邵汝卿 王文新

摘 要：通過(guò)立足于基層檢察機(jī)關(guān)檢察官業(yè)績(jī)考評(píng)機(jī)制試點(diǎn)工作實(shí)踐，探索檢察工作參與助推國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化進(jìn)程，主要從案件管理部門(mén)管理、監(jiān)督、服務(wù)、參謀職能角度出發(fā)，校準(zhǔn)其在檢察官業(yè)績(jī)考評(píng)機(jī)制中的功能價(jià)值，推進(jìn)檢察官業(yè)績(jī)考評(píng)機(jī)制應(yīng)用試點(diǎn)工作制度化、專業(yè)化、規(guī)范化、信息化有效開(kāi)展。

關(guān)鍵詞：案件管理 檢察官 業(yè)績(jī)考評(píng) 試點(diǎn)應(yīng)用

一、檢察現(xiàn)代化背景下檢察官業(yè)績(jī)考評(píng)機(jī)制的內(nèi)涵

檢察官業(yè)績(jī)考評(píng)機(jī)制應(yīng)用，是檢察官權(quán)責(zé)利相統(tǒng)一的具體體現(xiàn)和雙向映射，更是檢察機(jī)關(guān)改革管理機(jī)制和助推國(guó)家治理的具體實(shí)踐，主要表現(xiàn)為以下三個(gè)方面。

（一）司法責(zé)任制體制改革應(yīng)有之義

檢察制度是司法制度的重要組成部分，司法體制綜合配套改革是國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化建設(shè)的重要內(nèi)容，各級(jí)檢察機(jī)關(guān)，應(yīng)從政治大局、法治格局、改革布局的高度上充分認(rèn)識(shí)檢察官業(yè)績(jī)考評(píng)機(jī)制應(yīng)用對(duì)推動(dòng)檢察人員管理、司法改革配套、檢察工作內(nèi)驅(qū)等方面的深刻意義。

檢察機(jī)關(guān)在司法體制改革下，每一層級(jí)內(nèi)部逐漸形成了扁平化管理結(jié)構(gòu)，帶來(lái)了管理維度新變革，因而逐步形成科學(xué)、獨(dú)特的檢察官管理體系，成為新時(shí)代檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部管理的重要課題。

（二）新時(shí)代檢察機(jī)關(guān)管理必然趨勢(shì)

考核機(jī)制是現(xiàn)代管理體系的一項(xiàng)重要內(nèi)容，如：關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)（KPI）、醫(yī)院工作量績(jī)效方案（RBRVS）等，這些考核管理模式在不同行業(yè)得到應(yīng)用，而檢察機(jī)關(guān)初步建立的業(yè)績(jī)管理體系還需不斷結(jié)合實(shí)際需求進(jìn)行完善。

檢察業(yè)務(wù)考評(píng)對(duì)驅(qū)動(dòng)檢察機(jī)關(guān)職能發(fā)揮、實(shí)現(xiàn)檢察機(jī)關(guān)價(jià)值有重要作用，但存在考評(píng)層級(jí)化運(yùn)作、個(gè)人考評(píng)缺失的現(xiàn)象。[1]目前，司法管理體制和檢察權(quán)運(yùn)行機(jī)制的關(guān)注重點(diǎn)落實(shí)到具體的辦案檢察官個(gè)體上，亟需創(chuàng)新設(shè)置個(gè)人考評(píng)機(jī)制，亟需回應(yīng)近期檢察機(jī)關(guān)新的改革實(shí)踐。[2]2020年3月19日，最高人民檢察院召開(kāi)檢察委員會(huì)會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于開(kāi)展檢察官業(yè)績(jī)考評(píng)工作的若干規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》）。

（三）基層試點(diǎn)應(yīng)結(jié)合實(shí)際上下聯(lián)動(dòng)

