安 磊

（科學技術部火炬高技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)中心，北京 100045）

2019年9月，科技部印發(fā)《關于促進新型研發(fā)機構發(fā)展的指導意見的通知》[1]，在全國范圍內(nèi)大力推動新型研發(fā)機構健康快速發(fā)展。新型研發(fā)機構是進入新世紀以來涌現(xiàn)出來的致力于產(chǎn)業(yè)技術研發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化的一種新型研發(fā)組織[2]，近年來借技術革命和產(chǎn)業(yè)變革的東風，在國內(nèi)外得到快速發(fā)展[3-6]，因其功能定位和運營機制尚不成熟完善，也成為學術界研究的熱點[7-9]。

東莞是我國較早建設新型研發(fā)機構的地區(qū)之一，目前擁有數(shù)十家新型研發(fā)機構。本文通過對東莞松山湖高新區(qū)新型研發(fā)機構開展深入調(diào)研，了解新型研發(fā)機構的建設模式和成效，研究新型研發(fā)機構發(fā)展中存在的問題，提出促進新型研發(fā)機構更好發(fā)展的思路和建議。

1 核心定位

1.1 官方定位

科技部《關于促進新型研發(fā)機構發(fā)展的指導意見的通知》[1]中，對新型研發(fā)機構作了概括性定義，即新型研發(fā)機構是聚焦科技創(chuàng)新需求，主要從事科學研究、技術創(chuàng)新和研發(fā)服務，投資主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運行機制市場化、用人機制靈活的獨立法人機構，可依法注冊為科技類民辦非企業(yè)單位（社會服務機構）、事業(yè)單位和企業(yè)。

1.2 “四不像”理論

新型研發(fā)機構在誕生之初，被形象地描述為“四不像”，既不像科研院所，也不像高校，既不像事業(yè)單位，也不像企業(yè)。具體表現(xiàn)為，有研發(fā)活動但不是科研院所，有人才培養(yǎng)功能但不是高校，有事業(yè)編制但并不按照事業(yè)單位的方式進行管理，有企業(yè)化運營的模式但沒有企業(yè)化的盈利考核指標[6]。

1.3 核心功能

無論是科技部文件的定義，還是“四不像”理論，都是對多年來全國各地興辦的新型研發(fā)機構較為抽象的描述。目前被各地政府認定為“新型研發(fā)機構”的單位在投資主體、組織機制、運作模式、功能定位、甚至考核指標上千差萬別。政府、學術界和社會上還沒有統(tǒng)一的、具有約束性的標準對新型研發(fā)機構進行較為具體和明確的定義。

通過深入調(diào)研東莞松山湖高新區(qū)新型研發(fā)機構，本研究認為，新型研發(fā)機構在全國許多地方應運而生，主要是為了解決當前科技體制中的兩個矛盾。

其一，科教資源與經(jīng)濟發(fā)展程度不匹配的矛盾。經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展需要科技創(chuàng)新支撐，這已經(jīng)在全社會形成共識。高校、科研院所是聚集和培養(yǎng)高層次人才、高水平技術的最佳平臺，也逐漸成為發(fā)展新經(jīng)濟的策源地。但我國絕大部分優(yōu)質(zhì)科教資源集中在少數(shù)幾個中心城市，與經(jīng)濟發(fā)展的集中度相比，不平衡性更加突出。因此，各地紛紛設立新型研發(fā)機構，來吸引高端人才和技術支撐當?shù)亟?jīng)濟轉(zhuǎn)型升級。上述矛盾在我國經(jīng)濟相對發(fā)達的珠三角、長三角尤為嚴重。這也解釋了為什么這兩個地區(qū)是我國新型研發(fā)機構最為集中的地區(qū)。

