陳 波 張曉潔

出口管制越來越成為國際社會對出口國別和出口商品實行控制的主要手段之一，政府通過出口管制，以直接或間接的方式防止本國某些敏感的商品、技術(shù)和服務(wù)通過各種途徑流通或擴(kuò)散至目標(biāo)國家，借以實現(xiàn)本國的安全、外交和經(jīng)濟(jì)利益。美國是較早實行出口管制制度的國家，近年來在兩用物項出口管制方面進(jìn)行了一系列改革，進(jìn)一步以國家安全為名強(qiáng)化了出口管制手段的運用，對國際社會特別是我國相關(guān)領(lǐng)域已經(jīng)產(chǎn)生了較大影響。

一、美國兩用物項出口管制制度

兩用物項出口管制是美國出口管制體系的重要組成部分，該管制主要著眼于那些既適用于商業(yè)用途又適用于軍事或擴(kuò)散用途的商品，通常也被稱為“雙重用途”物品。經(jīng)過多年發(fā)展，美國已經(jīng)形成了較為完整的兩用物項出口管制體系:一是擁有相對健全的兩用物項出口管制法律體系，同時擁有針對兩用物項的商品管制清單(CCL)。二是擁有專門管理兩用物項出口管制的機(jī)構(gòu)——商務(wù)部工業(yè)與安全局(BIS)，國土安全部、司法部、能源部等部門也與工業(yè)與安全局相互作用，共同參與兩用物項出口管制的執(zhí)法和管理。三是擁有相對健全的出口許可政策。美國商務(wù)部共發(fā)放三種許可證:一般許可證、單項有效許可證、多次有效許可證。四是參與多邊出口管制體系?？紤]到單邊管制的低效性，美國積極尋求與他國和國際組織的合作，參與了瓦森納安排、導(dǎo)彈及其技術(shù)控制制度、澳大利亞集團(tuán)和核供應(yīng)國集團(tuán)等多邊出口管制體系(見表1)。

(一)法律框架

1977年10月28日，美國國會頒布《1977年國際緊急經(jīng)濟(jì)權(quán)力法》(IEEPA)，該法案賦予了美國總統(tǒng)在和平時期處理國家經(jīng)濟(jì)緊急事務(wù)的權(quán)力，授權(quán)總統(tǒng)可在美國國家安全、外交政策或經(jīng)濟(jì)受到來自外部的不尋常和非常規(guī)威脅時宣布國家進(jìn)入緊急狀態(tài)，然后實施出口管制。1969年，美國頒布了新的出口管制法律——《1969年出口管理法》(EAA)，該法案重視美國的經(jīng)濟(jì)利益、縮短受管制產(chǎn)品范圍、要求美國加強(qiáng)與巴統(tǒng)組織的合作。作為執(zhí)行該法律的一個指南，美國商務(wù)部還制定了《出口管理條例》(EAR)，其中按管制的寬嚴(yán)程度將除加拿大以外的所有國家分為七個組，分別實行不同的管制措施?！?969年出口管理法》于1979年進(jìn)行了全面修訂，一度成為美國商務(wù)部管理兩用商品、軟件和技術(shù)出口與再出口的基礎(chǔ)。該法在1994年被廢除后，美國總統(tǒng)只能根據(jù)《1977年國際緊急經(jīng)濟(jì)權(quán)力法》的授權(quán)頒布一系列行政命令和緊急聲明來保證出口管制機(jī)制的有效性。

為了給兩用物項出口管制提供永久的法律基礎(chǔ)，部分也是為了限制我國高科技產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展、維持美國的技術(shù)優(yōu)勢，美國于2018年8月宣布《2018年出口管制改革法案》(ECRA)正式生效。該法案有四個主要特點:一是擴(kuò)大出口管制的范圍，特別增加對“新興和基礎(chǔ)技術(shù)”管制；二是加嚴(yán)出口管制審查制度，建立跨部門審查機(jī)制；三是加強(qiáng)對中國、白俄羅斯、緬甸等禁售武器國家的許可審查；四是加大對違反出口管制行為的審查，比如將最高民事處罰罰款從每次295141美元提至每次30萬美元。這次改革凸顯了美國出口管制越來越嚴(yán)的趨勢(魏簡康凱，2018)。