筆者所在的煙臺(tái)市人民檢察院（以下簡(jiǎn)稱“煙臺(tái)市院”）、龍口市人民檢察院（以下簡(jiǎn)稱“龍口市院”），作為山東省人民檢察院（以下簡(jiǎn)稱“山東省院”）確認(rèn)的試點(diǎn)單位，上下聯(lián)動(dòng)，特別是結(jié)合基層檢察機(jī)關(guān)工作實(shí)際，制定有針對(duì)性的實(shí)施方案、實(shí)施細(xì)則，通過(guò)指標(biāo)測(cè)試和驗(yàn)證，充分了解和反饋效果，發(fā)揮試點(diǎn)作用。

二、案件管理職能對(duì)檢察官業(yè)績(jī)考評(píng)機(jī)制應(yīng)用的價(jià)值

案件管理部門(mén)職能定位對(duì)檢察官業(yè)績(jī)考評(píng)機(jī)制應(yīng)用運(yùn)行具有推動(dòng)價(jià)值，有助于試點(diǎn)工作提升。

（一）案件管理和業(yè)績(jī)考評(píng)指向一致

案件管理通過(guò)建立完善“統(tǒng)一受案、全程管理、動(dòng)態(tài)監(jiān)督、案后評(píng)查、綜合考評(píng)”的案件集中管理機(jī)制。[3]《規(guī)定》第2條“本規(guī)定所稱檢察官業(yè)績(jī)考評(píng)，……對(duì)檢察官辦理案件和其他檢察業(yè)務(wù)的質(zhì)量、效率、效果等進(jìn)行的考核評(píng)價(jià)?！焙?jiǎn)言之，檢察業(yè)務(wù)核心數(shù)據(jù)和案件質(zhì)量評(píng)查是檢察業(yè)務(wù)考評(píng)的下位概念。案件管理和檢察官業(yè)績(jī)考評(píng)機(jī)制的內(nèi)容相合，旨在從根本上促進(jìn)檢察辦案整體發(fā)展，二者在檢察業(yè)務(wù)范疇內(nèi)的對(duì)象、目標(biāo)指向一致。

龍口市院不斷提升案件集約化管理水平，促進(jìn)案件管理工作提檔升級(jí)，為檢察官業(yè)績(jī)考評(píng)機(jī)制應(yīng)用，提供智力、人力、物力、經(jīng)驗(yàn)支撐。

（二）質(zhì)量監(jiān)督和業(yè)績(jī)考評(píng)導(dǎo)向一致

在突出檢察官主體地位、合理放權(quán)的前提下，高度重視案件管理部門(mén)對(duì)檢察官司法辦案工作的監(jiān)督制約。[4]《規(guī)定》第4條“業(yè)績(jī)考評(píng)應(yīng)當(dāng)突出質(zhì)量導(dǎo)向，注重實(shí)效，鼓勵(lì)檢察官依法履職實(shí)現(xiàn)政治效果、社會(huì)效果、法律效果高度統(tǒng)一。”案件管理質(zhì)量監(jiān)督和檢察官業(yè)績(jī)考評(píng)機(jī)制的焦點(diǎn)集中于檢察產(chǎn)品的質(zhì)量，旨在從根本上提升檢察辦案水平，二者在檢察業(yè)務(wù)價(jià)值導(dǎo)向上一致。

龍口市院在加強(qiáng)案件辦理風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控方面，創(chuàng)新推行“三表三書(shū)、雙軌并行”監(jiān)督模式，[5]構(gòu)建程序與實(shí)體同步審查新機(jī)制，全程同步動(dòng)態(tài)監(jiān)督案件辦理，在檢察官業(yè)績(jī)考評(píng)機(jī)制應(yīng)用運(yùn)行中集中反映和體現(xiàn)，統(tǒng)籌發(fā)揮案件質(zhì)量辦理效果導(dǎo)向作用。

