尹潔

黃勇

細(xì)心的人或許早已發(fā)現(xiàn)，2020年的“雙11”有些不同尋常。

就在“雙11”的前一天——11月10日，市場(chǎng)監(jiān)管總局發(fā)布了《關(guān)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南（征求意見(jiàn)稿）》，其中關(guān)注、涉及的問(wèn)題非常廣泛，包括電商平臺(tái)要求商家在不同平臺(tái)之間“二選一”、限流或者流量?jī)A斜、低價(jià)虧本銷(xiāo)售等，都是目前被消費(fèi)者、商家及其他小型競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手詬病較多的問(wèn)題。

之后的一個(gè)多月，“反壟斷”一詞頻頻登上熱搜排行榜：12月11日，中央政治局會(huì)議首次明確要求“強(qiáng)化反壟斷和防止資本無(wú)序擴(kuò)張”;12月14日，市場(chǎng)監(jiān)管總局依據(jù)《反壟斷法》，對(duì)阿里巴巴投資有限公司、閱文集團(tuán)和深圳市豐巢網(wǎng)絡(luò)技術(shù)有限公司分別處以50萬(wàn)元人民幣罰款的行政處罰;12月16日召開(kāi)的中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議，將“強(qiáng)化反壟斷和防止資本無(wú)序擴(kuò)張”列為2021年的重點(diǎn)任務(wù)之一;12月24日，市場(chǎng)監(jiān)管總局對(duì)阿里巴巴集團(tuán)控股有限公司實(shí)施“二選一”等涉嫌壟斷行為立案調(diào)查;12月27日，在被金融管理部門(mén)約談后，螞蟻集團(tuán)發(fā)布公告，表示將成立整改工作組，規(guī)范金融業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)和發(fā)展。

雖然最近的反壟斷執(zhí)法集中在互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域，但監(jiān)管部門(mén)明確表示，無(wú)論什么行業(yè)、什么性質(zhì)的企業(yè)，只要涉及壟斷行為，就屬于反壟斷管轄的對(duì)象。市場(chǎng)監(jiān)管總局近日發(fā)布的十大典型案例中，也包括了傳統(tǒng)汽車(chē)制造企業(yè)、資產(chǎn)管理企業(yè)和事業(yè)單位。種種信號(hào)表明，政府反壟斷的目的是要?jiǎng)?chuàng)造一個(gè)更加公平、健康的市場(chǎng)環(huán)境，保障各類(lèi)市場(chǎng)主體平等參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、保持創(chuàng)新活力。

不過(guò)，對(duì)于大眾來(lái)說(shuō)，反壟斷仍然是一個(gè)既熟悉又陌生的概念，熟悉是因?yàn)樗?jīng)常出現(xiàn)在國(guó)內(nèi)外的媒體報(bào)道中，陌生則是對(duì)于它的界定、性質(zhì)、適用范圍等還缺乏清晰的、法律性的認(rèn)知。圍繞這些話題，《環(huán)球人物》記者專(zhuān)訪了國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)專(zhuān)家咨詢(xún)組成員、對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)競(jìng)爭(zhēng)法中心主任黃勇。

作為《反壟斷法》起草專(zhuān)家組的成員，當(dāng)年正是在他和其他專(zhuān)家的呼吁和爭(zhēng)取下，競(jìng)爭(zhēng)政策被明確寫(xiě)入《反壟斷法》第九條。一晃12年過(guò)去了，時(shí)代的發(fā)展呼喚著法律法規(guī)的新變革。

2020年9月，上海首屆“外灘大會(huì)”創(chuàng)新展區(qū)現(xiàn)場(chǎng)，參觀者在支付寶展位體驗(yàn)“數(shù)字生活”游戲。

反壟斷不是必須拆分大企業(yè)

《環(huán)球人物》：各國(guó)政府制定反壟斷法的宗旨和目的是什么？

黃勇：我最早接觸到反壟斷的相關(guān)法律，是上世紀(jì)90年代中期在美國(guó)訪學(xué)期間。我發(fā)現(xiàn)在成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體中，一定有被稱(chēng)作“經(jīng)濟(jì)憲法”或者叫“企業(yè)自由大憲章”的反壟斷規(guī)則。隨著學(xué)習(xí)的不斷深入，我理解了反壟斷法的宗旨并不是要限制甚至拆分大企業(yè)，而是通過(guò)預(yù)防和制止具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的壟斷行為，保護(hù)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制不受侵害，進(jìn)而依靠市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)和創(chuàng)新，為消費(fèi)者提供更優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品、更低的價(jià)格。從全球各個(gè)國(guó)家和地區(qū)的反壟斷法實(shí)施經(jīng)驗(yàn)中可以總結(jié)出這樣一條規(guī)律：市場(chǎng)機(jī)制越是成熟，反壟斷法能夠發(fā)揮的作用就越大。

