域尚未建立起一套全面系統(tǒng)的法律體系，現(xiàn)存的法律零星分散，實(shí)際適用和執(zhí)行效果不佳，很難滿足《生物多樣性公約》的精神和生物多樣性保護(hù)的需要。我國(guó)目前在生物遺傳資源取得和惠益分享立法實(shí)踐中還是一片空白，因此需盡快起步，可以由國(guó)務(wù)院頒布條例的形式確立。我國(guó)可以借鑒國(guó)外相關(guān)制度經(jīng)驗(yàn)，通過分級(jí)分層的形式來進(jìn)行制度運(yùn)作和管理。具體來說，可以將涉及重大國(guó)家或者社會(huì)公共利益的遺傳資源交由中央管控，其他生物遺傳資源則由地方政府分級(jí)管理。同時(shí)，可以針對(duì)我國(guó)生物遺傳資源的取得和惠益分享設(shè)置事先知情同意程序，相關(guān)機(jī)構(gòu)部門聯(lián)合加強(qiáng)審核和監(jiān)管。

（三）加強(qiáng)生物遺傳資源領(lǐng)域的國(guó)際交流與合作。我國(guó)在建立惠益共享制度的同時(shí)也不能排斥遺傳資源開發(fā)利用的互惠合作。我國(guó)生物遺傳資源豐富，但是在生物技術(shù)研發(fā)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面與發(fā)達(dá)國(guó)家尚存在著較大的差距。因此，我們更不能故步自封，將生物遺傳資源的保護(hù)絕對(duì)化，而是應(yīng)當(dāng)在立足本國(guó)生物遺傳資源的基礎(chǔ)上，以開放合作、互惠共贏的心態(tài)，積極尋求與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的交流與合作，取長(zhǎng)補(bǔ)短，吸收借鑒他國(guó)先進(jìn)技術(shù)與經(jīng)驗(yàn)，以更好地加強(qiáng)我國(guó)的生物遺傳資源的開發(fā)和保護(hù)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)價(jià)值的最大化以及可持續(xù)性發(fā)展。