周 焱，張禮剛

(1.河南大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，河南 開(kāi)封 475001；2.河南大學(xué) 歷史文化學(xué)院，河南 開(kāi)封 475001)

緒 論

奧匈帝國(guó)是1867-1918年存在于中歐的多民族帝國(guó)，是19世紀(jì)下半葉歐洲強(qiáng)國(guó)之一，是唯一沒(méi)有進(jìn)行大規(guī)模殖民戰(zhàn)爭(zhēng)的列強(qiáng)。它境內(nèi)有11個(gè)民族和5種宗教，民族問(wèn)題是奧匈帝國(guó)面臨的一系列問(wèn)題中最難以解決的問(wèn)題。在19世紀(jì)下半葉興起的民族浪潮中，面對(duì)馬扎兒人、斯拉夫人、捷克人等境內(nèi)的民族運(yùn)動(dòng)以及德意志民族主義、意大利統(tǒng)一、泛斯拉夫主義、大羅馬尼亞等跨境的民族統(tǒng)一運(yùn)動(dòng)的挑戰(zhàn)，奧匈帝國(guó)采取的治理政策與方法，給現(xiàn)代多民族國(guó)家處理好國(guó)內(nèi)的民族問(wèn)題留下了寶貴的經(jīng)驗(yàn)和深刻的教訓(xùn)。

一、奧匈帝國(guó)的民族問(wèn)題

奧匈帝國(guó)缺少一個(gè)人口占多數(shù)的民族，各地行政制度、文化、語(yǔ)言差異很大，這就使得國(guó)家治理要面對(duì)的問(wèn)題中，民族問(wèn)題始終是一個(gè)主要問(wèn)題。

這種復(fù)雜的民族問(wèn)題跟帝國(guó)的土地來(lái)源有關(guān)。波西米亞來(lái)自婚姻和聯(lián)合統(tǒng)治；維也納會(huì)議上得到了達(dá)爾馬提亞和北意大利；瓜分波蘭得到了加里西亞和布科維納。這種和平而非軍事征服獲得領(lǐng)土后，因?yàn)椴挥|動(dòng)原有地區(qū)的勢(shì)力和文化，決定了帝國(guó)原本就是由數(shù)個(gè)王國(guó)、領(lǐng)地拼湊在一起的松散聯(lián)合體帝國(guó)，在民族主義尚未興起、君權(quán)和法統(tǒng)仍然有力的情況下，尚可以維持統(tǒng)治，當(dāng)民族主義興起和對(duì)國(guó)家現(xiàn)代性要求更高的20世紀(jì)到來(lái)時(shí)，這種松散聯(lián)合體的帝國(guó)體制就會(huì)產(chǎn)生兩個(gè)嚴(yán)重的問(wèn)題：一是阻礙國(guó)家進(jìn)行現(xiàn)代化的政治改革和民族同化政策實(shí)施；二是一旦君主的合法性、神圣性消失，帝國(guó)就會(huì)四分五裂。當(dāng)然，英國(guó)、普魯士、俄羅斯、西班牙等國(guó)也有諸多領(lǐng)土來(lái)源于外交和婚姻，這些國(guó)家也都面臨著與奧匈帝國(guó)同樣的問(wèn)題，只是奧匈帝國(guó)的民族主義分化較英國(guó)等國(guó)更為明顯。而且，與英國(guó)等國(guó)家的爭(zhēng)取民主立憲的自由民族主義不同，奧匈帝國(guó)的民族主義被各少數(shù)民族貴族所把持，他們以維護(hù)自己既得利益為目的，在短視的貴族引誘下，奧匈帝國(guó)的民族主義不是自由民族主義，而是族裔民族主義，族裔民族主義是國(guó)家穩(wěn)定和社會(huì)改革進(jìn)步的主要敵人。