《環(huán)球人物》：最近的反壟斷執(zhí)法主要集中在互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)行業(yè)，數(shù)字經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展是否也帶來(lái)了新的監(jiān)管挑戰(zhàn)？

黃勇：的確，目前中國(guó)與其他國(guó)家和地區(qū)共同面臨著數(shù)字經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的反壟斷監(jiān)管挑戰(zhàn)。最近一段時(shí)間，國(guó)內(nèi)外都可以看到一些觀點(diǎn)，認(rèn)為互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)規(guī)模過(guò)大，需要拆分，但是如果真的拆分大型科技企業(yè)，會(huì)經(jīng)歷一個(gè)漫長(zhǎng)的過(guò)程，反而可能增加更多風(fēng)險(xiǎn)和不確定性。更重要的是，反壟斷法對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域同樣適用，同樣要遵循其立法宗旨和一般原則。

《環(huán)球人物》：在原則上，我國(guó)的《反壟斷法》是如何界定一家互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)涉嫌壟斷的呢？

黃勇：對(duì)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的判斷，在不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段、不同的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、不同的行業(yè)甚至不同的商業(yè)模式之下，都會(huì)存在細(xì)微而復(fù)雜的差別，不能僅僅根據(jù)數(shù)字經(jīng)濟(jì)平臺(tái)規(guī)模的大小就下結(jié)論，而是要具體判斷商業(yè)行為的反競(jìng)爭(zhēng)效果。

由于互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)是多邊共生的經(jīng)濟(jì)，相關(guān)部門(mén)既要充分評(píng)估其商業(yè)模式涉及的消費(fèi)者利益、商戶(hù)利益、平臺(tái)利益，也要考慮社會(huì)和國(guó)家利益。不同的平臺(tái)往往有著迥異的數(shù)據(jù)、算法、隱私和商業(yè)架構(gòu)，所以還要遵循個(gè)案處理、尊重平臺(tái)經(jīng)濟(jì)特性的原則。

2010年—2014年，騰訊與奇虎360之間的“3Q大戰(zhàn)”就是一個(gè)典型案例。從長(zhǎng)達(dá)7.4萬(wàn)字的判決書(shū)中可以看到，最高人民法院詳細(xì)闡述了相關(guān)市場(chǎng)界定標(biāo)準(zhǔn)、市場(chǎng)支配地位認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、濫用市場(chǎng)支配地位行為的分析原則與方法等一系列具有重要意義的法律問(wèn)題，同時(shí)也明確了《反壟斷法》適用的多個(gè)重要裁判標(biāo)準(zhǔn)。

“3Q大戰(zhàn)”和最高人民法院的判決書(shū)在當(dāng)時(shí)引起了國(guó)內(nèi)外學(xué)者的廣泛關(guān)注，判決書(shū)中的許多內(nèi)容放到現(xiàn)在依然不過(guò)時(shí)?？傊瑪?shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷規(guī)則和反壟斷執(zhí)法、司法，無(wú)論是借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)、取長(zhǎng)補(bǔ)短，還是自主探索，都要堅(jiān)持法治原則，并遵循反壟斷法的基本規(guī)律。

亞馬遜、蘋(píng)果、臉書(shū)、谷歌等科技巨頭，一直是美國(guó)政府反壟斷監(jiān)管的重點(diǎn)對(duì)象。

監(jiān)管專(zhuān)業(yè)性和程序同樣重要

《環(huán)球人物》：在數(shù)字經(jīng)濟(jì)的反壟斷方面，發(fā)達(dá)國(guó)家是怎么做的？

黃勇：全球競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)給反壟斷法律提出的挑戰(zhàn)存在共識(shí)，但對(duì)于問(wèn)題如何解決，目前很難說(shuō)達(dá)成了一致，甚至還存在不少爭(zhēng)議。