(二)管制機(jī)構(gòu)

長期以來，美國的出口管制主要由國務(wù)院、商務(wù)部、國防部、能源部等部門共同負(fù)責(zé)，其中美國商務(wù)部出口管理局(BXS)在出口管制中擔(dān)任著最為重要的角色。2002年4月，美國將出口管理局更名為工業(yè)與安全局，主要負(fù)責(zé)兩用物項出口管制，擴(kuò)大了商務(wù)部出口管制的責(zé)任。

表1 美國兩用物項出口管制體系

圖1 美國工業(yè)與安全局的組織架構(gòu)

工業(yè)與安全局負(fù)責(zé)美國兩用物項的出口管制，包括出口管理部和出口執(zhí)法部(見圖1)。出口管理部由五個辦公室組成，主要負(fù)責(zé)為出口商提供咨詢服務(wù)、多邊出口管制、再出口管制、出口許可證、對關(guān)鍵技術(shù)和國防工業(yè)部門進(jìn)行初步研究和分析、評估雙重用途出口管制對美國利益的影響等；出口執(zhí)法部由三個辦公室組成，主要負(fù)責(zé)管理并執(zhí)行《出口管理條例》的反抵制規(guī)定、評估各種信息(包括公開信息和政府特許信息)來支持出口執(zhí)法(EE)事務(wù)、從各種渠道收集涉嫌違反出口管制法律的證詞和證據(jù)等。

(三)管制清單

《出口管理條例》基于最終用戶和最終用途來管制商品、服務(wù)和技術(shù)的出口。《出口管理條例》中有一個基于最終用途的工具是管制清單，這個清單上列出的商品、服務(wù)和技術(shù)的用途對國家安全極為重要，分為軍品管制清單和商品管制清單，其中商品管制清單上列出的都是軍民兩用品，專門針對兩用物項出口管制?！冻隹诠芾項l例》有三種基于最終用戶的工具，分別是被拒絕者清單、未經(jīng)驗證清單和實體清單，這些清單上列出了受工業(yè)與安全局管制的國家實體。

1.商品管制清單

為了進(jìn)行兩用物項出口管制，美國商務(wù)部制定了商品管制清單，其中包括了2400多種受管制的物項，并且將這些物品分為十大類(見表2)，每個類別又細(xì)分為五個產(chǎn)品組(見表3)。

除這十大類別之外，其他受美國商務(wù)部管制且未在商品管制清單中列出的商品都將列入EAR99項目。EAR99項目中的物品通常是低技術(shù)的消費品，只要商品不被運送給受制裁的目的國、實體或被禁止的最終用戶，且不被用于特定的最終用途，一般不需要許可證。

2.其他清單

工業(yè)與安全局還設(shè)置了被拒絕者清單(denied persons list，DPL)、未經(jīng)驗證清單(unverified list，UVL)和實體清單(entity list，EL)三種清單來嚴(yán)格限制美國的技術(shù)出口。

被拒絕者清單中的實體或個人一般是因為違反《1977年國際緊急經(jīng)濟(jì)權(quán)力法》而被列入，美國企業(yè)與個人不能向被列入的實體和個人出口任何“受管制物品”。

表2 商品管制清單類別

表3 商品管制清單五大產(chǎn)品組

美國出口商向未經(jīng)驗證清單中的實體出口、再出口或轉(zhuǎn)移美國商品或服務(wù)前，需要進(jìn)行額外的盡職調(diào)查，監(jiān)控出口物項的最終用途。