（三）保障服務(wù)和業(yè)績(jī)考評(píng)取向一致

在服務(wù)職能上，案件管理對(duì)內(nèi)要服務(wù)辦案部門(mén)和領(lǐng)導(dǎo)決策，對(duì)外是檢察機(jī)關(guān)的窗口，樹(shù)立檢察機(jī)關(guān)的良好形象，提升檢察機(jī)關(guān)的公信力。案件管理的服務(wù)保障和檢察官業(yè)績(jī)考評(píng)督促的落腳點(diǎn)都在于案件質(zhì)效的全面獲得，二者在以期取得較高社會(huì)滿意度的評(píng)價(jià)取向上一致。

龍口市院從內(nèi)外兩個(gè)維度，對(duì)內(nèi)發(fā)揚(yáng)案件管理部門(mén)“服務(wù)員”風(fēng)格，服務(wù)保障業(yè)務(wù)條線相關(guān)環(huán)節(jié)有序開(kāi)展，對(duì)外樹(shù)立文明形象、展示優(yōu)良作風(fēng)，為檢察官業(yè)績(jī)考評(píng)機(jī)制應(yīng)用營(yíng)造了良好的內(nèi)部運(yùn)行氛圍、外部輿論環(huán)境，進(jìn)而達(dá)到服務(wù)社會(huì)、群眾滿意的效果。

（四）分析參謀和業(yè)績(jī)考評(píng)動(dòng)向一致

檢察業(yè)務(wù)管理在運(yùn)行過(guò)程中應(yīng)當(dāng)提供有價(jià)值的決策參考，積極扮演檢察長(zhǎng)和檢察委員會(huì)的“參謀”角色。《規(guī)定》第5條“檢察官業(yè)績(jī)考評(píng)實(shí)行指標(biāo)化評(píng)價(jià)、量化評(píng)分?！卑讣芾聿块T(mén)具有數(shù)據(jù)庫(kù)、信息流樞紐的優(yōu)勢(shì)，通過(guò)對(duì)業(yè)務(wù)條線辦案數(shù)量、質(zhì)量、效率的監(jiān)管分析，加強(qiáng)考評(píng)測(cè)算分析對(duì)業(yè)務(wù)發(fā)展的預(yù)見(jiàn)指引。分析參謀和考評(píng)機(jī)制將不同范疇內(nèi)容滲透融合，共同促進(jìn)檢察政策落實(shí)、檢察業(yè)務(wù)水平提升，二者在考評(píng)驅(qū)動(dòng)發(fā)力動(dòng)向上一致。

龍口市院建立業(yè)務(wù)分析工作機(jī)制，對(duì)檢察官個(gè)人進(jìn)行業(yè)務(wù)工作量化分析解構(gòu)，利用客觀數(shù)據(jù)描述短板缺陷和長(zhǎng)板優(yōu)勢(shì)，推進(jìn)檢察官個(gè)人素能的完善和提升，從而促進(jìn)檢察官業(yè)績(jī)考評(píng)機(jī)制結(jié)果應(yīng)用更加顯性、客觀、全面，為發(fā)現(xiàn)、儲(chǔ)備、培養(yǎng)檢察遞進(jìn)人才，提供有據(jù)可查的“業(yè)績(jī)檔案”和“能力背書(shū)”。

三、依托“四化”推動(dòng)檢察官業(yè)績(jī)考評(píng)機(jī)制現(xiàn)代化

以“四化”全維度路徑，推動(dòng)檢察官業(yè)績(jī)考評(píng)機(jī)制現(xiàn)代化建設(shè)，助力試點(diǎn)工作順利進(jìn)行。

（一）奠基考評(píng)機(jī)制應(yīng)用運(yùn)行制度化

制度設(shè)計(jì)，是保障檢察官業(yè)績(jī)考評(píng)機(jī)制應(yīng)用的基石，為具體檢察工作開(kāi)展和檢察官職業(yè)發(fā)展，提供規(guī)矩框架、依據(jù)準(zhǔn)則、行為導(dǎo)向。