以美國(guó)和歐盟為例，二者在數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度和監(jiān)管方面都存在差異。美國(guó)的數(shù)字經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)在全球居于領(lǐng)先地位，歐盟則相對(duì)不夠發(fā)達(dá)，但歐盟對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)平臺(tái)的監(jiān)管比美國(guó)更為主動(dòng)。歐盟除了對(duì)谷歌等大型數(shù)字經(jīng)濟(jì)平臺(tái)企業(yè)做出反壟斷處罰之外，還制定和實(shí)施了限制數(shù)據(jù)收集、傳輸、存儲(chǔ)和處理的《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》（GDPR）。但有歐洲經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出，GDPR的實(shí)施對(duì)歐盟數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的投資產(chǎn)生了不良影響。

至于美國(guó)，2020年10月其眾議院司法委員會(huì)下轄機(jī)構(gòu)發(fā)布了一份長(zhǎng)達(dá)400頁(yè)的反壟斷調(diào)查報(bào)告，重點(diǎn)針對(duì)美國(guó)的互聯(lián)網(wǎng)科技巨頭，包括谷歌、蘋(píng)果、臉書(shū)和亞馬遜，認(rèn)為這些企業(yè)在操作系統(tǒng)、搜索引擎、智能硬件、云計(jì)算、社交網(wǎng)絡(luò)等相關(guān)市場(chǎng)實(shí)施了壟斷行為。不久之后，美國(guó)司法部與多個(gè)州的共和黨檢察長(zhǎng)針對(duì)谷歌在搜索市場(chǎng)中的反競(jìng)爭(zhēng)、排他性行為，向法院提起了反壟斷訴訟。

《環(huán)球人物》：這對(duì)中國(guó)數(shù)字經(jīng)濟(jì)平臺(tái)的反壟斷監(jiān)管是否有借鑒意義？

黃勇：是的，美國(guó)監(jiān)管部門(mén)除了敢于出手之外，還具備專(zhuān)業(yè)性和完善的程序。其反壟斷調(diào)查報(bào)告長(zhǎng)達(dá)400頁(yè)，在報(bào)告形成過(guò)程中，國(guó)會(huì)、參議院、眾議院都進(jìn)行了反復(fù)聽(tīng)證。完善的程序進(jìn)一步保障了反壟斷調(diào)查和司法的專(zhuān)業(yè)性、權(quán)威性、準(zhǔn)確性。

除了監(jiān)管要發(fā)揮作用外，企業(yè)自身的反壟斷合規(guī)機(jī)制建設(shè)、反壟斷專(zhuān)業(yè)技術(shù)交流平臺(tái)的搭建同樣重要。在美國(guó)互聯(lián)網(wǎng)科技公司中，反壟斷部門(mén)通常是獨(dú)立的，其負(fù)責(zé)人屬于高管層，這可以促使企業(yè)主動(dòng)合規(guī)、降低執(zhí)法成本。

《環(huán)球人物》：相比發(fā)達(dá)國(guó)家，中國(guó)的反壟斷立法和監(jiān)管起步較晚，但中國(guó)的互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)水平目前處于世界前列，很多商業(yè)模式往往走在法規(guī)和監(jiān)管前面，您如何看待數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展和政府監(jiān)管之間的“時(shí)差”？

黃勇：正因?yàn)榭吹轿鞣桨l(fā)達(dá)國(guó)家在數(shù)字經(jīng)濟(jì)反壟斷領(lǐng)域存在的經(jīng)驗(yàn)和爭(zhēng)議，我國(guó)對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)平臺(tái)的反壟斷監(jiān)管才更容易具有后發(fā)優(yōu)勢(shì)。中國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制、市場(chǎng)機(jī)制、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等與歐美均存在差異，因此在監(jiān)管時(shí)需要考慮更深層次的社會(huì)背景。

與此同時(shí)，我們也在不斷完善相關(guān)法律法規(guī)、出臺(tái)更有前瞻性的競(jìng)爭(zhēng)政策。比如市場(chǎng)監(jiān)管總局近日發(fā)布的《關(guān)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南（征求意見(jiàn)稿）》，就為互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)提供了更加細(xì)致的指引。未來(lái)，我們?cè)诩訌?qiáng)反壟斷執(zhí)法的同時(shí)，也要更加關(guān)注司法的作用。

2008年頒布實(shí)施的《反壟斷法》。

《反壟斷法》承載著特殊的初心使命

《環(huán)球人物》：中國(guó)的《反壟斷法》頒布已經(jīng)有12年了，您覺(jué)得實(shí)施效果如何？

黃勇：自誕生以來(lái)，《反壟斷法》一直成長(zhǎng)得很快，這與我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的不斷完善、供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的持續(xù)推進(jìn)、競(jìng)爭(zhēng)政策地位逐漸提升是密切相關(guān)的?！斗磯艛喾ā冯m然條文不多，卻能隨著市場(chǎng)的發(fā)展不斷煥發(fā)生機(jī)。在全球100多個(gè)反壟斷法域中，我們的立法時(shí)間雖然不長(zhǎng)，卻與歐盟、美國(guó)這些有著上百年反壟斷法實(shí)施經(jīng)驗(yàn)的國(guó)家和地區(qū)一起，被稱(chēng)為全球三大反壟斷司法轄區(qū)，這也是我十幾年前參與立法時(shí)不曾想到的。