美國工業(yè)與安全局于1997年2月首次發(fā)布了實體清單，旨在向公眾通報一些實體，認(rèn)為這些實體可能出口、再出口或轉(zhuǎn)移美國物品用于制造大規(guī)模殺傷性武器、恐怖主義或其他違背國家安全的活動。目前，被列入實體清單的理由已經(jīng)擴(kuò)展至受美國國務(wù)院制裁以及從事與美國國家安全和外交政策利益背道而馳的活動。該清單是工業(yè)與安全局實施兩用物項出口管制的有力工具，已被使用數(shù)十年。

實體清單在《出口管理條例》的744.11(b)部分，美國國內(nèi)如果要出口、再出口或轉(zhuǎn)移《出口管制條例》上的商品或服務(wù)至被列入該清單的實體時需要額外的許可申請。《出口管制條例》中也規(guī)定了被列入清單的實體申請取消的程序，如果實體不再從事與美國國家安全和外交政策相悖的活動，則可能被移出實體清單。

(四)許可政策與執(zhí)法情況

1.許可政策

涉及國家安全、外交政策、核不擴(kuò)散、恐怖主義等的兩用物項的出口需要從美國商務(wù)部獲得出口許可證。是否需要申請許可證則取決于出口貨物的技術(shù)特征、送往目的地、最終用途和最終用戶等等。

美國商務(wù)部發(fā)放三種類型的出口許可證:一般許可證，針對重要的商品和技術(shù)，審批較為寬松；單項有效許可證，針對運送到特定國家的特定產(chǎn)品，有效期一般為兩年；多次有效許可證，有效期較長但審批較嚴(yán)格，獲得這種許可證的出口商可以多次出口貨物而只需一次申請(彭爽，2012)。

2.執(zhí)法機(jī)構(gòu)

對于兩用物項出口管制，美國商務(wù)部工業(yè)與安全局是主要的執(zhí)法部門，負(fù)責(zé)調(diào)查相關(guān)違規(guī)行為。除此之外，還有其他部門負(fù)責(zé)執(zhí)行兩用物項出口管制法律和條例，比如國土安全部負(fù)責(zé)在邊境檢查并調(diào)查可能的違規(guī)行為，司法部負(fù)責(zé)調(diào)查可疑的兩用物項出口管制違規(guī)行為，能源部參與審查遞交給商務(wù)部的出口許可申請，財政部對某些國家實施出口限制和禁運等。出口執(zhí)法協(xié)調(diào)中心(EECC)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)國務(wù)院、財政部、商務(wù)部、國防部、司法部、能源部、國土安全部以及國家情報局之間的出口管制執(zhí)法工作，還可以篩選所有許可證申請。

二、美國對華兩用物項出口管制的最新進(jìn)展

《2018年美國國防戰(zhàn)略概要》中，美國認(rèn)為中國試圖取得亞太地區(qū)的霸權(quán)，未來可能取代美國獲得全球主導(dǎo)權(quán)，因而將中國視為長期戰(zhàn)略競爭對手。同時出于對中國技術(shù)進(jìn)步顯著的顧忌，美國頻頻對我國實施兩用物項出口管制，不再滿足于利用實體清單和許可政策對某些實體進(jìn)行管制，而是在法規(guī)層面全線收緊。2018年5月29日，特朗普明確表示要對中國加強(qiáng)出口管制，最新行動主要包括以下三個方面:一是簽署新的出口管制法案，實施出口管制改革；二是將更多的中國實體納入實體清單，限制其進(jìn)口美國的商品、軟件和技術(shù)；三是加強(qiáng)對華出口許可審查，降低出口許可批準(zhǔn)率。

