閻俊 謝晶

摘? 要：研究生教育作為國民教育體系的頂端，打造世界一流水平的研究生教育是“雙一流”建設(shè)的關(guān)鍵。生源質(zhì)量是影響博士研究生教育的重要因素，相對于傳統(tǒng)的博士研究生招生方式，“申請-審核”招生制度的實(shí)施將有助于拔尖創(chuàng)新人才的選拔，提高博士研究生的生源質(zhì)量。文章就“申請-審核”制博士招生實(shí)施背景、實(shí)施現(xiàn)狀進(jìn)行了概述并提出了改革完善的建議，以期促進(jìn)我國博士生教育的持續(xù)、健康發(fā)展，早日實(shí)現(xiàn)“雙一流”建設(shè)中人才培養(yǎng)的目標(biāo)。

關(guān)鍵詞：“雙一流”建設(shè);博士招生;“申請-審核”

中圖分類號：G640? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? ? ? ? ?文章編號：2096-000X（2020）35-0035-04

Abstract： As the top of the national education system， the world-class graduate education is the key to the construction of "double first-class". The quality of enrollment is an important factor affecting the education of doctoral students. Compared with the traditional way of enrollment for doctoral candidates， the implementation of the "application-audit" enrollment system will help select top innovative talents and improve the quality of enrollment for doctoral students. This paper summarizes the background and current situation of the "application-audit" system of doctoral enrollment， and puts forward some suggestions for reform and improvement so as to promote the sustainable and healthy development of doctoral education in China， and realize the goal of talent training in the construction of "double first-class" as soon as possible.

Keywords： double first-class; doctoral enrolment; "application-audit" system

《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》這個(gè)方案是2015年由國務(wù)院發(fā)布的，這個(gè)方案的發(fā)布，有著重要的意義，它標(biāo)志著我國的高等教育步入了一個(gè)新的階段。[1]在這個(gè)方案中，提出高等教育的任務(wù)是培養(yǎng)頂尖的人才、提高科學(xué)研究的水平，2017年，《學(xué)位與研究生教育發(fā)展“十三五”規(guī)劃》由教育部、國務(wù)院發(fā)布。規(guī)劃指出培養(yǎng)出高水平、高層次的人才的途徑是研究生教育，它是國民教育系統(tǒng)的頂端。同時(shí)也是科技第一生產(chǎn)力、創(chuàng)新第一動(dòng)力、人才第一資源的結(jié)合。研究生教育的存在和國家的創(chuàng)新體系息息相關(guān)。[2]因此，建設(shè)世界一流的研究生教育是世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)的重要內(nèi)容，而高水平的研究生教育是世界一流大學(xué)和一流學(xué)科的突出特征[3]。而在頂級的研究生教育里。博士研究生是國民教育的最高層，所以博士生的選拔尤為重要，招考是首要環(huán)節(jié)，所以要把握好這個(gè)關(guān)口，但是要以什么樣的標(biāo)準(zhǔn)來衡量呢，這也是博士研究生招考的關(guān)鍵問題之一[4]博士生教育質(zhì)量的第一要素主要取決于博士生的生源質(zhì)量，所以良好、適當(dāng)?shù)姆绞竭x拔有學(xué)術(shù)潛力的博士生成為一項(xiàng)重要的改革議題[5]。

《關(guān)于深化研究生教育改革的意見》是2013年由教育部、發(fā)改委發(fā)布的，意見提出了一個(gè)機(jī)制，是博士研究生選拔的“申請-審核”機(jī)制。它發(fā)揮了專家組的審核作用，考察了博士研究生的學(xué)術(shù)潛質(zhì)和研究創(chuàng)新能力[6]，成為了人才選拔中比較合理和有效的方式，促進(jìn)了我國科學(xué)建設(shè)的發(fā)展和建設(shè)[7]。近些年來，這一“申請-審核”機(jī)制，在眾多的高校中實(shí)施開來，成效顯然，但是在開展過程中發(fā)現(xiàn)了一些問題，本文概述了“申請-審核”制博士招生實(shí)施背景、實(shí)施現(xiàn)狀并提出了改革完善的建議，以期促進(jìn)我國博士生教育的持續(xù)、健康發(fā)展，助力“雙一流”建設(shè)[8]?！半p一流”建設(shè)背景下博士研究生“申請-審核”招生制度為高校選拔高素質(zhì)人才發(fā)揮了重要的作用，奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。同時(shí)也促進(jìn)了高校選拔制度的發(fā)展進(jìn)程。在近些年的實(shí)踐中，培養(yǎng)了一批又一批的國家棟梁。為國家的教育事業(yè)添磚加瓦。