《環(huán)球人物》：中國(guó)有自己的國(guó)情和制度，在借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)驗(yàn)的同時(shí)，我們的《反壟斷法》有什么獨(dú)特之處？

黃勇：中國(guó)的《反壟斷法》與成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體的反壟斷法有著不同的生長(zhǎng)環(huán)境。中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立和發(fā)展，并不是西方那樣自下而上的自發(fā)過(guò)程，而是不斷地通過(guò)經(jīng)濟(jì)體制改革，將政府公權(quán)力讓渡給市場(chǎng)，引導(dǎo)市場(chǎng)逐漸形成自發(fā)調(diào)節(jié)機(jī)制。

因此，中國(guó)的《反壟斷法》承載著特殊的初心使命，除了維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制外，還要主動(dòng)“創(chuàng)造”競(jìng)爭(zhēng)，擴(kuò)展市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制發(fā)揮作用的范圍，防止公權(quán)力侵蝕市場(chǎng)空間。正是基于這樣的認(rèn)識(shí)，當(dāng)初在立法時(shí)才專(zhuān)章規(guī)定了“濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)”條文。

“競(jìng)爭(zhēng)政策”這個(gè)概念明文寫(xiě)入法律，也是中國(guó)《反壟斷法》的一大特色。在成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體中，競(jìng)爭(zhēng)政策已經(jīng)融入了國(guó)家治理體系的方方面面，無(wú)需在法律中明文規(guī)定。但在《反壟斷法》通過(guò)的2007年，“市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用”的表述尚未出現(xiàn)在中共中央全會(huì)的文件中，整個(gè)社會(huì)和市場(chǎng)缺乏關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)的綱領(lǐng)性行動(dòng)指引。

2015年以來(lái)，中央先后發(fā)布的幾個(gè)政策性文件中都提到了“競(jìng)爭(zhēng)政策”。2016年，國(guó)務(wù)院建立了旨在“防止出臺(tái)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的政策措施”的公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度。黨的十九屆四中全會(huì)明確提出“強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)政策基礎(chǔ)地位”，競(jìng)爭(zhēng)政策開(kāi)始正式進(jìn)入國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策頂層設(shè)計(jì)的視野。

《環(huán)球人物》：在“雙循環(huán)”的大背景下，《反壟斷法》能發(fā)揮怎樣的促進(jìn)作用？

黃勇：2020年是極不平凡的一年。新冠肺炎疫情對(duì)經(jīng)濟(jì)的沖擊，使依靠競(jìng)爭(zhēng)思維恢復(fù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)顯得尤為重要，以避免大水漫灌式的產(chǎn)業(yè)政策對(duì)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展造成的結(jié)構(gòu)性影響。

“十四五”規(guī)劃對(duì)改革開(kāi)放的新步伐做出了明確部署，要使社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制更加完善，高標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)體系基本建成，市場(chǎng)主體更加充滿(mǎn)活力，產(chǎn)權(quán)制度改革和要素市場(chǎng)化配置改革取得重大進(jìn)展，公平競(jìng)爭(zhēng)制度更加健全，更高水平開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)新體制基本形成。隨著今后“十四五”規(guī)劃的逐步完成，中國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的不斷完善，《反壟斷法》和競(jìng)爭(zhēng)政策的潛力還能夠得到更大發(fā)揮。

目前，在構(gòu)建以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局背景下，暢通國(guó)內(nèi)大循環(huán)需要依托強(qiáng)大的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，這恰恰符合《反壟斷法》的發(fā)展規(guī)律。未來(lái)，《反壟斷法》的發(fā)展離不開(kāi)市場(chǎng)機(jī)制的完善，反過(guò)來(lái)也會(huì)促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)政策和市場(chǎng)機(jī)制走向成熟。

黃勇

1962年出生，祖籍廣東，法學(xué)博士。國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)專(zhuān)家咨詢(xún)組成員，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)競(jìng)爭(zhēng)法中心主任、法學(xué)院經(jīng)濟(jì)法系主任。