奧匈帝國(guó)的族裔民族主義就堅(jiān)決阻礙國(guó)家現(xiàn)代化改革和國(guó)家同化進(jìn)程。加里西亞是奧地利帝國(guó)諸多領(lǐng)土中較晚獲得的一塊，因此帝國(guó)的統(tǒng)治者們希望將加里西亞視作改革政策實(shí)驗(yàn)區(qū)，并制定了一個(gè)龐大的雄心勃勃的改革計(jì)劃。這些合乎現(xiàn)代文明進(jìn)程的改革計(jì)劃包括：廢除農(nóng)奴制；減少農(nóng)民的負(fù)擔(dān)；建立一個(gè)有效的官僚機(jī)構(gòu)。但是，由于原波蘭立陶宛聯(lián)邦的加里西亞貴族地主的勢(shì)力過(guò)于強(qiáng)大，任何傷害到貴族地主利益的改革都被貴族地主們以各種各樣的方式加以抵制，改革藍(lán)圖根本無(wú)法實(shí)施。在加里西亞的示范作用下，奧匈帝國(guó)的改革政策在其他地區(qū)幾乎都遭到了程度不同的抵制。地主貴族階層蠱惑煽動(dòng)起來(lái)的民族主義，導(dǎo)致不同民族之間、少數(shù)民族和主體民族之間沒(méi)有共同體意識(shí)，各個(gè)地區(qū)無(wú)法被有機(jī)的整合到帝國(guó)之中，使整個(gè)國(guó)家的凝聚力不高，民族之間的裂縫無(wú)法彌合且越來(lái)越大。

二、妥協(xié)的災(zāi)難

1867年，奧匈帝國(guó)前身奧地利帝國(guó)為了維持統(tǒng)治，向帝國(guó)內(nèi)最大的少數(shù)民族匈牙利人分享權(quán)力，將帝國(guó)改組為二元帝國(guó)，更名為奧匈帝國(guó)。奧匈妥協(xié)的結(jié)果使得奧地利從一個(gè)德意志人的君主國(guó)家變成了一個(gè)匈牙利人和奧地利人共治的二元帝國(guó)。奧地利皇帝同時(shí)兼任匈牙利國(guó)王。奧地利人統(tǒng)治的部分稱(chēng)為內(nèi)萊塔尼亞，匈牙利人統(tǒng)治的部分稱(chēng)外萊塔尼亞。匈牙利人在外萊塔尼亞擁有設(shè)立單獨(dú)的議會(huì)、獨(dú)立的軍隊(duì)和使館的權(quán)利。匈牙利的議會(huì)只對(duì)匈牙利人開(kāi)放。奧匈帝國(guó)一切涉及二元政體的改革都必須征得匈牙利的同意。

這個(gè)協(xié)定因賦予了匈牙利人過(guò)大的權(quán)力，為帝國(guó)留下了嚴(yán)重的后患。根據(jù)協(xié)議，占帝國(guó)人口九分之一的匈牙利人卻控制了整個(gè)國(guó)家一半領(lǐng)土和四成人口，并且只需要負(fù)擔(dān)3成的稅收。更為嚴(yán)重的問(wèn)題是，匈牙利人在外萊塔尼亞實(shí)施的嚴(yán)酷的統(tǒng)治加劇了外萊塔尼亞非匈牙利民族的離心力；匈牙利人在體制改革中擁有的決定地位，使得奧匈帝國(guó)對(duì)政治體制的進(jìn)一步改革舉步維艱。

奧地利人統(tǒng)治外萊塔尼亞時(shí)，相對(duì)比較開(kāi)明，諸少數(shù)民族已經(jīng)接受了這種開(kāi)明政治，但現(xiàn)在換成匈牙利人統(tǒng)治，匈牙利人則對(duì)外萊塔尼亞的少數(shù)民族比如羅馬尼亞人、斯洛伐克人、克羅地亞人、猶太人等實(shí)施嚴(yán)酷的同化政策，整個(gè)教育系統(tǒng)對(duì)非匈牙利人很不友好。先前維也納政府的所有開(kāi)明政策包括言論自由和選舉權(quán)都被布達(dá)佩斯的匈牙利貴族頑固地剝奪了。這種野蠻統(tǒng)治，導(dǎo)致了各少數(shù)民族對(duì)帝國(guó)的離心。但是，已經(jīng)獲得權(quán)力的匈牙利統(tǒng)治集團(tuán)作為既得利益者，不愿意對(duì)這種落后的反文明的體制做出任何改革，即使這個(gè)改革對(duì)奧匈帝國(guó)整體和帝國(guó)各族人民是有益的。因?yàn)樗麄兒ε逻M(jìn)一步的改革可能會(huì)損害自己的利益。這種短視且自私的行為使得奧匈帝國(guó)在最后幾十年中的一切涉及民族問(wèn)題的改革都不了了之。