(一)立法情況

2018年8月13日，《2018年出口管制改革法案》簽署生效。該法案試圖擴(kuò)大出口管制的范圍，特別是增加了生物技術(shù)、人工智能和機(jī)器學(xué)習(xí)技術(shù)、數(shù)據(jù)分析技術(shù)、微處理器技術(shù)等14個新興技術(shù)，這些技術(shù)對國家安全極為重要，也對《中國制造2025》計劃具有戰(zhàn)略意義。美國非常重視此次改革，下設(shè)“新興技術(shù)和研究咨詢委員會”專為出口管制提供技術(shù)咨詢，以認(rèn)定未來五到十年可能開發(fā)的“新興和基礎(chǔ)技術(shù)”及其外國可得性。由于涉及技術(shù)的問題十分復(fù)雜，工業(yè)與安全局不僅為新興技術(shù)指導(dǎo)委員會招募新成員，希望他們能針對新興技術(shù)的出口管制提供專業(yè)指導(dǎo)，還向公眾征詢意見，出臺了一份針對新興技術(shù)出口管制法規(guī)的提案建議，尤其注重如何定義新興技術(shù)。2020年1月5日，工業(yè)與安全局首次將“用于自動分析地理空間圖像的軟件”納入管制范圍，這也是首個被納入管制范圍的新興技術(shù)。

2020年4月27日，商務(wù)部修改了《出口管理條例》，刪除了民用許可證豁免(CIV)。此項規(guī)定修改前，美國出口商向D∶1組(包括中國)的大部分民用最終用戶出口或轉(zhuǎn)移基于國家安全原因受到管制的物項時，可以不申請許可證；規(guī)定修改后，所有D∶1組別的國家將不再享受民用許可證豁免。2018年依據(jù)民用許可證豁免出口到中國的美國產(chǎn)品價值高達(dá)1.149億美元。因此可見，中國以后想要進(jìn)口美國的產(chǎn)品、技術(shù)和服務(wù)將更加困難。

(二)實體清單

美國工業(yè)與安全局對中國實施兩用物項出口管制的常用手段是將相關(guān)實體或個人列入“實體清單”，使得美國企業(yè)或個人向被列入清單的實體和個人出口、再出口或轉(zhuǎn)移商品管制清單上的商品、服務(wù)和技術(shù)時必須進(jìn)行額外的許可申請。我國實體被列入實體清單的數(shù)量自2018年起出現(xiàn)暴發(fā)式增長，截至2019年12月31日，實體清單中有174個中國實體及其56個附屬機(jī)構(gòu)，創(chuàng)歷史新高。如表4所示，這174個實體主要分為科研機(jī)構(gòu)、政府部門、高校、企業(yè)及相關(guān)人員。

這30個科研機(jī)構(gòu)均是航空航天、計算機(jī)、電子等領(lǐng)域的重點機(jī)構(gòu)，其中占比較大的是中國航天科技集團(tuán)和中國電子科技集團(tuán)旗下的研究所。18個政府部門基本上都是新疆的公安局。實體清單中企業(yè)占比最多(102個)，有92家企業(yè)所屬行業(yè)類別為電子、計算機(jī)、通信、貿(mào)易、金融、光學(xué)、碳素、機(jī)械、化工、核電和航空航天，還有10家企業(yè)屬于房地產(chǎn)、物流等其他服務(wù)業(yè)(見圖2)。

綜合表4和圖2可以看出，被列入實體清單的實體大多屬于電子、計算機(jī)、通信、航空航天領(lǐng)域，這些企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)很多都擁有自主產(chǎn)權(quán)，能夠?qū)崿F(xiàn)進(jìn)口替代。其中，海思半導(dǎo)體有限公司在我國占據(jù)芯片龍頭地位，也是全球領(lǐng)先的半導(dǎo)體公司，其生產(chǎn)的麒麟9905G是我國首款自主研發(fā)的5G芯片；華力創(chuàng)通是我國計算機(jī)仿真領(lǐng)域的領(lǐng)先企業(yè)，其研發(fā)出來的半實物仿真系統(tǒng)HRT-1000核心技術(shù)被廣泛應(yīng)用于航空航天、船舶、發(fā)動機(jī)等領(lǐng)域；華為在全球建立了多所實驗室和研究所，擁有許多自主研發(fā)的核心技術(shù)，包括手機(jī)芯片、GPUTurbo技術(shù)、鴻蒙系統(tǒng)等；中國航天科技集團(tuán)公司承擔(dān)了我國全部的運載火箭、應(yīng)用衛(wèi)星、載人飛船等宇航產(chǎn)品的研發(fā)任務(wù)，擁有許多核心技術(shù)的自主知識產(chǎn)權(quán)，“神舟”系列、“長征”系列和新一代氣象衛(wèi)星風(fēng)云四號均由其公司研制。實體清單中的貿(mào)易公司大多是因為進(jìn)行了航空航天、電子領(lǐng)域的交易，金融公司多為華為旗下的子公司，光學(xué)公司大都為生產(chǎn)銷售光學(xué)儀器、光電技術(shù)和產(chǎn)品、激光類的產(chǎn)品和服務(wù)的公司。