其二，科研院校研究成果不能及時轉(zhuǎn)化應用于產(chǎn)業(yè)的矛盾。我國高校、科研院所的研究成果大多偏向基礎研究或應用基礎研究。即使有部分與產(chǎn)業(yè)發(fā)展相關的科研成果，距離真正在產(chǎn)業(yè)中轉(zhuǎn)化應用也還有大量開發(fā)工作要做。當前，對這個階段的技術開發(fā)、熟化工作，存在國家沒錢投資、院校不感興趣、企業(yè)不愿冒險的“三不管”局面。這就需要在我國現(xiàn)有的科技體制中，建立和發(fā)展一類新機構群體，專門瞄準產(chǎn)業(yè)有需求、院所有供給、但企業(yè)無法直接應用的技術，進行二次開發(fā)和熟化，真正將科學技術轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。因此，當前的新型研發(fā)機構大部分都是通過地方政府出錢、科研院校出人出技術、企業(yè)購買服務的方式來組建和運營，將政府、院校和企業(yè)的利益緊密捆綁和充分體現(xiàn)。新型研發(fā)機構的設立也成為健全和完善國家創(chuàng)新體系、更好解決科技和經(jīng)濟“兩張皮”的有益探索。

2 主要建設模式

從東莞松山湖高新區(qū)30多家新型研發(fā)機構的建設主體來看，可以將其分為三種主要類型。不同建設主體運營的新型研發(fā)機構在具體的組織機制、功能定位和運營模式上都存在差異。

2.1 科研院校主導型

以知名科研院校為母體、與地方政府共同建設的模式是新型研發(fā)機構的主流。東莞松山湖高新區(qū)新型研發(fā)機構中超過70%屬于這種類型。這種模式一般由地方政府和科研院校簽署合作協(xié)議，地方政府負責提供場地及前期建設運營經(jīng)費等資源，科研院校輸送人才、技術和項目。機構的主要管理和運營人員一般也由科研院校派遣。

2.2 產(chǎn)業(yè)組織孵化型

這種類型是由擁有強大產(chǎn)業(yè)鏈資源的創(chuàng)業(yè)孵化團隊主導的新型研發(fā)機構。這類新型研發(fā)機構依托運營團隊在產(chǎn)業(yè)中的強大資源和背景，嫁接高校、資本、人才、市場等重要資源，圍繞相關產(chǎn)業(yè)開展人才培養(yǎng)、技術開發(fā)和企業(yè)孵化活動。但本研究認為，這種類型的新型研發(fā)機構應該歸類為科技企業(yè)孵化器。

2.3 龍頭項目帶動型

這種類型的新型研發(fā)機構是依托一個具有強大牽引能力的重大項目，衍生和帶動出來一批關聯(lián)項目的新型研發(fā)機構。這類研發(fā)機構在一個龍頭項目的基礎上形成一系列項目，項目間具有明顯的母子關系，并往往聚焦在非常細分的領域。

3 作用與成效

從發(fā)展成效來看，新型研發(fā)機構普遍在提升區(qū)域創(chuàng)新能力、吸引培養(yǎng)高端人才、引進孵化高技術企業(yè)、服務地方優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)等方面發(fā)揮積極作用。

3.1 提升區(qū)域科技創(chuàng)新能力

新型研發(fā)機構圍繞當?shù)靥厣a(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，建設了一批科技基礎設施，初步具備了從事技術創(chuàng)新活動的硬件基礎條件。以東莞松山湖高新區(qū)新型研發(fā)機構為例，截至2019年，高新區(qū)共建有省市級重點實驗室、工程中心、創(chuàng)新中心等各類創(chuàng)新平臺超過100個，購置科研儀器設備超過7000臺（套）。承擔國家、省、市級科技項目超過400項，獲得經(jīng)費總額超過12億元。累計產(chǎn)出有效發(fā)明專利超過400件，牽頭制定各類標準7項，參與制定標準7項。聯(lián)合行業(yè)龍頭企業(yè)推動成立了發(fā)光二極管（LED）、電動汽車、物聯(lián)網(wǎng)、新能源、云計算等10個省部產(chǎn)學研創(chuàng)新聯(lián)盟。

3.2 吸引和培育高層次人才

以東莞松山湖高新區(qū)新型研發(fā)機構為例，截至2019年，高新區(qū)共引進各類人才超過2500名，其中，技術研發(fā)人員占75%，博士、教授、研究員等高端人才近30%，國家級高層次人才超過120人。引進國家、省級、市級創(chuàng)新團隊超過20個。通過與多個大學聯(lián)合開展“新工科教育”，培養(yǎng)相關領域創(chuàng)業(yè)者和高端工程師580多人。

3.3 孵化高成長性科技企業(yè)