三、奧匈帝國(guó)的自救

奧匈帝國(guó)的統(tǒng)治者意識(shí)到了他們國(guó)土上產(chǎn)生的諸多問(wèn)題，因此設(shè)計(jì)了諸多方案并且付諸實(shí)踐，以期望挽救奧匈帝國(guó)。這些方案大致可以分為以下兩種：第一種即自由主義改革，也可以稱(chēng)作民主化改革。即通過(guò)建立普選制度，實(shí)施一定程度上的民主，從而打破精英對(duì)民意的壟斷。第二種即針對(duì)整個(gè)奧匈體制的改革，打破德意志人和匈牙利人對(duì)權(quán)力的壟斷。制定法律或政策讓奧匈帝國(guó)境內(nèi)的其他民族也分享權(quán)力，將博弈從雙行動(dòng)者的博弈變成多行動(dòng)者即政府，主體少數(shù)民族(匈牙利人)和其他少數(shù)民族的博弈，以增加帝國(guó)民眾的向心力，使帝國(guó)政府占據(jù)博弈主動(dòng)從而維護(hù)帝國(guó)的統(tǒng)治。除了前面的自救措施，還有斐迪南大公身邊律師出身的羅馬尼亞政治家?jiàn)W雷爾·波波維齊于1906年提出的奧地利合眾國(guó)的設(shè)想和另一些人提出的奧地利-匈牙利-南斯拉夫或其他民族的三元帝國(guó)得設(shè)想。這些自救方案，都因?yàn)樾傺览y(tǒng)治者不愿意讓出自己統(tǒng)治的土地和人口，更不愿意與別的民族分享政治權(quán)力而擱淺。

四、奧匈帝國(guó)的毀滅

1914年6月28日，富有雄心和強(qiáng)烈改革意愿的奧匈帝國(guó)皇太子弗朗茨·斐迪南在薩拉熱窩被塞爾維亞民族主義者普林西普刺殺，揭開(kāi)了長(zhǎng)達(dá)4年的第一次世界大戰(zhàn)的序幕。第一次世界大戰(zhàn)，終于讓奧匈帝國(guó)徹底毀滅。

隨著戰(zhàn)爭(zhēng)而來(lái)的不只是戰(zhàn)場(chǎng)上激烈的對(duì)抗，更有經(jīng)濟(jì)的較量。由于戰(zhàn)爭(zhēng)，帝國(guó)不得不實(shí)施物資配給制。戰(zhàn)爭(zhēng)的曠日長(zhǎng)久，奧匈帝國(guó)平民領(lǐng)到的食物數(shù)量每況愈下，到了戰(zhàn)爭(zhēng)的最后一年，每人每日平均領(lǐng)到的面粉不足37.5克，人均油脂不足50克。在奧匈帝國(guó)，橡子、蕁麻籽甚至是鋸木屑，都成為公民的食物。更令人無(wú)法接受的是政治上的管控。軍隊(duì)接管了大量的權(quán)力，無(wú)限期停止國(guó)會(huì)，停止了言論和結(jié)社自由，并對(duì)公民尤其是少數(shù)民族實(shí)施言論的審查制度。而戰(zhàn)爭(zhēng)的無(wú)休止使得這場(chǎng)政治和經(jīng)濟(jì)上的痛苦逐漸遞增，并且不知何時(shí)是個(gè)盡頭。

到了1918年，作為盟友的保加利亞投降，意大利攻破了奧匈帝國(guó)的防線，1917年美國(guó)也參加了戰(zhàn)爭(zhēng)。奧匈帝國(guó)政府始終無(wú)力緩解經(jīng)濟(jì)上的困難，人民開(kāi)始對(duì)奧匈帝國(guó)政府不再抱有希望，城市爆發(fā)了罷工和反戰(zhàn)游行，有的地方還爆發(fā)了革命。帝國(guó)內(nèi)的民族主義者看到了機(jī)會(huì)，他們開(kāi)始在地方上奪取政權(quán)，并拒絕向奧匈帝國(guó)政府上繳糧食和其他生活必需品，把這些應(yīng)交給中央政府的糧食優(yōu)先用于滿(mǎn)足本民族需求和用來(lái)向相鄰地區(qū)交換物資，早已經(jīng)失去威信和地方控制權(quán)的奧匈帝國(guó)中央政府卻無(wú)力阻止這些事情的發(fā)生。可以說(shuō)，在戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束前，奧匈帝國(guó)就已經(jīng)實(shí)際上分崩離析了。法理上的徹底終結(jié)發(fā)生在1918年底，奧地利也爆發(fā)了革命，建立了一個(gè)名為德意志奧地利共和國(guó)的國(guó)家。匈牙利人建立了一個(gè)名為匈牙利蘇維埃共和國(guó)的國(guó)家。之前備受擁戴的奧匈帝國(guó)皇帝，流亡葡萄牙。