近年來，美國以各種各樣的理由將中國企業(yè)列入實體清單，限制其進(jìn)口美國的商品、軟件和技術(shù)，表5中是一些中國企業(yè)受管制的案例。

表4 受管制實體機(jī)構(gòu)分類

圖2 實體清單上中國實體行業(yè)分類

表5 中國企業(yè)受管制案例

從受管制原因來看，中國實體被列入實體清單的主要原因是美國認(rèn)為該實體違反美國國家安全和外交政策利益、違反美國出口管制相關(guān)法律、與受管制實體進(jìn)行交易。從受管制企業(yè)來看，2019年被納入該清單的企業(yè)主要從事集成電路、半導(dǎo)體、人工智能領(lǐng)域，其中最受關(guān)注的是通信領(lǐng)域的龍頭企業(yè)——華為。2019年5月16日，美國商務(wù)部將華為及其68家子公司列入實體清單，8月19日又將46家華為關(guān)聯(lián)企業(yè)也納入實體清單中。2019年6月24日被納入實體清單的是我國領(lǐng)先的超級計算機(jī)制造商——中科曙光，以及為其設(shè)計微芯片的3家子公司。2019年10月7日被納入實體清單的大華科技、曠視科技等8家企業(yè)均是我國人工智能與安防技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)先企業(yè)。

通過上述對實體清單的分析可知，美國對我國的出口管制涵蓋了各個科研機(jī)構(gòu)、政府部門、高校和各個行業(yè)的高科技企業(yè)。一旦被納入實體清單，就相當(dāng)于遭到美國的技術(shù)封鎖和國際供應(yīng)鏈隔離。而中國企業(yè)在通信、計算機(jī)、電子領(lǐng)域仍然缺乏核心技術(shù)，許多關(guān)鍵的零部件、技術(shù)都依賴從美國進(jìn)口，一旦美國切斷供應(yīng)來源，公司的生產(chǎn)和經(jīng)營都會受到極大的影響。

(三)許可情況

美國還通過發(fā)放出口許可證來對我國實行兩用物項出口管制，所以對華出口許可情況也可以反映美國對華的管制程度。2014年至2018年美國工業(yè)與安全局對華出口許可情況，如圖3所示。2018年美國工業(yè)與安全局審查了410份對中國的出口申請，占全球1007份申請的40.7%，獲得批準(zhǔn)的申請總數(shù)為350份(占申請總數(shù)的85.37%)。而中國在2017年和2016年獲批出口許可證的數(shù)量分別為799份和771份，通過率分別為97.44%、94.49%。由此可知，2018年中國獲批兩用物項出口許可證的數(shù)量大幅下滑，同時許可批準(zhǔn)率也有大幅下降。

圖3 2014—2018年美國工業(yè)與安全局對中國出口許可情況

三、美對華兩用物項出口管制的趨勢特點

根據(jù)美國現(xiàn)行的兩用物項出口管制制度和對華管制的最新進(jìn)展，可以看出，美國對我國兩用物項出口管制有以下顯著特點:

(一)長臂管轄愈發(fā)頻繁

實體清單與商品管制清單協(xié)同作用，使得美國對管制對象實施全方位的打擊。美國的出口管制具有廣泛的域外效力，也就是會援引國內(nèi)法對他國實施“長臂管轄”。對于被列入實體清單的實體，不僅美國公司不能與其進(jìn)行限制領(lǐng)域的交易，其他國家的公司如果與其在限制領(lǐng)域內(nèi)進(jìn)行交易也會被美國處罰，處罰手段包括警告、行政罰款等，嚴(yán)重時甚至被當(dāng)作刑事犯罪來對待。從案例(見表5)中我們也可以看到，近些年來許多中國企業(yè)都是因美國對伊朗的管制而被列入實體清單的，例如，中興通訊因向伊朗出口美國的通信設(shè)備、杰瑞國際因?qū)⒚绹a(chǎn)的油田設(shè)備轉(zhuǎn)移到伊朗而被列入實體清單。由此可見，美國采取長臂管轄的措施愈加頻繁。

(二)管制程度更趨嚴(yán)格

美國對我國的出口管制愈加嚴(yán)苛。在企業(yè)和個人層面上，近些年來被列入“實體名單”的中國企業(yè)和個人的數(shù)量有所攀升，截至2019年年底中國被納入的實體多達(dá)174個，其中華為關(guān)聯(lián)企業(yè)占據(jù)多數(shù)。在產(chǎn)品和技術(shù)層面上，一是美國新頒布的《2018年出口管制改革法案》將對《中國制造2025》計劃具有戰(zhàn)略意義的新興技術(shù)納入管制范圍；二是2018年美國對華出口總額為1203億美元，比2017年下降7.4%(96億美元)；三是美國工業(yè)與安全局對華出口申請的批準(zhǔn)率從2017年的94.49%下滑到2018年的85.37%，中國獲批出口許可證的數(shù)量也從2017年的771份下降到2018年的350份；四是美國取消民用許可證豁免，出口商向中國實體出口、再出口、轉(zhuǎn)移產(chǎn)品將更加困難。

(三)管制針對高科技行業(yè)

美國對我國進(jìn)行兩用物項出口管制主要針對航空航天、計算機(jī)、通信、電子等高科技行業(yè)。在近幾年被管制的企業(yè)中，中興通訊、華為都是我國通信行業(yè)的龍頭企業(yè)，華為更是5G網(wǎng)絡(luò)的領(lǐng)先供應(yīng)商?？拼笥嶏w、海康威視都擁有業(yè)內(nèi)領(lǐng)先的人工智能核心科技。被納入實體清單的很多企業(yè)都具有自主研發(fā)，實現(xiàn)進(jìn)口替代的實力。同時這些行業(yè)又與我國“中國制造2025”等相關(guān)國家戰(zhàn)略有很強(qiáng)的聯(lián)系。因此，美國想要通過出口管制阻撓我國高科技發(fā)展、維持本國技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢的意圖愈發(fā)明顯。

四、美國加強(qiáng)對華兩用物項出口管制的可能影響

美國在逆全球化的道路上越走越遠(yuǎn)，不斷加強(qiáng)對華兩用物項出口管制，嚴(yán)重破壞了世界經(jīng)濟(jì)秩序，對兩國的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、技術(shù)創(chuàng)新、貿(mào)易平衡都會有負(fù)面影響。

(一)對中國的影響

1.高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展受阻

美國加強(qiáng)對高科技產(chǎn)品的出口管制一定程度上會阻礙我國高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。將華為納入實體清單對5G網(wǎng)絡(luò)的設(shè)備構(gòu)建和推行造成了一定程度的推遲。人工智能是未來最具前景的產(chǎn)業(yè)，也是經(jīng)濟(jì)增長的重要驅(qū)動力，美國也是該產(chǎn)業(yè)的技術(shù)領(lǐng)頭羊。美國將我國領(lǐng)先的人工智能企業(yè)納入管制范疇，會阻礙技術(shù)合作與技術(shù)引入，進(jìn)而影響行業(yè)發(fā)展。受管制的企業(yè)不能從美國進(jìn)口芯片、元器件和技術(shù)等等，對其生產(chǎn)和經(jīng)營造成了極大的阻礙，也擾亂了其在國內(nèi)和國外的供應(yīng)鏈。