龍口市院積極探索，制定了本院《檢察官業(yè)績(jī)考評(píng)試點(diǎn)工作實(shí)施方案》《檢察官業(yè)績(jī)考評(píng)實(shí)施辦法》，以及2個(gè)附件：《法律（工作）類文書(shū)及辦案相關(guān)工作計(jì)分規(guī)則》《檢察官業(yè)績(jī)考評(píng)指標(biāo)及計(jì)分規(guī)則》。主要結(jié)合基層院層級(jí)管轄權(quán)限、業(yè)務(wù)發(fā)展情況，對(duì)通用指標(biāo)和業(yè)務(wù)指標(biāo)內(nèi)容進(jìn)行了調(diào)整。在此基礎(chǔ)上，進(jìn)行了檢察官業(yè)績(jī)考評(píng)機(jī)制應(yīng)用“路演”工作，以2020年一季度數(shù)據(jù)為“演習(xí)”情境，摸清工作量分布，根據(jù)案件類型，分類匯總確定不同類型案件的標(biāo)準(zhǔn)案件得分，結(jié)合提取的測(cè)算數(shù)據(jù)，模擬排練考評(píng)，并根據(jù)“演練”情況進(jìn)一步查找差距，進(jìn)行反饋微調(diào)。制度文件的制定和應(yīng)用，為試點(diǎn)工作開(kāi)展提供了樣本、范本、模本。

（二）完備考評(píng)機(jī)制應(yīng)用運(yùn)行規(guī)范化

規(guī)范運(yùn)行，是檢察官業(yè)績(jī)考評(píng)機(jī)制應(yīng)用的關(guān)鍵，嚴(yán)格遵照制度開(kāi)展檢察官業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)工作，強(qiáng)化規(guī)矩意識(shí)、責(zé)任意識(shí)、進(jìn)取意識(shí)。

龍口市院以辦案質(zhì)量、效率和效果為基本內(nèi)容的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)體系和考評(píng)機(jī)制，規(guī)范檢察官業(yè)績(jī)考評(píng)結(jié)果運(yùn)用，確定了能夠激勵(lì)“創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)”的“貢獻(xiàn)比”和優(yōu)化權(quán)重分考核思路，強(qiáng)調(diào)“正向引導(dǎo)”。在規(guī)范“負(fù)面評(píng)價(jià)”方面，完善考評(píng)容錯(cuò)和監(jiān)督救濟(jì)，對(duì)于工作偶爾出現(xiàn)瑕疵的檢察官由部門(mén)負(fù)責(zé)人面對(duì)面進(jìn)行“規(guī)范履職約談”，對(duì)于工作瑕疵多履職差的檢察官由院領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行“履職能力約談”，形成了“雙約質(zhì)詢”工作制度。

（三）建設(shè)考評(píng)機(jī)制應(yīng)用運(yùn)行專業(yè)化

檢察隊(duì)伍的專業(yè)化水平?jīng)Q定著檢察業(yè)務(wù)工作的質(zhì)量高低，檢察業(yè)務(wù)考評(píng)機(jī)制也必然與高水平的檢察隊(duì)伍和檢察業(yè)務(wù)工作相適應(yīng)。[6]檢察機(jī)關(guān)通過(guò)檢察業(yè)務(wù)考評(píng)機(jī)制加強(qiáng)對(duì)檢察業(yè)務(wù)管理的同時(shí)，也促進(jìn)了檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)執(zhí)法辦案的尊重、保障和服務(wù)，檢察機(jī)關(guān)的專業(yè)化建設(shè)日益得到加強(qiáng)。考評(píng)機(jī)制應(yīng)用運(yùn)行專業(yè)化既是考評(píng)隊(duì)伍的專業(yè)化必然需求，也是對(duì)檢察官隊(duì)伍專業(yè)化培養(yǎng)的促進(jìn)提升。