一、“申請-審核”制博士招生實(shí)施背景

目前我國博士招生選拔有推免直博、碩博連讀、公開招考、“申請-審核”四種方式，隨著國際化程度的不斷加深，優(yōu)秀碩士生赴海外攻讀博士學(xué)位的數(shù)量逐年提升，博士研究生生源競爭日趨激烈[9]，目前在大多數(shù)高校尤其是地方高校的博士生源整體結(jié)構(gòu)中，碩博連讀生、本科直博生所占比重較低，普通招考考生是生源主體，定向招考考生在公開招考的考生中也占據(jù)較大的比例，定向考生相對于非定向考生，存在著學(xué)習(xí)、工作的雙重壓力，不能全身心投入科學(xué)研究中。

近年來有關(guān)“公開招考”博士招生制度也引發(fā)了較多的爭議，普遍認(rèn)為傳統(tǒng)的筆試加綜合面試的方式不能有效地選拔具有科研潛力的人才。首先，筆試考查范圍有限，難以考查考生的學(xué)術(shù)能力和創(chuàng)新能力，不能有效地進(jìn)行甄別;其次，在進(jìn)行最終的成績評判時(shí)，筆試成績往往占據(jù)了很大的比例，削弱了導(dǎo)師的自主選擇權(quán)，且甚至可能將真正具有科研潛力的優(yōu)秀學(xué)生排除到復(fù)試之外;第三，導(dǎo)師又因不得不滿足招生需求，學(xué)生又因不得不滿足深造需求，因此，造成了考生選擇了不同研究方向甚至是科研方向差異極大的導(dǎo)師的局面，進(jìn)而產(chǎn)生了沖突，科研方向的不匹配等原因，延滯了科研工作的進(jìn)行，大大增加了師生信息不對稱而造成的培養(yǎng)困難。

截至2019年，42所一流大學(xué)建設(shè)高校中，41所大學(xué)均全部或部分院系通過“申請-考核”制進(jìn)行普通博士研究生招生，占比97.6%;僅有的西北工業(yè)大學(xué)也將在2020年開始實(shí)行“申請-考核”制[10]。相對傳統(tǒng)的“公開招考”博士招生制度，“申請-審核”制招生簡化了招生流程，由考生申請后提交相關(guān)證明材料，通過相關(guān)審查后，確定人員進(jìn)行綜合考核，通過材料的審核，有助于導(dǎo)師對考生的學(xué)術(shù)能力有一個(gè)直觀、全面的了解，同時(shí)對考生的學(xué)術(shù)能力有一個(gè)初步的評判，利于選拔。目前，博士“申請-審核”招生制度的實(shí)施還不具備普遍性，“公開招考”仍然是我國博士生選拔的主要方式。正是由于“公開招考”招生制度的評判標(biāo)準(zhǔn)的一致性，雖在一定程度上保證了公平性，但不利于不同類型人才選拔的需要[11]。因此，“申請-審核”博士招生制度的普遍實(shí)施利于具備學(xué)科潛能人才的選拔。此外，“申請-考核”博士招生制度作為歐美等發(fā)達(dá)國家博士研究生招生的主要形式，不管是從借鑒國外博士研究生優(yōu)秀招生經(jīng)驗(yàn)來說，還是提升國內(nèi)博士研究生招生效果的角度來看，“申請-考核”制度逐步取代傳統(tǒng)“公開招考”模式是大勢所趨。

二、“申請-審核”制博士招生實(shí)施現(xiàn)狀

現(xiàn)行的“申請-審核”制博士招生工作流程包括材料提交、材料審核、確定綜合考核名單、綜合考核、錄取等幾個(gè)主要環(huán)節(jié)。與傳統(tǒng)的博士招生制度相比，極大地簡化了流程，免去了考生用于備考的時(shí)間，提高了效率。從精準(zhǔn)高效的拔尖創(chuàng)新人才的角度，“申請-審核”制招收博士生優(yōu)于傳統(tǒng)的入學(xué)考試制[12]，突出了學(xué)術(shù)本位，有利于高水平精英化人才的培養(yǎng)[13]，而“申請-考核”制博士招生相對于傳統(tǒng)的博士招生制度才剛剛起步，還有待進(jìn)一步完善。