2.阻礙中國技術(shù)進(jìn)步

美國試圖通過出口管制來實現(xiàn)對我國高科技產(chǎn)業(yè)進(jìn)行技術(shù)封鎖，阻礙我國的技術(shù)進(jìn)步。中國目前還處于技術(shù)追趕期，技術(shù)引入可以加速我國的技術(shù)創(chuàng)新，但是因為遭到美國的高技術(shù)出口管制，我國喪失了許多技術(shù)引進(jìn)的機(jī)會，增加了創(chuàng)新的潛在投入成本，推遲了技術(shù)進(jìn)步。

(二)對美國的影響

1.削弱技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢

美國加強(qiáng)對華高技術(shù)出口管制或許會適得其反，削弱自身的技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢。一是鑒于新興技術(shù)領(lǐng)域人才的全球化，美國人工智能和量子計算等領(lǐng)域的研發(fā)工作長期以來都是通過國際產(chǎn)業(yè)界和學(xué)術(shù)界的共同合作完成的，該領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展依賴于跨國界的合作研發(fā)，出口管制嚴(yán)重阻礙了跨國的技術(shù)交流與合作，不利于技術(shù)創(chuàng)新。二是美國加強(qiáng)出口管制并不能抑制中國高新產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的趨勢，反而會促使中國高新產(chǎn)業(yè)更傾向于內(nèi)部依賴型創(chuàng)新模式、加大國內(nèi)研發(fā)投入(姜輝，2018)，長期來看反而有利于中國的技術(shù)創(chuàng)新。

2.貿(mào)易逆差可能繼續(xù)擴(kuò)大

美國具有顯著的技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢，根據(jù)比較優(yōu)勢理論，在高技術(shù)方面，美國應(yīng)為技術(shù)輸出國，中國應(yīng)為技術(shù)輸入國，但實際上美國對華的高技術(shù)產(chǎn)品(advanced technology products，以下簡稱ATP)貿(mào)易逆差已存在數(shù)十年之久。如圖4所示，2018年美國對華出口ATP總額達(dá)到391億美元，相比2017年增長了9.8%，而美國對華ATP進(jìn)口額為1738億美元，ATP貿(mào)易逆差為1346億美元。2018年美國從中國進(jìn)口ATP最多的類別是信息通信類，進(jìn)口額為1571億美元。造成這種“反比較優(yōu)勢”的原因之一就是美國對華實施嚴(yán)格的高技術(shù)出口管制(衛(wèi)平，2018)。如果美國繼續(xù)加強(qiáng)對華高技術(shù)出口管制，可能會造成對華高技術(shù)出口額更少，貿(mào)易逆差繼續(xù)增大，破壞雙邊貿(mào)易的健康發(fā)展。

3.美國企業(yè)恐喪失全球競爭力

很多高新技術(shù)具有廣泛的國際可用性，如果從其他國家也可得到類似技術(shù)，那么美國實行單邊管制的有效性將大大降低。美國企業(yè)若喪失競爭優(yōu)勢，在全球市場上的份額也將被競爭對手搶走。出口管制有可能會對美國的小規(guī)模公司造成更大的影響，因為大型企業(yè)更有能力承擔(dān)貿(mào)易不穩(wěn)定的后果和在岸生產(chǎn)的成本，然而那些初創(chuàng)公司和小型企業(yè)更加依賴穩(wěn)定的國際供應(yīng)鏈，較難克服這些障礙。

五、應(yīng)對之策

美國頻頻對我國進(jìn)行兩用物項出口管制，將許多企業(yè)列入實體清單，從而阻礙中國進(jìn)口一些重要的商品、服務(wù)和技術(shù)，這不僅對那些受制企業(yè)，更對我國整個經(jīng)濟(jì)都有著巨大的影響，我國必須要采取行動維護(hù)國家安全利益。