新型研發(fā)機構通過幫助技術團隊成立企業(yè)的方式實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。以東莞松山湖高新區(qū)新型研發(fā)機構為例，截至2019年，高新區(qū)共有在孵企業(yè)超過1000家，累計孵化高新技術企業(yè)超過100家，新三板企業(yè)超過10家，上市企業(yè)1家。依托新型研發(fā)機構建設的科技企業(yè)孵化器有15家，其中國家級科技企業(yè)孵化器9家。

3.4 推動地方產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級

結合當?shù)禺a(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的技術需求，新型研發(fā)機構積極為當?shù)仄髽I(yè)開展產(chǎn)品研發(fā)、設計、檢測等科技服務。以東莞松山湖高新區(qū)新型研發(fā)機構為例，截至2019年，高新區(qū)累計服務企業(yè)超過2萬家，涵蓋紡織服裝、家具、玩具、造紙等東莞傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)。某工業(yè)技術研究院為4000多家企業(yè)提供產(chǎn)品設計、精密加工、出口檢測等高端服務，研發(fā)的數(shù)控毛紡機將東莞傳統(tǒng)毛織企業(yè)產(chǎn)能提高了8倍；某創(chuàng)新院累計為700多家企業(yè)完成1400多項產(chǎn)品設計開發(fā)等。

4 面臨的問題

新型研發(fā)機構的建設與發(fā)展為建立區(qū)域創(chuàng)新體系發(fā)揮了重要作用，但新型研發(fā)機構作為一種新生事物，在發(fā)展過程中也暴露了一些亟待解決的問題。

4.1 運營機制存在障礙

設立新型研發(fā)機構的初衷之一是解決高校、科研院所在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化方面存在的障礙，采用更加靈活的市場化方式將研究成果及時轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力。但新型研發(fā)機構大部分被設立為事業(yè)單位，往往被依托的母校按照事業(yè)單位的方式進行管理，在項目篩選、投資決策、資產(chǎn)管理等方面受到層層制約，導致新型研發(fā)機構運營效率低下，反應遲緩，沒有完全達到市場化運營的目標。

4.2 建設主體投入不足

大部分新型研發(fā)機構依托國內(nèi)知名高?；蚩蒲性核闪ⅲ傮w來看，高校院所對這些新型研發(fā)機構的重視程度普遍不高，沒有從學校層面設計和建立為新型研發(fā)機構源源不斷輸送人才和項目的常態(tài)化機制，往往是交給一個學院甚至一個學術團隊來負責運營，導致新型研發(fā)機構從其母校引入創(chuàng)新資源的能力較弱。此外，高校院所委派到新型研發(fā)機構的高管的能力水平和投入程度也參差不齊，且頻繁輪換，對機構的發(fā)展也造成一定影響。

4.3 創(chuàng)新成果產(chǎn)出較少

與地方政府的大量投入相比，新型研發(fā)機構在創(chuàng)新成果的產(chǎn)出方面顯得效率較低，數(shù)量較少。據(jù)調(diào)查，2017年東莞松山湖高新區(qū)新型研發(fā)機構內(nèi)部研發(fā)經(jīng)費支出2.56億元，擁有的科研儀器價值3.53億元，研發(fā)經(jīng)費支出與形成的科研設備固定資產(chǎn)總額與同期東莞市財政對新型研發(fā)機構的投資金額超過20億元相比，比例偏低，說明財政投入沒有完全用在研發(fā)活動上。此外，東莞松山湖高新區(qū)新型研發(fā)機構設立10多年來，自主研發(fā)的高水平科技成果數(shù)量不多，尚沒有一家新型研發(fā)機構被評為國家級重點實驗室或國家級工程技術中心?？傮w而言，新型研發(fā)機構創(chuàng)新成果數(shù)量偏少。

4.4 創(chuàng)新人才落戶不多

新型研發(fā)機構引入的高層次人才大部分是以項目的方式引入，項目結束后，許多人才選擇離開。引入的院士、國家級高端人才更是鮮有全職在當?shù)毓ぷ鞯模^大部分是兼職，甚至只是掛名。因此，新型研發(fā)機構中的高層次人才流動性較大，空心化較為嚴重，不利于在當?shù)匦纬煞€(wěn)定的人才隊伍。