五、結(jié)語(yǔ)

奧匈帝國(guó)的毀滅，民族問(wèn)題起了決定性作用。從它的崩潰我們可以得出許多寶貴的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)：

1.擴(kuò)大政治參與途徑可以有效加強(qiáng)社會(huì)凝聚力。將異見(jiàn)者納入到合法的共治體系框架中來(lái)，使異見(jiàn)者通過(guò)衡量，更愿意采取和平合法的手段參與政治，實(shí)現(xiàn)政治目標(biāo)，即使極端激烈的異見(jiàn)者，納入共治體系中總比放任他們?cè)隗w制外作破壞力量要好。擴(kuò)大政治參與還可以打破精英對(duì)民意的壟斷，使民眾作為一個(gè)新的變量，有利于政府在博弈中的主動(dòng)性，進(jìn)一步維護(hù)國(guó)家的統(tǒng)治穩(wěn)定。

2.向少數(shù)群體中的一部分或者地方主義讓步換不來(lái)穩(wěn)定和團(tuán)結(jié)。在奧匈妥協(xié)的事件中，奧匈的統(tǒng)治者們將奧匈妥協(xié)視為加強(qiáng)國(guó)家團(tuán)結(jié)的一個(gè)機(jī)會(huì)，但他們忽略了兩個(gè)問(wèn)題：在帝國(guó)的諸多少數(shù)民族之中，匈牙利人只占少數(shù)，更多的少數(shù)民族并沒(méi)有獲得相似的權(quán)利；獲得政治權(quán)力的匈牙利人只限于匈牙利上層，僅僅是匈牙利民族的一小部分，只給予匈牙利人政治權(quán)力加劇了其他少數(shù)民族的不滿(mǎn)，而只給予匈牙利少數(shù)地主、貴族和資本家們政治權(quán)力又導(dǎo)致大多數(shù)匈牙利人的不滿(mǎn)，里外都不討好。而匈牙利貴族得到權(quán)力之后則變成了既得利益集團(tuán)，這個(gè)集團(tuán)極端自私和短視，成了國(guó)家團(tuán)結(jié)的拆卸人。所以，民族政策應(yīng)該普惠于民族所有人，應(yīng)堅(jiān)決避免只讓一個(gè)民族的上層人控制和壟斷權(quán)力。奧匈帝國(guó)向少數(shù)民族上層妥協(xié)，埋下了國(guó)家崩潰的根。

3.人民對(duì)國(guó)家的擁護(hù)并不是天然的和不可動(dòng)搖的，而是通過(guò)人民和國(guó)家之間相互享有權(quán)利和履行責(zé)任來(lái)實(shí)現(xiàn)的。在第一次世界大戰(zhàn)之前，通過(guò)不斷的改革，人民獲得了許多權(quán)利以及生活水平的提高，奧匈帝國(guó)的公民(至少在內(nèi)萊塔尼亞)都對(duì)奧匈帝國(guó)十分擁護(hù)。在戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)開(kāi)始的一段時(shí)間，奧匈帝國(guó)統(tǒng)治下的不同民族都表現(xiàn)了強(qiáng)有力的愛(ài)國(guó)熱情，奧匈帝國(guó)軍隊(duì)在戰(zhàn)爭(zhēng)中也基本堅(jiān)持到了最后。但是，在奧匈帝國(guó)為了進(jìn)行戰(zhàn)爭(zhēng)而剝奪了公民的民主權(quán)利和降低了人民的生活水平后，人民對(duì)奧匈帝國(guó)的忠誠(chéng)度迅速就被消磨干凈了。僅僅四年，奧匈帝國(guó)的皇帝就從人民無(wú)比愛(ài)戴的君主變成了人見(jiàn)人恨的流亡者，這個(gè)教訓(xùn)是很深刻的。改革需要強(qiáng)有力的決心和向頑固派宣戰(zhàn)的勇氣。在奧匈帝國(guó)短暫的歷史中，從來(lái)不缺乏對(duì)體制改革的良好設(shè)想，但是奧匈帝國(guó)的統(tǒng)治者改革遇到阻力之后，就妥協(xié)。但妥協(xié)之后，是更大的阻力，阻力之后，就缺乏了繼續(xù)改革的勇氣，而不能改革的奧匈帝國(guó)，終于不復(fù)存在。