(一)企業(yè)層面

1.做好出口管制合規(guī)工作

企業(yè)應(yīng)該設(shè)置專業(yè)的出口合規(guī)人員，為公司的出口提供專業(yè)意見來降低被美國管制的風(fēng)險和被管制后的處罰程度。首先，出口合規(guī)人員需要關(guān)注進(jìn)口商是否為美國的受管制對象并關(guān)注進(jìn)口商對于出口物項的最終用途，盡量避免與受管制的企業(yè)或個體進(jìn)行交易。其次，美國對華管制的通知一般由美國聯(lián)邦公報和工業(yè)與安全局來宣布，美國聯(lián)邦公報中會公布實施管制的生效日期、受管制實體、受管制原因、實施措施以及被列入實體清單后的許可證審查政策，美國工業(yè)與安全局也會實時更新實體清單。了解這些信息、分析實體被列入清單的原因是公司規(guī)避風(fēng)險、降低經(jīng)濟(jì)損失所必要的。

圖4 2013—2018年美國與中國ATP貿(mào)易情況

2.加強(qiáng)與別國的技術(shù)交流

雖然出口管制使得我國喪失了許多引進(jìn)美國先進(jìn)技術(shù)的機(jī)會，但卻不能阻礙企業(yè)與其他國家的技術(shù)交流。一方面，企業(yè)加強(qiáng)與其他國家的技術(shù)合作或技術(shù)引進(jìn)有助于企業(yè)實現(xiàn)技術(shù)突破；另一方面，被納入實體清單的企業(yè)可以拓寬供應(yīng)渠道，從其他國家進(jìn)口所需要的材料、部件和技術(shù)。

3.加快關(guān)鍵技術(shù)的自主研發(fā)

現(xiàn)階段我國仍處在世界高技術(shù)產(chǎn)品價值鏈的低端，美國又限制對華人工智能、集成電路、半導(dǎo)體等技術(shù)的出口，阻礙我國高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。高科技企業(yè)加大研發(fā)投入、加快關(guān)鍵技術(shù)的自主研發(fā)，早日實現(xiàn)技術(shù)自主創(chuàng)新能力，是解決困境的最佳途徑。

(二)政府層面

1.加強(qiáng)“不可靠實體清單”建設(shè)

在美國實行貿(mào)易保護(hù)主義，試圖圍堵中國、實施技術(shù)封鎖的背景下，我國也必須采取適當(dāng)?shù)姆粗拼胧?。其中“不可靠實體清單”將是應(yīng)對美國兩用物項出口管制的開始。2019年5月31日，中國商務(wù)部宣布將建立“不可靠實體清單”?；诜巧虡I(yè)目的，對中國實體封鎖、斷供或其他歧視性措施，對中國相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成實質(zhì)損害，對國家安全構(gòu)成威脅或潛在威脅的外國法人、其他組織或個人將列入其中。這一做法能夠維護(hù)我國企業(yè)的合法權(quán)益、維持正常的經(jīng)濟(jì)秩序、保護(hù)多邊貿(mào)易體制，我國應(yīng)持續(xù)加強(qiáng)這一清單建設(shè)。

2.加強(qiáng)與美國的戰(zhàn)略性談判

中美常年存在貿(mào)易逆差，在高科技領(lǐng)域仍然如此。美國加強(qiáng)出口管制不僅會削弱本國技術(shù)優(yōu)勢、拉大貿(mào)易逆差、喪失本國企業(yè)競爭力，還會使本國貿(mào)易受損。如果美國對華出口管制放松至對法國的水平，則年均貿(mào)易損失可以減少3348.55億美元(姜輝，2019)。所以我國應(yīng)該積極與美國進(jìn)行溝通協(xié)商，加強(qiáng)與美國的戰(zhàn)略性談判，強(qiáng)調(diào)出口管制的經(jīng)濟(jì)代價，督促美國放松出口管制，促進(jìn)兩國技術(shù)合作交流。