4.5 服務地方產(chǎn)業(yè)不夠

設立新型研發(fā)機構的初衷之一是希望高校院所的科研成果進行二次開發(fā)后能有效服務地方企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的技術升級需求，但調(diào)研發(fā)現(xiàn)，新型研發(fā)機構的研究成果與當?shù)仄髽I(yè)的需求結合得還不夠緊密。2017年東莞松山湖高新區(qū)新型研發(fā)機構科技活動收入6.03億元，其中源于政府財政資金5.34億元，接受企業(yè)與社會的委托只有6897萬元，僅占11.43%。另外，新型研發(fā)機構面向社會企業(yè)轉(zhuǎn)讓專利成果也較少。這些情況都表明，新型研發(fā)機構在推動地方經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級方面的作用還沒有充分發(fā)揮。

4.6 功能定位出現(xiàn)偏差

從科技部文件對新型研發(fā)機構的概括性定義以及本文對新型研發(fā)機構核心功能定位的理解來看，新型研發(fā)機構的主要任務是從事技術開發(fā)和服務，并努力促成研究成果落地轉(zhuǎn)化。但大部分新型研發(fā)機構有明顯的“孵化器化”傾向，以開展企業(yè)孵化為主業(yè)。東莞松山湖高新區(qū)新型研發(fā)機構一半以上建有孵化器。這些孵化器的管理運營團隊與新型研發(fā)機構的管理運營團隊基本上是一致的，導致新型研發(fā)機構特別是其管理運營團隊在定位上明顯偏差，不是專注于吸引高層次人才到機構來并為他們提供高水平研發(fā)服務，而是簡單謀求從外部招引企業(yè)入駐。這種定位偏差嚴重擠占了本應用于主業(yè)的場地、資金、人力等相關資源，造成新型研發(fā)機構自身的創(chuàng)新能力無法快速提高，也偏離了新型研發(fā)機構的長期發(fā)展目標和方向。研究發(fā)現(xiàn)，出現(xiàn)這種情況主要有三個原因：一是相對于提供難度較大的專業(yè)化研發(fā)服務，新型研發(fā)機構往往選擇開展難度較低的創(chuàng)業(yè)孵化服務；二是新型研發(fā)機構的場地大都是由政府免費提供的，通過招引企業(yè)收取房租，是新型研發(fā)機構創(chuàng)收贏利的最便捷方式；三是政府往往在對新型研發(fā)機構績效考核中把培育企業(yè)的數(shù)量作為指標之一，新型研發(fā)機構通過自身技術開發(fā)項目衍生企業(yè)的數(shù)量較少，只得被迫通過從外部招引企業(yè)來完成任務。

5 未來發(fā)展建議

新型研發(fā)機構是我國科技體制改革的產(chǎn)物，在我國科技創(chuàng)新能力提高、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、科技人才引進和培養(yǎng)等方面發(fā)揮了重要作用，也探索出了一條有利于平衡區(qū)域科教資源、激發(fā)科技人員活力、促進科技和經(jīng)濟結合的新路徑。為進一步推動新型研發(fā)機構發(fā)展，更好地支撐國家創(chuàng)新體系建立和完善，本文提出以下建議。

（1）明確新型研發(fā)機構的定義和定位。在許多地方政府的推動下，新型研發(fā)機構在全國范圍內(nèi)已獲得較大發(fā)展?？萍疾课募挠“l(fā)，標志著對新型研發(fā)機構的規(guī)范、管理和支持已提上國家議程，但缺乏一個較為具體和準確的定義，這將使得全國層面對新型研發(fā)機構的發(fā)展規(guī)劃、政策支持和績效評價難以開展。因此，有必要對各種類型的新型研發(fā)機構進行深入調(diào)研，找準新型研發(fā)機構的核心特征和目標定位，厘清新型研發(fā)機構與高校、科研院所、企業(yè)內(nèi)部研發(fā)中心、科技企業(yè)孵化器、技術轉(zhuǎn)移服務機構等相關聯(lián)、相類似機構的區(qū)別，從而對新型研發(fā)機構進行明確定義，并在此基礎上制定全國層面推動新型研發(fā)機構的發(fā)展規(guī)劃、管理方式、支持政策和考核指標。本研究建議，新型研發(fā)機構的設立原則上要依托高?；蚩蒲性核员隳芙柚阁w單位的創(chuàng)新資源，但要與母體單位在物理空間上有所分離，以便與母體單位的下級學院有所區(qū)分。同時，一定要明確新型研發(fā)機構與大科學裝置或工程、企業(yè)內(nèi)部研發(fā)中心、科技企業(yè)孵化器、技術轉(zhuǎn)移服務機構等機構的區(qū)別，防止新型研發(fā)機構目標定位產(chǎn)生偏差或定義泛化。