龍口市院建立了“檢察官業(yè)績(jī)考評(píng)委員會(huì)”專門(mén)團(tuán)隊(duì)，設(shè)立了“檢察官業(yè)績(jī)考評(píng)試點(diǎn)工作聯(lián)絡(luò)員”溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，增強(qiáng)了試點(diǎn)工作的凝聚力和執(zhí)行力。在業(yè)務(wù)指標(biāo)設(shè)定、賦分，測(cè)算、分析工作價(jià)值上，通過(guò)完善影響案件質(zhì)效的受理把關(guān)審核、流程監(jiān)控通報(bào)、案件質(zhì)量評(píng)查、案件比管控關(guān)鍵環(huán)節(jié)，強(qiáng)化對(duì)檢察辦案質(zhì)量提升的四輪驅(qū)動(dòng)效應(yīng)，對(duì)煙臺(tái)市院檢察官業(yè)績(jī)考評(píng)機(jī)制的應(yīng)用也提供了“可行性方案”。

（四）健全考評(píng)機(jī)制應(yīng)用運(yùn)行信息化

隨著技術(shù)發(fā)展及業(yè)務(wù)復(fù)雜性增強(qiáng)，還有必要以大數(shù)據(jù)等新技術(shù)方式對(duì)考評(píng)數(shù)據(jù)分析，以發(fā)現(xiàn)檢察運(yùn)行與刑事案件的規(guī)律性，為改善檢察工作提供依據(jù)。檢察官業(yè)績(jī)考評(píng)內(nèi)容涵蓋范圍廣、指標(biāo)項(xiàng)目多、評(píng)價(jià)分值計(jì)算量大，沒(méi)有信息化手段支撐，不僅考評(píng)工作繁重，也難以做到高效、精準(zhǔn)、客觀、透明。

龍口市院自主開(kāi)發(fā)“崗責(zé)對(duì)應(yīng)、履職留痕、效能可評(píng)、層級(jí)管理、考評(píng)量化”檢察官履職考評(píng)系統(tǒng)，進(jìn)行了有益先行探索。在山東省院考評(píng)工作信息化模式引領(lǐng)下，更加重視試點(diǎn)工作信息化應(yīng)用，加強(qiáng)人機(jī)合一和系統(tǒng)數(shù)據(jù)采集，加入大數(shù)據(jù)、全息式等新信息技術(shù)分析研判手段，注重檢察官業(yè)績(jī)考評(píng)內(nèi)容信息化呈現(xiàn)和公示，增強(qiáng)考評(píng)工作透明度和檢察官辦案源動(dòng)力。

煙臺(tái)市院與龍口市院以試點(diǎn)為支點(diǎn)，緊緊扭住檢察官業(yè)績(jī)考評(píng)機(jī)制“牛鼻子”，把法治思維、法治方式運(yùn)用到檢察工作中，推進(jìn)治理體系和能力現(xiàn)代化建設(shè)，將檢察辦案質(zhì)效提升落到實(shí)處，努力為人民群眾提供更好更優(yōu)質(zhì)的檢察產(chǎn)品。

注釋：

[1]參見(jiàn)宋鵬舉：《司法改革視野下檢察業(yè)務(wù)考評(píng)機(jī)制改革新思考》，《法學(xué)雜志》2020年第3期。

[2]同前注[1]。

[3] 魯寬：《從三個(gè)方面強(qiáng)化檢察業(yè)務(wù)管理》，《人民檢察》2018年第8期。

[4] 同前注[3]。

[5] “三表”：案件程序?qū)彶槭芾淼怯洷怼?shí)體審查監(jiān)督登記表、流程風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控登記表;“三書(shū)”：案件辦理情況核查通知書(shū)、說(shuō)明書(shū)、全程同步動(dòng)態(tài)監(jiān)督分析報(bào)告。

[6]參見(jiàn)王欣、黃永茂：《國(guó)外檢察官考核考評(píng)制度之比較及啟示》，《江蘇大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》2013年第2期。