（一）對考生資格的限定不利于公平性

在報(bào)名資格上，對科研成果、論文水平等方面做出要求，無可厚非，但實(shí)際在實(shí)施博士招生“申請-考核”制的過程中，部分高校對報(bào)考“申請-審核”考生的“出身”也做了嚴(yán)格限定，比如說要求“碩士畢業(yè)院校是985、211或著雙一流高?！边@樣的限定使得很多有志于科學(xué)研究的考生失去了公平競爭的機(jī)會，導(dǎo)致公平性的嚴(yán)重缺失，有違教育公平和社會公平正義[8]。博士研究生的培養(yǎng)雖是精英化教育，高校對優(yōu)秀生源的渴望，也是情理之中，但考生作為受教育的主體，在具備相同科研能力、發(fā)表相同數(shù)量和質(zhì)量的學(xué)術(shù)論文條件之下，就應(yīng)該享有平等的申請機(jī)會，掙脫“優(yōu)”中選優(yōu)的束縛，而不應(yīng)過分看重考生的出身。

（二）監(jiān)督機(jī)制不健全

完善的監(jiān)督制度是博士招生“申請-考核”制順利實(shí)施的重要保障，相關(guān)制度、運(yùn)行機(jī)制和考核內(nèi)容是否完善、合理將直接影響博士生的招生和培養(yǎng)質(zhì)量，也是保證招生過程的公平、公正，規(guī)避招生過程中風(fēng)險(xiǎn)的重要抓手?，F(xiàn)有的監(jiān)督機(jī)制也的確存在這些方面的問題，招考過程中人為因素對招生結(jié)果有著重要的影響，可能因人性弱點(diǎn)而產(chǎn)生不公平現(xiàn)象，就目前的學(xué)術(shù)生態(tài)而言，導(dǎo)師之間不會互相干涉招生，導(dǎo)師的招生自主權(quán)被放大。招生自主權(quán)的放大也就意味著“人情分”“招呼分”危機(jī)的抬頭。因此，建立一種有效的考核評價(jià)機(jī)制尤為重要。

（三）評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的制定“難”

“申請-審核”博士招生制度往往是以考生取得的學(xué)術(shù)成果為主要標(biāo)準(zhǔn)，但是對于不同學(xué)科，甚至是同一學(xué)科不同研究方向而言，學(xué)生在相同時(shí)間內(nèi)得到的成果產(chǎn)出是極大不同的?！吧暾?審核”制度考核注重學(xué)生的學(xué)術(shù)成果，雖然能夠展示考生的潛力，在此背景下，則會促使考研風(fēng)氣的轉(zhuǎn)變，對于基礎(chǔ)學(xué)科、“冷門”學(xué)科的發(fā)展是不利的，此外，部分期刊的潛規(guī)則又大大降低了學(xué)術(shù)成果的可參考性。面臨此種情況，評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的制定的確是不得不面對又難以解決的問題。在保證相對公平的準(zhǔn)繩下，目前采取的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的確也是最切實(shí)際的，但是對于此種狀況，對于某一學(xué)科或?qū)W科內(nèi)方向潛力人才的深造培養(yǎng)，的確存在瓶頸。如果能獲得有效的優(yōu)化和解決，對于學(xué)科高深科學(xué)問題的解決和延續(xù)性的深入研究又的確是有益處的。

三、建議

博士“申請-審核”招生制度在我國相對于傳統(tǒng)博士招生制度目前還處于起步階段，隨著越來越多的高校采用也逐漸鋪開，同時(shí)也日趨規(guī)范、成熟，為進(jìn)一步完善我國博士生招生“申請-考核”制，提出以下幾點(diǎn)建議：