（2）完善新型研發(fā)機構管理和運營機制。目前，新型研發(fā)機構按照法人性質(zhì)可以分為事業(yè)法人、企業(yè)法人、民辦非企業(yè)法人等。不同性質(zhì)新型研發(fā)機構的管理運營機制也不一樣。本研究認為，事業(yè)單位類新型研發(fā)機構的管理決策效率相對較低，激勵機制也不如企業(yè)化運作的機構靈活，在一定程度上限制和影響了機構的發(fā)展。建議鼓勵新型研發(fā)機構按照企業(yè)化的方式進行注冊、管理和運營。此外，鼓勵新型研發(fā)機構的母體單位除對機構實施有效管理外，還應建立常態(tài)化合作機制，有計劃、有步驟地引導項目、技術、人才等優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資源到新型研發(fā)機構，為新型研發(fā)機構的發(fā)展提供技術來源，也促進科技創(chuàng)新資源在區(qū)域?qū)用嫔系牧鲃雍推胶獍l(fā)展。為鼓勵其集中創(chuàng)新資源和力量辦好新型研發(fā)機構，應對高校和科研院所在各地方合作建立新型研發(fā)機構的數(shù)量有所限制，避免高校和科研院所憑借自身品牌和實力到處圈錢圈地。

（3）加強與創(chuàng)新服務機構的聯(lián)動。新型研發(fā)機構要實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的功能，需要與其他創(chuàng)新服務機構加強聯(lián)動、共同完成。特別是要加強與科技企業(yè)孵化器、技術轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機構等機構之間的良性互動，發(fā)揮不同機構各自的特長和作用，打造從技術開發(fā)到技術轉(zhuǎn)移再到創(chuàng)業(yè)孵化的成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化鏈條，幫助新型研發(fā)機構最快地以最大限度兌現(xiàn)技術開發(fā)能力的市場價值。同時，還要加強新型研發(fā)機構之間的合作，加強新型研發(fā)機構與企業(yè)研發(fā)中心之間的合作，組建區(qū)域技術研發(fā)聯(lián)盟，共享科技創(chuàng)新資源，合力完成技術攻關任務，并共同分享合作成果和收益。

（4）強化服務地方產(chǎn)業(yè)的功能。將服務地方企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的成效作為對新型研發(fā)機構考核的重要指標。激勵新型研發(fā)機構深入研究、發(fā)展面向地方產(chǎn)業(yè)需求的技術創(chuàng)新能力，為企業(yè)技術升級的需求提供專業(yè)服務，為區(qū)域產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供動力支撐，在增強其市場化贏利能力的同時，努力將新型研發(fā)機構打造成區(qū)域新興產(chǎn)業(yè)的策源地。鼓勵新型研發(fā)機構與本土產(chǎn)業(yè)、企業(yè)緊密合作，適時開展試點，引進有意愿、有實力、有需求的行業(yè)龍頭企業(yè)共同參與新型研發(fā)機構建設。

（5）創(chuàng)新對新型研發(fā)機構的支持和考核方式。從現(xiàn)有支持新型研發(fā)機構的方式來看，政府在新型研發(fā)機構建設初期投入了大量資金、場地等資源，但效果差強人意，形成大量低效的沉淀資產(chǎn)。許多新型研發(fā)機構面臨在政府資金斷供后的生存困境。建議創(chuàng)新對新型研發(fā)機構的支持和考核方式。在建設初期，政府適當給予少量補貼，使新型研發(fā)機構僅能夠“活得了”，也促使新型研發(fā)機構迅速提升自身造血能力，面向市場贏得生存空間。后期要加強對新型研發(fā)機構的績效考核，加大績效獎勵力度，使真正有能力、有成效的新型研發(fā)機構得到更多支持和發(fā)展。對長期不能實現(xiàn)自我發(fā)展的新型研發(fā)機構，實施淘汰制度，從而在新型研發(fā)機構之間形成優(yōu)勝劣汰的競爭機制和良性循環(huán)，提升新型研發(fā)機構的發(fā)展動力和活力。