（一）招生信息做到公開透明、程序規(guī)范

“申請-審核”博士招生制度處于起步階段，各個(gè)方面的制度規(guī)章也都在逐步完善中，高校、學(xué)院在進(jìn)行具體操作過程中，往往都是根據(jù)傳統(tǒng)博士招生制度執(zhí)行，同時(shí)也在不斷改善，這也就可能導(dǎo)致每一年的招生簡章、辦法等等產(chǎn)生差異，因此，對于相關(guān)的信息的及時(shí)公布，保證招生過程的公開和透明，使考生掌握準(zhǔn)確信息。此外，借鑒傳統(tǒng)博士招生制度，做到有理有據(jù)，招生簡章、考核辦法、導(dǎo)師名單、招生計(jì)劃等相關(guān)信息及時(shí)公告公示，接受社會公眾的監(jiān)督，滿足考生的多樣化信息需求，減少考生報(bào)考的盲目性。此外，上級主管可對“申請-審核”招生辦法出具指導(dǎo)性意見，明確要求，各個(gè)高校參照執(zhí)行，在放大招生單位和導(dǎo)師的招生自主權(quán)的同時(shí)，規(guī)范程序，進(jìn)而避免“人情分”“招呼分”。

（二）完善過程監(jiān)督體系

教育的公平性是社會階層流動(dòng)的基本保障，作為教育層級頂端的博士教育，招生工作的公平公正是高等教育的公平性的具體體現(xiàn)，過程監(jiān)督必須充分體現(xiàn)在每一個(gè)環(huán)節(jié)中，從而保證公平公正公開。在開展招生工作之前，就必須嚴(yán)格制定制度監(jiān)督細(xì)則，做到分工明確，有據(jù)可依。學(xué)校、學(xué)院對各個(gè)環(huán)節(jié)的執(zhí)行情況主動(dòng)公示，接受監(jiān)督。招生接受后，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，完善細(xì)則，制定更加有效的學(xué)科考核方式，完善信息公開制度，完善監(jiān)督與申訴復(fù)議制度，保證權(quán)力約束，以制度公平促進(jìn)考核公平，實(shí)現(xiàn)“申請-審核”招生制度實(shí)施的最佳成效。通過監(jiān)督體系的完善，規(guī)避招生過程中的風(fēng)險(xiǎn)和不公平因素的產(chǎn)生，比如通過引入第三方組織和機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督。

（三）考核評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)有待優(yōu)化

博士研究生的精英屬性，要求在招生過程中對考生進(jìn)行全方位、多層次的綜合評價(jià)。審核標(biāo)準(zhǔn)的制定也需要遵循綜合評價(jià)的原則，全面考查考生，因此，制定科學(xué)客觀的考核評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)有利于人才的選拔。在制定考核評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，考核小組可以結(jié)合學(xué)科發(fā)展需要、專業(yè)發(fā)展需求等指標(biāo)，對考生進(jìn)行綜合評價(jià)。遵循綜合評價(jià)的原則，綜合評判考生的學(xué)術(shù)潛力，擇優(yōu)錄取。

（四）建立淘汰機(jī)制

為保證博士研究生培養(yǎng)質(zhì)量，提升博士研究生的危機(jī)意識，同時(shí)對矯正招生過程中的偏差，淘汰機(jī)制的建立將保證博士研究生的培養(yǎng)質(zhì)量。嚴(yán)控博士研究生的各個(gè)培養(yǎng)環(huán)節(jié)，制定淘汰機(jī)制，對于滿足不了要求的學(xué)生，實(shí)行淘汰，在“出口”嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)，博士研究的培養(yǎng)質(zhì)量才能有所提升。

四、結(jié)束語

博士“申請-審核”招生制度的順利推進(jìn)是一項(xiàng)長期、系統(tǒng)的工作。任何不利于教育公平性的存在，都會在不斷的實(shí)踐改革中不斷完善。在博士生生源競爭日趨激烈的國際形勢下，“申請-審核”博士招生制度有利于優(yōu)秀博士生源的選拔，最大程度上契合拔尖創(chuàng)新人才選拔規(guī)律，是博士研究生招生改革的必然趨勢，同時(shí)將博士研究生的招生由“嚴(yán)進(jìn)”向“寬進(jìn)”進(jìn)行轉(zhuǎn)變，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。“申請-審核”制的實(shí)施有利于博士研究生優(yōu)秀生源的選拔，提高博士研究生的培養(yǎng)質(zhì)量。制定科學(xué)合理的“申請-審核”招生制度進(jìn)而確保有效的實(shí)施，真正開創(chuàng)拔尖創(chuàng)新人才不斷涌現(xiàn)的良好局面，早日實(shí)現(xiàn)“雙一流”建設(shè)目標(biāo)。

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